JSTI GROUP — Annual Report 2013

Mar 17, 2014

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

江苏省交通科学研究院股份有限公司

2013 年度报告

2014 年03 月

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

第一节重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司负责人王军华、主管会计工作负责人潘岭松及会计机构负责人(会计主管人员)陈帮 文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

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目 录

2013 年度报告..................................................................................................................................... 1 一、重要提示、目录和释义.............................................................................................................. 5 二、公司基本情况简介...................................................................................................................... 6 三、会计数据和财务指标摘要.......................................................................................................... 2 四、董事会报告.................................................................................................................................. 8 五、重要事项.................................................................................................................................... 14 六、股份变动及股东情况................................................................................................................ 19 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................ 21 八、公司治理.................................................................................................................................... 23 九、财务报告.................................................................................................................................... 24 十、备查文件目录............................................................................................................................ 82

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释义

释义项	指	释义内容
本公司、公司、股份公司、苏交科	指	江苏省交通科学研究院股份有限公司
保荐机构	指	中信建投证券股份有限公司
律师	指	国浩律师（上海）事务所
会计师	指	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
公司章程	指	江苏省交通科学研究院股份有限公司章程
报告期	指	2013 年1-12 月
交通部	指	中华人民共和国交通运输部
科技部	指	中华人民共和国科学技术部
发改委	指	中华人民共和国国家发展和改革委员会
住建部	指	中华人民共和国住房和城乡建设部
ENR	指	Engineering News-Record 的缩写形式，《工程新闻记录》，由美国麦 格劳-希尔建筑信息公司出版，是国际著名工程类周刊杂志

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第二节公司基本情况简介

一、公司信息

股票简称	苏交科	股票代码	300284
公司的中文名称	江苏省交通科学研究院股份有限公司
公司的中文简称	苏交科
公司的外文名称	Jiangsu Transportation Institute Co., Ltd
公司的外文名称缩写	JSTI
公司的法定代表人	王军华
注册地址	南京市水西门大街223 号
注册地址的邮政编码	210017
办公地址	南京市江宁区诚信大道2200 号
办公地址的邮政编码	211112
公司国际互联网网址	www.jsti.com
电子信箱	sjkdmb@jsti.com
公司聘请的会计师事务所名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址	南京市建邺区江东中路106 号万达广场商务楼B 座20 楼

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	潘岭松	冒同甲
联系地址	南京市江宁区诚信大道2200 号	南京市江宁区诚信大道2200 号
电话	025-86576542	025-86576542
传真	025-86576666	025-86576666
电子信箱	sjkdmb@jsti.com	sjkdmb@jsti.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	南京市江宁区诚信大道2200 号董事会秘书部

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四、公司历史沿革

	注册登记日期	注册登记地点	企业法人营业执照 注册号	税务登记号码	组织机构代码
首次注册	2002 年08 月29 日	江苏省工商行政管 理局	3200002102409	320000741339087	74133908-7
股份公司成立变更 注册登记	2008 年09 月12 日	江苏省工商行政管 理局	320000000046386	320000741339087	74133908-7
首次公开发行股票 变更注册登记	2012 年01 月10 日	江苏省工商行政管 理局	320000000046386	320000741339087	74133908-7

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第三节会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否

	2013 年	2012 年	本年比上年增减(%)	2011 年
营业收入（元）	1,627,605,036.22	1,179,027,972.62	38.05%	1,267,982,980.97
营业成本（元）	1,155,675,176.41	744,749,312.99	55.18%	859,181,193.90
营业利润（元）	229,485,033.95	165,189,968.76	38.92%	155,046,215.77
利润总额（元）	234,995,565.08	169,557,260.92	38.59%	156,636,817.11
归属于上市公司普通股股东的净 利润（元）	185,554,067.81	141,297,162.79	31.32%	131,814,998.12
归属于上市公司普通股股东的扣 除非经常性损益后的净利润（元）	180,048,288.58	136,553,743.54	31.85%	130,605,758.95
经营活动产生的现金流量净额 （元）	284,871,982.84	90,095,888.64	216.19%	-5,117,986.43
每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股）	1.187	0.3754	216.2%	-0.0213
基本每股收益（元/股）	0.7731	0.5887	31.32%	0.7323
稀释每股收益（元/股）	0.7731	0.5887	31.32%	0.7323
加权平均净资产收益率（%）	12.62%	10.46%	2.16%	26.51%
扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%）	12.25%	10.1%	2.15%	26.27%
	2013 年末	2012 年末	本年末比上年末增减 (%)	2011 年末
期末总股本（股）	240,000,000.00	240,000,000.00		240,000,000.00
资产总额（元）	3,120,919,859.46	2,884,816,999.16	8.18%	2,656,250,719.71
负债总额（元）	1,484,852,703.14	1,457,523,899.65	1.88%	1,346,594,629.07
归属于上市公司普通股股东的所 有者权益（元）	1,553,016,721.58	1,402,025,372.11	10.77%	1,308,708,189.92
归属于上市公司普通股股东的每 股净资产（元/股）	6.4709	5.8418	10.77%	5.453
资产负债率（%）	47.58%	50.52%	-2.94%	50.7%

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二、境内外会计准则下会计数据差异

• 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

单位：元

	归属于上市公司普通股股东的净利润	归属于上市公司普通股股东的净利润	归属于上市公司普通股股东的净资产	归属于上市公司普通股股东的净资产
	本期数	上期数	期末数	期初数
按中国会计准则	185,554,067.81	141,297,162.79	1,553,016,721.58	1,402,025,372.11
按国际会计准则调整的项目及金额

• 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

单位：元

	归属于上市公司普通股股东的净利润	归属于上市公司普通股股东的净利润	归属于上市公司普通股股东的净资产	归属于上市公司普通股股东的净资产
	本期数	上期数	期末数	期初数
按中国会计准则	185,554,067.81	141,297,162.79	1,553,016,721.58	1,402,025,372.11
按境外会计准则调整的项目及金额

3、境内外会计准则下会计数据差异说明

三、非经常性损益的项目及金额

单位：元

项目	2013 年金额	2012 年金额	2011 年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分）	-1,064,638.07	-298,884.19	-312,272.10
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外）	5,965,212.87	5,047,410.24	2,118,720.29
债务重组损益			-498,985.00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回	2,786,679.76	1,406,907.60
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-79,579.58	-248,101.49	283,138.15
减：所得税影响额	1,373,588.20	834,479.22	382,503.65
少数股东权益影响额（税后）	728,307.55	329,433.69	-1,141.48
合计	5,505,779.23	4,743,419.25	1,209,239.17	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因

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□适用√不适用

四、重大风险提示

1、应收账款发生坏账损失的风险

2013年12月末公司应收账款账面价值150,719.71万元，应收账款占比较大。

公司工程咨询业务2013年12月末应收账款账面价值133,099.68万元，该类业务的主要客户为政府部门及其下属的基础设 施投资管理公司，该业务形成的应收账款占公司应收账款总额的比例较大，主要原因系公司工程咨询业务的执行过程及业主 结算方式导致公司收款滞后于公司劳务成果的完工进度，导致工程咨询业务应收账款不断增加。

公司工程承包业务2013年12月末应收账款账面价值17,620.02万元，主要原因系根据合同约定尚未到达收款期。 尽管公司客户资信良好，应收账款发生大额坏账的可能性较小，但随着公司销售收入的增加，应收账款金额也保持上升 趋势，任何应收账款的损失将对财务状况和经营成果产生不利影响。

• 2、业主延迟付款可能影响公司的营运资金和现金流量的风险

在工程咨询业务和工程承包业务实际执行的过程中，业主通常以公司提交的初步设计、施工图设计等业务结点成果是否 通过审查等情况，确定支付进度款，因此进度款的支付滞后于公司成本费用的发生：一方面，在项目初步设计、施工图设计 等前期阶段，公司需垫付业务人员的工资、福利等费用以及分包商的相关款项；另一方面，在项目完工后，业主通常会预留 项目金额的5%-10%作为质量保证金，在质保期（一般为项目完成后2年）结束后才予以支付，从而导致公司在足额收取业主 的进度款之前，垫付了项目相关的成本和费用，且垫付的成本、费用随着业务规模的扩张而增加。因此，业主延迟付款可能 对公司的营运资金和现金流量构成压力；若业主延迟付款的项目涉及的成本支出较大，将会占用本可用在其他项目上的资金， 从而将削弱公司项目承揽和运营的能力，并可能对公司经营业绩造成不利影响。

3、政策性风险

公司从事的交通工程咨询与工程承包业务和国家基础设施投资政策的联系较为密切。公司业务的发展主要依赖于国家基 础设施投资规模，特别是国家在交通基础设施行业的投资以及环境治理、城市化进程等方面的投入。因此，国民经济发展的 不同时期，国家基础设施投资政策的变化，特别是交通基础设施投资的政策变化将对公司的发展造成一定的影响。

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第四节董事会报告

一、管理层讨论与分析

1、报告期内主要业务回顾

2013年公司管理层紧密围绕着年初既定的发展战略目标，贯彻董事会的战略部署，较好地完成了各项工作，公司继续保 持健康、快速的发展，品牌形象和市场竞争力大幅提升。公司牢牢把握市场竞争走势，持续夯实和深化在交通领域内的核心 竞争力，进一步巩固和挖掘市场份额，持续投入研发，努力为客户提供差异化的产品与服务，扩大行业影响力和品牌知名度， 持续改进公司运营管理体系，提升了公司整体运营成效，加强内控建设，建立有效的风险防范机制。

1、公司主营业务收入和利润持续良好增长态势

2013年度，公司实现营业收入162,760.50万元，比上年同期增长38.05%；营业利润为22,948.50万元，比上年同期增长 38.92%；净利润为19,208.62万元，比上年同期增长34.74%。

在美国《工程新闻纪录》（ENR）与建筑时报组织的2013年度中国工程设计企业60强评选中公司位列第37位。

2、公司人才结构进一步优化、人才培育计划稳步开展

2013年公司引进技术骨干41人，中级以上人才净增加152名，中高级人才占比与2012年相比有所提升；以桥梁专家张建 东副总工为领军人才的创新团队被确定为2013年江苏省“创新团队计划”引进团队，张宇峰副总工当选国际结构健康监测协 会委员。

3、公司平台建设取得丰硕成果

2013年公司获得多个技术服务平台，主要有：苏交科作为国家“高速公路沥青路面修筑及养护技术”引进智力示范单位 获得国家外国专家局再次认定；由南京市发改委推荐，江苏省发改委批准以苏交科为主要依托单位成立了江苏省地下空间探 测技术工程实验室；由江苏省交通运输厅与江苏省安监局联合依托苏交科成立了江苏省交通运输安全与应急科技研究中心， 这是全国交通行业第一个安全方面的省级技术平台；经江苏省司法厅审查批准，设立了江苏省交通科学研究院股份有限公司 司法鉴定所，成为江苏省交通系统内首家司法鉴定专业机构；由江苏省经信委与科技厅联合发文，批准成立了江苏省绿色循 环低碳科技成果转化公共技术服务平台。

4、公司部省级奖项再创新高、技术创新能力持续提升

2013年公司荣获中国勘察设计协会评选的中国勘察设计行业“创新型优秀企业”，全年共获得省部级以上科研、设计、 咨询奖26项：其中“长大跨桥梁结构状态评估关键技术与应用”获得国家科技进步二等奖；“多塔连跨悬索结构及工程示范”、 “珠三角地区高速公路改扩建关键技术研究”分别获得中国公路学会科技进步特等奖，另获得中国公路学会科技进步一等奖 1项，二等奖、三等奖7项，湖北省技术发明一等奖1项，江苏省“四优”优秀设计一等奖1项，江苏省咨询成果奖一等奖2项 等。

5、公司知识产权体系建设取得显著成绩

2013年公司累计专利授权数突破100大关，专利拥有量进入交通行业第3名和土木建筑与大交通行业第8名。截止2013年 12月31日公司已拥有授权专利102项（其中：发明专利25项、实用新型专利70项、外观设计专利7项），并有72项专利处于在 申请状态（其中：发明专利56项、实用新型专利15项、外观设计1项）。

此外公司“基于硬质沥青颗粒的耐久性高模量沥青混合料”、“皮带运输机智能型节电系统”等5项产品被认定为江苏 省高新技术产品，对公司未来业务拓展提供积极的支撑作用。

6、公司实施了股权激励计划

为进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，充分调动公司中高层管理人员、核心业务人员积极性， 有效地将股东利益、公司利益和经营管理者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展并分享公司业绩成长带来 的价值增值，公司2013年3月公布了股权激励方案，4月经公司年度股东大会审议通过，截止本报告披露之日，公司已完成授 予登记工作，本年考核业绩达到股权激励预定目标。

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7、公司资产业务结构进一步优化

2013年，公司加快投资并购的步伐，在审慎的原则下快速扩大经营规模。

• （1）2013年1月使用超募资金人民币2,041.20万元及自有资金人民币510.30万元（合计人民币2,551.5万元）收购了甘

• 肃科地工程咨询有限责任公司70%股权。

• （2）2013年4月，基于激励子公司管理层的创业积极性的目的，江苏交科能源科技发展有限公司总经理王勤以自有资金

105.88万元人民币对其进行增资，增资后占该子公司注册资本的15%。

（3）2013年7月，基于全资子公司业务发展资金需要，对全资子公司江苏交科工程检测技术有限公司进行了增资，其注 册资本由200万元增资为500万元。

（4）2013年9月，公司以超募资金人民币352.64万元及自有资金人民币247.36万元（合计人民币600万元）收购了江苏 三联安全评价咨询有限公司100%股权。

• （5）2013年11月，公司以自有资金50万元参股“贵州盘兴高速公路有限公司”，苏交科占股0.165% 。

• （6）2013年12月，公司基于咨询业务与总承包业务架构调整的需要，对全资子公司江苏燕宁建设工程有限公司（下称

“燕宁建设”）参股的孙公司进行了股权架构调整；同时公司基于激励子公司管理层的创业积极性的目的，同意燕宁建设管 理层以自有资金4,226.76万元对其增资，增资后占该子公司注册资本的35%。

公司将继续加强运用资本市场并购手段对主营业务外延式发展提供有力的支撑。

2、报告期内主要经营情况

（1）主营业务分析

1)概述

报告期内公司实现营业收入1,627,605,036.22元，同比增长38.05%；营业成本1,155,675,176.41元，同比增长55.18%； 销售费用47,480,446.98元，同比增长4.46%；管理费用182,840,130.60元，同比增长39.21%；财务费用-28,910,108.18元， 同比下降30292.84%。

报告期内公司投入研发费用80,018,979.56元，同比增长36.29%。

报告期内公司经营活动产生的现金流量净额284,871,982.84元，同比增长216.19%；投资活动产生的现金流量净额

• -135,377,564.87元，同比增长26.96%；筹资活动产生的现金流量净额-242,968,949.78元，同比下降1136.78%；现金及现金 等价物净增加额-93,250,121.47元，同比增长18.42%。

• 2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明

报告期内，公司各项业务持续稳定增长；同时，外延式发展对公司业绩起到增厚作用。

3)收入

3)收入	3)收入	3)收入	3)收入
单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减情况 营业收入 1,627,605,036.22 1,179,027,972.62 38.05%
项目	2013 年	2012 年	同比增减情况
营业收入	1,627,605,036.22	1,179,027,972.62	38.05%

驱动收入变化的因素

工程咨询业务稳定增长，较上年同期增长18%；工程承包业务增长较快，较上年同期增长98%；外延式发展增厚公司业绩。 公司实物销售收入是否大于劳务收入

□是√否

公司重大的在手订单情况

□适用√不适用

数量分散的订单情况

□适用√不适用

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公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

4)成本

单位：元

项目	2013 年	2013 年	2012 年	2012 年	同比增减(%)
	金额	占营业成本比重（%）	金额	占营业成本比重（%）
设计业务	470,701,324.58	45.78%	369,737,043.77	49.81%	27.31%
检测业务	190,762,445.35	18.56%	132,753,441.20	17.88%	43.7%
监理业务	65,019,378.32	6.32%	54,750,905.64	7.38%	18.75%
受托研发开发	30,108,876.63	2.93%	24,099,676.06	3.25%	24.93%
其他技术咨询	49,828,705.65	4.85%	61,580,819.74	8.3%	-19.08%
工程施工	208,510,126.25	20.28%	92,379,475.80	12.44%	125.71%
环保工程	1,478,950.21	0.14%	7,052,436.87	0.95%	-79.03%
其他	11,681,329.37	1.14%	0.00	0%	100%
主营业务成本合计	1,028,091,136.36	100%	742,353,799.08	100%	38.49%

5)费用

单位：元

	2013 年	2012 年	同比增减（%）	重大变动说明
销售费用	47,480,446.98	45,454,010.50	4.46%
管理费用	182,840,130.60	131,342,498.22	39.21%	主要是报告期公司营业规模扩大，各项管理费用增加； 同时报告期实施股权激励，摊销的股权激励费用计入管 理费用，以及增加了研发投入所致。
财务费用	-28,910,108.18	-95,121.44	-30,292.84%	主要是BT 项目采用摊余成本计量在本期确认利息收入 增加，以及募集资金利息收入所致。
所得税	42,909,378.02	26,992,835.89	58.97%	主要是报告期应纳税所得额增加所致。

6)研发投入

公司一直注重研发投入力度，支持新产品、新技术的研发和开发投入；根据一贯性和谨慎性原则，公司研发费用全部计入当 期费用。

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

	2013 年	2012 年	2011 年
研发投入金额（元）	80,018,979.56	58,711,138.39	50,009,800.00
研发投入占营业收入比例（%）	4.92%	4.98%	3.94%
研发支出资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00
资本化研发支出占研发投入的比例（%）	0%	0%	0%
资本化研发支出占当期净利润的比重（%）	0%	0%	0%

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

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□适用√不适用

7)现金流

单位：元

项目	2013 年	2012 年	同比增减（%）
经营活动现金流入小计	1,665,269,099.93	1,000,410,859.69	66.46%
经营活动现金流出小计	1,380,397,117.09	910,314,971.05	51.64%
经营活动产生的现金流量净额	284,871,982.84	90,095,888.64	216.19%
投资活动现金流入小计	145,878,709.24	8,357,151.75	1,645.56%
投资活动现金流出小计	281,256,274.11	193,707,827.92	45.2%
投资活动产生的现金流量净额	-135,377,564.87	-185,350,676.17	26.96%
筹资活动现金流入小计	425,302,200.00	700,395,800.00	-39.28%
筹资活动现金流出小计	668,271,149.78	720,041,149.34	-7.19%
筹资活动产生的现金流量净额	-242,968,949.78	-19,645,349.34	-1,136.78%
现金及现金等价物净增加额	-93,250,121.47	-114,299,699.69	18.42%

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

√适用□不适用

报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年增长216.19%，主要是回款增加所致。

报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年增长26.96%，主要是子公司江苏燕宁建设工程有限公司古雷项目依据合同 收回投资所致。

报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年下降1136.78%，主要是归还了银行贷款所致。

报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□适用√不适用

8)公司主要供应商、客户情况

公司主要销售客户情况

公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）	229,936,249.54
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）	14.13%

