JSTI GROUP — Audit Report / Information 2013

Mar 17, 2014

江苏省交通科学研究院股份有限公司

2013 年度监事会工作报告

2013 年公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关 规定，以维护公司利益和股东权益为原则勤勉尽责，参加了历次股东大会，列席 董事会会议，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务 状况和财务报告的编制进行了审查，对董事、经理和其他高管人员履行职责情况 进行监督，有效发挥了监事会职能。

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开了十一次会议，会议的召开与表决程序均符合 《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况为：

1、2013 年1 月27 日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关 于拟收购甘肃科地工程咨询有限责任公司股权的议案》。

2、2013 年3 月3 日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《2012 年度监事会工作报告》、《2012 年年度报告》及其摘要、《2012 年度财务决算报告》、 《2012 年度利润分配预案》、《2012 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘2013 年度审计机构的议案》、《关于2013 年度集团融资及向子公司提供担保进行综合授 信的议案》、《关于2013 年度日常关联交易的议案》、《关于<2012 年度募集资金存 放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于调整设计咨询中心建设项目建设进度的 议案》、《关于〈江苏省交通科学研究院股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》等十一个议案。

3、2013 年3 月17 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于以超募资金偿还银行借款的议案》。

4、2013 年4 月2 日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于提名刘辉为第二届监事会非职工代表监事的议案》、《关于提名丁志军为第二届 监事会非职工代表监事的议案》等二个议案。

5、2013 年4 月10 日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关

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于〈江苏省交通科学研究院股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）〉及其 摘要的议案》。

6、2013 年4 月21 日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《2013 年第一季度报告》。

7、2013 年4 月25 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《选 举刘辉先生为监事会主席的议案》、《关于公司股权激励计划首次授予股票期权相 关事项的议案》等二个议案。

8、2013 年7 月28 日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《2013 年半年度报告全文及摘要》。

9、2013 年9 月8 日，公司召开第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于变更部分募集资金项目内容的议案》、《关于变更部分募集资金投资用途的议 案》、《关于使用部分超募资金收购江苏三联安全评价咨询有限公司100%股权的议 案》、《关于修改公司章程的议案》、《关联交易决策制度》、《对外投资管理制度》 等六个议案。

10、2013 年10 月20 日，公司召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了 《2013 年第三季度报告全文》。

11、2013 年12 月22 日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于调整信息系统建设项目建设进度的议案》。

二、 监事会对公司依法运作情况的审核意见

公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其他有关法律、法 规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管理 人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行 为；公司董事会会议、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。 公 司监事会成员列席了董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项 报告和提案内容，监事会均无异议。

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姓名	职务	董事会	董事会	股东大会	股东大会
		列席次数	召开次数	列席次数	召开次数
黄永勇	前任监事会主席	6	11	1	2
蔡翠如	前任监事	6		1
刘辉	现任监事会主席	5		2
蒋爱东	职工代表监事	11		2
丁志军	非职工代表监事	5		2

注：2013 年4 月2 日，公司监事会原主席黄永勇女士、原监事蔡翠如女士辞去监事职务，同时刘辉先生 及丁志军先生被提名为非职工代表监事，刘辉先生并于4 月25 日被选举为新任监事会主席。

监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履行股 东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。

三、 监事会对检查公司财务情况的审核意见

监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查 和审核，公司监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好， 2013年度财务决算报告客观、真实地反映了公司2013年的财务状况和经营成果等。

四、 监事会对公司内部控制自我评价的审核意见

监事会对董事会关于公司2013 年度内部控制自我评价报告发表如下审核意 见：2013 年度公司按照《公司法》、《证券法》以及深圳证券交易所有关创业板上 市公司的有关规定，制订了各项内控制度，形成了比较系统的公司治理框架，完 善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项 业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东 的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。 公司2013 年度内部控制自我评价报告是真实、有效的。

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五、 监事会对公司2013 年年度报告的审核意见

根据《证券法》第68 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 30 号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，对董事会编制的 2013 年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公 司2013 年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真 实、准确、完整地反映了公司2013 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

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