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JSTI GROUP — Interim / Quarterly Report 2016
Oct 27, 2016
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Interim / Quarterly Report
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
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苏交科集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-111
2016 年 10 月
1
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人符冠华、主管会计工作负责人潘岭松及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 陈帮文声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 本报告期末 | 上年度末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | 本报告期末比上年度末增减 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 总资产（元） | 7,482,332,561.67 | 5,445,683,124.40 | 37.40% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,832,212,872.08 | 2,643,195,508.96 | ||||
| 7.15% | ||||||
| （元） | ||||||
| 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末比上 | |||||
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |||||
| 增减 | 年同期增减 | |||||
| 营业总收入（元） | 845,858,730.71 | 39.14% | 2,069,741,981.12 | 39.69% |
||
| 归属于上市公司股东的净利润 | 115,822,054.36 | 241,554,042.88 | ||||
| 14.98% | 20.47% |
|||||
| （元） | ||||||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常 | ||||||
| 81,887,976.87 | -16.33% | 204,199,253.67 | 5.01% |
|||
| 性损益的净利润（元） | ||||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -590,471,520.52 | |||||
| -- | -- | |||||
| （元） | ||||||
| 基本每股收益（元/股） | 0.2087 | 9.04% | 0.4353 | 14.25% |
||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2087 | 9.04% | 0.4353 | 14.25% |
||
| 加权平均净资产收益率 | 4.20% | -0.43% | 8.75% | -0.25% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
|---|---|---|
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 | ||
| 3,398,334.94 | ||
| 分） | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 | ||
| 9,804,625.74 | ||
| 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
| 债务重组损益 | 60,484,884.71 | 西班牙Eptisa公司债务豁免 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 144,950.90 | |
| 收购Eptisa公司和TestAmerica | ||
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -38,502,024.49 | |
| 公司支付的中介费用 | ||
| 减：所得税影响额 | -3,453,405.62 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,429,388.21 |
3
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
合计 37,354,789.21 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损 益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、政策风险
公司所从事的交通工程咨询与工程承包业务属于交通运输行业的细分领域。国家对于基础设施建设的投资规模、发展模 式以及融资方式等政策的制定和实施对于交通运输行业的发展有较大的影响。因此，国民经济发展的不同时期，基础设施投 资方面的政策变化，特别是交通基础设施投资的政策变化将对公司的业绩造成一定的影响。
2、项目管理风险
工程咨询和工程承包业务涉及的部门、企业、人员众多，易受到各种不确定因素或无法事先预知因素的影响。在项目进 行过程中，若发生总部和各工作现场的信息传递不畅通、分包单位的质量监管不到位、工程进度款到位不及时等情况，将可 能导致项目管理风险。
3、PPP模式经营风险
在公共服务领域，政府和社会资本合作的PPP模式有望成为主流发展趋势。但当前PPP尚属于一种新型的合作模式，相 关法律法规和配套制度正在逐步完善的过程中；且PPP模式具有投资金额大、执行时间长的特点，因此在采用该模式进行项 目运营管理时将面临一定的经营风险。
4、业主延迟付款可能影响公司的营运资金和现金流量的风险
在工程咨询业务实际执行的过程中，业主通常以公司提交的初步设计、施工图设计等业务结点成果是否通过审查等情 况，确定支付进度款，因此进度款的支付滞后于公司成本费用的发生：一方面，在项目初步设计、施工图设计等前期阶段， 公司需垫付业务人员的工资、福利等费用以及分包商的相关款项；另一方面，在项目完工后，业主通常会预留项目金额的5%10%作为质量保证金，在质保期（一般为项目完成后2年）结束后才予以支付，从而导致公司在足额收取业主的进度款之前， 垫付了项目相关的成本和费用，且垫付的成本、费用随着业务规模的扩张而增加。因此，业主延迟付款可能对公司的营运资 金和现金流量构成压力；若业主延迟付款的项目涉及的成本支出较大，将会占用本可用在其他项目上的资金，从而将削弱公 司项目承揽和运营的能力，并可能对公司经营业绩造成不利影响。
- 5、行业竞争风险
公司在交通工程咨询领域处于相对优势地位。近年来，公司通过不断并购、新设子公司等多种方式，将业务范围拓宽到 智能交通、海绵城市、环保等领域。随着公司业务类型的延伸和业务范围在全国各区域的不断渗透，未来公司将在新进入领 域中面临其他优质企业的激烈竞争，同时，新的交通咨询企业不断进入公司既有优势领域，公司将面临更加激烈的行业竞争 环境。
6、应收账款管理风险
随着公司业务范围和规模的扩大，公司应收账款余额持续增长。如果公司出现应收账款不能按期收回或无法收回而发生 坏账的情况，将可能使公司资金周转速度与运营效率降低，因此存在一定的应收账款回收风险。
- 7、投资并购整合风险
近年来，公司通过投资、并购、参股等多种方式积极推进公司的战略部署，将业务范围拓宽到智能交通、海绵城市、环 保等领域，将业务区域逐步扩展到美国、西班牙等国家。虽然公司在并购目标选择和团队融合方面积累了一定的宝贵经验， 但在投资并购的过程中可能会出现决策失误风险、管理风险、经营风险或无法实现协同效应等风险。
- 8、公司国际化经营人才储备不足的风险
公司收购两家境外公司后，国际化布局日臻完善。为满足国际化经营的需要，公司应当建立一支具有丰富国际企业管理
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经验的人才队伍。倘若在未来期间国际化经营人才储备不能满足战略发展需求，公司存在相关境外并购整合计划因缺乏有效 执行无法顺利推进的风险。
9、并购标的公司核心人员流失的风险
管理团队的能力对于公司运营至关重要，尤其是核心管理团队的稳定并承担竞业禁止义务将直接关系到并购标的公司 业务的稳定和拓展。并购标的公司的核心人员一般均具有丰富的技术和项目管理经验，倘若核心人员流失或其违反竞业禁止 要求，并购标的公司的管理和经营将可能受到不利影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末表决权恢复的优先 | 报告期末表决权恢复的优先 | 报告期末表决权恢复的优先 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期末普通股股东总数 | 16,513 | 0 | ||||||
| 股股东总数（如有） | ||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 持有有限售条件 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | |||||
| 的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||||
| 符冠华 | 境内自然人 | 21.83% | 121,447,803 | 91,085,852 | 质押 | 22,996,100 | ||
| 王军华 | 境内自然人 | 15.36% | 85,455,280 | 64,091,460 | 质押 | 12,248,800 | ||
| 苏交科集团股份 有限公司－第1 期员工持股计划 |
境内自然人 | 3.59% | 19,975,000 | 19,975,000 | ||||
| 全国社保基金一 一三组合 |
其他 | 1.56% | 8,655,175 | 0 | ||||
| 曹荣吉 | 境内自然人 | 1.34% | 7,475,716 | 6,281,787 | ||||
| 潘岭松 | 境内自然人 | 1.26% | 7,000,016 | 6,094,586 | 质押 | 1,622,500 | ||
| 陆晓锦 | 境内自然人 | 1.23% | 6,834,169 | 0 | ||||
| 郭小峰 | 境内自然人 | 1.17% | 6,494,958 | 0 | ||||
| 黄永勇 | 境内自然人 | 1.16% | 6,466,599 | 0 | ||||
| 虞辉 | 境内自然人 | 1.15% | 6,399,116 | 0 | 质押 | 230,787 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股份种类 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 符冠华 | 30,361,951 | 人民币普通股 | 30,361,951 | |||||
| 王军华 | 21,363,820 | 人民币普通股 | 21,363,820 | |||||
| 全国社保基金一一三组合 | 8,655,175 | 人民币普通股 | 8,655,175 | |||||
| 陆晓锦 | 6,834,169 | 人民币普通股 | 6,834,169 | |||||
| 郭小峰 | 6,494,958 | 人民币普通股 | 6,494,958 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 黄永勇 | 6,466,599 | 人民币普通股 | 6,466,599 |
|---|---|---|---|
| 虞辉 | 6,399,116 | 人民币普通股 | 6,399,116 |
| 严萍 | 6,327,896 | 人民币普通股 | 6,327,896 |
| 汪燕 | 6,271,611 | 人民币普通股 | 6,271,611 |
| 交通银行－融通行业景气证券投 资基金 |
6,174,710 | ||
| 人民币普通股 | 6,174,710 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的 | |||
| 符冠华和王军华签署《一致行动协议书》，两人为一致行动人、本公司实际控制人。 | |||
| 说明 | |||
| 参与融资融券业务股东情况说明 | |||
| 不适用 | |||
| （如有） | |||
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3 、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 本期解除限 | 本期增加限 | 期末限售股 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股东名称 | 期初限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 | |||
| 售股数 | 售股数 | 数 | ||||
| 非公开发行：2018年6月 | ||||||
| 非公开发行限售三年、 | ||||||
| 符冠华 | 91,085,852 | 0 |
0 |
91,085,852 | 10日（非交易日顺延）； | |
| 高管锁定 | ||||||
| 高管锁定：每年解锁25% | ||||||
| 非公开发行：2018年6月 | ||||||
| 非公开发行限售三年、 | ||||||
| 王军华 | 64,091,460 | 0 |
0 |
64,091,460 | 10日（非交易日顺延）； | |
| 高管锁定 | ||||||
| 高管锁定：每年解锁25% | ||||||
| 苏交科集团股份 | ||||||
| 2018年6月10日（非交 | ||||||
| 有限公司－第1 | 19,975,000 | 0 |
0 |
19,975,000 | 员工持股计划限售三年 | |
| 易日顺延） | ||||||
| 期员工持股计划 | ||||||
| 朱绍玮 | 6,281,787 | 0 |
0 |
6,281,787 | 高管锁定 | 每年解锁25% |
| 曹荣吉 | 6,281,787 | 0 |
0 |
6,281,787 | 高管锁定 | 每年解锁25% |
| 潘岭松 | 6,094,586 | 0 |
0 |
6,094,586 | 高管锁定 | 每年解锁25% |
| 梁新政 | 2,573,893 | 0 |
0 |