向单一客户销售比例超过30%的客户资料

□适用√不适用

公司主要供应商情况

公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）	254,098,177.99
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）	46.76%

向单一供应商采购比例超过30%的客户资料

□适用√不适用

9)公司未来发展与规划延续至报告期的说明

首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况

√适用□不适用

首发招股书规划目标：立足于交通建设工程价值链的上游规划、勘察、设计及施工阶段项目管理和监理业务，未来三年，公

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

司工程咨询业务年均承接额保持增长，获得工程设计综合甲级资质和国家级重点实验室，稳固江苏地区市场，积极拓展江苏 以外地区市场，全面拓展以公路业务为龙头，水运、市政、轨道（铁路）等共同发展的业务格局，成为国内一流工程咨询上 市公司。

前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况

报告期进展情况：2013 年度公司工程咨询业务承接额保持稳定增长。

公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □适用√不适用

（2）主营业务分部报告

1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成

1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成	1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成	1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成
单位：元
	主营业务收入	主营业务利润
分行业
工程咨询业务	1,243,756,461.18	429,024,268.72
工程承包业务	233,186,777.02	13,984,689.20
其他	10,578,253.41	-1,103,075.96
分产品
设计业务	720,585,135.05	248,153,188.54
检测业务	287,175,604.21	96,030,445.81
监理业务	95,759,039.64	24,990,852.96
受托研究开发	34,828,358.01	4,683,804.46
其他技术咨询	105,408,324.27	55,165,976.96
工程施工	232,137,668.54	14,416,494.70
环保工程	1,049,108.48	-431,805.50
其他	10,578,253.41	-1,103,075.96
分地区
省内	806,833,717.60	282,650,590.23
省外	555,909,515.63	155,104,303.95
国外	124,778,258.38	4,150,987.79

2)占比10%以上的产品、行业或地区情况

单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率(%)	营业收入比上年 同期增减（%）	营业成本比上年 同期增减（%）	毛利率比上年同 期增减（%）
分行业
工程咨询业务	1,243,756,461.18	806,420,730.53	35.16%	17.97%	25.43%	-3.86%

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

工程承包业务	233,186,777.02	209,989,076.46	9.95%	98.27%	111.19%	-5.51%
分产品
设计业务	720,585,135.05	470,701,324.58	34.68%	17.39%	27.31%	-5.09%
检测业务	287,175,604.21	190,762,445.35	33.57%	29.21%	43.7%	-6.7%
工程施工	232,137,668.54	208,510,126.25	10.18%	110.57%	125.71%	-6.02%
分地区
省内	806,833,717.60	517,781,761.29	35.83%	14.07%	22.32%	-4.33%
省外	555,909,515.63	396,394,661.84	28.69%	32.51%	41.03%	-4.31%

3)公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近3 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

单位：元

	营业收入	营业收入	营业收入	营业成本	营业成本	营业成本	毛利率(%)	毛利率(%)	毛利率(%)
	2012 年	2011 年	2010 年	2012 年	2011 年	2010 年	2012 年	2011 年	2010 年
分行业
工程咨询业 务	1,054,323, 305.59	922,274,28 0.55	717,147,25 1.04	642,921,88 6.41	562,416,13 2.49	434,217,70 3.42	39.02%	39.02%	39.45%
工程承包业 务	117,612,39 0.40	344,768,59 3.02	431,159,68 2.21	99,431,912 .67	296,323,14 1.59	367,143,39 8.31	15.46%	14.05%	14.85%
分产品
设计业务	613,822,77 0.17	523,082,51 3.71	403,437,99 3.21	369,737,04 3.77	314,512,59 8.34	221,142,40 2.61	39.16%	39.87%	45.19%
检测业务	222,250,70 9.00	210,219,82 1.19	166,497,52 7.54	132,753,44 1.20	127,595,17 8.99	108,587,69 9.66	40.27%	39.3%	34.78%
监理业务	78,364,990 .04	61,609,860 .90	69,417,559 .88	54,750,905 .64	41,726,452 .61	43,211,540 .27	30.13%	32.27%	37.75%
受托研究开 发	28,973,906 .59	28,112,720 .21	21,394,265 .69	24,099,676 .06	22,866,685 .51	19,476,021 .54	29.56%	18.66%	8.97%
其他技术咨 询	110,910,92 9.79	99,249,364 .54	56,399,904 .72	61,580,819 .74	55,715,217 .04	41,800,039 .34	44.48%	43.86%	25.89%
工程施工	110,242,03 1.43	334,550,15 0.79	420,229,08 2.21	92,379,475 .80	288,436,35 2.63	357,532,29 5.88	16.2%	13.78%	14.92%
环保工程	7,370,358. 97	10,218,442 .23	10,930,600 .00	7,052,436. 87	7,886,788. 96	9,611,102. 43	4.31%	22.82%	12.07%
分地区
省内	707,288,76 1.43	886,266,77 2.82	852,637,75 2.89	423,293,54 5.87	595,718,12 4.81	592,805,34 9.35	40.15%	32.78%	30.47%
省外	419,520,07 0.33	371,254,77 5.56	281,944,86 2.14	281,078,44 7.12	256,165,79 5.14	203,239,61 3.08	33%	31%	27.92%

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

国外	45,126,864 .23	9,521,325. 19	13,724,318 .22	37,981,806 .09	6,855,354. 13	5,316,139. 30	15.83%	28%	61.26%

（3）资产、负债状况分析

1)资产项目重大变动情况

单位：元

	2013 年末	2013 年末	2012 年末	2012 年末	比重增减 （%）	重大变动说明
	金额	占总资产 比例（%）	金额	占总资 产比例 （%）
货币资金	931,506,832.70	29.85%	1,025,624,204.41	35.55%	-5.7%	归还银行借款及经营活动所需
应收账款	1,507,197,063.50	48.29%	1,375,442,885.93	47.68%	0.61%
存货	25,247,048.08	0.81%	6,742,432.33	0.23%	0.58%	经营规模扩大导致库存增加
长期股权投资	27,404,335.59	0.88%	25,311,300.00	0.88%	0%
固定资产	191,654,475.99	6.14%	152,986,251.69	5.3%	0.84%
在建工程	24,912,819.71	0.8%	1,816,993.32	0.06%	0.74%	新建过程中的实验室和办公大楼等

2)负债项目重大变动情况

单位：元

	2013 年	2013 年	2012 年	2012 年	比重增减 （%）	重大变动说明
	金额	占总资产比 例（%）	金额	占总资产比例 （%）
短期借款	370,500,000.00	11.87%	579,845,800.00	20.1%	-8.23%	归还银行贷款

3)以公允价值计量的资产和负债

单位：元

项目	期初数	本期公允价值 变动损益	计入权益的累计 公允价值变动	本期计提的 减值	本期购买 金额	本期出售 金额	期末数
金融资产
1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资 产（不含衍生金融资产）	0.00	0.00	0.00	0.00			0.00
2.衍生金融资产	0.00	0.00	0.00	0.00			0.00
3.可供出售金融资产	0.00	0.00	0.00	0.00			0.00
金融资产小计	0.00	0.00	0.00	0.00			0.00
投资性房地产		0.00	0.00	0.00
生产性生物资产		0.00	0.00	0.00
其他	0.00	0.00	0.00	0.00			0.00

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

上述合计	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
金融负债	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□是√否

（4）公司竞争能力重大变化分析

不适用。

（5）投资状况分析

1)对外投资情况

对外投资情况	对外投资情况	对外投资情况	对外投资情况	对外投资情况	对外投资情况	对外投资情况	对外投资情况	对外投资情况
报告期投资额（元）			上年同期投资额（元）		变动幅度（%）
31,515,000.00			36,360,000.00		-13.33%
被投资公司情况
公司名称	主要业务	上市公司占被 投资公司权益 比例（%）		资金来源		合作方	本期投资盈亏 （元）	是否涉诉
甘肃科地工程咨询 有限责任公司	公路工程设计	70%		使用超募资金人民币2,041.20 万 元及自有资金人民币510.30 万元			5,246,115.71	否
江苏三联安全评价 咨询有限公司	安全评价	100%		使用超募资金人民币352.64 万元 及自有资金人民币247.36 万元			682,361.22	否

2)募集资金总体使用情况

2)募集资金总体使用情况	2)募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额	75,020
报告期投入募集资金总额	17,967.37
已累计投入募集资金总额	34,788.99
报告期内变更用途的募集资金总额	6,057
累计变更用途的募集资金总额	6,057
累计变更用途的募集资金总额比例（%）	8.07%
募集资金总体使用情况说明
1、募集资金已投入总额：（1）长大桥梁健康检测与诊断技术交通行业重点实验室：本报告期投入金额1,660.90 万元， 截至期末累计投入金额2,812.34 万元。（2）江苏公路运输工程实验室：本报告期投入金额2,551.49 万元，截至期末累计 投入金额3,443.51 万元。（3）公司信息化建设项目：本报告期投入金额376.38 万元，截至期末累计投入金额1,682.06 万元。（4）苏交科科研设计大楼建设项目：本报告期投入金额204.18 万元，截至期末累计投入金额204.18 万元。2、超募 资金使用情况：本报告期投入金额13,174.42 万元，截至期末累计投入金额26,646.90 万元。

3)募集资金承诺项目情况

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单位：万元

承诺投资项目和 超募资金投向	是否已 变更项 目(含部 分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额(1)	本报告期 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1)	截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1)	截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本报 告期 实现 的效 益	截止报告 期末累计 实现的效 益	截止报告 期末累计 实现的效 益	是否达 到预计 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
1.设计咨询中心 建设项目	是	6,057	0	0	0	0%										是
2.长大桥梁健康 检测与诊断技术 交通行业重点实 验室	否	3,302.5	3,302.5	1,660.9	2,812.34	85.16%		2015年01 月10 日								否
3.江苏公路运输 工程实验室	否	5,170	5,170	2,551.49	3,443.51	66.61%		2015年01 月10 日								否
4.公司信息化建 设项目	否	2,800	2,800	376.38	1,682.06	60.07%		2015年12 月31 日								否
5.苏交科科研设 计大楼建设项目	是	0	6,057	204.18	204.18	3.37%		2016年10 月10 日								否
承诺投资项目小 计	--	17,329.5	17,329.5	4,792.95	8,142.09	--		--		0	0		--			--
超募资金投向
1.杭州华龙交通 勘察设计有限公 司	否	3,636	3,636	290.88	2,763.36	76%	2012 年08 月01 日			809.39		1,387.85		是		否
2.甘肃科地工程 咨询有限责任公 司	否	2,041.2	2,041.2	1,530.9	1,530.9	75%	2013 年03 月15 日			367.23		367.23		是		否
3.江苏三联安全 评价咨询有限公 司	否	352.64	352.64	352.64	352.64	100%	2013 年09 月29 日			68.24		68.24		是		否
4.归还流动资金	否	-17,000	-17,000		-17,000											否
归还银行贷款（如 有）	--	22,000	22,000	11,000	22,000	100%	--			--		--		--		--
补充流动资金（如 有）	--	17,000	17,000	0	17,000	100%	--			--		--		--		--
超募资金投向小 计	--	28,029.84	28,029.84	13,174.42	26,646.9	--	--			1,244.8 6		1,823.32		--		--

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合计	--	45,359.34	45,359.34	17,967.37	34,788.99	--	--	1,244.8 6	1,823.32	--	--
未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目）	不适用
项目可行性发生 重大变化的情况 说明	设计咨询中心建设项目由于项目实施地点一直未确定，该项目一直处于未开展阶段。原计划通过购置办公场 地并装修的方式满足公司发展需要，鉴于公司确定使用南京新城科技园D-38D 地块作为该项目建设地点，基 于提高募集资金使用效率、募投项目建设质量、未来科研设计能力提升所需办公需求方面的考虑，公司决定 终止原募投项目实施。
超募资金的金额、 用途及使用进展 情况	适用
	公司实际募集资金净额为74,094.92 万元，其中超募资金56,765.42 万元，已确定用途的超募资金如下：2012 年3 月11 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于以超募资金偿还银行借款的议案》，公司使用 超募集资金11,000 万元偿还银行贷款，全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了明确同意的意见。2012 年4 月5 日，公司2011 年度股东大会审议通过了该项议案。2013 年3 月17 日，公司第二届董事会第十九次 会议审议通过了《关于以募集资金偿还银行借款的议案》，公司使用超募集资金11,000 万元偿还银行贷款， 全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了明确同意的意见。2013 年4 月25 日，公司2012 年度股东大会 审议通过了该项议案。2012 年7 月29 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于审议拟收购杭州 华龙交通勘察设计有限公司股权的议案》，公司使用超募资金3,636 万元收购杭州华龙70%股权，全体独立董 事及保荐机构均就上述事项发表了专项意见。截止2013 年12 月31 日，公司已使用超募资金2,763.36 万元 用于收购杭州华龙70%股权项目。2013 年1 月27 日第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十次会议审 议通过了《关于审议拟收购甘肃科地工程咨询有限责任公司股权的议案》，公司使用超募资金人民币2,041.20 万元及自由资金人民币510.30 万元（合计人民币2,551.50 万元）收购甘肃科地工程咨询有限责任公司70% 的股权，全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了专项意见。截止2013 年12 月31 日，公司已使用超募 资金1,530.90 万元用于收购甘肃科地70%股权项目。2013 年9 月8 日第二届董事会第二十五次会议和第二届 监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购江苏三联安全评价咨询有限公司100%股权的议 案》，公司使用超募资金人民币352.64 万元及自由资金人民币247.36 万元（合计人民币600.00 万元）收购 江苏三联安全评价咨询有限公司100%股权，全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了专项意见。截止 2013 年12 月31 日，公司已使用超募资金352.64 万元用于收购江苏三联100%股权项目。
募集资金投资项 目实施地点变更 情况	不适用
募集资金投资项 目实施方式调整 情况	适用
	报告期内发生
	公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金项目内容的议案》，全体董事一致同意实验 室建设项目内容的变更。1、长大桥梁健康检测与诊断技术交通行业重点实验室：由于公司首发上市时间距离 项目筹建批复时间较长，长大桥梁健康检测与诊断技术交通行业重点实验室建设的内、外部环境均发生了一 定的变化，主要体现为：①长大桥梁均具有“大跨、深水、超高、超长”的特征，其运营期的病害修复难度 之大，已成为世界级的关键技术，迫切需要有所突破；②实验室所需设备的检测要求整体提高，部分设备的 单价发生变化；③随着实验室研发宽度及深度的调整，配套的实验用房已不能满足实验室发展要求。在总投 资额不变的情况下，对建设项目内容进行优化调整。项目原计划投资概算3,302.50 万元，包括试验设备购置

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费3,099.00 万元、其他费用203.50 万元；变更后的投资概算仍为3,302.50 万元，其中实验设备购置费 2,304.50 万元、试验用房建设费900.00 万元、备用金98.00 万元。2、江苏公路运输工程实验室：由于公司 首发上市时间距离项目筹建批复时间较长，江苏公路运输工程实验室建设的内、外部环境均发生了一定的变 化，主要体现为：①随着社会对资源、能源和环境等问题的日益关注，道路工程不仅仅是满足出行的需求， 道路的平整、安全、舒适及服务水平的提升日益成为人们关注的热点；②整个社会对于可持续发展更为关注， 要求道路建设过程中更多地利用废旧材料，道路运营过程中节约能源、减少噪音等污染，节能交通、绿色交 通成为道路建设者的关注点；③工程实验室所需要采购的仪器设备检测能力整体提高、部分设备的单价发生 变化，以及研发方向的变化要求对所购置设备进行优化调整。在总投资额不变的情况下，对建设项目内容进 行优化调整。项目原计划投资概算5,170.00 万元，均为试验设备购置费；变更后的投资概算仍为5,170.00 万元，其中试验设备购置费4,065.00 万元、试验用房建设费1,050.00 万元、备用金55.00 万元。2013 年9 月8 日第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金项目 内容的议案》，全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了专项意见。2013 年9 月27 日公司2013 年第一 次临时股东大会审议通过了该项议案。1、长大桥梁健康检测与诊断技术交通行业重点实验室：国家级重点实 验室的申报对实验室部分设备性能提出了更高的要求，围绕今后申报的长大桥梁损伤机理研究、长大桥梁伤 表征测定技术、长大桥梁安全预警、长大桥梁病害修复等4 个研发重点方向，需要新增一部分桥梁材料基础 分析及力学设备，同时原计划中部分常规试验设备已不能满足实验室建设需求。概算调整主要体现在：项目 原计划投资概算3,302.50 万元，包括试验设备购置费2,304.50 万元、试验用房建设费900.00 万元、备用金 98.00 万元；变更后的投资概算仍为3,302.50 万元，其中试验设备购置费2,079.90 万元、试验场地建设费 1,124.60 万元、备用金98.00 万元。2、江苏公路运输工程实验室："新型道路材料国家工程实验室"研发平 台要求公司未来几年在道路材料研发的方向更为聚焦，围绕沥青基高性能路面材料、环氧树脂类道路材料、 低能耗道路材料、沥青基乳化产品等4 个材料研发重点方向，配置相应的仪器设备，对原购置设备进行优化 调整。在沥青基高性能路面材料的研发方向上，增添动态剪切流变仪、转矩流变仪等设备；在环氧树脂类道 路材料的研发方向上，增添差示热量扫描仪、热重分析仪等设备；在低能耗道路材料的研发方向上，需增添 紫外老化箱、气体检测仪等设备；在沥青基乳化产品的研发方向上，增添乳化机、多功能材料试验机等设备。 概算调整主要体现在：原投资概算为5,170.00 万元，其中试验设备购置费4,065.00 万元、试验用房建设费 1,050.00 万元、备用金55.00 万元。其中试验设备购置费中包括基础研究型设备1,329.00 万元，生产类设 备2,736 万元。变更后投资概算总额仍为5,170.00 万元，其中试验设备购置费4,065.00 万元、试验用房建 设费1,050.00 万元、备用金55.00 万元。其中试验设备购置费中包括基础研究型设备1,622.21 万元，生产 类设备2,442.79 万元。 适用 2012 年3 月13 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募集资金投 募集资金投资项 资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金1,147.61 万元置换预先已投入募投项目实验室建设项目 目先期投入及置 363.49 万元、公司信息化建设项目784.12 万元的自筹资金，全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了 换情况 明确同意的意见。截至2013 年12 月31 日止，公司已用募集资金置换预先已投入项目自筹资金1,147.61 万 元。 适用 2012 年6 月2 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 用闲置募集资金 的议案》，同意使用闲置募集资金17,000 万元临时补充流动资金，使用期限为自股东大会批准之日起不超过 暂时补充流动资 6 个月。全体独立董事及保荐机构均就上述事项发表了明确同意的意见。2012 年6 月20 日，2012 年第一次 金情况 临时股东大会审议通过了该项议案。2012 年12 月18 日，临时补充流动资金17,000 万元已转回募集资金专 有账户。 项目实施出现募 适用

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集资金结余的金 额及原因	项目尚未完工
尚未使用的募集 资金用途及去向	专户存储
募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况	本公司已及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况

