JSTI GROUP — Audit Report / Information 2017

Apr 24, 2018

中信建投证券股份有限公司

关于苏交科集团股份有限公司

2017 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：苏交科
保荐代表人姓名：盛芸阳	联系电话：0755-23953892
保荐代表人姓名：谭永丰	联系电话：0755-23953892

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	1 次
（3）列席公司监事会次数	1 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	见本报告“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用

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（3）报告事项的进展情况或整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2017 年3 月14 日
（3）培训内容	创业板上市公司募集资金使用相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2. 公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	苏交科目前子公司众多，且未来仍将继续开展并购工作，苏交科对子公司的管控压力加大	公司应按照上市公司的标准对子公司进行整合和管理
10．发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	良好	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．股份锁定,承诺	是	不适用
2．避免同业竞争承诺	是	不适用
3．税务相关承诺	是	不适用
4. 不占用发行人资金承诺	是	不适用
5. 实际控制人一致行动协议	是	不适用

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公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
6．社会保险及住房公积金承诺	是	不适用
7.项目承接合法、合规性承诺	是	不适用
8.盛泉创业投资事项承诺	是	不适用
9.保障公司和其他股东合法权益承诺	是	不适用
10.2015 年度非公开发行股票相关承诺	是	不适用
11、2016 年度非公开发行股票相关承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
	本保荐机构原指定张星明、罗贵均担任2016
	年度苏交科非公开发行股票项目保荐代表
	人。2017 年7 月12 日，因苏交科2017 年度
1.保荐代表人变更及其理由	非公开发行股票上市，保荐机构指定盛芸阳、
	谭永丰接替苏交科项目保荐代表人一职并履
	行持续督导职责。目前，本保荐机构为该项
	目指定的保荐代表人为：盛芸阳、谭永丰。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情	无
况
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏交科集团股份有限公司 2017 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 盛芸阳 谭永丰

中信建投证券股份有限公司 2018 年4 月25 日

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