2,573,893 | 高管锁定 | 每年解锁25% |
| 张海军 | 2,573,893 | 0 |
0 |
2,573,893 | 高管锁定 | 每年解锁25% |
| 朱晓宁 | 2,517,481 | 0 |
0 |
2,517,481 | 高管锁定 | 每年解锁25% |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 李大鹏 | 2,207,983 | 0 |
0 |
2,207,983 | 高管锁定 | 每年解锁25% |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 王家强 | 312,900 | 0 |
0 |
312,900 | 高管锁定 | 每年解锁25% |
| 陈大庆 | 3,431,926 | 759,648 |
0 |
2,672,278 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 孙蔚 | 2,859,909 | 633,033 |
0 |
2,226,876 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 任克终 | 1,151,632 | 254,910 |
0 |
896,722 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 胡学忠 | 1,151,632 | 254,910 |
0 |
896,722 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 孙宏涛 | 1,151,632 | 254,910 |
0 |
896,722 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 魏枫 | 1,151,632 | 254,910 |
0 |
896,722 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 叶雷 | 959,665 | 212,419 |
0 |
747,246 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 王晓军 | 959,665 | 212,419 |
0 |
747,246 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 李云鹏 | 959,665 | 212,419 |
0 |
747,246 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 刘辉 | 959,665 | 212,419 |
0 |
747,246 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 卢丽娟 | 319,482 | 0 |
0 |
319,482 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 应海峰 | 319,482 | 0 |
0 |
319,482 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 满玲玲 | 319,482 | 0 |
0 |
319,482 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 宋善昂 | 319,482 | 0 |
0 |
319,482 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 陈宏强 | 126,993 | 0 |
0 |
126,993 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 石卫华 | 126,993 | 0 |
0 |
126,993 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 夏国法 | 126,993 | 0 |
0 |
126,993 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 刘卫山 | 126,993 | 0 |
0 |
126,993 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 谭仁兵 | 126,993 | 0 |
0 |
126,993 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 秦军 | 126,993 | 0 |
0 |
126,993 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 张建军 | 126,993 | 0 |
0 |
126,993 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 吴居銮 | 126,993 | 0 |
0 |
126,993 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 郝莲子 | 118,527 | 0 |
0 |
118,527 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 李伟 | 110,062 | 0 |
0 |
110,062 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 叶尔丰 | 101,594 | 0 |
0 |
101,594 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 谢鹏飞 | 101,594 | 0 |
0 |
101,594 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 欧彩云 | 101,594 | 0 |
0 |
101,594 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 李凯 | 101,594 | 0 |
0 |
101,594 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 胡丽 | 101,594 | 0 |
0 |
101,594 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 张策 | 101,594 | 0 |
0 |
101,594 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 范玉宽 | 84,663 | 0 |
0 |
84,663 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
| 马马 | 84,663 | 0 |
0 |
84,663 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 林文虎 | 84,663 | 0 |
0 |
84,663 | 发行股份购买资产限售 | 按照业绩承诺解除限售 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 合计 | 222,119,659 | 3,261,997 |
0 |
218,857,662 | -- | -- |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| √适用□不适用 | ||
|---|---|---|
| 报表项目 | 增减变动率 | 情况说明、主要原因分析 |
| 货币资金 | -44.54% | 主要是投资、并购所致。 |
| 应收票据 | -52.35% | 主要是票据到期承兑所致。 |
| 预付款项 | 166.74% | 主要是预付劳务及本期新并购子公司所致。 |
| 应收利息 | -97.03% | 主要是定期存款减少所致。 |
| 其他应收款 | 101.31% | 主要是支付其他往来款及新并购子公司所致。 |
| 存货 | 96.18% | 主要是工程承包业务存货增加所致。 |
| 其他流动资产 | 10,347.81% | 主要是本期新并表子公司Eptisa 影响。 |
| 可供出售金融资产 | 47.16% | 主要是本期增加投资所致。 |
| 长期应收款 | 88.24% | 主要是本期新确认工程承包业务所致。 |
| 长期股权投资 | 263.03% | 主要是本期新增投资TestAmerica 公司所致。 |
| 在建工程 | 50.19% | 主要是本期苏交科设计大楼新增投入所致。 |
| 无形资产 | 147.18% | 主要是本期新并表子公司Eptisa 影响。 |
| 递延所得税资产 | 171.97% | 主要是本期新并表子公司Eptisa 影响。 |
| 其他非流动资产 | 12,303.10% | 主要是本期新增投资TestAmerica 公司所致。 |
| 短期借款 | 212.28% | 主要是本期新增银行贷款所致。 |
| 应付票据 | 主要是本期新增应付票据所致。 | |
| 预收款项 | 64.33% | 主要是预收劳务及本期新并购子公司所致。 |
| 应付利息 | 376.87% | 主要是本期计提短期融资利息所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | -41.19% | 主要是一年内到期融资租赁款减少所致。 |
| 长期应付款 | 141.62% | 主要是本期新并表子公司Eptisa 影响。 |
| 递延所得税负债 | 163.64% | 主要是本期新并表子公司Eptisa 影响。 |
| 其他综合收益 | 472.22% | 主要是本期新并表子公司Eptisa 影响。 |
| 营业收入 | 39.69% | 主要是本期业务增长及新增并表子公司Eptisa 影响。 |
| 营业成本 | 51.72% | 主要是本期业务增长及新增并表子公司Eptisa 影响。 |
| 营业税金及附加 | -45.01% | 主要建筑业营改增原因所致。 |
| 管理费用 | 49.68% | 主要是本期业务增长及并购国外公司中介费所致。 |
| 财务费用 | 148.08% | 主要是本期新增银行贷款所致。 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 资产减值损失 | 45.41% | 主要是应收账款规模扩大所致。 |
|---|---|---|
| 投资收益 | -1,767.63% | 主要是其他投资公司亏损所致。 |
| 营业外收入 | 534.56% | 主要是本期新并表子公司Eptisa 影响。 |
| 营业外支出 | 60.26% | 主要是本期处置非流动资产损失增加所致。 |
| 经营性净现金流 | -31.48% | 主要是工程承包类业务垫付资金所致。 |
| 投资性净现金流 | -1,254.53% | 主要是本期新增投资TestAmerica 公司所致。 |
| 筹资性净现金流 | 193.46% | 主要是本期新增银行贷款所致。 |
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司围绕董事会制定的年度经营目标，继续贯彻“内生增长”和“外延发展”并重的发展战略，持续夯实和深化 企业核心竞争力，经过公司管理层和全体员工的共同努力，克服了外部经济增长趋缓等不利影响因素，公司业绩继续保持较 高的增长态势。
1 、稳抓经营生产，保持业绩稳健增长
2016年1-9月，公司实现营业收入206,974.20万元，同比增长39.69%；实现净利润26,586.36万元，同比增长25.73%；实现 归属于上市公司普通股股东的净利润为24,155.40万元，同比增长20.47%。
报告期内，公司工程咨询业务新承接额快速增长，江苏以外区域继续保持稳定增长，并购公司新承接额保持稳定，公司 业务全国化布局进一步得到完善。
-
2 、积极推进对外投资，提升公司核心竞争力
-
（1）收购美国TestAmerica，完善环保产业链条，提升环保咨询核心竞争力
报告期内，公司以1.37亿美元（含债务置换）收购美国最大的环境检测公司TestAmerica Environmental Testing LLC （以 下简称“TestAmerica”）100%股权，本次交易已完成交割。
近年来，中国政府出台了众多相关政策促进环保检测市场化，使检测服务需求得到快速释放，国内的环境检测市场正在 从最初单一的政府检测机构到外资第三方检测机构进入内地，再到本土的第三方检测机构迅速崛起中进行转变。
TestAmerica是全美最大的环境检测公司，市场占有率高且布局完善，能够提供水、空气、固废等全方位的环境检测服务 和生产环境检测相关的采样产品，其实验室遍布于全美50个州。TestAmerica 2015年营业收入达到14.6亿元，公司的检测和环 境咨询年产值为4.6亿，本次并购完成后，公司将成为国内检测咨询行业的龙头公司之一。
收购TestAmerica，一方面可以在中国未来推动环保业务标准的制定过程中给环保行业一定的启发；另一方面其技术上 的先进手段也可以引到中国来，提升公司在环境监测技术方面的能力。公司有望通过此次产业并购形成结合环境评价、咨询、 第三方检测、工程设计、废水处理和运营服务为一体的上下游联动服务，从而提升公司在环保咨询领域的核心竞争力，打造 中国最大的第三方检测平台，完善产业链布局，引领中国环保产业发展。
（2）收购西班牙EPTISA ，搭建海外项目平台，为中国工程企业走出去提供咨询服务
报告期内，公司以增资1,600万欧元的方式收购全球领先的工程设计咨询服务商西班牙公司EPTISA SERVICIOS DE INGENIERÍA, S.L. （以下简称“EPTISA”）90%的股权，本次交易已完成交割。
EPTISA 2014年在美国《工程新闻记录》（ENR）国际工程设计公司225强中排名第94名，在海外市场的品牌价值较高。 EPTISA目前在16个国家设有办事处，在40多个国家有正在运营的项目，尤其在“一带一路”地区已有较为完善的布局，在当 地拥有丰富的项目运作经验和政府客户资源。业务方面，EPTISA的核心技术覆盖水利、交通、社会经济发展等业务，其在 大坝、港口、隧道及高铁等方面有丰富经验，与公司主业有较强的互补优势。EPTISA的水利技术在中国及东南亚有很大的 发展潜力，未来有望助力公司进一步拓宽业务领域。
本次收购将有利于公司打造海外项目承接平台，利用境外子公司平台将业务范围延伸至北美及西亚、东欧、南亚地区， “一 导流国际客户，输出工程咨询服务，是公司突破市场壁垒、实施国际化战略的重要组成部分，同时也为中国工程承包企业
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
带一路”走出去提供咨询服务。
- （3）收购中山水利，完善水环境治理产业链布局
报告期内，公司以自有资金14,139万元收购中山市水利水电勘测设计咨询有限公司（以下简称“中山水利”）70%股权。
目前，投资协议已经签署，交接、整合工作也已经开展。