4)募集资金变更项目情况

单位：万元

变更后的项 目	对应的原承 诺项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1)	本报告期实 际投入金额	截至期末实 际累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度 (%)(3)=(2) /(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期实 现的效益	是否达到预 计效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
苏交科科研 设计大楼建 设项目	设计咨询中 心建设项目	6,057	204.18	204.18	3.37%	2016 年10 月10 日			否
合计	--	6,057	204.18	204.18	--	--	0	--	--
变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目)			原募投项目"设计咨询中心建设项目"由于项目实施地点一直未确定，该项目一直处于 未开展阶段。原计划通过购置办公场地并装修的方式满足公司发展需要，鉴于公司确 定使用南京新城科技园D-38D 地块作为该项目建设地点，基于提高募集资金使用效率、 募投项目建设质量、未来科研设计能力提升所需办公需求方面的考虑，公司决定终止 原募投项目实施。启动新项目"苏交科科研设计大楼建设项目"，项目总投资额2.82 亿，其中使用"设计咨询中心建设项目"资金6,057.00 万元，剩余资金自筹。
未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目)			公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整信息系统建设项目建设进度 的议案》，公司信息系统项目中PLM 和ERP 系统一期升级模块需要时间进行验证和后 评估，实施进度比原计划有所延长，未来将根据一期评估结果完成二期系统升级工作， 满足公司快速发展的IT 系统管理需要，同意信息系统建设项目由2013 年12 月31 日 延期至2015 年12 月31 日的。
变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明			设计咨询中心建设项目由于项目实施地点一直未确定，该项目一直处于未开展阶段。 原计划通过购置办公场地并装修的方式满足公司发展需要，鉴于公司确定使用南京新 城科技园D-38D 地块作为该项目建设地点，基于提高募集资金使用效率、募投项目建 设质量、未来科研设计能力提升所需办公需求方面的考虑，公司决定终止原募投项目 实施。

5)非募集资金投资的重大项目情况

单位：万元

项目名称	计划投资总额	本报告期投入金额	截至报告期末累计 实际投入金额	项目进度	截止报告期末累计 实现的收益
合计	0	0	0	--	0
6)持有其他上市公司股权情况

证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算 股份来源

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			成本（元）	数量（股）	比例（%）	数量（股）	比例（%）	值（元）	益（元）	科目
合计			0.00	0	--	0	--	0.00	0.00	--	--

持有其他上市公司股权情况的说明

□适用√不适用

7)持有金融企业股权情况

公司名称	公司类别	公司类别	最初投资 成本（元）	期初持股 数量（股）	期初持股 数量（股）	期初持股 比例（%）	期初持股 比例（%）	期末持股 数量（股）	期末持股 比例（%）	期末持股 比例（%）	期末账面 值（元）	期末账面 值（元）	报告期损 益（元）	会计核算 科目	会计核算 科目	股份来源
合计			0.00	0		--		0	--		0.00		0.00	--		--
8)买卖其他上市公司股份的情况
股份名称		期初股份数量 （股）			报告期买入出股 份数量（股）		报告期买卖出股 份数量（股）			期末股份数量 （股）		使用的资金数量 （元）			产生的投资收益 （元）
无		0			0		0			0		0.00			0.00

报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额元。

买卖其他上市公司股份的情况的说明

不适用。

9)以公允价值计量的金融资产

单位：元

项目	初始投资 成本	本期公允价 值变动损益	计入权益的累 计公允价值变 动	报告期内购入 金额	报告期内售 出金额	累计投资收 益	期末金额	资金来源

（6）主要控股参股公司分析

主要子公司、参股公司情况

公司名称	公司类型	所处行业	主要产品 或服务	注册资本	总资产 （元）	净资产 （元）	营业收入 (元)	营业利润 (元)	净利润（元）
江苏燕宁 建设工程 有限公司	子公司	工程施工 业务	公路、桥梁 的施工、项 目管理	10000 万元	494,954,6 29.44	116,916,8 56.59	82,772,96 6.52	26,131,7 92.76	19,826,997. 58
江苏苏科 建设项目 管理有限 公司	子公司	工程咨询 业务	公路工程 监理	400 万元	52,022,18 0.30	9,929,302 .41	62,767,20 7.44	5,741,50 2.81	3,523,019.4 0
江苏苏科 畅联科技 有限公司	子公司	工程咨询 业务	智能交通 系统的研 发、生产、 销售	1000 万元	27,540,83 8.98	15,677,99 2.17	22,034,19 0.86	6,346,86 6.31	5,869,913.9 0
杭州华龙 交通勘察	子公司	工程咨询 业务	公路工程 设计	300 万元	58,456,60 4.63	25,501,68 3.21	44,626,19 1.40	15,532,2 77.21	11,562,696. 24

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设计有限 公司

主要子公司、参股公司情况说明

1、江苏燕宁建设工程有限公司

本报告期内，该公司营业收入、营业利润和净利润同比增长分别为61.66%、240.17%和256.60%，主要原因是主营业务快速增 长以及应收款项及时回收带来减值准备计提减少的原因。

• 2、江苏苏科建设项目管理有限公司

本报告期内，该公司营业收入、营业利润和净利润同比增长分别为20.38%、102.43%和194.31%，主要原因是收入持续增长， 成本费用得到有效控制所致。

• 3、江苏苏科畅联科技有限公司

本报告期内，该公司营业收入、营业利润和净利润同比增长分别为179.95%、2809.72%和3158.49%，主要原因是公司自成立 后经营情况良好带来经营业绩的增长。

• 4、杭州华龙交通勘察设计有限公司

本报告期内，该公司营业收入、营业利润和净利润同比增长分别为53.68%、117.25%和134.58%，主要原因是上年度并表期间 不是一个完整会计年度，本报告期为完整的会计年度影响所致。

报告期内取得和处置子公司的情况

□适用√不适用

（7）公司控制的特殊目的主体情况

不适用。

二、公司未来发展的展望

立足于交通建设工程价值链的上游规划、勘察、设计及施工阶段项目管理和监理业务，未来三年，公司工程咨询业务年 均承接额保持增长，获得工程设计综合甲级资质和国家级重点实验室，稳固江苏地区市场，积极拓展江苏以外地区市场，全 面拓展以公路业务为龙头，水运、市政、轨道（铁路）等共同发展的业务格局，成为国内一流工程咨询上市公司。

致力于公司做强做大，使战略联合（并购）成为公司发展的重要驱动力，同时在大型工程和总承包业务方面进一步取得 突破性进展。

以持续的研发、项目、营销、财务和人力资源管理能力建设为基础，建立差异化、成本和可持续发展优势，基本形成稳 定的、可复制的发展模式。

本公司始终以“为交通事业持续贡献新技术、新产品”为使命，秉承“关注客户、发展员工、崇尚合作、鼓励创新、重视绩 效”的核心价值观，实现资产规模、经营规模和效益规模的同步增长，实现国内一流工程咨询公司的发展战略目标。

三、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

不适用。

四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明

不适用。

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五、公司利润分配及分红派息情况

报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□适用√不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √是□否□不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每10 股送红股数（股）	0
每10 股派息数（元）（含税）	2.00
每10 股转增数（股）	10
分配预案的股本基数（股）	240,000,000
现金分红总额（元）（含税）	48,000,000.00
可分配利润（元）	417,542,263.04
现金分红占利润分配总额的比例（％）	100%
现金分红政策：
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司第二届董事会第二十九次会议审议通过《2013 年度利润分配预案》，拟以2013 年12 月31 日总股本24,000 万股为基数， 每10 股派发现金股利2 元（含税），同时用资本公积向全体股东每10 股转增10 股。此利润分配方案尚待股东大会批准。

公司第二届董事会第二十九次会议审议通过《2013 年度利润分配预案》，拟以2013 年12 月31 日总股本24,000 万股为基数， 每10 股派发现金股利2 元（含税），同时用资本公积向全体股东每10 股转增10 股。此利润分配方案尚待股东大会批准。

公司近3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况

2011年利润分配方案：公司2011年年度股东大会审议通过了《2011年度利润分配预案》：经天衡会计师事务所（特殊普 通合伙）审计，母公司2011年度实现的净利润124,025,889.05元，按10%提取法定盈余公积金12,402,588.91元后为 111,623,300.14元,加上年初未分配利润140,037,555.56 元，累计可供股东分配的利润为251,660,855.70元。

• 2011年度利润分配的预案为：以现有总股本240,000,000.00股为基数，向公司全体股东按每10股派发现金红利2.00元（含

• 税），合计派发现金红利48,000,000.00元，剩余未分配利润203,660,855.70元全部结转下一年度。

经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2012年年初未分配利润为251,660,855.70元，2012年5月派发现金 股利48,000,000.00元，2012年度实现净利润为145,889,368.74元，按实现净利润10%提取法定盈余公积金14,588,936.87元 之后，母公司可供分配利润为334,961,287.57元。

• 2012年度利润分配的预案为：以现有总股本240,000,000.00股为基数，向公司全体股东按每10股派发现金红利2.00元（含

• 税），合计派发现金红利48,000,000.00元，剩余未分配利润286,961,287.57元全部结转下一年度。

• 经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2013年年初未分配利润为334,961,287.57元，2013年5月派发现金

• 股利48,000,000.00元，2013年度实现净利润为145,089,972.74元，按实现净利润10%提取法定盈余公积金14,508,997.27元 之后，母公司可供分配利润为417,542,263.04元。

• 2013年度利润分配的预案为：公司第二届董事会第二十九次会议审议通过《2013年度利润分配预案》，拟以2013年12

• 月31日总股本240,000,000.00股为基数，每10股派发现金股利2元（含税），同时用资本公积向全体股东每10股转增10股。 此利润分配方案尚待股东大会批准。

该分配方案符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。

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公司近三年现金分红情况表

公司近三年现金分红情况表	公司近三年现金分红情况表	公司近三年现金分红情况表	公司近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普 通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通 股股东的净利润的比率（%）
2013 年	48,000,000.00	185,554,067.81	25.87%
2012 年	48,000,000.00	141,297,162.79	33.97%
2011 年	48,000,000.00	131,814,998.12	36.41%

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□适用√不适用

六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况

为加强公司的内幕信息管理，根据中国证监会颁布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，公司 制定了《内幕信息知情人管理制度》，并经公司第二届董事会第七次会议审议通过。内幕信息知情人管理制度的建立和执行， 维护了信息披露公平原则，进一步规范公司信息披露行为，有效防范公司内幕信息知情人进行内幕交易,保障公司规范运作， 进一步完善公司内部控制制度，维护了公司及股东利益。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象类型	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
2013 年01 月16 日	公司会议室	实地调研	机构	中信证券、嘉实基金、广发证 券、博时基金、中银基金、富 国基金、信诚基金	公司业绩、未来发展思路、培 训机制等
2013 年01 月23 日	公司会议室	实地调研	机构	中国基金、瑞银证券	业务拓展、实验室情况
2013 年04 月25 日	公司会议室	实地调研	机构	海通证券、新华基金、国金证 券、中原证券、上海原点资产 管理公司、沃胜资产管理、宝 盈基金、华泰证券、信达证券、 上海凯石投资公司、泰达宏利 基金、国泰君安、中欧基金、 东北证券、北京星石、工银瑞 信基金、国海富兰克林基金、 中信证券、大成基金	公司业绩、实验室情况、竞争 优势、业务发展、并购风险防 范、考核机制、人才引进等
2013 年08 月08 日	公司会议室	实地调研	机构	海通证券、中欧基金、东北证 券、东方证券、瑞华投资	业务拓展、人才机制、市场等
2013 年11 月28 日	公司会议室	实地调研	机构	复华投信、盈禧投资管理、国 泰证券、浙江中大、民族证券、 紫金信托	业务构成、未来发展方向、未 来并购方向等
2013 年12 月10 日	公司会议室	实地调研	机构	广发证券	资金措施、并购机制、人才计 划等

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第五节重要事项

一、重大诉讼仲裁事项

□适用√不适用

本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

单位：万元

股东或关 联人名称	占用时间	发生原因	期初数	报告期新增 占用金额	报告期偿还 总金额	期末数	预计偿还方 式	预计偿还金 额	预计偿还时 间（月份）
合计			0	0	0	0	--	0	--
期末合计值占期末净资产的比例(%)			0%

三、破产重整相关事项

不适用。

破产重整相关事项临时报告披露网站查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露索引

四、资产交易事项

1、收购资产情况

交易对方 或最终控 制方	被收购 或置入 资产	交易价格 （万元）	进展情况 （注2）	对公司经营 的影响 （注3）	对公司损 益的影响 （注4）	该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率(%)	是否为 关联交 易	与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形	披露日期 （注5）	披露索引
甘肃科地 工程咨询 有限责任 公司	1,648 万 元	2,551.5	所涉及的 资产产权 已全部过 户；所涉及 的债权债 务已全部 转移	完善了公司 主业的市场 布局，为扩大 市场份额和 公司的可持 续发展起到 良好的促进 作用。	自购买日 起至报告 期末为上 市公司贡 献的净利 润367.23 万元	1.91%	否		2013 年01 月28 日
江苏三联 安全评价	352.64 万元	600	所涉及的 资产产权	扩大了主业 的经营范围，	自购买日 起至报告	0.36%	否		2013 年09 月10 日

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咨询有限 公司			已全部过 户；所涉及 的债权债 务已全部 转移	能够进入大 交通领域安 全评价市场， 为扩大市场 份额和公司 的可持续发 展起到良好 的促进作用。	期末为上 市公司贡 献的净利 润68.24 万元

收购资产情况说明

为了完善主业的市场布局，扩大市场份额，结合公司发展规划及实际业务经营需要，江苏省交通科学研究院股份有限公 司经过综合考虑并进行了必要的尽职调查后，编制了《关于使用部分超募资金收购甘肃科地工程咨询有限责任公司70%股权 的可行性研究报告》，拟使用超募资金人民币2,041.20万元及自有资金人民币510.30万元（合计人民币2,551.5万元）收购 甘肃科地工程咨询有限责任公司70%股权。收购完成后，甘肃科地工程咨询有限责任公司成为本公司的控股子公司。本公司 于2013年01月27日与张世武、张红云签署了《股权转让协议》并于签署之日生效。

为了扩大主业的经营范围，进入大交通领域安全评价市场，结合公司发展规划及实际业务经营需要，江苏省交通科学研 究院股份有限公司经过综合考虑并进行了必要的尽职调查后，编制了《关于使用部分超募资金收购江苏三联安全评价咨询有 限公司100%股权的可行性研究报告》，拟使用超募资金人民币352.64万元及自有资金人民币247.36万元（合计人民币600.00 万元）收购江苏三联安全评价咨询有限公司100%股权。收购完成后，江苏三联安全评价咨询有限公司成为本公司的全资子公 司。本公司于2013年9月8日与胡红、张美山签署了《股权转让协议》并于签署之日生效。

2、出售资产情况

交易对 方	被出售 资产	出售日	交易价 格（万 元）	本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元）	出售对 公司的 影响 （注3）	资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 (%)	资产出 售定价 原则	是否为 关联交 易	与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形）	所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户	所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移	披露日 期	披露索 引

出售资产情况说明

不适用。

3、企业合并情况

本年度收购甘肃科地工程咨询有限责任公司属于非同一控制下的合并，该公司于2013年4月1日并入合并范围。 本年度收购江苏三联安全评价咨询有限公司属于非同一控制下的合并，该公司于2013年10月1日并入合并范围。

4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响

不适用。

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五、公司股权激励的实施情况及其影响

为进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，充分调动公司中高层管理人员、核心业务人员积极性， 有效地将股东利益、公司利益和经营管理者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展并分享公司业绩成长带来 的价值增值，公司2013年3月公布了股权激励方案，4月经公司年度股东大会审议通过，截止本报告披露之日，公司已完成授 予登记工作。

六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

关联交易 方	关联关系	关联交易 类型	关联交易 内容	关联交易 定价原则	关联交易 价格	关联交易 金额（万 元）	占同类交 易金额的 比例(%)	关联交易 结算方式	可获得的 同类交易 市价	披露日期	披露索引
中水电南 京工程勘 察设计有 限公司		提供劳务	提供劳务	协议价	631.08	631.08	0.39%
中水电南 京工程勘 察设计有 限公司		接受劳务	接受劳务	协议价	754.72	754.72	0.46%
合计				--	--	1,385.8	--	--	--	--	--
大额销货退回的详细情况				无
按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有）				无
交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用）				无
关联交易事项对公司利润的影响				无

报告期内公司向关联方销售（采购）产品和提供（接受）劳务的情况

关联方	向关联方销售产品和提供劳务	向关联方销售产品和提供劳务	向关联方采购产品和接受劳务	向关联方采购产品和接受劳务
	交易金额（万元）	占同类交易金额的比例 (%)	交易金额（万元）	占同类交易金额的比 例(%)
中水电南京工程勘察设计 有限公司	631.08	0.39%	754.72	0.46%
合计	631.08	0.39%	754.72	0.46%

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00 万元。

2、资产收购、出售发生的关联交易

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关联方	关联关 系	关联交 易类型	关联交 易内容	关联交 易定价 原则	转让资 产的账 面价值 （万元）	转让资 产的评 估价值 （万元）	市场公 允价值 （万元）	转让价 格（万 元）	关联交 易结算 方式	交易损 益（万 元）	披露日 期	披露索 引

3、共同对外投资的重大关联交易

共同投资方	关联关系	被投资企业 的名称	被投资企业 的主营业务	被投资企业 的注册资本	被投资企业 的总资产（万 元）	被投资企业 的净资产（万 元）	被投资企业 的净利润（万 元）	被投资企业 的重大在建 项目的进展 情况

共同对外投资的重大关联交易情况说明

4、关联债权债务往来

是否存在非经营性关联债权债务往来

□是√否

关联方	关联关系	债权债务类 型	形成原因	是否存在非 经营性资金 占用	期初余额（万 元）	本期发生额 （万元）	期末余额（万 元）

5、其他重大关联交易

不适用。

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称

七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

托管情况说明

不适用。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□适用√不适用

（2）承包情况

承包情况说明

不适用。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□适用√不适用

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（3）租赁情况

租赁情况说明

不适用。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□适用√不适用

2、担保情况

单位：万元

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称		担保额度 相关公告 披露日期	担保额度		实际发生日期 （协议签署 日）	实际担保金额			担保类型		担保期	是否履行 完毕		是否为关 联方担保
报告期内审批的对外担保额度 合计（A1）			0			报告期内对外担保实际发生 额合计（A2）					0
报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3）			0			报告期末实际对外担保余额 合计（A4）					0
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相 关公告披露 日期		担保 额度	实际发生日期 （协议签署日）			实际担 保金额	担保类型		担保期			是否履 行完毕	是否为关 联方担保
江苏省建设工程 设计院有限公司	2013 年03 月 05 日		1,000	2013 年05 月31 日			700	连带责任 保证		自2012 年度股东大 会通过之日至2013 年度股东大会召开 之日止			否	否
江苏苏科建设项 目管理有限公司	2013 年03 月 05 日		2,000	2013 年05 月29 日			750	连带责任 保证		自2012 年度股东大 会通过之日至2013 年度股东大会召开 之日止			否	否
杭州华龙勘察设 计有限公司	2013 年03 月 05 日		700	2013 年12 月24 日			350	连带责任 保证		自2012 年度股东大 会通过之日至2013 年度股东大会召开 之日止			否	否
报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1）			21,800				报告期内对子公司 担保实际发生额合 计（B2）			1,800
报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3）			21,800				报告期末对子公司 实际担保余额合计 （B4）			1,800
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计			21,800				报告期内担保实际			1,800

