JSTI GROUP — Audit Report / Information 2011

Mar 13, 2012

中信建投证券股份有限公司

关于江苏省交通科学研究院股份有限公司对其

子公司向银行申请授信额度提供担保事项的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为 江苏省交通科学研究院股份有限公司（以下简称“苏交科”或“公司”）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等的有关规定，对苏交科向子公司提供授信担保事项进行认真审慎核查，具体情 况如下：

一、拟对外担保的基本情况

公司的子公司江苏燕宁工程咨询有限公司、常熟市交通规划设计院有限公 司、常州市交通规划设计院有限公司、常州市交通建设监理咨询有限公司、江苏 省建设工程设计院有限公司、北京剑平瑞华环保技术有限公司、江苏燕宁公路工 程技术有限公司、江苏燕宁金邦科技发展有限公司、以及江苏交科能源科技发展 有限公司拟向银行申请综合授信（包括流动资金借款、银行承兑汇票和保函等）， 总规模不超过9,500 万元。江苏省交通科学研究院股份有限公司（以下简称“公 司”或“苏交科”）拟为上述授信提供信用保证，担保期限自2011 年度股东大 会通过之日至2012 年度股东大会召开之日止，具体情况如下：

单位：人民币万元

被担保单位名称	拟申请授 信额度	担保额 度	担保期限	担保 单位
江苏燕宁工程咨询有限公司	1,200	1,200	自2011 年度股东大会通过之日至 2012 年度股东大会召开之日止	苏交 科
常熟市交通规划设计院有限公司	800	800	自2011 年度股东大会通过之日至 2012 年度股东大会召开之日止	苏交 科
常州市交通规划设计院有限公司	200	200	自2011 年度股东大会通过之日至 2012 年度股东大会召开之日止	苏交 科

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常州市交通建设监理咨询有限公司	1,500	1,500	自2011 年度股东大会通过之日至 2012 年度股东大会召开之日止	苏交 科
江苏省建设工程设计院有限公司	1,000	1,000	自2011 年度股东大会通过之日至 2012 年度股东大会召开之日止	苏交 科
北京剑平瑞华环保技术有限公司	500	500	自2011 年度股东大会通过之日至 2012 年度股东大会召开之日止	苏交 科
江苏燕宁公路工程技术有限公司	3,000	3,000	自2011 年度股东大会通过之日至 2012 年度股东大会召开之日止	苏交 科
江苏燕宁金邦科技发展有限公司	300	300	自2011 年度股东大会通过之日至 2012 年度股东大会召开之日止	苏交 科
江苏交科能源科技发展有限公司	1,000	1,000	自2011 年度股东大会通过之日至 2012 年度股东大会召开之日止	苏交 科
合 计	9,500	9,500	—	—

以上担保计划是公司的各子公司与相关银行初步协商后制订的预案，实际担 保金额仍需各子公司与相关银行进一步协商后确定，相关担保事项以正式签署的 担保协议为准。

公司拟新增对外担保总额占母公司净资产的7.44%，但其中四家子公司江苏 燕宁公路工程技术有限公司、北京剑平瑞华环保技术有限公司、江苏省建设工程 设计院有限公司、江苏燕宁金邦科技发展有限公司资产负债率高于70%，按照公 司章程规定该议案尚需提交股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、江苏燕宁工程咨询有限公司

注册资本： 400 万元

实收资本： 400 万元

注册地址：南京市建邺区水西门大街 223 号

法定代表人：曹荣吉

经营范围：工程项目管理、工程监理、工程技术咨询；工程招标代理；工程 造价咨询；公路工程勘察设计、技术服务；工程预算服务。

江苏燕宁工程咨询有限公司（简称“燕宁咨询”）目前的主营业务为工程项

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目管理、工程监理，本公司持有该公司95%股权，公司子公司燕宁国际工程咨询 有限公司持有该公司5%股权。经天衡会计师事务所有限公司审计，截至2011年12 月31日，燕宁咨询的总资产为1,783.26万元，归属于母公司所有者权益为944.62 万元，2011年度营业收入为1,977.45万元，净利润为229.89万元。

