Jushri Technologies, Inc. — Board/Management Information 2024

Apr 29, 2024

上海瀚讯信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告

（宋铁成）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人宋铁成作为上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，在 2023 年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事制度》 的相关规定，恪尽职守，勤勉务实，诚信负责，促进公司的规范运作，积极出席 相关会议，认真审议董事会的各项议案，维护公司及全体股东尤其是中小股东的 利益，充分发挥了独立董事的作用。现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下：

一、独立董事的履职情况

（一）独立董事的基本情况

本人宋铁成,1967 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，通信与信息 系统博士，东南大学信息科学与工程学院移动通信国家重点实验室教授，博士生 导师。1992 年 4 月至 2003 年 4 月历任东南大学无线电工程系助教、讲师、副教 授，2003 年 4 月至今任东南大学信息科学与工程学院教授，2010 年 4 月至今任 东南大学通信技术研究院常务副院长。2022 年 10 月至今，担任南京普天通信股 份有限公司独立董事；2022 年 12 月至今，担任公司独立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》

中关于独立董事独立性的相关要求。本人对 2023 年独立性情况进行了自查，并 将自查情况提交公司董事会。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席公司会议及投票情况

2023 年度，本人均以通讯方式出席董事会，与公司经营管理层保持充分沟通， 在审议提交董事会的议案时，以谨慎的态度行使表决权，对会议决策起到了积极 的作用。

2023 年度，公司共召开 5 次股东大会及 7 次董事会，本人均亲自出席，未出 现缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人认为公司股东大会、董事会会议 召集、召开、重大事项的决策均符合法定程序，合法有效；提交公司董事会的各 项议案均未损害全体股东尤其是中小股东的利益，因此，2023 年度公司董事会 各项议案本人均发表了同意意见。

（二）专门委员会履职情况

本人作为公司董事会下设的提名委员会召集人、战略委员会委员，严格按照 《公司章程》及相关专门委员会工作细则的要求，本着勤勉尽职的原则，积极履 行相关职责，根据公司实际情况，审议相关事项，向董事会提出意见，以规范公 司运作，完善公司治理结构。

1、 本人作为第三届董事会战略委员会委员，按照《独立董事制度》《董事 会战略委员会工作细则》等相关要求，结合公司战略目标对公司对外投资事宜进 行了充分的调研、审核，切实履行了战略委员会委员的责任和义务。

2023 年参加了 1 次董事会战略委员会会议，2023 年 4 月 20 日第三届董事会 战略委员会第一次会议审议了《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》。

2、 本人作为第三届董事会提名委员会召集人，按照《独立董事制度》《董 事会提名委员会工作细则》等相关要求，对公司董事、高级管理人员选择程序进 行审议确认。

2023 年召集召开了 1 次董事会提名委员会会议，于 2023 年 11 月 20 日第三

届董事会提名委员会第一次会议审议了《关于提名第三届董事会独立董事候选人 的议案》。

（三）发表事前认可意见和独立意见情况

根据《公司章程》及其他法律法规的有关规定，2023 年任职期间，本人对公 司下列有关事项发表事前认可意见和独立意见。

1、 2023 年 4 月 20 日，第三届董事会第二次会议，关于确认 2022 年度日常 关联交易及 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见；以及，关于 2022 年度 利润分配方案等 2022 年度报告系列事项的独立意见，关于使用部分闲置募集资 金、自有资金进行现金管理的独立意见，关于 2023 年度董事、高级管理人员薪 酬方案的独立意见，关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予、解除限售、归 属成就等系列议案的独立意见，关于调整 2020 年股权激励计划、回购注销、部 分作废的议案等。

2、 2023 年 7 月 3 日，第三届董事会第三次临时会议，关于增加 2023 年度 日常关联交易预计的事前认可意见；关于增加 2023 年度日常关联交易预计的独 立意见。

3、 2023 年 8 月 28 日，第三届董事会第四次会议，关于公司控股股东及其 他关联方占用资金情况、公司对外担保情况的独立意见，关于 2023 年半年度募 集资金存放与使用情况专项报告的独立意见。

（四）独立董事专门会议情况

本人 2023 年内未召开独立董事专门会议，根据中国证监会《上市公司独立 董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司《独立董事制度》，本人将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（五）对公司进行现场调查的情况