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（A1+B1）		发生额合计（A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3）	21,800	报告期末实际担保 余额合计（A4+B4）	1,800
实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例（%）		1.16%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）		0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担 保金额（D）		1,450
上述三项担保金额合计（C+D+E）		1,450
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）		不适用
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）		不适用

采用复合方式担保的具体情况说明

不适用。

3、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

（1）委托理财情况

单位：万元

受托人 名称	关联关 系	是否关 联交易	产品类 型	委托理 财金额	起始日 期	终止日 期	报酬确 定方式	本期实 际收回 本金金 额	是否经 过规定 程序	计提减 值准备 金额（如 有）	预计收 益	报告期 实际损 益金额
合计				0	--	--	--	0	--		0	0
委托理财资金来源				无
逾期未收回的本金和收益累计金额				0
审议委托理财的董事会决议披露日期
审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有)

（2）衍生品投资情况

单位：万元

衍生品投 资操作方 名称	关联关系	是否关联 交易	衍生品投 资类型	衍生品投 资初始投 资金额	起始日期	终止日期	期初投资 金额	计提减值 准备金额 （如有）	期末投资 金额	期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例（%）	报告期实 际损益金 额
合计				0	--	--	0		0	0%	0
衍生品投资资金来源				无

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

审议衍生品投资的董事会决议披露日期

审议衍生品投资的股东大会决议披露日 期（如有)

==> picture [319 x 56] intentionally omitted <==

（3）委托贷款情况

单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 合计 -- 0 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有)	单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 合计 -- 0 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有)	单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 合计 -- 0 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有)	单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 合计 -- 0 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有)	单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 合计 -- 0 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有)	单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 合计 -- 0 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有)
贷款对象	是否关联 方	贷款金额	贷款利率	担保人或抵押物	贷款对象资金用 途
合计	--	0	--	--	--
审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有)
审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有)

4、其他重大合同

1、担保合同（单位：元）

担保方	被担保方	授信银行	担保金额	签订时间	保证期限
苏交科	江苏省建设工程设计院有限公司	招商银行股份有限公司南京分行	4,000,000.00	2013.5.31	1年
苏交科	江苏省建设工程设计院有限公司	上海浦东发展银行股份有限公司南京分行	3,000,000.00	2013.9.4	1年
苏交科	江苏苏科建设项目管理有限公司	招商银行股份有限公司常州分行	5,000,000.00	2013.5.29	1年
苏交科	江苏苏科建设项目管理有限公司	招商银行股份有限公司常州分行	2,500,000.00	2013.8.1	1年
苏交科	杭州华龙勘察设计有限公司	中信银行股份有限公司杭州凤起支行	3,500,000.00	2013.12.24	1年
合 计			18,000,000.00

八、承诺事项履行情况

• 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

承诺 事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股权激 励承诺	公司控股股 东、实际控制 人符冠华、王 军华	苏交科本次股权激励计划的实施，将进一步提高苏交科 的管理效率和运营效率，充分发掘苏交科的经营潜力， 加快苏交科的发展步伐，提升苏交科的效益规模，促进 苏交科的可持续发展。对此，我们作为公司实际控制人 将大力支持，并郑重承诺：将认真配合苏交科股权激励 计划工作的实施。	2013 年03 月07 日	2013 年3 月7 日－股权激励 计划实施完成	报告期内承诺 人均遵守上述 承诺
	上市公司 主体	鉴于本公司拟实施股票期权激励计划，本公司将严格遵 守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等法律、 法规的相关规定，不为任何激励对象依股权激励计划获 取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，也	2013 年03 月07 日	2013 年3 月7 日－股权激励 计划实施完成	报告期内承诺 人遵守上述承 诺

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		不为其贷款提供担保。
收购报 告书或 权益变 动报告 书中所 作承诺
资产重 组时所 作承诺
首次公 开发行 或再融 资时所 作承诺	公司控股股 东、实际控制 人符冠华、王 军华	自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的股份 公司公开发行股票前已发行的股份，也不由股份公司回 购该部分股份。	2012 年01 月10 日	2012 年1 月10 日－2015 年1 月10 日	报告期内公司 股东恪守承诺， 未发生违反承 诺的情形。
	担任公司董 事、监事、高 级管理人员 的股东	在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股 份总数的百分之二十五，且在离职后六个月内，不转让 其所持有的公司股份。	2012 年01 月10 日	长期有效	报告期内承诺 人均遵守上述 承诺
	公司控股股 东、实际控制 人符冠华、王 军华	1、关于避免同业竞争的承诺为避免同业竞争，2009 年 7 月1 日，公司发行前持股5%以上的主要股东符冠华、 王军华承诺，目前未从事与股份公司相同或相似的业 务，未来也不从事与股份公司相同或相似的业务。2、 关于税收的承诺针对公司子公司常州设计院、燕宁公路 未及时清缴以前年度税款的行为，公司实际控制人出具 承诺，若常州设计院、燕宁公路因未及时清缴以前年度 企业所得税的行为在日后被税务机关处罚或征收滞纳 金而遭受损失，实际控制人愿意承担子公司所遭受的所 有损失。3、关于不占用发行人资金的承诺为依法行使 股东权利，维护公司和其他股东的合法权益，公司实际 控制人出具承诺函：（1）不以任何方式违法违规占用公 司资金及要求公司违法违规提供担保；（2）本人及本人 的关联人不通过非公允关联交易、利润分配、资产重组、 对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益。 4、关于缴纳社会保险和住房公积金的承诺为保障公司 职工权益，公司及实际控制人符冠华、王军华已出具承 诺：尽快办理并缴纳子公司部分未缴的住房公积金；敦 促异地员工配合子公司履行住房公积金缴纳义务，对于 员工确不配合缴纳住房公积金的，同意提存相应金额， 备付子公司将来履行补缴义务；如因子公司未依法为员 工缴纳住房公积金而需要补缴或遭受的民事赔偿或行 政处罚的损失，由公司的实际控制人承担。5、关于项 目承接合法、合规性的承诺针对发行人承接的项目的承 接方式的合法合规性，公司实际控制人出具承诺：如果 发行人项目因承接方式不符合法律法规规定而给发行	2012 年01 月10 日	长期有效	报告期内承诺 人均遵守上述 承诺

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		人或其子公司造成实际经济损失的，实际控制人将予以 补偿。6、关于对盛泉创业投资事项的承诺盛泉创业资 金已经投资完毕，目前已经进入封闭期，盛泉创业经营 期将于2014 年6 月21 日到期（经股东会批准，可以延 长一年），发行人计划在合适的时机，经过公司的决策 程序后，尽快收回对盛泉创业的投资。同时发行人承诺 未来不再增加对盛泉创业的投资，也不再对类似的投资 类企业进行投资。7、关于保障公司和其他股东合法权 益的承诺为切实保障公司和其他股东的合法权益，作为 公司的主要股东符冠华、王军华、朱绍玮及全体高级管 理人员出具承诺：（1）不会利用方山投资做出与苏交科 发生显失公允的关联交易、占用苏交科的资金及其它一 切有损于苏交科权益的行为。（2）不会通过新成立企业 或其它形式的组织做出与苏交科发生显失公允的关联 交易、占用苏交科的资金及其它一切有损于苏交科权益 的行为。（3）未经股东大会同意，利用职务便利为自己 或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经 营与苏交科同类的业务。（4）不会利用苏交科的商业秘 密或商业机会谋取不正当利益进而损害公司的权益。 （5）不会做出其它任何损害苏交科权益的行为。
其他对 公司中 小股东 所作承 诺
承诺是 否及时 履行	是

• 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

盈利预测资产 或项目名称	预测起始时间	预测终止时间	当期预测业绩 （万元）	当期实际业绩 （万元）	未达预测的原 因（如适用）	原预测披露日 期	原预测披露索 引

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	85
境内会计师事务所审计服务的连续年限	11 年
境内会计师事务所注册会计师姓名	胡学文、刘洁

是否改聘会计师事务所

□是√否

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十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改 情况

□适用√不适用

上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单

□是□否√不适用

上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题

□是□否√不适用

报告期内是否被行政处罚

□是□否√不适用

十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

股东名称/一致 行动人姓名	计划增持股份数 量	计划增持股份比 例（%）	实际增持股份数 量	实际增持股份比 例（%）	股份增持计划初 次披露日期	股份增持计划实 施结束披露日期

其他情况说明

十二、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东违规买卖公司股票情况

董事、监事、高级管理人员、 持股5%以上的股东名称	违规买卖公司股票 的具体情况	涉嫌违规所得收益收回 的时间	涉嫌违规所得收益收回 的金额（元）	董事会采取的问责措施

十三、违规对外担保情况

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
担保对象 名称	与上市公 司的关系	违规担保 金额	占期末净 资产的比 例(%)	担保类型	担保期	截至报告 期末违规 担保余额	占期末净 资产的比 例(%)	预计解除 方式	预计解除 金额	预计解除 时间（月 份）
合计		0	0%	--	--	0	0%	--	--	--

十四、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

不适用。

十五、其他重大事项的说明

不适用。

十六、控股子公司重要事项

不适用。

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第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
	数量	比例 (%)	发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	180,000,000	75%				-76,492,790	-76,492,790	103,507,210	43%
3、其他内资持股	180,000,000	75%				-76,492,790	-76,492,790	103,507,210	43%
境内自然人持股	180,000,000	75%				-76,492,790	-76,492,790	103,507,210	43%
二、无限售条件股份	60,000,000	25%				76,492,790	76,492,790	136,492,790	57%
1、人民币普通股	60,000,000	25%				76,492,790	76,492,790	136,492,790	57%
三、股份总数	240,000,000	100%						240,000,000	100%

股份变动的原因

√适用□不适用

严萍、汪燕等45名自然人股东首发承诺：自苏交科股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司 股份，也不由公司回购其持有的股份。承诺期内各股东严格履行承诺。现承诺期满，解除股份限售。担任公司董事、监事、 高级管理人员的股东还承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，且在离职后六个 月内，不转让其所持有的公司股份。

股份变动的批准情况

□适用√不适用

股份变动的过户情况

□适用√不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用√不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

2、限售股份变动情况

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售股数	本期增加限售股数	期末限售股数	限售原因	解除限售日期
潘岭松	3,854,258	963,565		2,890,693	高管锁定股	2013 年1 月10 日
汪燕	3,854,258	3,854,258		0		2013 年1 月10 日

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

严萍	3,854,258	3,854,258		0		2013 年1 月10 日
曹荣吉	3,854,258	963,565		2,890,693	高管锁定股	2013 年1 月10 日
黄永勇	3,854,258	3,854,258		0		2013 年10 月26 日
陆晓锦	3,818,684	3,818,684		0		2013 年1 月10 日
张卫星	3,458,871	3,458,871		0		2013 年1 月10 日
吴建浩	3,440,576	3,440,576		0		2013 年1 月10 日
葛云	3,377,558	3,377,558		0		2013 年1 月10 日
郎冬梅	3,377,558	3,377,558		0		2013 年1 月10 日
虞辉	3,377,558	3,377,558		0		2013 年1 月10 日
郭小峰	3,360,279	3,360,279		0		2013 年1 月10 日
黄孙俊	3,040,107	3,040,107		0		2013 年1 月10 日
徐宏	2,978,106	2,978,106		0		2013 年1 月10 日
沈晓平	1,577,481	1,577,481		0		2013 年1 月10 日
耿小平	1,577,481	1,577,481		0		2013 年1 月10 日
魏宁	1,577,481	1,577,481		0		2013 年1 月10 日
蔡翠如	1,577,481	1,577,481		0		2013 年10 月26 日
周建华	1,577,481	1,577,481		0		2013 年1 月10 日
李小青	1,569,350	1,569,350		0		2013 年1 月10 日
万里鹏	1,528,693	1,528,693		0		2013 年1 月10 日
李本京	1,382,329	1,382,329		0		2013 年1 月10 日
严玥	1,382,329	1,382,329		0		2013 年1 月10 日
梁新政	1,382,329	345,582		1,036,747	高管锁定股	2013 年1 月10 日
卢拥军	1,382,329	1,382,329		0		2013 年1 月10 日
张海军	1,382,329	345,582		1,036,747	高管锁定股	2013 年1 月10 日
陈强	1,375,214	1,375,214		0		2013 年1 月10 日
朱晓宁	1,344,721	336,180		1,008,541	高管锁定股	2013 年1 月10 日
朱耀昆	1,138,389	1,138,389		0		2013 年1 月10 日
杨扬	1,138,389	1,138,389		0		2013 年1 月10 日
刘鹏飞	1,138,389	1,138,389		0		2013 年1 月10 日
李大鹏	1,138,389	284,597		853,792	高管锁定股	2013 年1 月10 日
虎威	1,138,389	1,138,389		0		2013 年1 月10 日
宋家伟	1,138,389	1,138,389		0		2013 年1 月10 日
姜波（小）	1,132,290	1,132,290		0		2013 年1 月10 日
杨曙岚	997,106	997,106		0		2013 年1 月10 日

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

吴军	997,106	997,106		0		2013 年1 月10 日
徐剑	997,106	997,106		0		2013 年1 月10 日
吴晓明	997,106	997,106		0		2013 年1 月10 日
姜波（大）	997,106	997,106		0		2013 年1 月10 日
万宏雷	992,024	992,024		0		2013 年1 月10 日
贺薇	992,024	992,024		0		2013 年1 月10 日
葛琳	401,485	401,485		0		2013 年1 月10 日
滕毅	382,173	382,173		0		2013 年1 月10 日
刘波	376,528	376,528		0		2013 年1 月10 日
合计	86,210,003	76,492,790	0	9,717,213	--	--

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行情况

股票及其衍生证券名称	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
股票类
无
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
无
权证类
无

证券发行情况的说明

• 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末股东总数	报告期末股东总数	报告期末股东总数	17,055	17,055	17,055	年度报告披露日前第5 个交易日末股东总数	年度报告披露日前第5 个交易日末股东总数	年度报告披露日前第5 个交易日末股东总数	年度报告披露日前第5 个交易日末股东总数	15,537	15,537
持股5%以上的股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比 例（%）		报告期末持 股数量	报告期内增 减变动情况		持有有限售 条件的股份 数量	持有无限 售条件的 股份数量	质押或冻结情况
									股份状态		数量

38

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

符冠华	境内自然人	22.08%	52,999,099	0	0	52,999,099	0	0
王军华	境内自然人	15.39%	36,936,640	0		36,936,640	0
朱绍玮	境内自然人	1.61%	3,854,258	0		3,854,258	0
曹荣吉	境内自然人	1.61%	3,854,258	0		2,890,693	963,565
潘岭松	境内自然人	1.61%	3,854,258	0		2,890,693	963,565
黄永勇	境内自然人	1.59%	3,814,258	0		0	3,814,258
兴业银行股份有 限公司－万家和 谐增长混合型证 券投资基金	其他	1.58%	3,800,000	0		0	3,800,000
陆晓锦	境内自然人	1.58%	3,790,084	0		0	3,790,084
严萍	境内自然人	1.54%	3,697,158	0		0	3,697,158
汪燕	境内自然人	1.53%	3,665,058	0		0	3,665,058
上述股东关联关系或一致行 动的说明		符冠华和王军华签署《一致行动协议书》，两人为一致行动人、本公司实际控制人。
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称					报告期末持有无限售条件 股份数量			股份种类
								股份种类		数量
黄永勇					3,814,258			人民币普通股		3,814,258
兴业银行股份有限公司－万家和谐增长混合型证券投资基金					3,800,000			人民币普通股		3,800,000
陆晓锦					3,790,084			人民币普通股		3,790,084
严萍					3,697,158			人民币普通股		3,697,158
汪燕					3,665,058			人民币普通股		3,665,058
张卫星					3,461,071			人民币普通股		3,461,071
郭小峰					3,359,279			人民币普通股		3,359,279
虞辉					3,325,058			人民币普通股		3,325,058
葛云					3,149,558			人民币普通股		3,149,558
吴建浩					3,060,576			人民币普通股		3,060,576
前10 名无限售流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股 股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明					公司前10 名无限售股股东之间不存在关联关系，前10 名无限 售股股东和前10 名股东之中，符冠华和王军华为一致行动人。

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是√否

2、公司控股股东情况

自然人

39

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
符冠华	中国	否
王军华	中国	否
最近5 年内的职业及职务	符冠华先生近5 年任江苏省第十届政协委员、江苏省工商联常委、江苏省光彩 事业促进会副会长、南京市工商联常委、本公司董事长。王军华先生近5 年任 本公司董事、总经理。
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况	无

控股股东报告期内变更

□适用√不适用

3、公司实际控制人情况

自然人

实际控制人姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
符冠华	中国	否
王军华	中国	否
最近5 年内的职业及职务	符冠华先生近5 年任江苏省第十届政协委员、江苏省工商联常委、江苏省光彩事 业促进会副会长、南京市工商联常委、本公司董事长。王军华先生近5 年任本公 司董事、总经理。
过去10 年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人报告期内变更

□适用√不适用

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用√不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

法人股东名称	法定代表人/ 单位负责人	成立日期	组织机构代码	注册资本	主要经营业务或管理 活动

40

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

5、前10 名限售条件股东持股数量及限售条件

限售条件股东名称	持有的限售条件股份数 量（股）	可上市交易时间	新增可上市交易股份数 量（股）	限售条件
符冠华	52,999,099	2015 年01 月10 日	0	首发前个人类限售股
王军华	36,936,640	2015 年01 月10 日	0	首发前个人类限售股
朱绍玮	3,854,258	2015 年01 月10 日		首发前个人类限售股
曹荣吉	2,890,693			高管锁定股
潘岭松	2,890,693			高管锁定股
梁新政	1,036,747			高管锁定股
张海军	1,036,747			高管锁定股
朱晓宁	1,008,541			高管锁定股
李大鹏	853,792			高管锁定股
无	0			无

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

1、持股情况

姓名	职务	性别	年龄	任职状 态	期初持 股数 （股）	本期增 持股份 数量 （股）	本期减 持股份 数量 （股）	期末持 股数 （股）	期初持 有的股 权激励 获授予 限制性 股票数 量（股）	本期获 授予的 股权激 励限制 性股票 数量 （股）	本期被 注销的 股权激 励限制 性股票 数量 （股）	期末持 有的股 权激励 获授予 限制性 股票数 量（股）	增减变 动原因
符冠华	董事长	男	51	现任	52,999 ,099	0	0	52,999 ,099	0	0	0	0
王军华	董事兼 总经理	男	53	现任	36,936 ,640	0	0	36,936 ,640	0	0	0	0
朱绍玮	董事兼 副总经 理	男	51	现任	3,854, 258	0	0	3,854, 258	0	0	0	0
黄剑平	董事	男	54	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
史建三	独立 董事	男	59	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
杨雄	独立 董事	男	48	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
孙健	独立 董事	男	59	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
刘辉	监事会 主席	男	42	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
蒋爱东	职工代 表监事	男	46	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
丁志军	监事	男	35	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
朱晓宁	副总 经理	男	40	现任	1,344, 721	0	0	1,344, 721	0	0	0	0
王家强	副总 经理	男	49	现任	0	0	0	0	0	0	0	0
曹荣吉	副总	男	41	现任	3,854,	0	0	3,854,	0	0	0	0