中山水利主营水利业务勘察设计，拥有工程设计甲级证书（水利）、岩土工程乙级证书、水文水资源调查评价资质证书、 编制开发建设项目水土保持方案资格证书等资质，收购完成后公司将打通水利和市政、景观专业，形成覆盖水资源、水环境 全部专业的能力，为水环境领域PPP项目的推动提供技术支撑，打造新的利润增长点；同时，此次收购中山水利将补强公司 在水利设计领域的业务水平，也有助于公司开拓作为基础设施建设重要组成部分的水利建设市场；此外，收购中山水利将帮 助公司进一步进行区域扩张，利用中山水利在珠三角中心区域的区位优势，通过导入集团营销支持体系、生产管理体系和优 势业务模式，发挥优势互补和协同效应，实现规模和利润的快速扩张。
未来，公司将继续围绕规划咨询、综合检测、环保节能、PPP业务、智慧城市等的发展，持续打造基础设施及公共服务 一站式方案提供商的核心能力，并借力“一带一路”战略，加速公司国际化业务布局。
- 3 、积极探索 PPP 模式，尝试工程咨询业务未来发展新模式
鉴于国家鼓励和引导社会资本参与基础设施和公用事业建设运营，公司为不断提高公司盈利水平，促进未来的战略转型 和可持续性发展，积极投资国家鼓励社会资本参与的基础设施和公用事业PPP项目。报告期内，公司“杭州大江东大产业聚 集区基础设施PPP++EPC项目”、“贵阳市乌当区柏枝田水库工程PPP项目”、“贵阳市观山湖区小湾河环境综合整治工程PPP 项目”、“九华山风景区核心景区立体停车场PPP项目”等多个PPP项目均已开展实施建设。
贵阳市观山湖区小湾河环境综合整治工程PPP项目2016年10月被财政部列入国家第三批PPP示范项目，本项目入库财政 部PPP示范项目，一方面有助于本项目的落实实施，另一方面对公司未来承接环境综合治理类项目起到示范作用。
- 4 、持续推进科研能力和资质建设，推动公司长期发展
报告期内，公司坚持自主科技创新、继续加强各类科研平台建设。报告期内，公司获得授权专利57项，其中发明专利10 项，实用新型专利45项，外观设计2项。公司平台建设稳步推进：“江苏省港口绿色技术集成工程中心”经江苏省发展和改革 委员会获批成立；公司申报的市级工程技术研究中心——“南京市道桥新材料工程技术研究中心”经南京市科学技术委员会评 审获批成立。
报告期内，2016年度美国《工程新闻记录》（ENR）“全球工程设计公司150强”排名揭晓，公司继2014和2015年之后， 连续3年荣登“全球工程设计公司150强”榜单，并以第98名跻身百强行列。同时，公司已连续11年入选美国《工程新闻记录》 （ENR）“中国工程设计企业60强”，2016年排名第18名。
- 5 、筹划非公开发行股票，实际控制人参与定增，彰显公司信心
2016 年 2 月 16 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订公司本次非公开发行股票预案的议案》等非 公开发行股票相关议案。2016 年 9 月 29 日，公司第三届董事会第十七次会议调整了本次非公开发行股票方案。调整后的方 案为：本次非公开发行股票数量不超过 45,099,772 股，募集资金总额不超过 88,801.46 万元。同时根据公司 2015 年度权益分 配方案，本次非公开发行股票的发行价格由 19.81 元/股调整为 19.69 元/股。公司董事长符冠华先生直接认购本次非公开发 行的 4,470,011 股股票。本次非公开发行股票相关修订议案已经公司2016 年第三次临时股东大会审议通过，目前中国证监会 正在对公司申报文件进行审核。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变 化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
| 适用□不适用 | ||
|---|---|---|
| 本期前五大供应商 | 金额(元） | 占总采购金额比例 |
| 本期前五大供应商合计 | 197,969,392.82 | 28.13% |
随着公司正常经营活动发展，公司前5大供应商会有不同排序，但供应商性质结构并无实质性变化，对公司未来经营不产生 重大影响。公司亦不存在对某一供应商的重大依赖。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
| 适用□不适用 | ||
|---|---|---|
| 本期前五大客户 | 金额(元） | 占营业收入比例 |
| 本期前五大客户合计 | 540,556,833.02 | 26.12% |
随着公司正常经营活动发展，公司前5大客户会有不同排序，但客户性质结构并无实质性变化，对公司未来经营不产生重大 影响。公司亦不存在对某一客户的重大依赖。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格执行本年度经营计划，坚持以市场需求为导向，提升研发实力和产品竞争力，完善产品结构和产 品链，努力提升公司业务市场份额，并充分利用自有资金和募集资金保障公司经营的资金需求，提高人员使用率，降本增 效，促进公司本报告期经营业绩实现了增长。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款发生坏账损失的风险
公司报告期末应收账款账面数额较大，应收账款占营业收入的比重较高，公司客户资信良好，应收账款发生大额坏账 的可能性较小，但随着公司销售收入的增加，应收账款金额也保持上升趋势，任何应收账款的损失将对财务状况和经营成 果产生不利影响。
应对措施：公司将进一步加强应收账款的账龄分析和回收管理，将绩效考核指标与回款密切挂钩，有效控制应收账款 风险。
2、业主延迟付款可能影响公司的营运资金和现金流量的风险
业主延迟付款可能对公司的营运资金和现金流量构成压力；若业主延迟付款的项目涉及的成本支出较大，将会占用本 可用在其他项目上的资金，从而将削弱公司项目承揽和运营的能力，并可能对公司经营业绩造成不利影响。
应对措施：公司将进一步加强项目尾款的回收管理，有效控制项目收款节点，最大限度降低业主延迟付款对公司现金 流量的影响。
3、政策性风险
公司从事的交通工程咨询与工程承包业务和国家基础设施投资政策的联系较为密切。公司业务的发展主要依赖于国家 基础设施投资规模，特别是国家在交通基础设施行业的投资以及环境治理、城市化进程等方面的投入。
应对措施：公司将进一步加强政策和细分市场的前瞻性研究，把握国家宏观经济政策导向；同时公司通过涉足PPP、 BT、BOT项目进行行业上下游拓展、兼并购、加大省外和国外市场的开拓力度，有效降低政策性风险对公司经营业绩的影 响。
- 4、并购整合风险
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公司积极贯彻内生式增长与外延式发展并举的公司战略，积极开展投资并购，运用资本市场带来的优势条件，在产业 链上下游寻找优质企业，推动公司在整个产业链的战略布局。公司在并购整合过程中，可能面临因收购、规模扩张所带来 的管理风险和文化冲突。
应对措施：公司对标的公司完成收购后，标的公司的管理层保持不变，在前端业务的开拓、管理、维护和服务上，仍 拥有很大程度的自主性及灵活性；在除业务外的其他后台管理上，如财务、HR 由母公司统一管理，各子公司均需达到上 市公司的统一标准，保证上市公司对并购标的企业的控制力又保持并购标的企业原有竞争优势并充分发挥两者之间的协同 效应。
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 鉴于本公司拟实施股票期权激 | ||||||
| 励计划，本公司将严格遵守 | ||||||
| 《中华人民共和国公司法》、 | ||||||
| 《中华人民共和国证券法》、 | 2013年3 | |||||
| 不为激励对象提 | 《上市公司股权激励管理办法 | 2013年 | 月7日－ | |||
| 公司 | 供财务资助的承 | （试行）》等法律、法规的相 | 03月07 | 股权激励 | 严格履行中 | |
| 诺 | 关规定，不为任何激励对象依 | 日 | 计划实施 | |||
| 股权激励计划获取有关权益提 | 完成 | |||||
| 供贷款以及其他任何形式的财 | ||||||
| 务资助，也不为其贷款提供担 | ||||||
| 股权激励承诺 | 保。 | |||||
| 苏交科本次股权激励计划的实 | ||||||
| 施，将进一步提高苏交科的管 | ||||||
| 理效率和运营效率，充分发掘 | ||||||
| 2013年3 | ||||||
| 苏交科的经营潜力，加快苏交 | ||||||
| 公司控股股东、实 | 2013年 | 月7日－ | ||||
| 科的发展步伐，提升苏交科的 | ||||||
| 际控制人符冠华、 | 其他承诺 | 03月07 | 股权激励 | 严格履行中 | ||
| 效益规模，促进苏交科的可持 | ||||||
| 王军华 | 日 | 计划实施 | ||||
| 续发展。对此，我们作为公司 | ||||||
| 完成 | ||||||
| 实际控制人将大力支持，并郑 | ||||||
| 重承诺：将认真配合苏交科股 | ||||||
| 权激励计划工作的实施。 | ||||||
| 收购报告书或 | ||||||
| 权益变动报告 | ||||||
| 书中所作承诺 | ||||||
| 《苏交科集团股份有限公司重 | ||||||
| 大资产购买报告书》及其摘要 | ||||||
| 以及本公司为本次交易出具的 | ||||||
| 相关申请文件内容真实、准 | 2016年 | |||||
| 资产重组时所 | 公司董事、监事、 | |||||
| 其他承诺 | 确、完整，不存在任何虚假记 | 08月10 | 长期有效 | 严格履行中 | ||
| 作承诺 | 高级管理人员 | |||||
| 载、误导性陈述或重大遗漏， | 日 | |||||
| 并对其真实性、准确性和完整 | ||||||
| 性承担个别和连带的法律责 | ||||||
| 任。 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 在其任职期间每年转让的股份 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 不超过其所持有公司股份总数 | 2012年 | |||||
| 公司董事、监事、 | ||||||
| 股份减持承诺 | 的百分之二十五，且在离职后 | 01月10 | 长期有效 | 严格履行中 | ||
| 高级管理人员 | ||||||
| 六个月内，不转让其所持有的 | 日 | |||||
| 公司股份。 | ||||||
| 1、关于避免同业竞争的承 | ||||||
| 诺：为避免同业竞争，2009 | ||||||
| 年7月1日公司发行前持股 | ||||||
| 5%以上的主要股东符冠华、 | ||||||
| 王军华承诺，目前未从事与股 | ||||||
| 份公司相同或相似的业务，未 | ||||||
| 来也不从事与股份公司相同或 | ||||||
| 相似的业务。2、关于不占用 | ||||||
| 发行人资金的承诺：为依法行 | ||||||
| 使股东权利，维护公司和其他 | ||||||
| 股东的合法权益，公司实际控 | ||||||
| 制人出具承诺函：（1）不以任 | ||||||
| 何方式违法违规占用公司资金 | ||||||
| 及要求公司违法违规提供担 | ||||||
| 保；（2）本人及本人的关联人 | ||||||
| 首次公开发行 | 不通过非公允关联交易、利润 | |||||
| 分配、资产重组、对外投资等 | ||||||
| 或再融资时所 | ||||||
| 任何方式损害公司和其他股东 | ||||||
| 作承诺 | ||||||
| 公司控股股东、实 | 关于同业竞争、 | 的合法权益。3、关于保障公 | 2012年 | |||
| 际控制人符冠华、 | 关联交易、资金 | 司和其他股东合法权益的承 | 01月10 | 长期有效 | 严格履行中 | |
| 王军华 | 占用方面的承诺 | 诺：为切实保障公司和其他股 | 日 | |||
| 东的合法权益，作为公司的主 | ||||||
| 要股东符冠华、王军华出具承 | ||||||
| 诺：（1）不会利用方山投资做 | ||||||
| 出与苏交科发生显失公允的关 | ||||||
| 联交易、占用苏交科的资金及 | ||||||
| 其它一切有损于苏交科权益的 | ||||||
| 行为。（2）不会通过新成立企 | ||||||
| 业或其它形式的组织做出与苏 | ||||||
| 交科发生显失公允的关联交 | ||||||
| 易、占用苏交科的资金及其它 | ||||||
| 一切有损于苏交科权益的行 | ||||||
| 为。（3）未经股东大会同意， | ||||||
| 利用职务便利为自己或者他人 | ||||||
| 谋取属于公司的商业机会，自 | ||||||
| 营或者为他人经营与苏交科同 | ||||||
| 类的业务。（4）不会利用苏交 | ||||||
| 科的商业秘密或商业机会谋取 | ||||||
| 不正当利益进而损害公司的权 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 益。（5）不会做出其它任何损 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 害苏交科权益的行为。 | ||||||
| 1、关于缴纳社会保险和住房 | ||||||
| 公积金的承诺：为保障公司职 | ||||||
| 工权益，公司及实际控制人符 | ||||||
| 冠华、王军华出具承诺：尽快 | ||||||
| 办理并缴纳子公司部分未缴的 | ||||||
| 住房公积金；敦促异地员工配 | ||||||
| 合子公司履行住房公积金缴纳 | ||||||
| 义务，对于员工确不配合缴纳 | ||||||
| 住房公积金的，同意提存相应 | ||||||
| 金额，备付子公司将来履行补 | ||||||
| 缴义务；如因子公司未依法为 | ||||||
| 员工缴纳住房公积金而需要补 | ||||||
| 缴或遭受的民事赔偿或行政处 | ||||||
| 罚的损失，由公司的实际控制 | ||||||
| 人承担。2、关于项目承接合 | ||||||
| 法、合规性的承诺：针对发行 | ||||||
| 人承接的项目的承接方式的合 | ||||||
| 法合规性，公司实际控制人出 | ||||||
| 具承诺：如果发行人项目因承 | ||||||
| 接方式不符合法律法规规定而 | ||||||
| 公司控股股东、实 | 2012年 | |||||
| 给发行人或其子公司造成实际 | ||||||
| 际控制人符冠华、 | 其他承诺 | 01月10 | 长期有效 | 严格履行中 | ||
| 经济损失的，实际控制人将予 | ||||||
| 王军华 | 日 | |||||
| 以补偿。3、关于对盛泉创业 | ||||||
| 投资事项的承诺：关于对盛泉 | ||||||
| 创业投资事项的承诺:盛泉创 | ||||||
| 业资金已经投资完毕，目前已 | ||||||
| 经进入封闭期，盛泉创业经营 | ||||||
| 期将于2014年6月21日到期 | ||||||
| （经股东会批准，可以延长一 | ||||||
| 年），发行人计划在合适的时 | ||||||
| 机，经过公司的决策程序后， | ||||||
| 尽快收回对盛泉创业的投资。 | ||||||
| 同时发行人承诺未来不再增加 | ||||||
