KEHUA DATA CO., LTD. — Board/Management Information 2020

Apr 29, 2020

科华恒盛股份有限公司

独立董事 2019 年度述职报告

作为科华恒盛股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公 司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为 指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章 程》、《科华恒盛股份有限公司独立董事工作规则》的要求，勤勉尽责，忠实地履 行独立董事的各项职责，积极出席董事和股东会议，认真审阅董事会各项会议议 案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东 的合法权益。

现将 2019 年度本人任职期间履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代 表汇报如下：

一、2019 年度出席公司会议及投票情况

在报告期本人任职期间内，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的 董事会，认真审阅会议议案及相关资料，积极参与各项议题的讨论并提出合理化 建议，为董事会的正确、科学决策发挥作用，履行独立董事职责和义务，具体情 况如下：

（一）公司共召开 2 次董事会会议，本人均亲自出席所有会议。本人认真审 议董事会各项议案，根据审议结果投票。对各次董事会会议审议的相关议案均投 了赞成票。

（二）公司 2019 年度董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项 和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，不存在损害公司及全体股东，特 别是中小股东利益的情形，因此 2019 年度本人对公司董事会各项议案及公司其 他事项没有提出异议。

二、 发表独立意见的情况

在报告期内，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司以 下 2 个事项发表独立意见。

• （一）2019 年 10 月 30 日对公司聘任公司高级管理人员发表独立意见：

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经审阅高级管理人员的个人履历及工作实绩，我们认为本次聘任高级管理人 员具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第 146 条规定的 情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深 圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员的情况。因此，我们同 意公司董事会对公司高级管理人员的聘任，相关聘任程序符合公司章程规定。

综上，我们同意聘任陈成辉先生担任公司总裁，聘任林仪女士、陈四雄先生、 黄志群先生、汤珊女士、邓鸿飞先生、林清民先生、梁舒展先生、姚飞平先生担 任公司副总裁、聘任林韬先生为公司董事会秘书、聘任汤珊女士为公司财务总监， 任期均为三年，自本次聘任之日起算，至第八届董事会届满为止。

（二）2019 年 12 月 13 日对转让南通承宏云计算有限公司股权事项发表如 下独立意见：

经核查，独立董事认为，公司拟转让全资子公司南通承宏100%股权是在充 分考虑数据中心项目建设情况后作出的决策，有助于公司推进IDC业务模式的发 展，有利于公司开拓新的项目与长远发展，切实维护公司及全体股东的利益。本 次会议的召集、召开和表决程序及方式符合《公司法》、《证券法》及《公司章 程》的有关规定，会议决议合法有效。同意公司转让南通承宏云计算有限公司股 权事项。

三、对公司进行现场调查的情况

2019 年度，本人在任期内利用自己的专业优势，通过及时了解媒体信息等 渠道，多方面了解公司所面临的各种经营形势。充分利用参加董事会的机会以及 其他时间对公司进行现场检查，全面了解公司内部运作情况、生产经营情况、内 部控制和财务状况，积极对公司经营管理提出建议。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）充分发挥工作中的独立性

作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规及公司《章程》和《独立董 事工作规则》等有关规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及其担任委 员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点， 并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断。在公司高级管理人员聘任，公司

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业务开展等相关事项上本人都发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响，切 实保护中小股东的利益。对公司财务运作、资金往来、投资项目的进展、日常经 营情况，本人详细听取公司相关人员汇报并进行实地考察，在此基础上利用自身 的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权。

（二）对公司信息披露工作的监督

2019 年度，公司在本人任期内共发布了 6 份公告。本人与其他独立董事积 极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确 披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，保证公司信息披露工作符合 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司规 范运作指引》和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定。

（三）不断提高履行职责的能力

为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能 力，本人还积极、认真地学习厦门证监局《上市公司监管简报》，学习深交所《深 圳证券交易所中小企业板规则汇编》及厦门证监局、深交所出台的其他新文件、 新规定等，通过相关法律法规政策学习，增强规范运作意识，对公司的法人治理 结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识。

（四）2019 年，本人在任期内作为公司董事会战略委员会委员，积极配合 委员会主任的工作安排，积极主动的与公司决策层进行沟通，进言献策，向管理 层提出自己的意见和建议。

五、公司存在的问题及建议

本人认为公司已经按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控 制基本规范》等法律法规，建立了符合公司自身实际的现代企业制度和公司治理 结构，并已建立了起比较完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国法律 法规以及相关监管规则的要求，公司内部控制制度能够得到有效执行，能够合理 保证内部控制目标的实现。但是，随着公司业务转型的不断推进及公司投资力度 的加大，公司应进一步加强投后管理工作及完善内控体系，增强上市公司与并购 公司的协同合作，持续优化公司治理结构，不断提升公司经营管理水平和风险防

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范能力。公司应充分利用现有的优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品 结构调整提高公司综合竞争力。公司应进一步加强人力资源建设，大力引进和培 养高级管理人才，为公司快速发展做好充足的人才储备。公司应进一步发挥董事 会下设的专门委员会的职能，为公司的发展出谋划策，提高公司决策的科学性、 合理性，提高公司的透明度，促进公司持续、健康、稳定的发展。

2020 年度，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，本着对公司 和全体股东负责的精神，谨慎、勤勉、忠实地发挥独立董事的作用；同时，进一 步加强对最新法律法规和各项规章制度的学习，加深对规范公司法人治理结构和 保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，提高自己的履职能力，为董 事会的科学决策和风险防范提供更多有建设性的意见和建议，促进公司进一步规 范运作，客观公正地维护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。

六、其他事项

（一）无提议召开董事会的情况；

（二）未有提议召开临时股东大会情况发生；

（三）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

（四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、联系方式

为了更好与投资者沟通联系，特公布本人的联系方式如下： 独立董事：陈朝阳 电子邮箱：xx002@jmu.edu.cn

独立董事：陈朝阳

2020 年 4 月 28 日

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