42

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

	经理				258			258
张海军	副总 经理	男	44	现任	1,382, 329	0	0	1,382, 329	0	0	0	0
李大鹏	副总 经理	男	37	现任	1,138, 389	0	0	1,138, 389	0	0	0	0
梁新政	副总 经理	男	42	现任	1,382, 329	0	0	1,382, 329	0	0	0	0
潘岭松	董事会 秘书兼 财务负 责人	男	48	现任	3,854, 258	0	0	3,854, 258	0	0	0	0
黄永勇	原监事 会主席	女	50	离任	3,854, 258	0	40,000	3,814, 258	0	0	0	0
蔡翠如	原监事	女	56	离任	1,577, 481	0	377,48 1	1,200, 000	0	0	0	0
合计	--	--	--	--	112,17 8,020	0	417,48 1	111,76 0,539	0	0	0	0	--

2、持有股票期权情况

姓名	职务	任职状态	期初持有股票 期权数量（份）	本期获授予股 票期权数量 （份）	本期已行权股 票期权数量 （份）	本期注销的股 票期权数量 （份）	期末持有股票 期权数量（份）
朱绍玮	董事兼副总经理	现任	0	556,000	0	0	556,000
朱晓宁	副总经理	现任	0	556,000	0	0	556,000
王家强	副总经理	现任	0	556,000	0	0	556,000
张海军	副总经理	现任	0	556,000	0	0	556,000
李大鹏	副总经理	现任	0	556,000	0	0	556,000
曹荣吉	副总经理	现任	0	556,000	0	0	556,000
梁新政	副总经理	现任	0	556,000	0	0	556,000
潘岭松	董事会秘书兼财 务负责人	现任	0	348,000	0	0	348,000
合计	--	--	0	4,240,000	0	0	4,240,000

二、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历 符冠华先生：最近5年任本公司董事长。 王军华先生：最近5年任本公司董事、总经理。

43

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

朱绍玮先生：最近5年任本公司董事、副总经理。 黄剑平先生：最近5年任本公司董事。 杨雄先生：最近5年任本公司独立董事。 孙健先生：最近5年任本公司独立董事。 史建三先生：最近5年任本公司独立董事。 刘辉先生：最近5年任本公司财务部高级经理、监事会主席。 蒋爱东先生：最近5年任本公司发展部高级投资经理、职工代表监事。 丁志军先生：最近5年任本公司审计部法务专员、法务经理、监事。 朱晓宁先生：最近5年历任本公司桥梁所所长、副总经理。 王家强先生：最近5年任本公司副总经理、总工程师。 曹荣吉先生：最近5年历任本公司高级工程师、副总经理。 张海军先生：最近5年任本公司副总经理。 李大鹏先生：最近5年任本公司副总经理。 梁新政先生：最近5年历任本公司技术质量部主任、桥梁所所长，2012年12月30日被正式任命为公司副总经理。 潘岭松先生：最近5年任本公司董事会秘书兼财务负责人。

在股东单位任职情况

□适用√不适用 在其他单位任职情况

□适用√不适用

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定；在公 司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付，董事、监事不另外 支付津贴。独立董事津贴依据股东大会决议支付，独立董事会务费据实报销。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付 情况	公司现有董事、监事、高级管理人员共17 人，2013 年支付薪酬合计812.57 万元。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的 报酬总额	从股东单位获 得的报酬总额	报告期末实际 所得报酬
符冠华	董事长	男	51	现任	82.73	0	82.73
王军华	董事兼总经理	男	53	现任	80.47	0	80.47
朱绍玮	董事兼副总经 理	男	51	现任	73.29	0	73.29
黄剑平	董事	男	54	现任	0	0	0
史建三	独立董事	男	59	现任	8	0	8
杨雄	独立董事	男	48	现任	8	0	8
孙健	独立董事	男	59	现任	8	0	8

44

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

刘辉	监事会主席	男	42	现任	33.1	0	33.10
蒋爱东	职工代表监事 监事	男	46	现任	23.15	0	23.15
丁志军	监事	男	35	现任	14.58	0	14.58
朱晓宁	副总经理	男	40	现任	72.41	0	72.41
王家强	副总经理	男	49	现任	69.07	0	69.07
曹荣吉	副总经理	男	41	现任	70.14	0	70.14
张海军	副总经理	男	44	现任	70.63	0	70.63
李大鹏	副总经理	男	37	现任	72.19	0	72.19
梁新政	副总经理	男	42	现任	68.35	0	68.35
潘岭松	董事会秘书兼 财务负责人	男	48	现任	58.46	0	58.46
合计	--	--	--	--	812.57	0	812.57

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√适用□不适用

姓名	职务	报告期内可 行权的期权 股数	报告期内已 行权的期权 股数	报告期内已 行权期限的 行权价格（元 /股）	报告期末持 有的股权市 价（元/股）	报告期新授 予限制性股 票数量	限制性股票 的授予价格 （元/股）	报告期行权 的限制性股 票数量
朱绍玮	董事兼副总 经理	556,000	0			0		0
朱晓宁	副总经理	556,000	0			0		0
王家强	副总经理	556,000	0			0		0
张海军	副总经理	556,000	0			0		0
李大鹏	副总经理	556,000	0			0		0
曹荣吉	副总经理	556,000	0			0		0
梁新政	副总经理	556,000	0			0		0
潘岭松	董事会秘书 兼财务负责 人	348,000	0			0		0
合计	--	4,240,000	0	--	--	0	--	0

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
黄永勇	原监事会主席	离职	2013 年04 月02 日	监事会主席黄永勇女士因工作调整原因，于2013 年4 月2 日向 公司监事会递交书面辞职报告，申请辞去监事会主席职务。

45

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

蔡翠如	原监事	离职	2013 年04 月02 日	监事蔡翠如女士因临近退休，于2013 年4 月2 日向公司监事会 递交书面辞职报告，申请辞去监事职务。
刘辉	现任监事会主席	被选举	2013 年04 月03 日
丁志军	现任监事	被选举	2013 年04 月03 日

五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）

公司副总工程师郝文峰由于个人原因于2013年4月离职，该技术人员的离职未对公司日常经营造成影响，公司将进一步加强 组织文化建设，完善绩效薪酬体系的建设，增强员工归属感，保持公司核心技术团队的稳定。

六、公司员工情况

截止2013年12月31日，公司员工人数为2,517人。

1、员工专业结构

类别	人数（人）	占员工总比例
营销类	99	3.93%
管理类	291	11.56%
技术类	2,096	83.28%
其他	31	1.23%
合计	2,517	100.00%

注：上表中“其他”项为驾驶员等服务性人员。

• 2、员工受教育程度

学历	人数（人）	占员工总比例
研究生及以上	502	19.94%
本科	1,197	47.56%
大专及以下	818	32.50%
合计	2,517	100.00%

3、员工年龄分布

年龄区间	人数（人）	占员工总比例
25周岁及以下	465	18.47%
26-30周岁	896	35.60%
31-35周岁	553	21.97%
36-40周岁	241	9.57%
40周岁及以上	362	14.38%
合计	2,517	100.00%
、职称分类
职称	人数（人）	占员工总比例
高级工程师	285	11.32%
工程师	696	27.65%

4、职称分类

46

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

助理工程师	767	30.47%
技术员	141	5.60%
其他	628	24.95%
合计	2,517	100.00%

47

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

第八节公司治理

一、公司治理的基本状况

1、公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》及其他相关法 律、法规的要求，确立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、 监事会、独立董事、董事会秘书等相关制度，制度主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会提名委 员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《股东大会网络投票实施细则》、 《累积投票制度实施细则》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《内部审计制度》、《对外担保决策制度》、 《对外投资管理制度》、《关联交易决策制度》、《对外报送信息制度》、《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》、 《董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《特 定对象来访接待管理制度》、《年度报告信息披露重大差错责任追究管理制度》，以上各项制度建立之后得到了有效的贯彻 执行，对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和指导的作用。公司根据自身发展情况及新法规的颁布、监管部门的要求 等，将持续对这些制度进行修订，逐步完善并健全。

2、公司董事会下设有战略委员会、投资委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会五个专门委员会，并制 定各委员会实施细则。各专门委员会组成情况如下：战略委员会成员为独立董事孙健先生、非独立董事黄剑平先生和非独立 董事王军华先生，其中独立董事孙健先生为主任委员；审计委员会成员为独立董事杨雄先生、史建三先生和非独立董事王军 华先生，其中独立董事杨雄先生为主任委员；薪酬与考核委员会成员为独立董事史建三先生、孙健先生和非独立董事符冠华 先生，其中独立董事史建三先生为主任委员；提名委员会成员为独立董事史建三先生、杨雄先生和非独立董事符冠华先生， 其中独立董事史建三先生为主任委员；投资委员会成员为非独立董事黄剑平先生、王军华先生、朱绍玮先生，其中黄剑平先 生为主任委员。

3、报告期内，公司建立了规范的公司治理结构，股东大会、董事会及专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和 管理层均严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务，公司 重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述 机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合《上市公司治理 准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异

□是√否

二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期年度股东大会情况

会议届次	召开日期	会议决议刊登的指定网站查 询索引	会议决议刊登的信息披露日 期
2012 年年度股东大会	2013 年04 月25 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年04 月26 日

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

2、本报告期临时股东大会情况

会议届次	召开日期	会议决议刊登的指定网站查 询索引	会议决议刊登的信息披露日 期
2013 年第一次临时股东大会	2013 年09 月27 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年09 月27 日

三、报告期董事会召开情况

会议届次	召开日期	会议决议刊登的指定网站查 询索引	会议决议刊登的信息披露日 期
第二届董事会第十七次会议	2013 年01 月27 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年01 月28 日
第二届董事会第十八次会议	2013 年03 月03 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年03 月06 日
第二届董事会第十九次会议	2013 年03 月17 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年03 月18 日
第二届董事会第二十次会议	2013 年04 月02 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年04 月03 日
第二届董事会第二十一次会议	2013 年04 月10 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年04 月11 日
第二届董事会第二十二次会议	2013 年04 月21 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年04 月23 日
第二届董事会第二十三次会议	2013 年04 月25 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年04 月27 日
第二届董事会第二十四次会议	2013 年07 月28 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年07 月30 日
第二届董事会第二十五次会议	2013 年09 月08 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年09 月10 日
第二届董事会第二十六次会议	2013 年10 月20 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年10 月22 日
第二届董事会第二十七次会议	2013 年12 月22 日	http://www.cninfo.com.cn/	2013 年12 月23 日

四、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

公司已制定《年度报告信息披露重大差错责任追究管理制度》。报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充 以及业绩预告修正等情况。

五、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险

□是√否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

49

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

第九节财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准无保留审计意见
审计报告签署日期	2014 年03 月16 日
审计机构名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	天衡审字（2014）00330 号
注册会计师姓名	胡学文、刘洁
审计报告正文 审 计 报 告

天衡审字（2014）00330号

江苏省交通科学研究院股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的江苏省交通科学研究院股份有限公司财务报表，包括2013年12月31日的合并及母公司资产负债表， 2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是江苏省交通科学研究院股份有限公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准 则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或 错误而导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在 重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，江苏省交通科学研究院股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了江 苏省交通科学研究院股份有限公司2013年12月31日的合并及母公司财务状况以及2013年度的合并及母公司经营成果和现金 流量。

天衡会计师事务所 中国注册会计师：刘洁 （特殊普通合伙）

50

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

中国·南京

中国注册会计师：胡学文

2014年3月16日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：江苏省交通科学研究院股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	931,506,832.70	1,025,624,204.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	33,519,162.50	4,341,600.00
应收账款	1,507,197,063.50	1,375,442,885.93
预付款项	32,631,481.27	37,285,009.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	643,158.29	1,695,519.22
应收股利
其他应收款	40,633,602.72	42,830,304.62
买入返售金融资产
存货	25,247,048.08	6,742,432.33
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		42,552.00
流动资产合计	2,571,378,349.06	2,494,004,507.74
非流动资产：

51

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款	150,117,429.63	89,413,983.90
长期股权投资	27,404,335.59	25,311,300.00
投资性房地产
固定资产	191,654,475.99	152,986,251.69
在建工程	24,912,819.71	1,816,993.32
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	45,969,871.33	31,302,474.03
开发支出
商誉	49,479,721.54	35,023,433.87
长期待摊费用	11,139,894.05	6,908,012.66
递延所得税资产	48,862,962.56	48,050,041.95
其他非流动资产
非流动资产合计	549,541,510.40	390,812,491.42
资产总计	3,120,919,859.46	2,884,816,999.16
流动负债：
短期借款	370,500,000.00	579,845,800.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	4,000,000.00	1,542,700.00
应付账款	497,152,563.76	465,390,450.97
预收款项	121,234,839.40	91,849,124.71
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	257,147,081.25	207,162,473.97
应交税费	121,001,287.04	58,594,159.96
应付利息	1,106,555.60	1,013,063.46

52

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

应付股利
其他应付款	56,142,870.88	40,925,196.28
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	201,347.78
其他流动负债
流动负债合计	1,428,486,545.71	1,446,322,969.35
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款	2,071,129.16	2,771,129.16
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	54,295,028.27	8,429,801.14
非流动负债合计	56,366,157.43	11,200,930.30
负债合计	1,484,852,703.14	1,457,523,899.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	240,000,000.00	240,000,000.00
资本公积	763,684,626.37	750,246,013.21
减：库存股
专项储备
盈余公积	60,538,486.55	46,029,489.28
一般风险准备
未分配利润	488,499,558.82	365,454,488.28
外币报表折算差额	294,049.84	295,381.34
归属于母公司所有者权益合计	1,553,016,721.58	1,402,025,372.11
少数股东权益	83,050,434.74	25,267,727.40
所有者权益（或股东权益）合计	1,636,067,156.32	1,427,293,099.51
负债和所有者权益（或股东权益）总计	3,120,919,859.46	2,884,816,999.16

法定代表人：王军华

主管会计工作负责人：潘岭松

会计机构负责人：陈帮文

53

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

2、母公司资产负债表

编制单位：江苏省交通科学研究院股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	714,689,508.50	780,268,422.24
交易性金融资产
应收票据	9,694,550.00	2,300,000.00
应收账款	1,165,663,591.26	929,049,164.26
预付款项	12,850,980.89	9,982,934.47
应收利息	643,158.29	1,695,519.22
应收股利
其他应收款	31,185,660.25	33,902,817.74
存货	1,212,457.44	1,452,439.67
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	7,374,539.50	7,374,539.50
流动资产合计	1,943,314,446.13	1,766,025,837.10
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	238,677,841.20	201,391,963.75
投资性房地产
固定资产	135,110,697.92	117,286,596.49
在建工程	23,159,742.35	699,209.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	26,165,446.17	26,731,762.05
开发支出
商誉
长期待摊费用	3,959,908.36	5,937,829.21
递延所得税资产	37,457,962.30	31,187,334.76

54

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

其他非流动资产
非流动资产合计	464,531,598.30	383,234,695.26
资产总计	2,407,846,044.43	2,149,260,532.36
流动负债：
短期借款	100,000,000.00	200,000,000.00
交易性金融负债
应付票据		1,542,700.00
应付账款	364,186,941.69	269,311,988.14
预收款项	73,954,105.47	65,571,730.55
应付职工薪酬	209,996,174.38	165,179,323.33
应交税费	82,897,716.49	36,146,300.75
应付利息	668,100.00	337,027.95
应付股利
其他应付款	37,335,300.28	26,446,507.49
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	869,038,338.31	764,535,578.21
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款	2,071,129.16	2,071,129.16
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	54,104,705.21	8,429,081.14
非流动负债合计	56,175,834.37	10,500,210.30
负债合计	925,214,172.68	775,035,788.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	240,000,000.00	240,000,000.00
资本公积	764,551,122.16	753,233,967.00
减：库存股
专项储备
盈余公积	60,538,486.55	46,029,489.28
一般风险准备

55

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

未分配利润	417,542,263.04	334,961,287.57
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计	1,482,631,871.75	1,374,224,743.85
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,407,846,044.43	2,149,260,532.36

法定代表人：王军华 主管会计工作负责人：潘岭松 会计机构负责人：陈帮文

3、合并利润表

编制单位：江苏省交通科学研究院股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	1,627,605,036.22	1,179,027,972.62
其中：营业收入	1,627,605,036.22	1,179,027,972.62
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,399,713,037.86	1,013,838,003.86
其中：营业成本	1,155,675,176.41	744,749,312.99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	18,111,616.35	42,284,663.08
销售费用	47,480,446.98	45,454,010.50
管理费用	182,840,130.60	131,342,498.22
财务费用	-28,910,108.18	-95,121.44
资产减值损失	24,515,775.70	50,102,640.51
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	1,593,035.59
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	1,593,035.59
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	229,485,033.95	165,189,968.76

56

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

加：营业外收入	7,456,847.72	6,136,318.15
减：营业外支出	1,946,316.59	1,769,025.99
其中：非流动资产处置损失	1,192,563.50	363,233.26
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	234,995,565.08	169,557,260.92
减：所得税费用	42,909,378.02	26,992,835.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	192,086,187.06	142,564,425.03
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润	185,554,067.81	141,297,162.79
少数股东损益	6,532,119.25	1,267,262.24
六、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.7731	0.5887
（二）稀释每股收益	0.7731	0.5887
七、其他综合收益	-1,331.50	20,019.40
八、综合收益总额	192,084,855.56	142,584,444.43
归属于母公司所有者的综合收益总额	185,552,736.31	141,317,182.19
归属于少数股东的综合收益总额	6,532,119.25	1,267,262.24

法定代表人：王军华 主管会计工作负责人：潘岭松

会计机构负责人：陈帮文

4、母公司利润表

编制单位：江苏省交通科学研究院股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	1,052,485,381.06	947,864,220.29
减：营业成本	706,828,228.11	581,922,226.26
营业税金及附加	1,078,128.30	33,174,727.59
销售费用	38,591,352.80	39,764,912.58
管理费用	116,067,290.12	93,002,780.20
财务费用	-9,246,377.90	-9,153,880.60
资产减值损失	45,498,928.95	40,173,044.84
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	14,619,484.06
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	1,593,035.59
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	168,287,314.74	168,980,409.42
加：营业外收入	3,141,278.27	4,130,375.56

57

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

减：营业外支出	1,557,720.47	1,013,252.21
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	169,870,872.54	172,097,532.77
减：所得税费用	24,780,899.80	26,208,164.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	145,089,972.74	145,889,368.74
五、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额	145,089,972.74	145,889,368.74