| 对盛泉创业的投资，也不再对 | ||||||
| 类似的投资类企业进行投资。 | ||||||
| 4、关于税收的承诺：针对公 | ||||||
| 司子公司常州设计院、燕宁公 | ||||||
| 路未及时清缴以前年度税款的 | ||||||
| 行为，公司实际控制人出具承 | ||||||
| 诺，若常州设计院、燕宁公路 | ||||||
| 因未及时清缴以前年度企业所 | ||||||
| 得税的行为在日后被税务机关 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 处罚或征收滞纳金而遭受损 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 失，实际控制人愿意承担子公 | ||||||
| 司所遭受的所有损失。 | ||||||
| 为避免本次或未来补充流动资 | ||||||
| 金的增量效益对前次募投效益 | ||||||
| 实现情况造成影响，公司承 | ||||||
| 诺：1、在杭州华龙交通勘察 | ||||||
| 设计有限公司的业绩承诺期内 | ||||||
| （2012年-2015年），公司不 | ||||||
| 会对其进行委托贷款等流动资 | ||||||
| 金的直接支持；2、在甘肃科 | ||||||
| 地工程咨询有限责任公司的业 | ||||||
| 绩承诺期内（2013年-2016 | ||||||
| 年），公司不会对其进行委托 | ||||||
| 贷款等流动资金的直接支持； | ||||||
| 3、在江苏三联安全评价咨询 | ||||||
| 有限公司的业绩承诺期内 | ||||||
| 不对华龙交通、 | ||||||
| （2013年-2015年），公司不 | 2015年 | |||||
| 甘肃科地等子公 | 业绩承诺 | |||||
| 公司 | 会对其进行委托贷款等流动资 | 03月17 | 严格履行中 | |||
| 司提供流动资金 | 期内 | |||||
| 金的直接支持；4、在厦门市 | 日 | |||||
| 直接支持的承诺 | ||||||
| 市政工程设计院有限公司的业 | ||||||
| 绩承诺期内（2014年-2017 | ||||||
| 年），公司不会对其进行委托 | ||||||
| 贷款等流动资金的直接支持； | ||||||
| 5、在北京中铁瑞威基础工程 | ||||||
| 有限公司的业绩承诺期内 | ||||||
| （2014年-2017年），公司不 | ||||||
| 会对其进行委托贷款等流动资 | ||||||
| 金的直接支持；6、在江苏淮 | ||||||
| 安交通勘察设计研究院有限公 | ||||||
| 司的业绩承诺期内（2014年- | ||||||
| 2018年），公司不会对其进行 | ||||||
| 委托贷款等流动资金的直接支 | ||||||
| 持。 | ||||||
| 本次发行中，符冠华、王军 | ||||||
| 华、苏交科第1期员工持股计 | 2015年6 | |||||
| 符冠华、王军华、 | 2015年 | |||||
| 划认购的股票限售期为三十六 | 月10日- | |||||
| 苏交科-第1期员工 | 股份限售承诺 | 06月10 | 严格履行中 | |||
| 个月，可上市流通时间为 | 2018年6 | |||||
| 持股计划 | 日 | |||||
| 2018年6月10日（非交易日 | 月9日 | |||||
| 顺延）。 | ||||||
| 本人通过定向资产管理计划参 | 2016年 | |||||
| 符冠华、王军华 | 其他承诺 | 与认购苏交科本次非公开发行 | 02月17 | 长期有效 | 严格履行中 | |
| 的股票，是定向资产管理计划 | 日 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 的唯一委托人；自《非公开发 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 行股份认购协议》签署后至本 | ||||||
| 次非公开发行认购股份的锁定 | ||||||
| 期内，本人不会转让或以其他 | ||||||
| 方式处置本人所持有的资产管 | ||||||
| 理计划份额及权益；本人与中 | ||||||
| 信建投及其关联方不存在关联 | ||||||
| 关系，不存在其他利益安排， | ||||||
| 中信建投及其关联方未就资产 | ||||||
| 管理计划谋取任何不正当利 | ||||||
| 益，中信建投及其关联方没有 | ||||||
| 直接或间接对本人提供财务资 | ||||||
| 助或补偿；认购资金不存在直 | ||||||
| 接或间接来源于苏交科、苏交 | ||||||
| 科其他董事、监事、高级管理 | ||||||
| 人员及前述主体关联方的情 | ||||||
| 况，与前述主体及其关联方之 | ||||||
| 间不存在关联关系或其他利益 | ||||||
| 安排；资金来源均系本人自有 | ||||||
| 资金或合法借贷资金，定向资 | ||||||
| 产管理计划为不分级产品，不 | ||||||
| 存在任何以分级收益等结构化 | ||||||
| 安排的方式进行融资的情形； | ||||||
| 本人资产状况良好，不存在影 | ||||||
| 响认购定向资产管理计划的情 | ||||||
| 况；在本次发行获得中国证监 | ||||||
| 会核准后、发行方案于中国证 | ||||||
| 监会备案前，将及时向资产管 | ||||||
| 理计划账户划付足额委托资 | ||||||
| 金。如本人未能按时支付足额 | ||||||
| 委托资金，将按照资产管理计 | ||||||
| 划合同依法承担相应责任；本 | ||||||
| 人及其关联方没有也不会直接 | ||||||
| 或间接对参与认购苏交科非公 | ||||||
| 开发行的认购对象及其权益最 | ||||||
| 终持有人提供财务资助或者补 | ||||||
| 偿。 | ||||||
| 本公司及其关联方不会违反 | ||||||
| 《证券发行与承销管理办法》 | ||||||
| 不对参与认购对 | ||||||
| 第十六条等有关法规的规定， | 2016年 | |||||
| 苏交科集团股份有 | 象及其权益持有 | |||||
| 直接或间接对参与认购本公司 | 02月17 | 长期有效 | 严格履行中 | |||
| 限公司 | 人提供财务资助 | |||||
| 本次非公开发行的认购对象及 | 日 | |||||
| 或者补偿的承诺 | ||||||
| 其权益持有人提供财务资助或 | ||||||
| 者补偿。 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 本人就拟认购苏交科本次非公 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 开发行股票的情况出具以下承 | ||||||
| 诺与说明：1、本人承诺资金 | ||||||
| 来源均系本人自有资金或合法 | ||||||
| 借贷资金，来源合法，不存在 | ||||||
| 任何以分级收益等结构化安排 | ||||||
| 的方式进行融资的情形，亦不 | ||||||
| 存在代持、信托、委托持股的 | ||||||
| 情况，符合相关法律法规、监 | ||||||
| 管政策的规定。2、本人资产 | ||||||
| 状况良好，不存在影响认购本 | ||||||
| 次非公开发行股票的情况。 | ||||||
| 3、本人承诺，在本次发行获 | ||||||
| 得中国证监会核准后、发行方 | ||||||
| 案于中国证监会备案前，将按 | ||||||
| 时足额支付认购价款。如本人 | ||||||
| 未能按时支付足额认购资金， | ||||||
| 将按照《非公开发行股票认购 | ||||||
| 协议》依法承担相应责任。 | ||||||
| 2016年 | ||||||
| 4、本人承诺资金来源不存在 | ||||||
| 符冠华 | 其他承诺 | 09月29 | 长期有效 | 严格履行中 | ||
| 直接或间接来源于苏交科，苏 | ||||||
| 日 | ||||||
| 交科持股5%以上股东，苏交 | ||||||
| 科其他董事、监事、高级管理 | ||||||
| 人员及前述主体关联方的情 | ||||||
| 况，与前述主体及其关联方之 | ||||||
| 间不存在关联关系或其他利益 | ||||||
| 安排。5、本人保证为苏交科 | ||||||
| 本次非公开发行所提供信息的 | ||||||
| 真实性、准确性和完整性，并 | ||||||
| 保证不存在任何虚假记载、误 | ||||||
| 导性陈述或重大遗漏，同时承 | ||||||
| 诺向本次非公开发行各中介机 | ||||||
| 构所提供的资料均为真实、准 | ||||||
| 确、完整的原始书面资料或副 | ||||||
| 本资料，资料副本或复印件与 | ||||||
| 其原始资料或原件一致，所有 | ||||||
| 文件的签名、印章均是真实 | ||||||
| 的，并对所提供信息的真实 | ||||||
| 性、准确性和完整性承担个别 | ||||||
| 和连带的法律责任。 | ||||||
| 1、自2015年7月10日起六 | 2015年7 | |||||
| 其他对公司中 | ||||||
| 公司实际控制人符 | 个月内，根据中国证监会和深 | 2015年 | 月10日- | |||
| 小股东所作承 | 股份限售承诺 | 月1 | 已履行完毕 | |||
| 冠华 | 圳证券交易所的有关规定，拟 | 07 0 | 2016年7 | |||
| 诺 | 日 | |||||
| 通过深圳证券交易所证券交易 | 月10日 | |||||
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 系统允许的方式（包括但不限 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 于集中竞价和大宗交易等）再 | ||||||
| 次增持本公司股份，合计再次 | ||||||
| 增持股份数量不低于60万 | ||||||
| 股，不高于600万股。2、在 | ||||||
| 本次增持期间及增持完成后的 | ||||||
| 六个月内不转让本次所增持的 | ||||||
| 公司股份。 | ||||||
| 1、自2015年7月10日起六 | ||||||
| 个月内，根据中国证监会和深 | ||||||
| 圳证券交易所的有关规定，拟 | ||||||
| 通过深圳证券交易所证券交易 | ||||||
| 系统允许的方式（包括但不限 | 2015年7 | |||||
| 2015年 | ||||||
| 公司实际控制人王 | 于集中竞价和大宗交易等）再 | 月10日- | ||||
| 股份限售承诺 | 07月10 | 已履行完毕 | ||||
| 军华 | 次增持本公司股份，合计再次 | 2016年7 | ||||
| 日 | ||||||
| 增持股份数量不低于40万 | 月10日 | |||||
| 股，不高于400万股。2、在 | ||||||
| 本次增持期间及增持完成后的 | ||||||
| 六个月内不转让本次所增持的 | ||||||
| 公司股份。 | ||||||
| 承诺是否按时 | ||||||
| 是 | ||||||
| 履行 | ||||||
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 募集资金总额 | 募集资金总额 | 75,020 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 本季度投入募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 6,057 | ||||||||||
| 已累计投入募集资金总额 | 75,677.15 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 8.07% | ||||||||||
| 截至期 | 是否 达到 预计 效益 |
项目可 | |||||||||
| 是否已 | 本报 | 项目达到 | 截止报告 | ||||||||
| 募集资金 | 截至期末 | 末投资 | 本报告 | 行性是 | |||||||
| 承诺投资项目和超 | 变更项 | 调整后投 | 告期 | 预定可使 | 期末累计 | ||||||
| 承诺投资 | 累计投入 | 进度 | 期实现 | 否发生 | |||||||
| 募资金投向 | 目(含部 | 资总额(1) | 投入 | 用状态日 | 实现的效 | ||||||
| 总额 | 金额(2) | (3)＝ | 的效益 | 重大变 | |||||||
| 分变更) | 金额 | 期 | 益 | ||||||||
| (2)/(1) | 化 | ||||||||||
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1.设计咨询中心建设 | 否 | ||||||||||
| 是 | 6,057 | 0 |
是 | ||||||||
| 项目 | |||||||||||
| 2.长大桥梁健康检测 | 2014年 | 是 | |||||||||
| 否 | 3,302.5 | 3,302.5 |
2,905.11 | 87.97% | 否 | ||||||
| 与诊断技术交通行 | 11月30 | ||||||||||
20
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 业重点实验室 | 日 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2014年 | 是 | ||||||||||
| 3.江苏公路运输工程 | |||||||||||
| 否 | 5,170 | 5,170 |
4,417.53 | 85.45% | 11月30 | 否 | |||||
| 实验室 | |||||||||||
| 日 | |||||||||||
| 2014年 | 是 | ||||||||||
| 4.公司信息化建设项 | |||||||||||
| 否 | 2,800 | 2,800 |
2,092.58 | 74.74% | 11月30 | 否 | |||||
| 目 | |||||||||||
| 日 | |||||||||||
| 2017年 | 是 | ||||||||||
| 5.苏交科科研设计大 | |||||||||||
| 否 | 0 | 6,057 |
6,493.98 | 107.21% | 03月31 | 否 | |||||
| 楼建设项目 | |||||||||||
| 日 | |||||||||||
| 结余募集资金补充 | 是 | ||||||||||
| 否 | 2,337.41 | 否 | |||||||||
| 流动资金 | |||||||||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 17,329.5 | 17,329.5 |