2、常熟市交通规划设计院有限公司

注册资本： 1,000 万元 实收资本： 1,000 万元

注册地址：江苏省常熟东南经济开发区富春江路 法定代表人：李大鹏

经营范围：交通工程建设的勘察、设计、施工、试验、招投标、建筑工程设 计及相关技术服务（凭资质证经营）。

常熟市交通规划设计院有限公司（简称“常熟设计院”）目前的主营业务为 交通工程的勘察、设计，本公司持有该公司100.00%股权。经天衡会计师事务所 有限公司审计，截至2011年12月31日，常熟设计院的总资产为2,288.73万元，归 属于母公司所有者权益为852.74万元，2011年度营业收入为1,291.65万元，净利 润为253.49万元。

3、常州市交通规划设计院有限公司

注册资本： 800 万元

实收资本： 800 万元

注册地址：常州市新北区汉江路 368 号金城大厦 9 楼 法定代表人：李大鹏

经营范围：公路、桥梁、码头、港口、航道工程的勘查、设计、监理（凭资 质设计）及相关技术服务；工程测量（凭资格证书）。

常州市交通规划设计院有限公司（简称“常州设计院”）目前的主营业务为 公路、桥隧设计，本公司持有该公司 100.00%股权。经天衡会计师事务所有限公 司审计，截至 2011 年 12 月 31 日，常州设计院的总资产为 1,825.45 万元，归属

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于母公司所有者权益为 1,270.24 万元，2011 年度营业收入为 956.23 万元，净利 润为 4.04 万元。

4、常州市交通建设监理咨询有限公司

注册资本： 400 万元

实收资本： 400 万元

注册地址：常州市钟楼区南大街街道东河沿 4 号 法定代表人：曹荣吉

经营范围：公路、桥隧、码头、港口、航道、城市道路、工民建、交通标志 工程的监理测试（凭资质测试）；咨询服务。

常州市交通建设监理咨询有限公司（简称“常州监理”）目前的主营业务为 公路工程的监理测试、咨询服务，燕宁国际工程咨询有限公司持有该公司90%股 权，江苏燕宁公路工程技术有限公司持有该公司10%股权。经天衡会计师事务所 有限公司审计，截至 2011 年 12 月 31 日，常州监理的总资产为 3,266.70 万元， 归属于母公司所有者权益为 1,520.92 万元，2011 年度营业收入为 4,007.43 万元， 净利润为 331.44 万元。

5、江苏省建设工程设计院有限公司

注册资本： 300 万元 实收资本： 300 万元 注册地址：南京市云龙山路 88 号

法定代表人：张海军

经营范围：建筑工程设计，室内外装饰，建筑技术的咨询服务。

江苏省建设工程设计院有限公司（简称“江苏建工院”）目前主营业务为建 筑工程设计、室内外装饰、建筑技术的咨询服务。本公司持有该公司75.00%股权， 胡晓钟持有该公司25.00%股权。经天衡会计师事务所有限公司审计，截至2011 年12月31日，江苏建工院的总资产为1,435.61万元，归属于母公司所有者权益为 134.64万元，2011年度营业收入为1,460.80万元，净利润为-19.02万元。

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6、北京剑平瑞华环保技术有限公司

注册资本： 408 万元

实收资本： 408 万元

注册地址：北京市朝阳区东大桥路 8 号尚都国际中心 A 座（公寓） 2515 号 法定代表人：朱绍玮

经营范围：环保工程及设备的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务； 投资咨询；购销建筑材料、装饰材料、五金交电、机械电器设备、金属材料。

北京剑平瑞华环保技术有限公司（简称“剑平瑞华”）目前的主营业务为环 保工程及设备技术的开发，本公司持有该公司59.86%股权，北京剑平国际投资有 限公司持有该公司40.14%股权。经天衡会计师事务所有限公司审计，截至2011 年12月31日，剑平瑞华的总资产为852.28万元，归属于母公司所有者权益为-8.12 万元，2011年度营业收入为1,021.84万元，净利润为-75.38万元。

7、江苏燕宁公路工程技术有限公司

注册资本： 6,200 万元

实收资本： 6,200 万元

注册地址：南京市奥体大街 69 号新城科技大厦 01 幢 5 层 法定代表人：张海军

经营范围：公路工程、桥梁工程、环境工程、交通工程、园林工程、计算机 网络系统工程的监理、设计、施工、检测、试验及技术咨询服务，交通控制系统 工程的开发，检测设备、筑路机械、路基材料的研制、销售。

江苏燕宁公路工程技术有限公司（简称“燕宁公路”）目前的主营业务为工 程总承包业务及工程管理业务。本公司持有该公司100%股权。经天衡会计师事务 所有限公司审计，截至2011年12月31日，燕宁公路的总资产为75,252.88万元，归 属于母公司所有者权益为8,207.32万元，2011年度营业收入为32,217.55万元，净 利润为632.23万元。