法定代表人：王军华 主管会计工作负责人：潘岭松

会计机构负责人：陈帮文

5、合并现金流量表

编制单位：江苏省交通科学研究院股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,590,058,784.36	963,920,072.68
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	750,214.57
收到其他与经营活动有关的现金	74,460,101.00	36,490,787.01
经营活动现金流入小计	1,665,269,099.93	1,000,410,859.69
购买商品、接受劳务支付的现金	632,147,535.48	215,417,960.82
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额

58

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	359,182,776.42	335,939,914.69
支付的各项税费	65,190,511.26	80,090,542.73
支付其他与经营活动有关的现金	323,876,293.93	278,866,552.81
经营活动现金流出小计	1,380,397,117.09	910,314,971.05
经营活动产生的现金流量净额	284,871,982.84	90,095,888.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	145,560,000.00	4,564,816.00
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	318,709.24	3,792,335.75
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	145,878,709.24	8,357,151.75
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	88,852,125.36	79,432,571.41
投资支付的现金	172,490,596.18	88,331,583.90
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	19,913,552.57	25,943,672.61
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	281,256,274.11	193,707,827.92
投资活动产生的现金流量净额	-135,377,564.87	-185,350,676.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	47,706,400.00	21,350,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	47,706,400.00	21,350,000.00
取得借款收到的现金	377,595,800.00	675,845,800.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		3,200,000.00
筹资活动现金流入小计	425,302,200.00	700,395,800.00
偿还债务支付的现金	587,596,309.80	626,650,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	80,674,839.98	83,349,566.01
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		10,041,583.33
筹资活动现金流出小计	668,271,149.78	720,041,149.34

59

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

筹资活动产生的现金流量净额	-242,968,949.78	-19,645,349.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	224,410.34	600,437.18
五、现金及现金等价物净增加额	-93,250,121.47	-114,299,699.69
加：期初现金及现金等价物余额	1,011,471,101.28	1,125,770,800.97
六、期末现金及现金等价物余额	918,220,979.81	1,011,471,101.28

法定代表人：王军华 主管会计工作负责人：潘岭松

会计机构负责人：陈帮文

6、母公司现金流量表

编制单位：江苏省交通科学研究院股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	842,527,724.36	585,444,288.37
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	68,523,673.61	20,114,022.07
经营活动现金流入小计	911,051,397.97	605,558,310.44
购买商品、接受劳务支付的现金	202,399,571.27	118,982,323.94
支付给职工以及为职工支付的现金	234,699,738.08	248,296,519.92
支付的各项税费	37,684,246.13	54,012,411.70
支付其他与经营活动有关的现金	258,766,938.79	226,629,118.32
经营活动现金流出小计	733,550,494.27	647,920,373.88
经营活动产生的现金流量净额	177,500,903.70	-42,362,063.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		4,564,816.00
取得投资收益所收到的现金	14,470,400.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	98,665.01	3,665,799.17
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	7,259,800.00
收到其他与投资活动有关的现金		7,374,539.50
投资活动现金流入小计	21,828,865.01	15,605,154.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	69,604,667.13	48,931,511.20
投资支付的现金	500,000.00	9,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	34,125,794.39	34,008,939.00
支付其他与投资活动有关的现金		7,374,539.50
投资活动现金流出小计	104,230,461.52	100,114,989.70

60

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

投资活动产生的现金流量净额	-82,401,596.51	-84,509,835.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	100,000,000.00	290,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	100,000,000.00	290,000,000.00
偿还债务支付的现金	200,000,000.00	210,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	55,515,413.34	53,678,386.67
支付其他与筹资活动有关的现金		6,675,350.00
筹资活动现金流出小计	255,515,413.34	270,353,736.67
筹资活动产生的现金流量净额	-155,515,413.34	19,646,263.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,326.64	-12,455.40
五、现金及现金等价物净增加额	-60,414,779.51	-107,238,090.54
加：期初现金及现金等价物余额	768,755,539.23	875,993,629.77
六、期末现金及现金等价物余额	708,340,759.72	768,755,539.23

法定代表人：王军华

主管会计工作负责人：潘岭松

会计机构负责人：陈帮文

7、合并所有者权益变动表

编制单位：江苏省交通科学研究院股份有限公司 本期金额

单位：元

项目	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东 权益	所有者权 益合计
	实收资本 （或股本）	资本公积	减：库存 股	专项储 备	盈余公 积	一般风 险准备	未分配 利润	其他
一、上年年末余额	240,000,0 00.00	750,246, 013.21			46,029, 489.28		365,454 ,488.28	295,381 .34	25,267,7 27.40	1,427,293 ,099.51
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	240,000,0 00.00	750,246, 013.21			46,029, 489.28		365,454 ,488.28	295,381 .34	25,267,7 27.40	1,427,293 ,099.51
三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列）		13,438,6 13.16			14,508, 997.27		123,045 ,070.54	-1,331. 50	57,782,7 07.34	208,774,0 56.81

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

（一）净利润							185,554 ,067.81		6,532,11 9.25	192,086,1 87.06
（二）其他综合收益								-1,331. 50		-1,331.50
上述（一）和（二）小计							185,554 ,067.81	-1,331. 50	6,532,11 9.25	192,084,8 55.56
（三）所有者投入和减少 资本		13,438,6 13.16							51,250,5 88.09	64,689,20 1.25
1．所有者投入资本									53,372,0 45.09	53,372,04 5.09
2．股份支付计入所有者 权益的金额		11,317,1 56.16								11,317,15 6.16
3．其他		2,121,45 7.00							-2,121,4 57.00
（四）利润分配					14,508, 997.27		-62,508 ,997.27			-48,000,0 00.00
1．提取盈余公积					14,508, 997.27		-14,508 ,997.27
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东） 的分配							-48,000 ,000.00			-48,000,0 00.00
4．其他
（五）所有者权益内部结 转
1．资本公积转增资本（或 股本）
2．盈余公积转增资本（或 股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额	240,000,0 00.00	763,684, 626.37			60,538, 486.55		488,499 ,558.82	294,049 .84	83,050,4 34.74	1,636,067 ,156.32

62

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

上年金额

单位：元

项目	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东 权益	所有者权 益合计
	实收资本 （或股 本）	资本公 积	减：库存 股	专项储 备	盈余公积	一般 风险 准备	未分配 利润	其他
一、上年年末余额	240,000, 000.00	750,246 ,013.21			31,440,55 2.41		286,746 ,262.36	275,361 .94	947,900. 72	1,309,656 ,090.64
加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	240,000, 000.00	750,246 ,013.21			31,440,55 2.41		286,746 ,262.36	275,361 .94	947,900. 72	1,309,656 ,090.64
三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列）					14,588,93 6.87		78,708, 225.92	20,019. 40	24,319,8 26.68	117,637,0 08.87
（一）净利润							141,297 ,162.79		1,267,26 2.24	142,564,4 25.03
（二）其他综合收益								20,019. 40		20,019.40
上述（一）和（二）小计							141,297 ,162.79	20,019. 40	1,267,26 2.24	142,584,4 44.43
（三）所有者投入和减少资本									23,052,5 64.44	23,052,56 4.44
1．所有者投入资本									23,052,5 64.44	23,052,56 4.44
2．股份支付计入所有者权益 的金额
3．其他
（四）利润分配					14,588,93 6.87		-62,588 ,936.87			-48,000,0 00.00
1．提取盈余公积					14,588,93 6.87		-14,588 ,936.87
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 配							-48,000 ,000.00			-48,000,0 00.00

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股 本）
2．盈余公积转增资本（或股 本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额	240,000, 000.00	750,246 ,013.21			46,029,48 9.28		365,454 ,488.28	295,381 .34	25,267,7 27.40	1,427,293 ,099.51

法定代表人：王军华 主管会计工作负责人：潘岭松

会计机构负责人：陈帮文

8、母公司所有者权益变动表

编制单位：江苏省交通科学研究院股份有限公司

本期金额

单位：元

项目	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额
	实收资本 （或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险 准备	未分配利 润	所有者权 益合计
一、上年年末余额	240,000,0 00.00	753,233,9 67.00			46,029,48 9.28		334,961,2 87.57	1,374,224 ,743.85
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	240,000,0 00.00	753,233,9 67.00			46,029,48 9.28		334,961,2 87.57	1,374,224 ,743.85
三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列）		11,317,15 5.16			14,508,99 7.27		82,580,97 5.47	108,407,1 27.90
（一）净利润							145,089,9 72.74	145,089,9 72.74
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计							145,089,9	145,089,9

64

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

							72.74	72.74
（三）所有者投入和减少资本		11,317,15 5.16						11,317,15 5.16
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的 金额		11,317,15 5.16						11,317,15 5.16
3．其他		-1.00						-1.00
（四）利润分配					14,508,99 7.27		-62,508,9 97.27	-48,000,0 00.00
1．提取盈余公积					14,508,99 7.27		-14,508,9 97.27
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配							-48,000,0 00.00	-48,000,0 00.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额	240,000,0 00.00	764,551,1 22.16			60,538,48 6.55		417,542,2 63.04	1,482,631 ,871.75

上年金额

单位：元

项目	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额
	实收资本 （或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险 准备	未分配利 润	所有者权 益合计
一、上年年末余额	240,000,0 00.00	753,233,9 67.00			31,440,55 2.41		251,660,8 55.70	1,276,335 ,375.11
加：会计政策变更
前期差错更正
其他

65

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

二、本年年初余额	240,000,0 00.00	753,233,9 67.00			31,440,55 2.41		251,660,8 55.70	1,276,335 ,375.11
三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列）					14,588,93 6.87		83,300,43 1.87	97,889,36 8.74
（一）净利润							145,889,3 68.74	145,889,3 68.74
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计							145,889,3 68.74	145,889,3 68.74
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的 金额
3．其他
（四）利润分配					14,588,93 6.87		-62,588,9 36.87	-48,000,0 00.00
1．提取盈余公积					14,588,93 6.87		-14,588,9 36.87
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配							-48,000,0 00.00	-48,000,0 00.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额	240,000,0 00.00	753,233,9 67.00			46,029,48 9.28		334,961,2 87.57	1,374,224 ,743.85

法定代表人：王军华

主管会计工作负责人：潘岭松

会计机构负责人：陈帮文

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

三、公司基本情况

江苏省交通科学研究院股份有限公司（以下简称本公司）是由原江苏省交通科学研究院有限公司（以下简称有限公司） 于2008年9月12日整体变更设立的股份有限公司。

有限公司是由原江苏省交通科学研究院于2002年根据江苏省科学技术厅苏科条[2002]269号《关于同意省交通科学研究 院转制为科技型企业的批复》改制组建的有限责任公司。

根据江苏省财政厅苏财国资[2002]83号《关于省交通科学研究院改制净资产处置方案的函》，江苏省交通科学研究院有 限公司工会和符冠华等10名自然人以受让原江苏省交通科学研究院经评估、调整后的净资产2,014.05万元共同出资组建有限 公司。有限公司成立于2002年8月29日，成立时的注册资本为2,014.05万元人民币。

经股东会决议，有限公司于2006年1月以未分配利润985.95万元转增注册资本，注册资本变更为3,000.00万元人民币。 经股东会决议，有限公司于2007年7月以未分配利润1,000.00万元转增注册资本，注册资本变更为4,000.00万元人民币。 2008年6月，江苏省交通科学研究院有限公司工会将其持有有限公司36.48%的股权转让给朱绍玮等40名自然人；江苏省 交通科学研究院有限公司工会将其持有有限公司4.39%的股权转让给符冠华等48名自然人（含上述朱绍玮等40名自然人）。 至此，有限公司股权结构变更为符冠华等48名自然人持有本公司100%股权，其中：符冠华持股比例为29.4439%、王军华持股 比例为20.5204%。

经股东会决议，有限公司整体变更为股份有限公司，根据发起人协议、章程的约定，以经审计的有限公司截至2008年6 月30日净资产247,796,817.00元按1：0.7264的比例折为本公司股本，股本总额为人民币180,000,000.00元，每股面值1元， 股份总额为180,000,000股，均为普通股；未折股的部分净资产67,796,817.00元计入资本公积。

根据公司2011年第二次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2026号《关于核准江苏省交通科 学研究院股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于2011年12月27日向社会公开发行人民币普通 股股票6,000万股（每股面值1.00元），公司股票发行后股本变更为24,000万元。

本公司企业法人营业执照注册号为320000000046386，注册住所为南京市水西门大街223号，法定代表人王军华。

本公司经营范围为：工程勘察、设计、施工、试验、监理及相关技术服务，地质勘察，线路、管道、设备安装，计算机 网络工程的设计、施工、检测、监理、技术开发及相关的咨询服务，公路车辆、工程机械开发、制造、检测，计算机软件、 建筑材料及设备的开发、生产，综合技术服务，经济信息咨询服务，环境监测，国内贸易，实业投资与投资管理。

本公司的主要业务为：公路、市政、轨道、水运交通的勘察设计、检测、科研与技术咨询服务、施工监理、施工项目承 包、BT项目等。

四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

1、财务报表的编制基础

本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》 和38项具体会计准则，以及其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定进行确认和计量，在此基 础上编制财务报表。

2、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关 信息。

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

3、会计期间

以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。

4、记账本位币

以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）同一控制下企业合并

参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。 合并方在企业合并中取得的资产和负债，按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的 合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调 整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

（2）非同一控制下的企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。 购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公 允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日 期。

购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本 大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净 资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价 值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在 处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权， 按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买 方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。

6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策

（1）“一揽子交易”的判断原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一 揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完 整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易 一并考虑时是经济的。

（2）“一揽子交易”的会计处理方法

若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制 权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

（3）非“一揽子交易”的会计处理方法

不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理。

7、合并财务报表的编制方法

（1）合并财务报表的编制方法

合并财务报表的合并范围包括本公司及本公司的子公司。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止 包含于合并财务报表中。

本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对 其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。

本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债 的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。

子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公 司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。 内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。

子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股 东权益。

（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法

无

8、现金及现金等价物的确定标准

现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、 价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币业务

发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核 算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率 折算。

（2）外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币 报表折算差额，在股东权益中单独列示。

10、金融工具

金融工具划分为金融资产或金融负债。

（1）金融工具的分类

• （1）本公司将取得的金融资产划分为四类：

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产；

②持有至到期投资；

③贷款和应收款项；

④可供出售金融资产。

（2）本公司将承担的金融负债划分为两类：

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融负债；

②其他金融负债。

（2）金融工具的确认依据和计量方法

（1）金融资产

①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款及应收款项、持有至到期投资 和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。

②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。

③金融资产的后续计量

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计 入当期损益。

贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得 或损失，计入当期损益。

可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入资本公积，在该可供出售金融资产发生减值或终止 确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，计入当期损益。可供出售权益工 具投资的现金股利，在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。

④金融资产终止确认

当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本公司终止确认该金融资 产。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：

A、所转移金融资产的账面价值；

B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。

（2）金融负债

• ①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接 计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

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③金融负债的后续计量

A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。

（3）金融资产转移的确认依据和计量方法

金融资产转移的确认：本公司在下列情况下将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方 时，确认金融资产的转移，终止确认该金融资产。

①公司以不附追索权方式出售金融资产；

②将金融资产出售，同时与买入方签订协议，在约定期限结束时按当日该金融资产的公允价值回购； ③将金融资产出售，同时与买入方签订看跌期权合约，但从合约条款判断，该看跌期权是一项重大价 外期权；

金融资产转移的计量：

①金融资产整体转移的计量：按照所转移金融资产的账面价值与收到的对价及直接计入所有者权益的 公允价值变动累计额的差额确认计入当期损益；

②金融资产部分转移的计量：金融资产部分转移，应将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认 部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并按终止确认部分的账面价值与终止部 分收到的对价和直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，应当按照按照金 融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分配后确定。

（4）金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。

（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法

①如果金融资产或金融负债存在活跃市场，则采用活跃市场中的报价确定其公允价值。

②如果金融资产或金融负债不存在活跃市场，则采用估值技术确定其公允价值。

（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法

本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表 明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。

以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损

益。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在具有类似信用风险 特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用 风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产 组合中进行减值测试。

对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损 失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

各类可供出售金融资产减值的各项认定标准

当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生 减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。

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可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入资本公积的因公允价值 下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。

对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损失后 发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据

①没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持，以使该金融资产投资持有至到期；

②管理层没有意图持有至到期；

③受法律、行政法规的限制或其他原因，难以将该金融资产持有至到期；

④其他表明本公司没有能力持有至到期。

重大的尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产需经董事会审批后决定。

11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法

由于下表无法填列，所以在此粘贴：

根据其账龄按公司制定的坏账准备比例计提坏账准备。

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

账龄	坏账准备比例	坏账准备比例	坏账准备比例	坏账准备比例
	提供劳务形成的应收账款	工程承包形成的应收账款	销售商品形成的应收账款	其他应收款
一年以内	5%	5%	5%	5%
一至二年	10%	10%	10%	10%
二至三年	20%	20%	50%	50%
三至四年	30%	100%	100%	100%
四至五年	50%	100%	100%	100%
五年以上	100%	100%	100%	100%

（1）单项金额重大的应收款项坏账准备

单项金额重大的判断依据或金额标准 期末余额在300 万元以上的应收款项。 单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。

（2）按组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	按组合计提坏账准备的计 提方法	确定组合的依据
账龄分析法组合	账龄分析法	相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的

√适用□不适用

账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)

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1 年以内（含1 年）		5%
1－2 年		10%
2－3 年		50%
3 年以上		100%
3－4 年		100%
4－5 年		100%
5 年以上		100%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的

□适用√不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的

□适用√不适用

（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

应收款项的未来现金流现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流现值存在显 单项计提坏账准备的理由 著差异 单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提 坏账准备的计提方法 坏账准备

12、存货

（1）存货的分类

本公司存货包括材料物资、低值易耗品、已施工未结算款等

（2）发出存货的计价方法

计价方法：其他

（1）材料物资按实际成本核算，发出计价时对大量、重复领用的存货按加权平均法计价，对专为某项工程购进的材料 物资按个别认定法计价。低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。

（2）建造合同的施工项目累计已发生的成本和累计已确认的毛利之和大于累计已办理结算的合同价款的差额为施工项 目的已施工未结算款，在存货中列示；累计已发生的施工成本和累计已确认的毛利之和小于累计已办理结算的合同价款的差 额为已结算未完工款，在预收账款中反映。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

（1）期末，按照单个存货（材料物资）成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货 价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损 益。对于数量繁多、单价较低的存货（材料物资），按存货（材料物资）类别计提存货跌价准备。

（2）如果合同预计总成本超过合同预计总收入，将预计损失确认为当期费用，同时计提合同预计损失准备，合同完工 确认工程合同收入、费用时，转销合同预计损失准备。

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（4）存货的盘存制度

盘存制度：定期盘存制 按月实地盘存。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 无 包装物 摊销方法：一次摊销法 无

13、长期股权投资

（1）投资成本的确定

①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在 合并日取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。B、对于非同一控制下企业合并形成的对子 公司投资，以企业合并成本作为投资成本。②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下 方法确定投资成本：A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。B、以发行权益性证券取得 的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。C、投资者投入的长期股权投资，按投资合同或协议约定的 价值作为投资成本。