18,246.61 | -- | -- | -- | -- | |||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 1、收购杭州华龙交 | 2012年 | 是 |
|||||||||
| 通勘察设计有限公 | 否 | 3,636 | 3,636 |
218.16 | 3,636 | 100.00% | 08月01 | 511.41 | 5,289.86 |
否 | |
| 司70%股权 | 日 | ||||||||||
| 2、收购甘肃科地工 | 2013年 | 是 |
|||||||||
| 程咨询有限责任公 | 否 | 2,041.2 | 2,041.2 |
25.73 | 2,066.93 | 101.26% | 03月15 | 1,267.22 | 3,385.95 |
否 | |
| 司70%股权 | 日 | ||||||||||
| 3、收购江苏三联安 | 2013年 | 是 |
|||||||||
| 全评价咨询有限公 | 否 | 352.64 | 352.64 |
352.64 | 100.00% | 09月28 | 66.38 | 431.95 |
否 | ||
| 司100%股权 | 日 | ||||||||||
| 4、收购厦门市市政 | 2014年 | 是 |
|||||||||
| 工程设计院有限公 | 否 | 15,990.3 | 15,990.3 |
235.54 | 14,399.28 | 90.05% | 05月15 | 2,465.19 | 8,023.74 |
否 | |
| 司83.58%股权 | 日 | ||||||||||
| 5、收购北京中铁瑞 | 2015年 | 否 |
|||||||||
| - | |||||||||||
| 威基础工程有限公 | 否 | 3,946 | 3,946 |
3,905.4 | 98.97% | 03月31 | -3,897.27 |
是 | |||
| 1,038.43 | |||||||||||
| 司85%股权 | 日 | ||||||||||
| 6、归还银行贷款 | 否 | 32,000 | 32,000 |
32,000 | 否 | ||||||
| 7、临时补充流动资 | |||||||||||
| 否 | 17,000 | 17,000 |
17,000 | 否 | |||||||
| 金 | |||||||||||
| 8、永久补充流动资 | |||||||||||
| 否 | 1,000 | 1,000 |
1,000 | 否 | |||||||
| 金 | |||||||||||
| 9、归还流动资金 | 否 | -17,000 | -17,000 |
-17,000 | 否 | ||||||
| 结余募集资金补充 | |||||||||||
| 否 | 70.29 | 70.29 | 否 | ||||||||
| 流动资金 | |||||||||||
| 超募资金投向小计 | -- | 58,966.14 | 58,966.14 |
549.72 | 57,430.54 | -- | -- | 3,271.77 | 13,234.23 |
-- |
-- |
| 合计 | -- | 76,295.64 | 76,295.64 |
549.72 | 75,677.15 | -- | -- | 3,271.77 | 13,234.23 |
-- |
-- |
21
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整信息系统建设项目建设进度的议案》，公司信息 未达到计划进度或 系统项目中 PLM 和 ERP 系统一期升级模块需要时间进行验证和后评估，实施进度比原计划有所延长， 预计收益的情况和 未来将根据一期评估结果完成二期系统升级工作，满足公司快速发展的 IT 系统管理需要，同意信息系 原因（分具体项 统建设项目由 2013 年 12 月 31 日延期至 2015 年 12 月 31 日。该项目最终于 2014 年 11 月 30 日结 目） 项。 设计咨询中心建设项目由于项目实施地点一直未确定，该项目一直处于未开展阶段。原计划通过购置办 公场地并装修的方式满足公司发展需要，鉴于公司确定使用南京新城科技园 D-38D 地块作为该项目建 项目可行性发生重 设地点，基于提高募集资金使用效率、募投项目建设质量、未来科研设计能力提升所需办公需求方面的 大变化的情况说明 考虑，公司决定终止原募投项目实施。同时苏交科科研设计大楼建设项目达到预定可使用状态日期暂时 调整为 2017 年 3 月 31 日，调整的原因在于本项目尚未竣工。 适用 2012 年 3 月 11 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于以超募资金偿还银行借款的议案》， 公司使用超募集资金 11,000 万元偿还银行贷款，全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了明确同 意的意见。2012 年 4 月 5 日，公司 2011 年度股东大会审议通过了该项议案。 2013 年 3 月 17 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于以募集资金偿还银行借款的议 案》，公司使用超募集资金 11,000 万元偿还银行贷款，全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了明 确同意的意见。2013 年 4 月 25 日，公司 2012 年度股东大会审议通过了该项议案。2014 年 3 月 24 日，公司第二届董事会第三十一次会议和 2013 年度股东大会审议通过《关于以超募资金偿还银行借款 及补充流动资金的议案》，公司使用超募资金 11,000 万元偿还银行贷款和永久补充流动资金，全体独立 董事及保荐机构均就上述事项发表了同意意见。 2014 年 3 月 24 日，公司第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于以超募资金偿还银行借款及 补充流动资金的议案》，公司使用超募资金 11,000 万元偿还银行贷款和永久性补充流动资金，全体独立 董事及保荐机构均就上述事项发表了明确同意的意见。 2012 年 7 月 29 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于审议拟收购杭州华龙交通勘察设 计有限公司股权的议案》，公司使用超募资金 3,636 万元收购杭州华龙 70%股权，全体独立董事及保荐 超募资金的金额、 机构均就上述事项发表了专项意见。截止 2016 年 9 月 30 日，公司已使用超募资金 3,636 万元用于收 用途及使用进展情 购杭州华龙 70%股权项目。 况 2013 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于审议拟收购甘肃科地工程咨询 有限责任公司股权的议案》，公司使用超募资金 2,041.20 万元及自有资金 510.30 万元（合计 2,551.50 万 元）收购甘肃科地工程咨询有限责任公司 70%的股权，全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了专 项意见。截止 2016 年 9 月 30 日，公司已使用超募资金 2,066.93 万元用于收购甘肃科地 70%股权项目。 2013 年 9 月 8 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购江苏三 联安全评价咨询有限公司 100%股权的议案》，公司使用超募资金 352.64 万元及自有资金 247.36 万元 （合计 600.00 万元）收购江苏三联安全评价咨询有限公司 100%股权，全体独立董事及保荐机构均就上 述事项发表了专项意见。截止 2016 年 9 月 30 日，公司已使用超募资金 352.64 万元用于收购江苏三联 100%股权项目。 2014 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第三十二次会议审议通过了《关于审议拟收购厦门市市政工程 设计院有限公司股权的议案》，公司使用超募资金 15,990.30 万元收购厦门市市政工程设计院有限公司 83.58%的股权，全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了专项意见。截止 2016 年 9 月 30 日，公 司已使用超募资金 14,399.28 万元用于厦门市市政工程 83.58%股权项目。 2014 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于审议拟收购北京中铁瑞威基 础工程有限公司 85%股权的议案》，公司使用超募资金 3,946.00 万元和自有资金 10,041.60 万元（合计
22
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
13,987.60 万元）收购中铁瑞威 85%股权。公司独立董事及保荐机构均对此次收购事宜发表了明确同意 的意见。截止 2016 年 9 月 30 日，公司已使用超募资金 3,905.40 万元用于收购中铁瑞威 85%股权项目。 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金项目内容的议案》，全体董事一致同意 实验室建设项目内容的变更。 1、长大桥梁健康检测与诊断技术交通行业重点实验室：由于公司首发上市时间距离项目筹建批复时间较 长，长大桥梁健康检测与诊断技术交通行业重点实验室建设的内、外部环境均发生了一定的变化，主要 体现为：①长大桥梁均具有“大跨、深水、超高、超长”的特征，其运营期的病害修复难度之大，已成为 世界级的关键技术，迫切需要有所突破；②实验室所需设备的检测要求整体提高，部分设备的单价发生 变化；③随着实验室研发宽度及深度的调整，配套的实验用房已不能满足实验室发展要求。在总投资额 不变的情况下，对建设项目内容进行优化调整。项目原计划投资概算 3,302.50 万元，包括试验设备购置 费 3,099.00 万元、其他费用 203.50 万元；变更后的投资概算仍为 3,302.50 万元，其中实验设备购置费 2,304.50 万元、试验用房建设费 900.00 万元、备用金 98.00 万元。 2、江苏公路运输工程实验室：由于公司首发上市时间距离项目筹建批复时间较长，江苏公路运输工程实 验室建设的内、外部环境均发生了一定的变化，主要体现为：①随着社会对资源、能源和环境等问题的 日益关注，道路工程不仅仅是满足出行的需求，道路的平整、安全、舒适及服务水平的提升日益成为人 们关注的热点；②整个社会对于可持续发展更为关注，要求道路建设过程中更多地利用废旧材料，道路 运营过程中节约能源、减少噪音等污染，节能交通、绿色交通成为道路建设者的关注点；③工程实验室 所需要采购的仪器设备检测能力整体提高、部分设备的单价发生变化，以及研发方向的变化要求对所购 募集资金投资项目 置设备进行优化调整。在总投资额不变的情况下，对建设项目内容进行优化调整。项目原计划投资概算 实施方式调整情况 5,170.00 万元，均为试验设备购置费；变更后的投资概算仍为 5,170.00 万元，其中试验设备购置费 4,065.00 万元、试验用房建设费 1,050.00 万元、备用金 55.00 万元。 2013 年 9 月 8 日第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金项目内容的议案》， 全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了专项意见。2013 年 9 月 27 日公司 2013 年第一次临时股 东大会审议通过了该项议案。 1、长大桥梁健康检测与诊断技术交通行业重点实验室：国家级重点实验室的申报对实验室部分设备性能 提出了更高的要求，围绕今后申报的长大桥梁损伤机理研究、长大桥梁伤表征测定技术、长大桥梁安全 预警、长大桥梁病害修复等 4 个研发重点方向，需要新增一部分桥梁材料基础分析及力学设备，同时原 计划中部分常规试验设备已不能满足实验室建设需求。概算调整内容：项目原计划投资概算 3,302.50 万 元，包括试验设备购置费 2,304.50 万元、试验用房建设费 900.00 万元、备用金 98.00 万元；变更后的 投资概算仍为 3,302.50 万元，其中试验设备购置费 2,079.90 万元、试验场地建设费 1,124.60 万元、备 用金 98.00 万元。 2、江苏公路运输工程实验室："新型道路材料国家工程实验室"研发平台要求公司未来几年在道路材料研 发的方向更为聚焦，围绕沥青基高性能路面材料、环氧树脂类道路材料、低能耗道路材料、沥青基乳化 产品等 4 个材料研发重点方向，配置相应的仪器设备，对原购置设备进行优化调整。在沥青基高性能路 面材料的研发方向上，增添动态剪切流变仪、转矩流变仪等设备；在环氧树脂类道路材料的研发方向上， 增添差示热量扫描仪、热重分析仪等设备；在低能耗道路材料的研发方向上，需增添紫外老化箱、气体 检测仪等设备；在沥青基乳化产品的研发方向上，增添乳化机、多功能材料试验机等设备。概算调整内
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 容：原投资概算为5,170.00万元，其中试验设备购置费4,065.00万元、试验用房建设费1,050.00万元、 备用金55.00万元。其中试验设备购置费中包括基础研究型设备1,329.00万元，生产类设备2,736万 元。变更后投资概算总额仍为5,170.00万元，其中试验设备购置费4,065.00万元、试验用房建设费 1,050.00万元、备用金55.00万元。其中试验设备购置费中包括基础研究型设备1,622.21万元，生产类 设备2,442.79万元。 |
||
|---|---|---|
| 适用 | ||
| 2012年3月13日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募集 资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金1,147.61万元置换预先已投入募投项目实验室 建设项目363.49万元、公司信息化建设项目784.12万元的自筹资金，全体独立董事及保荐机构均就上 述事项发表了明确同意的意见。截至2014年12月31日止，公司已用募集资金置换预先已投入项目自 筹资金1,147.61万元。 |
||
| 募集资金投资项目 | ||
| 先期投入及置换情 | ||
| 况 | ||
| 适用 | ||
| 2012年6月2日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流 动资金的议案》，同意使用闲置募集资金17,000万元临时补充流动资金，使用期限为自股东大会批准之 日起不超过6个月。全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了明确同意的意见。2012年6月20 日，2012年第一次临时股东大会审议通过了该项议案。2012年12月18日，临时补充流动资金17,000 万元已转回募集资金专有账户。 |
||
| 用闲置募集资金暂 | ||