8、江苏燕宁金邦科技发展有限公司

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注册资本： 1,000 万元 实收资本： 1,000 万元 注册地址：南京江宁科学园天元路 118 号 法定代表人：曹荣吉

经营范围：重交通道路沥青研发、设计、生产、施工；提供相关监测及工程 技术服务；销售自产产品。

江苏燕宁金邦科技发展有限公司（简称“燕宁金邦”）主营业务为沥青研发 和生产。本公司持有该公司70.00%股权，杨洁轶持有该公司30.00%股权。经天衡 会计师事务所有限公司审计，截至2011年12月31日，燕宁金邦的总资产为1,218.41 万元，归属于母公司所有者权益为-59.21万元，2011年度营业收入为690.12万元， 净利润为-122.12万元。

9、江苏交科能源科技发展有限公司

注册资本： 600 万元

实收资本： 200 万元

住 所：南京市水西门大街 223 号

法人代表人：张海军

经营范围：太阳能光伏产品研发，节能改造设计、咨询、施工，节能环保产 品开发、销售、技术转让，机电设备研制、销售、安装、系统集成，合同能源管 理、能源项目开发。

江苏交科能源科技发展有限公司（简称“交科能源”）主营业务为节能工程。 本公司持有该公司83.33%股权，江苏燕宁公路工程技术有限公司持有该公司 16.67%股权。经天衡会计师事务所有限公司审计，截至2011年12月31日，交科能 源的总资产为598.66万元，归属于母公司所有者权益为598.37万元，2011年度营 业收入为0万元，净利润为-1.63万元。

三、苏交科累计对外担保金额及逾期担保金额

截至本公告日，公司仅存在对子公司的担保事项，不存在其他对外担保事项。

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经董事会、股东大会审议通过，公司尚处于有效期内的对子公司的担保情况如下：

1、对子公司江苏燕宁工程咨询有限公司的银行授信提供的担保额度为500 万元人民币，实际使用余额为500万元。

2、对子公司江苏省建设工程设计院有限公司的银行授信提供的担保额度为 890万元人民币，实际使用余额为790万元。

3、对子公司常熟市交通规划设计院有限公司的银行授信提供的担保额度为 800万元人民币，实际使用余额为800万元。

4、对子公司常州市交通建设监理咨询有限公司的银行授信提供的担保额度 为1500万元人民币，实际使用余额为653.10万元。

公司及公司的子公司不存在逾期担保或者因此导致的潜在诉讼事项。公司和 子公司均无其他对外担保事项。

四、苏交科董事会、监事会意见

公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于 2012 年度集团融资及向子 公司提供担保进行综合授信的议案》，同意上述担保事项，并决定提交股东大会 审议。公司第二届监事会第三次会议也审议通过了该议案，同意上述担保事项。

本次为子公司申请银行授信提供的担保，是为支持子公司的业务发展，有 利于公司和股东的整体利益。

五、苏交科独立董事意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律法规及《公司章程》的有关规定，独立董事发表如下意见： （1）被担保的对 象均为公司的全资子公司和控股子公司，公司对其具有绝对的控制权，财务风险 处于可有效控制的范围之内。银行授信主要为满足各子公司日常经营所需，公司 对其提供担保不会损害公司及股东的利益。（2）同意为子公司向银行申请授信 额度提供担保的事项。

六、保荐机构核查意见

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中信建投认为：苏交科为其子公司申请银行授信提供的担保，有利于公司和 股东的整体利益，是合理和必要的。

上述担保事项已经苏交科第二届董事会第七次会议审议通过，第二届监事会 第三次会议审议通过，独立董事对该事项发表了同意意见。同时由于被担保方中 四家子公司江苏燕宁公路工程技术有限公司、北京剑平瑞华环保技术有限公司、 江苏省建设工程设计院有限公司、江苏燕宁金邦科技发展有限公司资产负债率高 于70%，公司已将议案提交2011年年度股东大会审议。苏交科为子公司申请银行 授信提供担保的行为符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》等的有关规定。 中信建投同意苏交科为子公司向银行申请授信额度提供担保的事项。 （此页以下无正文）

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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏省交通科学研究院股份 有限公司对其子公司向银行申请授信额度提供担保事项的核查意见》之签字盖章 页）

保荐代表人（签字）：

徐 涛 李 波

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

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