2023 年度，本人利用现场走访、参加会议等机会，查看公司各方向研发工作 开展情况，了解生产经营、发展战略和行业市场发展等情况，并听取公司有关人

员的汇报；同时，与公司董事、高级管理人员保持密切联系，与公司经营管理层 就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通，及时获悉公司各重大事项的进展 情况，关注外部环境对市场变化及对公司的影响，维护公司和中小股东的合法利 益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范 经营、规范关联交易等方面起到了应有的作用。

本人在公司开展的各项工作得到了公司的良好配合。公司经营管理层、董事 会秘书以及有关部门积极配合本人了解公司的生产经营动态及其他重点关注事 项的情况，细心回答本人关注的问题，并认真听取本人意见和建议，为本人行使 独立董事职权、做出独立判断提供了条件和支持。本人在公司开展的各项工作得 到了公司的良好配合。

（六）与内部审计机构、与会计师事务所沟通的工作

2023 年度，本人听取了承办公司审计业务的会计师事务所对年报的审计范 围、主要事项、审计重点关注、关键审计事项等介绍，与公司内部审计机构负责 人等就公司财务情况、业务情况进行沟通，及时掌握年度审计工作安排及审计工 作进展情况，对审计工作总结做出评价。

（七）与中小股东沟通交流的情况

作为公司的独立董事，本人非常重视与中小股东之间的沟通交流，通过参与 公司股东大会与中小股东进行交流，听取他们的意见和疑虑，了解中小投资者关 注的公司事项，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中 保持充分的独立性，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法 权益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

报告期内，本人根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、 是否损害公司及股东利益等方面作出判断，对公司涉及的关联交易事项进行了审 核。本人认为公司与关联方之间的关联交易为公司正常的经营业务往来，公司董 事会表决程序合法、有效，关联董事回避表决。公司关联交易事项均遵循了客观、

公平、公正原则，交易定价公允合理，不存在损害公司及公司股东利益的情形， 不影响公司独立性。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制 评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的 财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没 有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报 告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策 程序合法，没有发现重大违法违规情况。

（三）聘任会计师事务所情况

报告期内，公司于 2023 年 12 月 11 日召开第三届董事会第八次临时会议， 于 2023 年 12 月 27 日召开 2023 年第四次临时股东大会审议通过了《关于续聘 2023 年度财务审计机构的议案》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公 司提供审计服务的经验与能力，在审计工作中遵循独立、客观、公正的业务准则， 出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况。

（四）董事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，本人结合公司实际，对公司董事和高级管理人员的履职及薪酬情 况进行了审查，认为公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制 度的管理规定，薪酬方案科学、合理，不存在损害公司及股东利益的情形。

（五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，公司提名花贵如先生、侯利阳先生为公司第三届董事会独立董事 候选人，公司于 2023 年 11 月 20 日召开第三届董事会第六次临时会议审议、于 2023 年 12 月 7 日召开 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司独立 董事辞职暨补选独立董事的议案》。本人对拟任独立董事花贵如先生、侯利阳先 生的教育背景、工作经历进行了审查，认为具备担任公司独立董事的资格和能力， 同意提名及聘任。提名和表决程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。

（六） 2023 年未涉及事项

上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；被收购上市公司董事会针对收 购所作出的决策及采取的措施；因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计 估计或者重大会计差错更正；制定或者变更员工持股计划；激励对象获授权益、 行使权益条件成就；董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等。

四、总结与展望

2023 年度，公司能够按照相关法律、法规的要求深入开展公司治理，持续推 进公司依法规范运作，切实维护了公司股东的合法权益。本人严格按照有关法律 法规、《公司章程》和《独立董事制度》的规定履行职责，独立、客观的审议各 项议案并及时与管理层沟通、交流意见，及时了解公司日常经营状态，发表专业 意见，对审议事项做出独立、公正的判断，切实保护股东利益。

2024 年，本人将认真学习中国证监会、深圳证券交易所的有关规章、规范性 文件及其它相关文件，参加证监局、深交所、公司组织的各项培训活动，不断提 升履职能力，进一步加强与董事会、监事会和管理层的沟通，关注公司治理和经 营情况，尽职尽责、忠实勤勉地履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用， 确保董事会客观公正、独立运作，为董事会决策提供参考建议，切实维护本公司 及全体股东特别是中小股东的合法权益。为公司的科学决策和风险防范提供更好 的建议。

上海瀚讯信息技术股份有限公司

独立董事：宋铁成 2024 年 4 月 26 日