JSTI GROUP — Capital/Financing Update 2024

Jul 29, 2024

证券代码：300284 证券简称：苏交科 公告编号：2024-027

苏交科集团股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行投资理财的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担 相应责任。

重要内容提示：

1. 投资种类：本次拟购买的理财种类为券商固定收益类集合

资产管理计划。

1. 投资金额：本次拟使用的资金为 5,000 万元。截止本公告 日，公司已购买尚未赎回的理财产品投资总额为 30,000 万元（含 本次购买的 5,000 万元），未超过2023 年第一次临时股东大会授 予的 160,000 万元理财总额度。

2. 特别风险提示：公司将根据经济形势以及金融市场的变化 适时适量地介入，短期投资的实际收益不可预期。敬请广大投资者 注意投资风险。

苏交科集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 14 日召开第 五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议，并于 2021 年 12 月 30 日召开 公司 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行 投资理财的议案》，同意公司在已使用 9,600 万元人民币的闲置自有资金进行投资

理财的情况下，再次使用不超过 100,000 万元人民币的闲置自有资金进行投资理 财，本次投资理财的授权有效期为自股东大会审议通过之日起 24 个月内有效，在 有效期内该等资金额度可循环滚动使用。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露 的相关公告。

公司于 2023 年 1 月 8 日召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第九 次会议，并于 2023 年 2 月 3 日召开公司 2023 年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于调整使用部分闲置自有资金购买理财产品额度的议案》，同意公司在保障 公司日常生产经营资金需求、有效控制风险的前提下，调整闲置自有资金理财总额 度为不超过 160,000 万元（含公司当时已购买的但尚未到期的 109,600 万元理财）， 有效期为自股东大会审议通过之日起 24 个月内有效，在有效期内该等资金额度可 循环滚动使用。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。

根据上述决议，近日公司使用闲置自有资金 5,000 万元购买国元证券股份有限 公司（以下简称“国元证券”）的理财产品。现将具体情况公告如下：

一、本次购买理财产品的基本情况

• 1、产品名称：国元元赢 29 号集合资产管理计划

• 2、产品类型：固定收益类集合资产管理计划

• 3、交易日期：2024 年 7 月 26 日

• 4、投资金融：5,000 万元人民币

• 5、投资期限：无固定期限，每周第一个工作日可赎回

• 6、预期年化收益率：净值型

• 7、资金来源：闲置自有资金

• 8、风险等级：R2

• 9、关联关系说明：公司与国元证券无关联关系。

二、本次理财投资合同的主要条款

近日公司与国元证券签署了《国元元赢 29 号集合资产管理计划资产管理合 同（202401）》，主要条款如下：

• 1、名称：国元元赢 29 号集合资产管理计划

• 2、类型：固定收益类集合资产管理计划

• 3、管理人：国元证券股份有限公司

• 4、托管人：中国工商银行股份有限公司安徽省分行

• 5、投顾机构：无

6、销售机构：指国元证券以及其他具有集合计划代理销售资格、依据有关《代 理销售协议》办理集合计划认购、申购、退出、分红等集合计划业务的代理机构。 7、投资范围

（1）债券：在银行间市场和交易所市场交易的国债、中央银行票据、企业债 券、公司债券(含非公开)、各类金融债（含次级债、混合资本债）、可转债(含分离 交易可转债)、银行间市场交易商协会注册发行的各类债务融资工具（如短期融资 券、中期票据、非公开定向债务融资工具等）等债券类产品。

（2）货币市场工具：包括现金、逆回购、货币基金。

（3）国债期货。

（4）其他：债券型公募基金、资产证券化产品等。

8、投资比例

（1）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于本计划总资产的 80%（含

80%）；

（2）投资于其他类型资产的比例低于 20%（不含 20%）。

（3）国债期货的保证金占计划资产净值的比例：0%-10%。

（4）国债期货投机头寸合约价值占计划产品总资产的比例：0-10%。

（5）债券正回购：融入资金余额不超过计划资产净值的 100%。

（6）本计划投资于同一资产的资金,不得超过本计划资产净值的 25%;管理人 所管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金,不得超过该资产的 25%。

因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经 营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规 定的投资比例或者合同约定的投资比例的,证券期货经营机构应当在流动性受限资 产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊 事由未能在规定时间内完成调整的,证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关 派出机构和证券投资基金业协会报告。

法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合 同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。

9、投资限制

（1）本集合计划参与债券、可转换公司债券、可交换公司债券等证券发行申 购时，所申报的金额不得超过集合计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行公 司本次发行的总量，且投资的可转换债券、可交换债券不得转股。

