JSTI GROUP — Audit Report / Information 2019

May 11, 2020

中信建投证券股份有限公司

关于苏交科集团股份有限公司 2019 年度现场检查工作报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：苏交科	被保荐公司简称：苏交科	被保荐公司简称：苏交科
保荐代表人姓名：盛芸阳	联系电话：0755-23953892
保荐代表人姓名：谭永丰	联系电话：0755-23953892
现场检查人员姓名：谭永丰
现场检查对应期间：2019年1月1日至2019年12月31日
现场检查时间：2019年5月13日-5月14日、2019年12月19日-12月20日
一、现场检查事项	现场检查意见
（一）公司治理	是	否	不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与公司相关人员进行沟通了解。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责	√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务	√
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与公司相关人员进行沟通了解。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）	√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）	√

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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等	√
（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问	√
题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以	√
及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审	√
计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工	√
作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）	√
11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务
等高风险投资是否建立了完备、合规的内控制	√
度
（三）信息披露

.提交一次内部控制评价报告（如适用）√11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是否建立了完备、合规的内控制度√（三）信息披露	.提交一次内部控制评价报告（如适用）√11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是否建立了完备、合规的内控制度√（三）信息披露	.提交一次内部控制评价报告（如适用）√11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是否建立了完备、合规的内控制度√（三）信息披露	.提交一次内部控制评价报告（如适用）√11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是否建立了完备、合规的内控制度√（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条
所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件
等，与公司相关人员进行沟通了解。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条
所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件
等，与公司相关人员进行沟通了解。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者	√

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	其他资源的制度	其他资源的制度
	2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形		√
	3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务		√
	4.关联交易价格是否公允		√
	5.是否不存在关联交易非关联化的情形		√
	6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务		√
	7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不		√
	清偿被担保债务等情形
	8.被担保债务到期后如继续提新履行了相应的审批程序和	供担保，是否重露义务	√
	（五）募集资金使用
	现场检查手段（包括但不限于	《深圳交易所上市公司保荐			工作指引》第33条所
	列）：查阅、复制、记录公司	章程、三会文件、工商资料			、信息披露文件等，
	与公司相关人员进行沟通了解	。
	1.是否在募集资金到位后一个监管协议	月内签订三方	√
	2募集资金三方监管协议是否	有效执行	√
	.
	3.募集资金是否不存在第三方	占用、委托理财
	等情形		√
	4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形		√
	5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资		√
	6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符		√
	7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险		√
	（六）业绩情况
	现场检查手段（包括但不限于《深圳交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）：查阅、复制、记录公司章程、三会文件、工商资料、信息披露文件等，与公司相关人员进行沟通了解。
	1.业绩是否存在大幅波动的情况			√
	2.业绩大幅波动是否存在合理解释					√
	3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常		√
	（七）公司及股东承诺履行情况

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	现场检查手段（包	括但不	限于《深圳交易	限于《深圳交易	所上市公司保	所上市公司保	荐工作指引	荐工作指引	荐工作指引	》第33条所	》第33条所
	列）：查阅、复制	、记录	公司章程、三会		文件、工商资		料、信息披			露文件等，
	与公司相关人员进	行沟通	了解。
	1.公司是否完全履行	了相	关承诺			√
	2.公司股东是否完全	履行	了相关承诺			√
	（八）其他重要事	项
	现场检查手段（包	括但不	限于《深圳交易		所上市公司保		荐工作指引			》第33条所
	列）：查阅、复制	、记录	公司章程、三会		文件、工商资		料、信息披			露文件等，
	与公司相关人员进行沟通		了解。
	1.是否完全执行了现金分		红制度，并如实披露			√
	2.对外提供财务资助是否		合法合规，并如实披								√
	露
	3.大额资金往来是否具有合理原因
			真	实的交易背景及		√
	4.重大投资或者重大合同
			履	行过程中是否不
	存在重大变化或者风险					√
	5.公司生产经营环境是否
			不	存在重大变化或
	者风险					√
	6.前期监管机构和保荐机
			构	发现公司存在的
	问题是否已按相关要求			整改							√
	二现场检查发现的问
	、
	无

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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏交科集团股份有限公司 2019 年度现场检查工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 盛芸阳 谭永丰

中信建投证券股份有限公司 2020 年5 月11 日

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