（2）后续计量及损益确认

①对子公司投资在合并财务报表中，对子公司投资按附注二、6进行处理。在母公司财务报表中，对子公司投资采用成 本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。②对合营企业投资和对联营企业投资对合营企业投 资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分 担的被投资单位实现的净损益的份额，扣除首次执行企业会计准则之前已经持有的对合营企业投资和对联营企业投资按原会 计准则及制度确认的股权投资借方差额按原摊销期直线摊销的金额后，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值；按照 被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。在计算应享有或应分担的被投资 单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或 会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营 企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交 易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。对合营企业或联营企业发生的净亏损， 除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至 零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于被投资单位 除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积 的部分按相应比例转入当期损益。③其他股权投资其他股权投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润 时，确认投资收益。

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（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

共同控制指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和生产经营决策需要分享 控制权的投资方一致同意时存在。重大影响指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。

（4）减值测试方法及减值准备计提方法

①本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期股权投资是否存在减值的迹 象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回 金额低于其账面价值的，长期股权投资的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益， 同时计提相应的减值准备。可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产 预计未来现金流量的现值两者之间较高者。资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或 者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑 管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根 据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续 使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。与资产组或 者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中 除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得 低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零三者之 中最高者。②本公司采用个别认定方式评估其他长期股权投资是否发生减值，其他长期股权投资发生减值时，将其他长期股 权投资的账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入 当期损益。③长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

14、投资性房地产

• （1）本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧或进

• 行摊销。

类别	使用寿命	预计净残值率	年折旧（摊销）率
房屋建筑物	20～30年	5%	4.75%～3.17%

• （2）投资性房地产减值测试方法及减值准备计提方法

本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定投资性房地产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的投资性房地产 进行减值测试，估计其可收回金额。

可收回金额的估计结果表明投资性房地产的可收回金额低于其账面价值的，投资性房地产的账面价值会减记至可收回金

• 额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。

• 投资性房地产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

15、固定资产

（1）固定资产确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

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（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法

无

（3）各类固定资产的折旧方法

由于下表无法填列，在此粘贴：

本公司采用直线法计提固定资产折旧，各类固定资产使用寿命、预计净残值率和年折旧率如下：

	类别	折旧年限（年）	折旧年限（年）	折旧年限（年）	预计净残值率（%）	预计净残值率（%）	年折旧率（%）
	房屋建筑物	20～30年			5%		4.75%～3.17%
	机器设备	4～8年			5%		23.75%～11.875%
	运输设备	8年			5%		11.875%
	办公及其他设备	4年			5%		23.75%
	类别		折旧年限（年）	残值率（%）		年折旧率

（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定固定资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的固定资产进行减值 测试，估计其可收回金额。

可收回金额的估计结果表明固定资产的可收回金额低于其账面价值的，固定资产的账面价值会减记至可收回金额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。

固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

（5）其他说明

无

16、在建工程

（1）在建工程的类别

无

（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。

（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法

本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定在建工程是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的在建工程进行减值 测试，估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明在建工程的可收回金额低于其账面价值的，在建工程的账面价值会减 记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。在建工程减值损失一经确认， 在以后会计期间不得转回。

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17、借款费用

（1）借款费用资本化的确认原则

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化 条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。

（2）借款费用资本化期间

当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开 始时，开始借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后 发生的借款费用计入当期损益。

（3）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。

（4）借款费用资本化金额的计算方法

①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅 助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动 用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。

②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销）， 其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率 计算确定。

18、生物资产

无

19、油气资产

无

20、无形资产

（1）无形资产的计价方法

无形资产按照取得时的成本进行初始计量。

（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。

项目 预计使用寿命 依据

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土地使用权 50 年 无

（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据

对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果 有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。

（4）无形资产减值准备的计提

本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定无形资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的无形资产进行减值 测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产估计其 可收回金额。

可收回金额的估计结果表明无形资产的可收回金额低于其账面价值的，无形资产的账面价值会减记至可收回金额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。

无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准

研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研 究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。

（6）内部研究开发项目支出的核算

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：

• A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

• B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

• C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形

• 资产将在内部使用的，应当证明其有用性；

• D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

21、长期待摊费用

长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余 价值全部转入当期损益。

22、附回购条件的资产转让

无

23、预计负债

（1）预计负债的确认标准

与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：

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①该义务是企业承担的现时义务；

②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；

③该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债的计量方法

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。 在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。

②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。

24、股份支付及权益工具

（1）股份支付的种类

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分 为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。①以权益结算的股份支付用以换取职工提供的服务的权益结算的股份 支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行 权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可 行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务 的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工 具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。② 以现金结算的股份支付以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计 量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以 后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将 当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重 新计量，其变动计入当期损益。

（2）权益工具公允价值的确定方法

本公司授予的股份期权采用布莱克-舒尔茨（Black-Scholes）期权定价模型定价，具体参见股份支付部分。

（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据

在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权 益工具数量。

（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认 取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支 付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司 取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确

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认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司 将其作为授予权益工具的取消处理。

25、回购本公司股份

无

26、收入

（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出 的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销 售商品收入。

（2）确认让渡资产使用权收入的依据

在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。

（3）确认提供劳务收入的依据

①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很 可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。

完工进度的确定方法为按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，本公司区分不同劳务项目分别按以下方法计量项目 的劳务量计算完工百分比：

• A、设计业务：按项目组成员实际完成有效工时占项目预算总工时比例计算项目完工百分比；

• B、检测业务：按实际已完成检测量占根据合同预计项目总检测量比例计算项目完工百分比；

• C、监理业务：按业主确认的已完成工作量占合同约定总额比例计算项目完工百分比；

• D、其他技术咨询与服务：按项目组成员实际完成有效工时占项目预算总工时比例计算项目完工百分比。

• ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理：

• A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳

务成本。

• B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法

（1）建造合同

①于资产负债表日建造合同结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的完工进度按 业主确认的已完成合同工作量占合同预计总工作量确定。

• ②在建造合同结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理：

• A、合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。 B、合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。

• (2) BT 项?

BT 模式:即“建设—转让(building—transfer)”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融

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资模式。项目工程由投资人负责进行投融资，具体落实项目投资、建设、管理。工程项目建成后，经政府组织竣工验收合格 后，资产交付政府;政府根据回购协议向投资人分期支付资金(含投资回报)。

采用BT 业务模式的项目，同时提供建造服务的，建造期间，对于所提供的建造服务按照《企业会计准则第15 号—建 造合同》确认相关的收入和成本，建造合同收入按应收取对价的公允价值计量，同时确认长期应收款；未提供建造服务的， 按照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定，确认长期应收款。长期应收款采用摊余成本计量并按期确认利息收入，实 际利率在长期应收款存续期间内一般保持不变。

27、政府补助

（1）类型

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与 资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与 资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补 助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定 项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行 复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政 府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可 靠取得的，按照名义金额计量。

（2）会计政策

与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期 间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计 量的政府补助，直接计入当期损益。

28、递延所得税资产和递延所得税负债

（1）确认递延所得税资产的依据

本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权 益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的 税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利 并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。递延 所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适 用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递 减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于既不影响会计利润也不影响应纳税 所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初 始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已 颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。资产负债表 日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：（1）纳税主体拥有以净额结算当期所 得税资产及当期所得税负债的法定权利；（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征 收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳 税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

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（2）确认递延所得税负债的依据

本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权 益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的 税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利 并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。递延 所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适 用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递 减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于既不影响会计利润也不影响应纳税 所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初 始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已 颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。资产负债表 日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：（1）纳税主体拥有以净额结算当期所 得税资产及当期所得税负债的法定权利；（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征 收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳 税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

29、经营租赁、融资租赁

（1）经营租赁会计处理

（1）租入资产

经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）租出资产

经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计 入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（2）融资租赁会计处理

无

（3）售后租回的会计处理

无

30、持有待售资产

（1）持有待售资产确认标准

本公司将已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销的转让协议、并且该项转让将在一年内完成的固定资产、无 形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、长期股权投资等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为持有待售。

（2）持有待售资产的会计处理方法

按账面价值与预计可变现净值孰低者计量持有待售的非流动资产，账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

减值损失。

31、资产证券化业务

无

32、套期会计

无

33、主要会计政策、会计估计的变更

本报告期主要会计政策、会计估计是否变更

□是√否

无

（1）会计政策变更

本报告期主要会计政策是否变更

□是√否

（2）会计估计变更

本报告期主要会计估计是否变更

□是√否

34、前期会计差错更正

本报告期是否发现前期会计差错

□是√否

无

（1）追溯重述法

本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错

□是√否

（2）未来适用法

本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错

□是√否

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35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法

无

五、税项

1、公司主要税种和税率

税种	计税依据	税率
增值税	销售额	3%/6%/17%
营业税	工程施工业务（含总包工程）营业额；对外提供其他劳务的营业额	3%/5%
城市维护建设税	缴纳的流转税额	7%
企业所得税	应纳税所得额	25%
教育费附加	缴纳的流转税额	3%
地方性教育费附加	缴纳的流转税额	2%

各分公司、分厂执行的所得税税率

2、税收优惠及批文

（1）增值税

从2012年10月1日起，江苏省在交通运输业和部分现代服务业开展营业税改征增值税改革试点，根据财政部、国家税务 总局《关于在上海市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知》（财税[2011]111号）的有关规定， 营业税改征增值税试点纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务的收入免征增值税。

（2）企业所得税：

本公司于2008年10月21日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局颁发的编号为 GR200832000409的高新技术企业证书。根据江苏省省科学技术厅下发的《关于公示江苏省2011年第二批复审通过高新技术企 业名单的通知》（苏高企协[2011]14号），公司已通过了高新技术企业复审，复审后的高新技术企业证书编号为 GF201132001085，发证时间为2011年9月30日，资格有效期为三年（2011年9月30日至2014年9月30日）。

根据国家对高新技术企业的相关税收优惠政策，认定为合格的高新技术企业在有效期内，按15%的税率征收企业所得税。

3、其他说明

六、企业合并及合并财务报表

1、子公司情况

（1）通过设立或投资等方式取得的子公司

单位：元

子公 司全 称	子公 司类 型	注册 地	业务 性质	注册 资本	经营范围	期末实 际投资 额	实质上 构成对 子公司	持股比 例(%)	表决权 比例 (%)	是否合 并报表	少数股 东权益	少数股 东权益 中用于	从母公 司所有 者权益

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							净投资 的其他 项目余 额					冲减少 数股东 损益的 金额	冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额
江苏 燕宁 建设 工程 有限 公司	有限 公司	江苏 南京	公路、 桥梁 的施 工、项 目管 理	10000 0000	许可经营项目：预包 装食品兼散装食品 批发与零售。一般经 营项目：公路工程、 桥梁工程、环境工 程、交通工程、园林 工程、计算机网络系 统工程的监理、设 计、施工、检测、试 验及技术咨询服务， 交通控制系统工程 的开发，检测设备、 筑路机械、路基材料 的研制、销售及租 赁，房屋建筑工程的 设计、施工，自营和 代理各类商品及技 术的进出口业务，木 材、矿产品、五金、 机电产品、化工产品 （危险化学品除 外）、建筑材料、日 用百货、办公用品的 销售	65,000 ,000.0 0		65%	65%	是	40,920 ,899.8 1
江苏 兆通 路桥 工程 有限	有限 公司	江苏 南京	项目 管理	40000 00	公路、桥梁、市政工 程、水利水电、交通 工程、园林绿化、环 境工程、桩基工程的 设计、施工、监理、	4,000, 000.00		100%	100%	是	-26,18 1.60

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公司					检测；项目管理及技 术咨询服务，建筑材 料技术开发、制造、 销售。
燕宁 国际 工程 咨询 有限 公司	有限 公司	江苏 南京	工程 技术 咨询	50000 000	境内外工程勘察设 计、工程管理与规划 服务；专业技术检 测、环境监测、测绘 服务；计算机应用服 务；公路管理与养 护，土木工程建筑的 勘察、设计、试验、 监理及相关技术服 务，建筑机械及其他 专用设备制造，经济 咨询，科技交流与技 术推广，节能技术服 务，节能产品开发与 销售。	50,000 ,000.0 0		100%	100%	是
江苏 交科 工程 检测 技术 有限 公司	有限 公司	江苏 南京	工程 技术 咨询	50000 00	计算机网络工程的 检测，建设工程质量 检测，环境监测。	5,000, 000.00		100%	100%	是
燕宁 国际 工程 咨询 （北 京）有 限公 司	有限 公司	北京	工程 技术 咨询	10000 00	工程勘察设计；工程 技术咨询；技术推广 服务；专业承包；计 算机系统服务；经济 贸易咨询。	1,000, 000.00		100%	100%	是
江苏 燕宁 工程 咨询 有限 公司	有限 公司	江苏 南京	工程 监理	40000 00	工程项目管理、工程 监理、工程技术咨 询；工程招标代理； 工程造价咨询；公路 工程勘察设计、技术 服务；工程预算服 务。	4,000, 000.00		100%	100%	是
燕宁 国际	一般 境外	安哥 拉?罗		20000 00 美	开展海外交通行业 咨询设计、施工监			100%	100%	是

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集团 有限 公司	投资	安达 市		元	理、试验检测及相关 技术服务
江苏 交科 国际 有限 公司 （JST RI Inter natio nal Inc.）	BVIBU SINES SCOMP ANY	英属 维尔 京群 岛	未开 展业 务	50000 美元				100%	100%	是
宿迁 燕宁 交通 工程 设计 有限 公司	有限 公司	江苏 南京	未开 展业 务	50000 0	工程咨询、勘察、设 计、监理及相关技术 服务	500,00 0.00		100%	100%	是
江苏 交科 能源 科技 发展 有限 公司	有限 公司	江苏 南京	能源 管理、 能源 项目 开发 服务	70588 00	太阳能光伏产品研 发，节能改造设计、 咨询、施工，节能环 保产品开发、销售、 技术转让，机电设备 研制、销售、安装、 系统集成，合同能源 管理、能源项目开 发；新能源车辆的研 发、销售和国内贸 易.	6,000, 000.00		85%	85%	是	1,205, 621.47
江苏 苏科 畅联 科技 有限 公司	有限 公司	江苏 南京	智能 交通 系统 的研 发、生 产、销 售	10000 000	智能交通系统的研 发、设计、咨询、机 电产品研发、生产、 销售，监控设备、通 信设备，衡器设备的 销售及安装，公路、 城市智能交通工程 施工，计算机信息系 统集成和软件开发	7,500, 000.00		75%	75%	是	3,919, 498.04
南京 软件	有限 公司	江苏 南京	园区 的投	10000 000	园区的投资管理，城 市轨道交通设计；企	5,100, 000.00		51%	51%	是	4,817, 028.91

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谷燕 宁交 通智 慧产 业园 有限 公司			资管 理。		业营销策划；物业管 理；项目投资；资产 管理；展览展示服 务；票务代理；仓储 （危险货物除外）。
福建 省燕 宁顺 通科 技发 展有 限责 任公 司	有限 公司	福建 漳州	研制、 生产、 销售 成品 改性 沥青 添加 材料。	50000 000	研制、生产、销售成 品改性沥青添加材 料及公路用新材料 （不含需审批的项 目）；承接改性沥青 道路路面项目；钢桥 面铺装工程技术和 道路工程技术的研 究及其技术的开发； 开发、销售钢桥面铺 装工程材料；交通工 程咨询服务。	22,550 ,000.0 0		55%	55%	是	17,293 ,171.9 5

通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明

（2）同一控制下企业合并取得的子公司

单位：元

子公司 全称	子公司 类型	注册地	业务性 质	注册资 本	经营范 围	期末实 际投资 额	实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额	持股比 例(%)	表决权 比例 (%)	是否合 并报表	少数股 东权益	少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额	从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额

通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明

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（3）非同一控制下企业合并取得的子公司

单位：元

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从母公
司所有
者权益
冲减子
公司少
数股东
实质上 少数股
分担的
构成对 东权益
本期亏
期末实 子公司 表决权 中用于
子公司 子公司 业务性 注册资 经营范 持股比 是否合 少数股 损超过
注册地 际投资 净投资 比例 冲减少
全称 类型 质 本 围 例(%) 并报表 东权益 少数股
额 的其他 (%) 数股东
东在该
项目余 损益的
子公司
额 金额
年初所
有者权
益中所
享有份
额后的
余额
工程项
目管理
服务；
工程招
标代
理；工
程造价
咨询；
公路、
江苏苏 桥隧、
科建设 码头、
有限公 江苏常 公路工 400000 4,000,
项目管 港口、 100% 100% 是
司 州 程监理 0 000.00
理有限 航道、
公司 城市道
路、工
民建、
交通标
志工程
的监理
测试
（凭资
质测
试）；咨
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					询服 务。
常州市 交通规 划设计 院有限 公司	有限公 司	江苏常 州	路桥工 程设计	800000 0	公路、 桥隧、 码头、 港口、 航道工 程（凭 资质设 计）和 工程测 量	8,000, 000.00		100%	100%	是
连云港 市交通 规划设 计院有 限公司	有限公 司	江苏连 云港	公路工 程设计	404500 0	公路工 程、桥 隧工 程、交 通附属 工程设 计、测 试、咨 询服务	2,022, 500.00		50%	50%	是	1,698, 318.13
连云港 市交通 工程咨 询监理 有限公 司	有限公 司	江苏连 云港	公路工 程监理	224000 0	公路工 程、桥 隧工 程、交 通附属 工程的 监理、 测试、 咨询服 务	1,120, 000.00		50%	50%	是	94,877 .21
北京剑 平瑞华 环保技 术有限 公司	有限公 司	北京	环保工 程施工	408000 0	许可经 营项 目：专 业承 包。环 保工程 及设备 的技术 开发、 技术转 让、技 术咨	2,442, 288.00		59.86%	59.86%	是	-1,481 ,725.3 0

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					询、技 术服 务；投 资咨 询；购 销建筑 材料、 妆饰材 料、五 金交 电、机 械电器 设备、 金属材 料。
江苏省 建设工 程设计 院有限 公司	有限公 司	江苏南 京	建筑工 程设计	300000 0	建筑工 程设 计、室 内外装 饰，建 筑技术 的咨询 服务	2,250, 000.00		75%	75%	是	-1,071 ,696.3 5
常熟市 交通规 划设计 院有限 公司	有限公 司	江苏常 熟	公路工 程设计	100000 00	交通工 程建设 的勘 察、设 计、施 工、试 验、招 投标、 建筑工 程设计 及相关 技术服 务	10,000 ,000.0 0		100%	100%	是
常熟市 交通工 程监理 有限公 司	有限公 司	江苏常 熟	公路工 程监理	500000	公路工 程、交 通工程 监理 （丙 级）	500,00 0.00		100%	100%	是
常熟通	有限公	江苏常	工程试	100000	建筑材	1,000,		100%	100%	是