（2）本集合计划总资产/净资产不得超过 200%，计算总资产时应当按照穿透 原则合并计算所投资资产管理产品的总资产。

（3）本集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过本集合计划资产 净值的 25%；管理人管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得 超过该资产的 25%。银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方 政府债券等中国证监会认可的投资品种除外。

（4）本集合计划投资于同一发行人及其关联方发行的债券的比例超过其净资 产 50%的，该本计划的总资产不得超过其净资产的 120%。本计划投资于国债、中 央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种不受前述 规定限制。

中国证监会另有规定的除外。

如因管理人之外的因素造成集合计划投资不符合限制内容的，管理人应当在 流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的 15 个交易日内调整至符合要求。

如因证券期货市场波动、资产管理计划规模变动等管理人之外的原因致使国 债期货投资比例不符合规定的，管理人应当在 10 个交易日内调整完毕，同时在该 情形发生之日起 2 个工作日内向管理人住所地证监局报告。

如法律法规或监管部门修改或取消上述限制，履行合同变更程序后，本集合计 划可相应调整投资组合限制的规定。

10、收益分配

（1）集合计划利润的构成：集合计划利润是集合计划投资所得买卖证券价差、 红利、股息、债券利息、银行存款利息以及其他收入扣除相关费用后的余额。

（2）集合计划可供分配利润：集合计划可供分配指截至收益分配基准日资产 负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

（3）收益分配原则：

收益分配采用现金分配的方式。

同一类份额享有同等分配权。

收益分配日以管理人公告为准。

收益分配的金额计量单位为人民币元，按四舍五入法保留到小数点后两位，由 此误差产生的损失由集合计划资产承担，产生的收益归集合计划资产所有。 本计划收益分配的基准、次数、比例、时间等由管理人拟定。

在符合有关分红条件和收益分配原则的前提下，分配频率不高于六个月一次， 收益分配的相关事宜以管理人公告为准。

法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

（4）集合计划收益分配方案：集合计划收益分配方案由管理人拟定，包括集 合计划收益的范围、集合计划可供分配利润、分配对象、分配原则、分配时间、分 配数额及比例、分配方式等内容，通过管理人网站和/或销售网点公告投资者，托 管人对收益分配方案不予复核。

（5）收益分配的执行方式：本计划分红方式为现金分红方式。管理人将现金 红利款划往销售机构账户，再由销售机构划入投资者账户，本计划收益分配方案执 行时间距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不超过 15 个工 作日。

11、产品风险等级：本计划属于 R2-中低风险等级投资品种，适合合格投资者 中的风险承受能力评估结果为专业投资者与风险承受能力为 C2-谨慎型、C3-稳健 型、C4-积极型、C5-激进型的普通投资者。

12、管理费：按前一日集合计划资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法为： H＝E×0.5%÷当年天数。H 为每日集合计划应计提的管理费；E 为前一日集合计 划资产净值。管理费每日计提，按季支付。由管理人向托管人发送集合计划管理费 划付指令，托管人复核后于 5 个工作日内从集合计划中支付给管理人。若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

13、托管费：按前一日集合计划资产净值的 0.03%年费率计提。计算方法为： H＝E×0.03%÷当年天数。H 为每日集合计划应计提的托管费；E 为前一日集合计 划资产净值。托管费每日计提，按季支付。由管理人向托管人发送集合计划托管费 划付指令，托管人复核后于 5 个工作日内从集合计划中支付给托管人。若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

14、业绩报酬：业绩报酬是指管理人从委托资产投资总收益所收取的一定比例 的管理费用，提取频率不超过每 6 个月一次。业绩报酬计提日为集合计划分红日、

投资者退出日或集合计划终止日。本计划业绩报酬计提基准 4%，管理人每 6 个月 在指定网站公告业绩报酬计提基准，具体安排由管理人决定。本计划业绩报酬收取 比例：50%。

（1）退出提取和终止提取：当投资者申请退出或本集合计划终止时，管理人 根据年化收益率（R）提取业绩报酬，经计算确认的业绩报酬从投资者退出计划资 金清算款中以现金支付。

A=退出日或集合计划终止日计划累计净值；

B=如该份额已提取过业绩报酬，则 B 为“上一个业绩报酬提取日计划单位净

值”；如该份额未提取过业绩报酬，则 B 为“该份额参与日计划单位净值”；

C=如该份额已提取过业绩报酬，则 C 为“上一个业绩报酬提取日计划累计净

值”；如该份额未提取过业绩报酬，则 C 为“该份额参与日计划累计净值”；

T=如该份额已提取过业绩报酬，则 T 为该份额“上一个业绩报酬提取日”至 本次业绩报酬提取日持有天数；如该份额未提取过业绩报酬，则 T 为该份额参与 日至本次业绩报酬提取日持有天数；