| 时补充流动资金情 | ||
| 况 | ||
| 适用 | ||
| 截至2014年11月30日，公司募集资金项目“实验室建设项目”（即长大桥梁健康检测与诊断技术交通 行业重点实验室、江苏公路运输工程实验室）、“公司信息化建设项目”已达到预定可使用状态，结余募集 资金（含利息收入）2,316.30万元,募集资金专户余额于2015年1月转入一般结算账户，实际转出募集 资金2,337.41万元，差额为达到预计可使用状态之日与实际转出日之间的利息收入。“收购杭州华龙交 通勘察设计有限公司项目”已达预定状态，结余募集资金70.29万元（利息）转入一般结算账户。 |
||
| 项目实施出现募集 | ||
| 资金结余的金额及 | ||
| 原因 | ||
| 尚未使用的募集资 | 专户存储 | |
| 金用途及去向 | ||
| 募集资金使用及披 | 本公司已及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况。 | |
| 露中存在的问题或 | ||
| 其他情况 |
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2015年度利润分配方案已于2016年5月5日实施完毕，报告期内无利润分配事项。 公司计划第三季度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1 、合并资产负债表
编制单位：苏交科集团股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 633,420,947.30 | 1,142,116,539.28 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期 | ||
| 损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 9,034,249.29 | 18,958,229.00 |
| 应收账款 | 3,029,838,447.70 | 2,499,068,350.52 |
| 预付款项 | 69,903,660.42 | 26,206,370.61 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | 96,400.06 | 3,250,973.47 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 209,558,943.87 | 104,097,426.14 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 37,456,756.34 | 19,093,482.26 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 108,345,763.31 | 93,374,252.43 |
| 其他流动资产 | 31,963,751.43 | 305,937.30 |
| 流动资产合计 | 4,129,618,919.72 | 3,906,471,561.01 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 可供出售金融资产 | 140,411,300.00 | 95,411,300.00 |
|---|---|---|
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 871,824,593.13 | 463,152,960.80 |
| 长期股权投资 | 121,034,622.74 | 33,340,356.83 |
| 投资性房地产 | 79,805,697.37 | 85,442,135.47 |
| 固定资产 | 350,783,446.23 | 326,361,053.50 |
| 在建工程 | 153,739,730.66 | 102,365,753.02 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 183,732,512.94 | 74,330,873.56 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 313,499,510.69 | 246,904,168.33 |
| 长期待摊费用 | 14,488,788.00 | 17,160,109.32 |
| 递延所得税资产 | 238,267,494.99 | 87,606,524.40 |
| 其他非流动资产 | 885,125,945.20 | 7,136,328.16 |
| 非流动资产合计 | 3,352,713,641.95 | 1,539,211,563.39 |
| 资产总计 | 7,482,332,561.67 | 5,445,683,124.40 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,324,054,644.37 | 424,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期 | ||
| 损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 13,500,000.00 | |
| 应付账款 | 1,157,677,205.94 | 934,847,012.74 |
| 预收款项 | 311,985,586.12 | 189,854,770.11 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 310,923,886.28 | 394,024,261.13 |
| 应交税费 | 245,364,447.40 | 233,529,274.72 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 应付利息 | 4,949,584.95 | 1,037,930.76 |
|---|---|---|
| 应付股利 | 59,188,402.35 | 60,438,402.35 |
| 其他应付款 | 90,577,413.52 | 123,514,757.75 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,944,299.44 | 5,006,148.59 |
| 其他流动负债 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 流动负债合计 | 3,621,165,470.37 | 2,466,252,558.15 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 538,720,000.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 190,860,133.61 | 78,992,851.39 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | 1,361,304.66 | 1,361,304.66 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 82,224,758.81 | 80,069,033.07 |
| 递延所得税负债 | 29,932,946.16 | 11,353,526.23 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 843,099,143.24 | 171,776,715.35 |
| 负债合计 | 4,464,264,613.61 | 2,638,029,273.50 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 556,331,220.00 | 554,513,420.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,084,887,538.26 | 1,074,735,660.52 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 1,185,317.30 | 207,144.78 |
| 专项储备 |
28
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 盈余公积 | 98,004,847.68 | 98,004,847.68 |
|---|---|---|
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,091,803,948.84 | 915,734,435.98 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,832,212,872.08 | 2,643,195,508.96 |
| 少数股东权益 | 185,855,075.98 | 164,458,341.94 |
| 所有者权益合计 | 3,018,067,948.06 | 2,807,653,850.90 |
| 负债和所有者权益总计 | 7,482,332,561.67 | 5,445,683,124.40 |
法定代表人：符冠华 主管会计工作负责人：潘岭松 会计机构负责人：陈帮文
2 、母公司资产负债表
| 单位：元 | 单位：元 | 单位：元 |
|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 210,953,380.25 | 825,647,392.69 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损 | ||
| 益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 579,800.00 | 13,070,000.00 |
| 应收账款 | 1,958,959,843.37 | 1,618,253,524.78 |
| 预付款项 | 20,367,807.21 | 15,236.25 |
| 应收利息 | 96,400.06 | 3,250,973.47 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 118,093,760.16 | 58,917,690.87 |
| 存货 | 825,376.24 | 557,663.68 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 107,374,539.50 | 107,374,539.50 |
| 流动资产合计 | 2,417,250,906.79 | 2,627,087,021.24 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 140,411,300.00 | 95,411,300.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 767,942,336.15 | 686,338,765.28 |
| 投资性房地产 |
29
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 固定资产 | 168,709,810.12 | 175,222,767.01 |
|---|---|---|
| 在建工程 | 152,708,096.75 | 102,365,753.02 |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 24,616,244.17 | 25,032,814.41 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 6,991,439.36 | 2,940,517.10 |
| 递延所得税资产 | 66,231,069.74 | 57,711,642.20 |
| 其他非流动资产 | 884,218,335.28 | 6,228,718.24 |
| 非流动资产合计 | 2,211,828,631.57 | 1,151,252,277.26 |
| 资产总计 | 4,629,079,538.36 | 3,778,339,298.50 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 783,617,280.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损 | ||
| 益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 678,863,303.60 | 668,835,023.31 |
| 预收款项 | 101,108,724.03 | 105,439,928.76 |
| 应付职工薪酬 | 210,553,242.55 | 251,599,868.43 |
| 应交税费 | 139,282,156.99 | 117,797,958.21 |
| 应付利息 | 741,718.42 | |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 84,761,712.71 | 62,393,896.64 |
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,944,299.44 | 3,612,957.31 |
| 其他流动负债 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 流动负债合计 | 2,101,872,437.74 | 1,309,679,632.66 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 |
30
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 其中：优先股 | ||
|---|---|---|
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 10,971,868.57 | 13,247,510.14 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | 1,361,304.66 | 1,361,304.66 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 71,081,196.04 | 69,451,178.22 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 83,414,369.27 | 84,059,993.02 |
