JSTI GROUP — Audit Report / Information 2012

Sep 7, 2012

中信建投证券股份有限公司

关于江苏省交通科学研究院股份有限公司

2012 年上半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：苏交科
保荐代表人姓名：徐涛	联系电话：0755-23953945
保荐代表人姓名：李波	联系电话：0755-23953835

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2 次
（2）列席公司董事会次数	4 次
（3）列席公司监事会次数	1 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	见本报告“二、保荐机构发现公司存在的 问题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数	无

项目	工作内容
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2012 年4 月25 日
11.其他需要说明的保荐工作情况	查阅了公司的《公司章程》中关于利润分 配的政策规定，并对制订过程进行了了解及访 谈，查阅了2011 年度利润分配方案及其决策程 序；查阅了公司《江苏省交通科学研究院股份 有限公司关于贯彻现金分红通知要求的总结报 告》，并按照苏监公司字[2012]276 号《关于进 一步落实上市公司现金分红有关要求的通知》 的要求，对公司的现金分红事项进行了核查。 经核查后认为：苏交科严格按照中国证监 会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事 项的通知》（证监发<2012>37 号）和贵局《关于 进一步落实上市公司现金分红有关要求的通 知》（苏证监公司字<2012>276 号）的文件要求， 制定了相应的现金分红政策及并得到有效执 行。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

	事项	存在的问题	采取的措施
		董监高持股及变动管理制
		度有待完善，具体为对于董监
		高有买卖股票的行为的，买卖
	1.信息披露	计划应以书面方式通知董秘， 董监高未在持股变动发生之	修改相应制度
		日起2 个工作日内应就所持本
		公司股票变动情况向公司作
		出书面报告。
		（1）公司未建立重大投资
		异常情况及时报告制度；
	2. 公司内部制度的建立和执	（2）公司未建立重大投资	依法完善相应制度并严
	行	未按计划进行、未实现预期收	格执行
		益或发生损失的责任追究机
		制

事项	存在的问题	采取的措施
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	苏交科对北京剑平瑞华 环保技术有限公司、江苏省建 设工程设计院有限公司、江苏 燕宁金邦科技发展有限公司 等3 家非全资控股子公司向银 行申请授信额度提供担保的 事项，公司未提请其它股东按 其持股比例进行同比例提供 担保或则采取其它合适的措 施保证公司与其他股东的权 利及义务对等。	我们也已经提醒公司在 以后为非全资子公司提供担 保时，应提请其他股东按其持 股比例进行同比例提供担保 或采取其他合适的措施保证 公司与其他股东的权力及义 务对等。
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	良好	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情 况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．股份锁定,承诺	是	不适用
2．避免同业竞争承诺	是	不适用
3．税务相关承诺	是	不适用
4. 不占用发行人资金承诺	是	不适用
5. 实际控制人一致行动协议	是	不适用
6．社会保险及住房公积金承诺	是	不适用
7.项目承接合法、合规性承诺	是	不适用
8.盛泉创业投资事项承诺	是	不适用
9.保障公司和其他股东合法权 益承诺	是	不适用

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四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

保荐代表人签名： 2012 年9 月7 日

徐 涛

2012 年9 月7 日

李 波

保荐机构： 中信建投证券股份有限公司 2012 年9 月7 日

（加盖公章）

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