E=业绩报酬；

K=退出份额×B；

年化收益率 R=(A−C)/B×365/T×100%；

业绩报酬计提方法为：当 R>X 时，对超过 X 的收益部分提取 50%的业绩报 酬，即 E=K×（R-X）×50%×T/365；

（2）分红提取：当发生分红时，管理人将根据年化收益率（R）提取业绩报酬， 经计算确认的业绩报酬从分红额中以现金支付。当分红额不足提取业绩报酬时，以 分红额为限。

A=分红日计划累计净值；

B=如该份额已提取过业绩报酬，则 B 为“上一个业绩报酬提取日计划单位净

• 值”；如该份额未提取过业绩报酬，则 B 为“该份额参与日计划单位净值”；

• C=如该份额已提取过业绩报酬，则 C 为“上一个业绩报酬提取日计划累计净

• 值”；如该份额未提取过业绩报酬，则 C 为“该份额参与日计划累计净值”；

T=如该份额已提取过业绩报酬，则 T 为该份额“上一个业绩报酬提取日”至 本次业绩报酬提取日持有天数；如该份额未提取过业绩报酬，则 T 为该份额参与 日至本次业绩报酬提取日持有天数；

E=业绩报酬；

K=分红日持有份额×B；

年化收益率 R=(A-C)/B ×365/T×100%；

业绩报酬计提方法为：当 R＞X 时，对超过 X 的收益部分提取 50%的业绩报

酬，且分红额不足提取业绩报酬时，以分红额为限。

即 E=min（K×（R-X）×50%×T/365，H×D）；

H=分红日持有份额；

D=每份额的分红金额。

（3）业绩报酬的支付：当集合计划业绩报酬计提后，托管人根据管理人的指 令将业绩报酬支付给管理人。从分红款、赎回资金或清算资金中扣除。由于涉及注 册登记数据，托管人对业绩报酬的计算不作复核。

15、参与费：无

16、退出费：持有期超过 182 个自然日（含）以上无退出费率，持有期少于 182 个自然日的退出费率为 0.5%。

17、募集期间：初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不超过 60 天。募 集期内，管理人有权按照募集资金的实际情况提前结束募集期，具体以管理人公告 为准。

18、开放期、封闭期：本集合计划自本协议生效之日起每周第一、三、五个工 作日为固定开放日，其中，每周第一个工作日投资者可以参与、退出本集合计划， 每周第三、五个工作日投资者仅可以参与本集合计划。具体开放安排以管理人公告 为准。

三、理财投资目的、存在的风险及应对措施以及对公司的影响

1、投资理财目的

进一步提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，充分利用闲置自 有资金进行现金管理，以增加投资收益。

2、投资风险

（1）本次理财产品为净值型，并经过公司严格筛选和风险评估，但金融市场 受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投

资的实际收益不可预期。

（3）相关工作人员的操作和监控风险。

3、风险控制措施

（1）公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断 有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

（2）独立董事、监事会可以对投资理财情况进行检查和监督，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

（3）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。 4、对公司的影响

（1）公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确 保公司日常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金适度进行投资理财业务，不 会影响公司主营业务的正常开展。

（2）通过适度的投资理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益， 为公司股东谋取更多的投资回报。

四、截止本公告日公司购买理财产品情况

截止本公告日，公司累计使用闲置自有资金购买理财产品总金额为 327,600 万 元（含本次购买的 5,000 万元），其中已到期的理财产品总金额为 297,600 万元，尚 未赎回的理财产品的总金额为 30,000 万元（含本次购买的 5,000 万元），在公司股 东大会授权的金额范围和投资期限内。具体明细如下：

序 号	交易机构	产品名称	产品类型	金额 （万元）	购买日	到期日/开 放日	预期年化益	实际收 益率
1	华泰证券	行知明鉴-华泰睿泰 FOF3 号集合资产管 理计划	混合类 （FOF）	4,800	2021年9 月17日	2024年6 月14日	净值型	0.25%
2	国泰君安	国泰君安私客尊享 FOF398 号单一资产 管理计划	混合类 （FOF）	4,800	2021年9 月17日	2024年6 月24日	净值型	-1.24%
3	工商银行	中国工商银行挂钩 汇率区间累计型法 人人民币结构性存 款产品-专户型2022 年第003期S款	保本浮动 收益型	20,000	2021年 12月31 日	2022年6 月30日	1.30%- 3.79%	2.42%
4	工商银行	中国工商银行挂钩 汇率区间累计型法 人人民币结构性存	保本浮动 收益型	15,000	2021年 12月31 日	2022年12 月22日	1.50%- 3.79%	2.10%