| 负债合计 | 2,185,286,807.01 | 1,393,739,625.68 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 556,331,220.00 | 554,513,420.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,085,960,214.83 | 1,075,808,337.09 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 98,004,847.68 | 98,004,847.68 |
| 未分配利润 | 703,496,448.84 | 656,273,068.05 |
| 所有者权益合计 | 2,443,792,731.35 | 2,384,599,672.82 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,629,079,538.36 | 3,778,339,298.50 |
3 、合并本报告期利润表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 845,858,730.71 | 607,904,597.66 |
| 其中：营业收入 | 845,858,730.71 | 607,904,597.66 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 769,534,889.32 | 482,815,250.53 |
31
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 其中：营业成本 | 577,345,898.71 | 362,383,375.61 |
|---|---|---|
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 2,988,180.47 | 7,332,498.01 |
| 销售费用 | 17,663,340.88 | 17,786,950.40 |
| 管理费用 | 115,297,415.26 | 63,507,928.64 |
| 财务费用 | 8,529,289.82 | 2,037,733.45 |
| 资产减值损失 | 47,710,764.19 | 29,766,764.42 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| -1,182,245.14 | 487,701.13 | |
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营 | ||
| 企业的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填 | ||
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 75,141,596.25 | 125,577,048.26 |
| 加：营业外收入 | 70,256,239.99 | 5,361,309.15 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 799,178.24 | 597,816.08 |
| 其中：非流动资产处置损失 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 144,598,658.00 | 130,340,541.33 | |
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 19,513,091.20 | 22,112,613.41 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 125,085,566.80 | 108,227,927.92 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 115,822,054.36 | 100,729,845.54 |
| 少数股东损益 | 9,263,512.44 | 7,498,082.38 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -4,729,670.12 | 17,167.98 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| -4,730,859.76 | 17,167.98 | |
| 的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 |
32
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 其他综合收益 | ||
|---|---|---|
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| -4,730,859.76 | 17,167.98 | |
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | -4,730,859.76 | 17,167.98 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 1,189.64 | ||
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 120,355,896.68 | 108,245,095.90 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 111,091,194.60 | 100,747,013.52 | |
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 9,264,702.08 | 7,498,082.38 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.2087 | 0.1914 |
| （二）稀释每股收益 | 0.2087 | 0.1914 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：符冠华 主管会计工作负责人：潘岭松 会计机构负责人：陈帮文
4 、母公司本报告期利润表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 462,457,574.15 | 381,973,992.49 |
| 减：营业成本 | 276,292,901.31 | 228,395,766.97 |
33
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 营业税金及附加 | 2,367,832.96 | 2,283,322.48 |
|---|---|---|
| 销售费用 | 13,436,815.07 | 13,929,385.04 |
| 管理费用 | 81,217,453.32 | 33,151,397.55 |
| 财务费用 | 5,617,738.48 | -2,321,864.17 |
| 资产减值损失 | 31,477,929.02 | 28,574,487.58 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| -1,029,422.90 | 487,701.13 | |
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 51,017,481.09 | 78,449,198.17 |
| 加：营业外收入 | 1,761,451.84 | 1,818,089.68 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 550,761.44 | 504,645.59 |
| 其中：非流动资产处置损失 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 52,228,171.49 | 79,762,642.26 | |
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 13,515,329.10 | 12,996,940.34 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 38,712,842.39 | 66,765,701.92 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
34
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
|---|---|---|
| 效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 38,712,842.39 | 66,765,701.92 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0698 | 0.1269 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0698 | 0.1269 |
5 、合并年初到报告期末利润表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 2,069,741,981.12 | 1,481,656,825.24 |
| 其中：营业收入 | 2,069,741,981.12 | 1,481,656,825.24 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,829,524,965.27 | 1,230,020,873.09 |
| 其中：营业成本 | 1,420,365,266.37 | 936,182,842.14 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 8,718,226.69 | 15,855,063.43 |
| 销售费用 | 51,682,174.98 | 48,163,164.47 |
| 管理费用 | 242,324,296.89 | 161,893,118.30 |
| 财务费用 | 18,510,327.38 | 7,461,379.92 |
| 资产减值损失 | 87,924,672.97 | 60,465,304.83 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| -3,028,454.82 | 181,601.99 | |
| 列） | ||
35
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
|---|---|---|
| 业的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填 | ||
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 237,188,561.03 | 251,817,554.14 |
| 加：营业外收入 | 76,227,895.28 | 12,012,636.86 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 2,407,000.34 | 1,501,918.43 |
| 其中：非流动资产处置损失 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 311,009,455.97 | 262,328,272.57 | |
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 45,145,897.24 | 50,877,996.60 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 265,863,558.73 | 211,450,275.97 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 241,554,042.88 | 200,503,484.05 |
| 少数股东损益 | 24,309,515.85 | 10,946,791.92 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 978,172.52 | 14,519.99 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| 976,982.88 | 14,519.99 | |
| 的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 976,982.88 | 14,519.99 | |
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 976,982.88 | 14,519.99 |
36
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 6.其他 | ||
|---|---|---|
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 1,189.64 | ||
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 266,841,731.25 | 211,464,795.96 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 242,531,025.76 | 200,518,004.04 | |
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 24,310,705.49 | 10,946,791.92 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.4353 | 0.3810 |
| （二）稀释每股收益 | 0.4353 | 0.3810 |
| 本期发生同一控制下企业合并的，被合 6、母公司年初到报告期末利润表 |
并方在合并前实现的净利润为：元，上期 |
被合并方实现的净利润为：元。 单位：元 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,019,719,211.60 | 870,301,270.01 |
| 减：营业成本 | 643,287,479.22 | 549,251,794.63 |
| 营业税金及附加 | 4,899,943.16 | 4,911,687.32 |
| 销售费用 | 39,019,693.39 | 34,008,402.54 |
| 管理费用 | 144,495,061.56 | 78,302,784.70 |
| 财务费用 | 3,230,165.19 | -2,974,642.71 |
| 资产减值损失 | 65,229,114.30 | 55,979,369.91 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 10,771,458.17 | 27,441,601.99 | |
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 130,329,212.95 | 178,263,475.61 |
| 加：营业外收入 | 6,357,777.19 | 4,372,716.93 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 1,806,413.61 | 724,180.22 |
| 其中：非流动资产处置损失 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 134,880,576.53 | 181,912,012.32 | |
| 列） | ||
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6 、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
37
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 减：所得税费用 | 21,115,636.14 | 24,208,830.96 |
|---|---|---|
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 113,764,940.39 | 157,703,181.36 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 113,764,940.39 | 157,703,181.36 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.2050 | 0.2996 |
| （二）稀释每股收益 | 0.2050 | 0.2996 |
7 、合并年初到报告期末现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,488,962,313.11 | 1,102,062,912.09 |
| 客户存款和同业存放款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 向其他金融机构拆入资金净增加 | ||
|---|---|---|
| 额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计 | ||
| 入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,121,242.88 | 2,881,378.84 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 22,446,296.46 | 44,178,156.77 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,512,529,852.45 | 1,149,122,447.70 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 658,731,444.16 | 473,915,650.15 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现 | ||
| 612,409,979.24 | 507,827,340.33 | |
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 139,069,901.60 | 188,003,999.20 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 692,790,047.97 | 428,471,777.45 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,103,001,372.97 | 1,598,218,767.13 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -590,471,520.52 | -449,096,319.43 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,118,074.46 | 121,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 14,830,000.00 | 2,345,400.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 49,612,144.61 | 1,318,653.53 | |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 6,500,000.00 | 15,025,015.80 |
| 投资活动现金流入小计 | 73,060,219.07 | 139,689,069.33 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | 92,331,824.10 | 90,322,371.46 |
39
苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 长期资产支付的现金 | ||
|---|---|---|
| 投资支付的现金 | 83,879,572.25 | 80,475,735.34 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 98,064,839.06 | 34,873,340.75 | |
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,030,885,967.89 | 24,979,335.17 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,305,162,203.30 | 230,650,782.72 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,232,101,984.23 | -90,961,713.39 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 11,960,096.00 | 399,173,372.35 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资 | ||
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,687,547,379.50 | 463,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,699,507,475.50 | 862,173,372.35 |
| 偿还债务支付的现金 | 324,543,323.83 | 317,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 128,912,425.14 | 120,609,286.52 | |
| 的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的 | ||
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 4,873,988.76 | 1,621,338.52 |
| 筹资活动现金流出小计 | 458,329,737.73 | 439,230,625.04 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,241,177,737.77 | 422,942,747.31 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| -145,384.79 | -18,338.10 | |
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -581,541,151.77 | -117,133,623.61 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,121,201,154.88 | 844,075,756.55 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 539,660,003.11 | 726,942,132.94 |
8 、母公司年初到报告期末现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 695,451,144.59 | 537,874,859.61 |
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 收到的税费返还 | 10,037.67 | |
|---|---|---|
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 20,451,833.03 | 2,401,629.81 |
| 经营活动现金流入小计 | 715,902,977.62 | 540,286,527.09 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 266,043,231.27 | 177,768,921.46 |
| 支付给职工以及为职工支付的现 | ||
| 334,764,164.19 | 302,772,812.57 | |
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 53,400,187.98 | 61,328,690.84 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 348,884,476.14 | 249,847,734.98 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,003,092,059.58 | 791,718,159.85 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -287,189,081.96 | -251,431,632.76 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 14,150,000.00 | 23,105,400.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 72,021.85 | 395,213.00 | |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 7,374,539.50 | 22,399,555.30 |
| 投资活动现金流入小计 | 21,596,561.35 | 46,900,168.30 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 77,121,088.98 | 56,828,149.00 | |
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 70,972,950.00 | 16,465,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 54,534,058.48 | 41,176,033.01 | |
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 909,864,483.46 | 22,353,874.67 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,112,492,580.92 | 136,823,056.68 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,090,896,019.57 | -89,922,888.38 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 11,210,096.00 | 398,373,372.35 |
| 取得借款收到的现金 | 813,617,280.00 | 80,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 824,827,376.00 | 478,373,372.35 |
| 偿还债务支付的现金 | 30,000,000.00 | 160,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 72,769,262.00 | 48,960,040.77 | |
| 的现金 | ||
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苏交科集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 100,000,000.00 | |
|---|---|---|
| 筹资活动现金流出小计 | 102,769,262.00 | 308,960,040.77 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 722,058,114.00 | 169,413,331.58 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| -610,798.08 | -18,338.10 | |
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -656,637,785.61 | -171,959,527.66 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 824,274,912.69 | 607,922,685.99 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 167,637,127.08 | 435,963,158.33 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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