		款产品-专户型2022 年第003 期X 款
5	南京银行	南京银行单位结构 性存款2022 年第2 期38 号90 天	保本浮动 收益型	30,000	2022年1 月4日	2022年4 月6日	1.65%- 3.35%	3.35%
6	江苏银行	江苏银行对公结构 性存款2022 年第1 期6 个月B 江苏银 行	保本浮动 收益型	30,000	2022年1 月4日	2022年7 月5日	1.40%- 3.76%	2.57%
7	万联证券	万联证券月添利5号 集合资产管理计划	固定收益 类集合资 产管理计 划	5,000	2022年1 月4日	2023年1 月10日	净值型	1.62%
8	南京银行	南京银行单位结构 性存款2022年第16 期31 号95 天	保本浮动 收益型	10,000	2022年4 月7日	2022年7 月15日	1.65%- 3.70%	3.70%
9	建设银行	中国建设银行江苏 省分行单位人民币 定制型结构性存款	保本浮动 收益型	20,000	2022年4 月7日	2022年10 月10日	1.80%- 3.90%	3.83%
10	工商银行	中国工商银行挂钩 汇率区间累计型法 人人民币结构性存 款产品-专户型2022 年第243 期K 款	保本浮动 收益型	20,000	2022年7 月1日	2023年4 月12日	1.50%- 3.69%	3.67%
11	光大银行	2022 年挂钩汇率对 公结构性存款定制	保本浮动 收益型	5,000	2022年7 月6日	2022年10 月10日	1.50%/3.20 %/3.30%	3.30%
12	浦发银行	利多多公司稳利 22JG3665 期(3 个月 早鸟款)人民币对公 结构性存款	保本浮动 收益型	5,000	2022年7 月6日	2022年10 月11日	1.40%3.05% /3.25%	3.05%
13	中信银行	共赢智信汇率挂钩 人民币结构性存款 10520 期	保本浮动 收益、封 闭式	5,000	2022年7 月6日	2022年10 月8日	1.60%- 3.40%	3.00%
14	中国银行	挂钩型结构性存款 （机构客户）	保本保最 低收益型	5,000	2022年7 月6日	2022年10 月10日	1.5000%- 4.6341%	3.07%
15	中国银行	挂钩型结构性存款 （机构客户）	保本保最 低收益型	5,000	2022年7 月6日	2022年10 月10日	1.5000%- 4.6341%	3.07%
16	交通银行	交通银行蕴通财富 定期型结构性存款 94 天（黄金挂钩看 涨）	保本浮动 收益型	5,000	2022年7 月7日	2022年10 月10日	1.70%/3.10 %/3.30%	3.10%
17	南京银行	单位结构性存款 2022年第30期76号 91 天	保本浮动 收益型	10,000	2022年7 月19日	2022年10 月19日	1.65%/3.70 %/4.00%	4.00%
18	南京银行	单位结构性存款 2022年第42期44号 271天	保本浮动 收益型	50,000	2022年 10月11 日	2023年7 月10日	1.85%/3.35 %/3.45%	3.45%
19	南京银行	单位结构性存款 2022年第44期41号 182天	保本浮动 收益型	10,000	2022年 10月24 日	2023年4 月25日	1.85%/3.35 %/3.45%	3.45%
20	工商银行	中国工商银行挂钩 汇率区间累计型法 人人民币结构性存 款产品-专户型2022	保本浮动 收益型	15,000	2022年 12月23 日	2023年7 月3日	1.40%- 3.60%	3.59%

		年第466期B款
21	光大银行	2022 年挂钩汇率对 公结构性存款定制 第二期产品188	保本浮动 收益型	20,000	2023年2 月10日	2023年5 月10日	1.5%/2.6%/ 3.5%	2.60%
22	北京国际信 托	北京信托•聚利稳盈 001 号集合资金信托 计划	固定收益 类集合资 金信托计 划	3,000	2023年5 月25日	2024年6 月6日	净值型	5.00%
23	江苏银行	对公人民币结构性 存款2024 年第5 期 6个月B款	保本浮动 收益型	20,000	2024年1 月30日	2024年7 月31日	0.50%- 2.88%	未到期
24	江苏银行	对公人民币结构性 存款2024年第26 期6个月F款	保本浮动 收益型	5,000	2024年6 月27日	2024年12 月28日	0.50%- 2.60%	未到期
25	国元证券	国元元赢29 号集合 资产管理计划	固定收益 类集合资 产管理计 划	5,000	2024年7 月26日	每周第一 个工作日	净值型	未到期
	合计投资金额			327,600	-	-	-	-

五、备查文件

• 1、《国元元赢 29 号集合资产管理计划资产管理合同（202401）》；

• 2、《国元元赢 29 号集合资产管理计划说明书》。

特此公告。

苏交科集团股份有限公司董事会

2024 年 7 月 29 日