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正工程 检测有 限公司	司	熟	验检测	0	料、建 筑构 件、道 桥结构 和建设 工程质 量检测 及鉴 定。	000.00
江苏燕 宁新材 料科技 发展有 限公司	有限公 司	江苏南 京	沥青加 工、施 工技术 服务	100000 00	路用设 备及材 料的研 发、生 产及技 术服 务，销 售自产 产品， 道路养 护、施 工及技 术服 务，上 述同类 产品的 进出 口、批 发及佣 金代理 业务。	7,000, 000.00		70%	70%	是	2,562, 991.36
杭州华 龙交通 勘察设 计有限 公司	有限公 司	浙江杭 州	公路工 程设计	300000 0	公路工 程勘察 设计、 咨询， 市政工 程咨询 （以上 项目凭 资质证 书经 营）	2,100, 000.00		70%	70%	是	7,650, 504.96
甘肃科 地工程	有限公 司	甘肃兰 州	公路工 程设计	500000 0	工程勘 察设计	3,500, 000.00		70%	70%	是	7,239, 479.81

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咨询有 限责任 公司					的咨询 服务 （凭资 质证）
江苏三 联安全 评价咨 询有限 公司	有限公 司	江苏南 京	安全评 价	600000 0	安全评 价 （估）， 职业病 危害因 素监 测，职 业卫生 评价， 建设项 目职业 病危害 评价， 放射防 护检测 与评 价，环 境监 测，环 境影响 评价， 电气检 测，消 防设施 检测	6,000, 000.00		100%	100%	是

通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明

合并范围的特殊说明——持有半数及半数以下股权但纳入合并范围的原因

被投资单位名称	股权比例	纳入合并范围的原因
连云港市交通规划设计院有 限公司	50%	本公司为连云港市交通规划设计院有限公司第一大股东，该公司的业务承接和财务管 理由本公司实施，该公司仅负责具体项目的实施。因此，本公司实际控制连云港市交 通规划设计院有限公司财务和经营政策。
连云港市交通工程咨询监理 有限公司	50%	本公司为连云港市交通工程咨询监理有限公司第一大股东，该公司的业务承接和财务 管理由本公司实施，该公司仅负责具体项目的实施。因此，本公司实际控制连云港市 交通工程咨询监理有限公司的财务和经营政策。

2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

单位：元

名称 与公司主要业务往来 在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明

3、合并范围发生变更的说明

合并报表范围发生变更说明

（1）报告期新纳入合并范围的主体

（1）报告期新纳入合并范围的主体
公司名称	投资比例	期末净资产	本期净利润
甘肃科地工程咨询有限责任公司	70.00%	24,131,599.35	5,246,115.71
江苏三联安全评价咨询有限公司	100.00%	4,521,235.00	682,361.22

（2）报告期末不再纳入合并范围的主体

无。

√适用□不适用

与上年相比本年（期）新增合并单位2 家，原因为

本公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于审议拟收购甘肃科地工程咨询有限责任公司股权的议案》，本公司 以2,551.50 万元收购甘肃科地工程咨询有限责任公司70%股权，收购价格以经江苏华信资产评估有限公司评估的甘肃科地 的70%股权评估价值2,572.77 万元为基础协商确定，评估基准日为2012 年12 月31 日。

本公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购江苏三联安全评价咨询有限公司100%股 权的议案》，本公司以600.00 万元收购江苏三联安全评价咨询有限公司100%股权。

与上年相比本年（期）减少合并单位0 家，原因为

4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体

本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

单位：元

名称	期末净资产	本期净利润
甘肃科地工程咨询有限责任公司	24,131,599.35	5,246,115.71
江苏三联安全评价咨询有限公司	4,521,235.00	682,361.22

本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

单位：元

名称 处置日净资产 年初至处置日净利润

新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明

本公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于审议拟收购甘肃科地工程咨询有限责任公司股权的议案》，本公司 以2,551.50 万元收购甘肃科地工程咨询有限责任公司70%股权，收购价格以经江苏华信资产评估有限公司评估的甘肃科地 的70%股权评估价值2,572.77 万元为基础协商确定，评估基准日为2012 年12 月31 日。

本公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购江苏三联安全评价咨询有限公司100%股 权的议案》，本公司以600.00 万元收购江苏三联安全评价咨询有限公司100%股权。

94

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

5、报告期内发生的同一控制下企业合并

单位：元

被合并方	属于同一控制下企 业合并的判断依据	同一控制的实际控 制人	合并本期期初至合 并日的收入	合并本期至合并日 的净利润	合并本期至合并日 的经营活动现金流

同一控制下企业合并的其他说明

6、报告期内发生的非同一控制下企业合并

单位：元

被合并方	商誉金额	商誉计算方法
甘肃科地工程咨询有限责任公司	12,295,161.45	购买日被合并方的可辨认净资产公允价值与本公 司支付合并成本的差额，确认为商誉。
江苏三联安全评价咨询有限公司	2,161,126.22	购买日被合并方的可辨认净资产公允价值与本公 司支付合并成本的差额，确认为商誉。

非同一控制下企业合并的其他说明

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在本报告期取得控制权的情形

□适用√不适用

7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司

子公司名称 出售日 损益确认方法

出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且至本报告期丧失控制权的情形

□适用√不适用

8、报告期内发生的反向购买

借壳方	判断构成反向购买的依据	合并成本的确定方法	合并中确认的商誉或计入当 期的损益的计算方法

反向购买的其他说明

9、本报告期发生的吸收合并

单位：元

吸收合并的类型	并入的主要资产	并入的主要资产	并入的主要负债	并入的主要负债
同一控制下吸收合并	项目	金额	项目	金额
非同一控制下吸收合并	项目	金额	项目	金额

吸收合并的其他说明

95

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率

财务报表项目	折算汇率（美元）	备注
资产＼负债	6.0969
实收资本	6.8471
收入＼成本和费用	6.1912

七、合并财务报表主要项目注释

1、货币资金

单位：元

项目	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
	外币金额	折算率	人民币金额	外币金额	折算率	人民币金额
现金:	--	--	705,144.23	--	--	189,036.51
人民币	--	--	705,144.23	--	--	189,036.51
银行存款：	--	--	917,515,835.58	--	--	1,011,282,064.77
人民币	--	--	902,652,829.36	--	--	993,737,444.98
美元	2,437,797.27	6.0969	14,863,006.22	2,791,284.67	6.2855	17,544,619.79
其他货币资金：	--	--	13,285,852.89	--	--	14,153,103.13
合计	--	--	931,506,832.70	--	--	1,025,624,204.41

如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明

截止2013 年12 月31 日，除其他货币资金中的银行保函保证金和承兑汇票保证金13,285,852.89 元外，无抵押、冻结等对 变现有限制或有潜在收回风险的款项。

2、交易性金融资产

（1）交易性金融资产

单位：元	单位：元	单位：元
项目	期末公允价值	期初公允价值

（2）变现有限制的交易性金融资产

单位：元	单位：元	单位：元
项目	限售条件或变现方面的其他重大限制	期末金额

96

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

（3）套期工具及对相关套期交易的说明

3、应收票据

（1）应收票据的分类

单位：元	单位：元	单位：元
种类	期末数	期初数
银行承兑汇票	33,519,162.50	4,341,600.00
合计	33,519,162.50	4,341,600.00

• （2）期末已质押的应收票据情况

单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
出票单位	出票日期	到期日	金额	备注

• （3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据 情况

因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据

因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据	因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据	因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据	因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据	因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
单位：元
出票单位	出票日期	到期日	金额	备注
说明 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 单位：元
出票单位	出票日期	到期日	金额	备注

说明

已贴现或质押的商业承兑票据的说明

4、应收股利

单位：元

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数	未收回的原因	相关款项是否发 生减值
其中：	--	--	--	--	--	--
其中：	--	--	--	--	--	--

说明

97

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

5、应收利息

（1）应收利息

单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
定期存款利息	1,695,519.22	3,943,377.16	4,995,738.09	643,158.29
合计	1,695,519.22	3,943,377.16	4,995,738.09	643,158.29

（2）逾期利息

单位：元	单位：元	单位：元
贷款单位	逾期时间（天）	逾期利息金额

（3）应收利息的说明

6、应收账款

（1）应收账款按种类披露

单位：元

种类	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例(%)	金额	比例(%)	金额	比例(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
提供劳务形成应收账款 账龄分析法组合	1,498,516 ,744.55	87.82%	167,519,9 09.26	11.18%	1,124,02 3,464.76	72.48%	112,702,871 .46	10.03%
工程承包形成应收账款 账龄分析法组合	195,345,4 32.35	11.45%	19,145,20 4.14	9.8%	409,750, 746.11	26.42%	45,628,453. 48	11.14%
组合小计	1,693,862 ,176.90	99.26%	186,665,1 13.40	11.02%	1,533,77 4,210.87	98.9%	158,331,324 .94	10.32%
单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款	12,571,99 1.06	0.74%	12,571,99 1.06	100%	17,053,7 85.06	1.1%	17,053,785. 06	100%
合计	1,706,434 ,167.96	--	199,237,1 04.46	--	1,550,82 7,995.93	--	175,385,110 .00	--

应收账款种类的说明

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款

□适用√不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款

98

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

√适用□不适用

单位：元

账龄	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)		金额	比例(%)
1 年以内
其中：	--	--	--	--	--	--
1 年以内	970,439,726.64	57.29%	48,529,898.78	742,424,428.10	48.41%	37,121,221.41
1 年以内小计	970,439,726.64	57.29%	48,529,898.78	742,424,428.10	48.41%	37,121,221.41
1 至2 年	365,179,025.02	21.56%	36,517,902.50	575,304,296.01	37.51%	57,530,429.60
2 至3 年	249,752,125.82	14.74%	49,950,425.16	158,918,387.99	10.36%	31,783,677.60
3 年以上	108,491,299.42	6.4%	51,666,886.96	57,127,098.77	3.72%	31,895,996.33
3 至4 年	69,477,100.71	4.1%	20,843,130.21	28,011,463.74	1.83%	9,362,216.77
4 至5 年	16,779,463.94	0.99%	8,589,021.98	13,163,710.94	0.86%	6,581,855.47
5 年以上	22,234,734.77	1.31%	22,234,734.77	15,951,924.09	1.04%	15,951,924.09
合计	1,693,862,176.90	--	186,665,113.40	1,533,774,210.8 7	--	158,331,324.94

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款

□适用√不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款

□适用√不适用

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

√适用□不适用

单位：元

应收账款内容	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
部分检测项目应收账款	1,424,050.00	1,424,050.00	100%	项目周期较短但应收账 款账龄较长，经分析预 计无法收回。
部分设计项目应收账款	11,147,941.06	11,147,941.06	100%	项目已较长期间无发生 也未能正常收款，经分 析预计无法收回或难以 收回。
合计	12,571,991.06	12,571,991.06	--	--

（2）本报告期转回或收回的应收账款情况

单位：元

99

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

应收账款内容	转回或收回原因	确定原坏账准备的依据	转回或收回前累计已计 提坏账准备金额	转回或收回金额
部分检测、设计应收账款	加强了项目回款的考 核管理		4,481,794.00	4,481,794.00
合计	--	--	4,481,794.00	--

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提

单位：元

应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明

（3）本报告期实际核销的应收账款情况

单位：元

单位名称	应收账款性质	核销时间	核销金额	核销原因	是否因关联交易产 生

应收账款核销说明

• （4）本报告期应收账款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况

单位：元

单位名称	期末数	期末数	期初数	期初数
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额

单位名称	期末数	期末数	期初数	期初数
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额

（5）应收账款中金额前五名单位情况

单位：元

单位名称	与本公司关系	金额	年限	占应收账款总额的比例 (%)
宝应县交通运输局	客户	73,414,893.00	3 年以内	4.3%
新沂市交通重点工程指 挥部	客户	60,208,022.00	1 年以内	3.53%
昆山市路桥建设（集团） 有限公司	客户	32,216,986.00	2 年以内	1.89%
江苏省连云港市公路管 理处	客户	31,491,710.09	4 年以内	1.84%
江苏省交通工程建设局	客户	30,989,491.33	3 年以内	1.82%
合计	--	228,321,102.42	--	13.38%

100

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

（6）应收关联方账款情况

单位：元

单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)

（7）终止确认的应收款项情况

单位：元

项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失

（8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额

单位：元

项目	期末数
资产：
负债：

7、其他应收款

（1）其他应收款按种类披露

单位：元

种类	期末数	期末数	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
	账面余额			坏账准备			账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)		金额	比例(%)		金额	比例(%)	金额	比例(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
账龄分析法组合	52,598,693.34		97.97%	11,965,090.62		22.75%	51,481,897.94	97.74%	8,651,593.32	16.81%
组合小计	52,598,693.34		97.97%	11,965,090.62		22.75%	51,481,897.94	97.74%	8,651,593.32	16.81%
单项金额虽不重大但 单项计提坏账准备的 其他应收款	1,092,000.00		2.03%	1,092,000.00		100%	1,192,000.00	2.26%	1,192,000.00	100%
合计	53,690,693.34		--	13,057,090.62		--	52,673,897.94	--	9,843,593.32	--

其他应收款种类的说明

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款

□适用√不适用

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款

√适用□不适用

单位：元

账龄 期末数 期初数

101

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

	账面余额	账面余额	坏账准备	账面余额	账面余额	坏账准备
	金额	比例 (%)		金额	比例 (%)
1 年以内
其中：
1 年以内	32,043,685.34	60.38%	1,602,184.27	36,806,086.70	71.49%	1,840,304.35
1 年以内小计	32,043,685.34	60.38%	1,602,184.27	36,806,086.70	71.49%	1,840,304.35
1 至2 年	9,503,750.91	17.51%	950,375.09	4,087,710.94	7.94%	408,771.09
2 至3 年	3,277,451.65	6.23%	1,638,725.82	8,371,164.84	16.26%	4,185,582.42
3 年以上	7,773,805.44	14.78%	7,773,805.44	2,216,935.46	4.21%	2,216,935.46
3 至4 年	5,718,672.86	11.98%	5,718,672.86	1,000,261.57	1.94%	1,000,261.57
4 至5 年	950,661.57	1.81%	950,661.57	212,002.88	0.41%	212,002.88
5 年以上	1,104,471.01	2.1%	1,104,471.01	1,004,671.01	1.96%	1,004,671.01
合计	52,598,693.34	--	11,965,090.62	51,481,897.94	--	8,651,593.32

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款

□适用√不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款

□适用√不适用

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款

√适用□不适用

单位：元

其他应收款内容	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
常熟市天润广告有限公司	1,092,000.00	1,092,000.00	100%
合计	1,092,000.00	1,092,000.00	--	--

（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况

单位：元

其他应收款内容	转回或收回原因	确定原坏账准备的 依据	转回或收回前累计已计提 坏账准备金额	转回或收回金额
常熟市天润广告有 限公司往来款	常熟市天润广告有限公司原属于 公司的控股子公司，股权转让之前 发生的资金往于本期收回。		100,000.00	100,000.00
合计	--	--	100,000.00	--

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提

单位：元

应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由

102

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明

（3）本报告期实际核销的其他应收款情况

单位：元

单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生

其他应收款核销说明

• （4）本报告期其他应收款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况

单位：元

单位名称	期末数	期末数	期初数	期初数
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额

单位名称	期末数	期末数	期初数	期初数
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额

（5）金额较大的其他应收款的性质或内容

单位：元

单位名称	金额	款项的性质或内容	占其他应收款总额的比例(%)
昆明市交通运输局	3,695,743.20	保证金	7.03%
兴化市交通局农村公路建设办公室	1,485,119.90	保证金	2.82%
常州市轨道交通发展有限公司	1,131,000.00	保证金	2.15%
南通市城市建设工程管理中心	1,030,000.00	保证金	1.96%
苏州市吴江区工程建设服务中心	800,000.00	保证金	1.52%
合计	8,141,863.10	--	15.48%

说明

（6）其他应收款金额前五名单位情况

单位：元

单位名称	与本公司关系	金额	年限	占其他应收款总额的比例(%)
昆明市交通运输局	客户	3,695,743.20	2 年以上	7.03%
兴化市交通局农村公路建设办公室	客户	1,485,119.90	2 年以内	2.82%
常州市轨道交通发展有限公司	客户	1,131,000.00	1 年以内	2.15%
南通市城市建设工程管理中心	客户	1,030,000.00	1-5 年	1.96%
苏州市吴江区工程建设服务中心	客户	800,000.00	3-4 年	1.52%
合计	--	8,141,863.10	--	15.48%

103

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

（7）其他应收关联方账款情况

单位：元

单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)

（8）终止确认的其他应收款项情况

单位：元	单位：元	单位：元
项目	终止确认金额	与终止确认相关的利得或损失

• （9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额

单位：元

项目	期末数
资产：
负债：

（10）报告期末按应收金额确认的政府补助

单位：元

单位名称	政府补助项目 名称	期末余额	期末账龄	预计收取时间	预计收取金额	预计收取依据	未能在预计时点收 到预计金额的原因 （如有）

8、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位：元

账龄	期末数	期末数	期初数	期初数
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1 年以内	31,262,059.09	95.8%	35,541,376.73	95.32%
1 至2 年	1,369,422.18	4.2%	1,742,012.50	4.67%
2 至3 年			1,620.00	0.01%
合计	32,631,481.27	--	37,285,009.23	--

预付款项账龄的说明

• （2）预付款项金额前五名单位情况

104

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单位：元

单位名称	与本公司关系	金额	时间	未结算原因
江苏远升国际贸易有限公司	客户	4,285,642.08	1 年以内	预付设备款
江苏省电力公司南京供电公司	客户	1,508,943.24	1 年以内	预付电力工程款
江苏汇鸿同源进出口有限公司	客户	1,437,908.16	1 年以内	预付设备款
南京苏逸实业有限公司	客户	1,358,613.82	1 年以内	预付电力工程款
南京新维特实验仪器有限公司	客户	800,000.00	1 年以内	预付设备款
合计	--	9,391,107.30	--	--

预付款项主要单位的说明

• （3）本报告期预付款项中持有本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况

单位：元

单位名称	期末数	期末数	期初数	期初数
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额

单位名称	期末数	期末数	期初数	期初数
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额

（4）预付款项的说明

9、存货

（1）存货分类

单位：元

项目	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	5,725,432.40		5,725,432.40	2,734,013.65		2,734,013.65
在产品	13,678,753.47		13,678,753.47	2,536,929.01		2,536,929.01
库存商品	4,601,304.77		4,601,304.77
低值易耗品	1,241,557.44		1,241,557.44	1,471,489.67		1,471,489.67
合计	25,247,048.08		25,247,048.08	6,742,432.33		6,742,432.33

（2）存货跌价准备

单位：元

存货种类	期初账面余额	本期计提额	本期减少	本期减少	期末账面余额
			转回	转销

105

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（3）存货跌价准备情况

项目	计提存货跌价准备的依据	本期转回存货跌价准备的原 因	本期转回金额占该项存货期 末余额的比例（%）
存货的说明

10、其他流动资产

单位：元	单位：元	单位：元
项目	期末数	期初数
预付房租费		42,552.00
合计		42,552.00
其他流动资产说明

11、可供出售金融资产

（1）可供出售金融资产情况
		单位：元
项目	期末公允价值	期初公允价值
本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额元，该金额占重分类前持有至到期投资总额的比例。
可供出售金融资产的说明

• （2）可供出售金融资产中的长期债权投资

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单位：元
债券项目 债券种类 面值 初始投资成本 到期日 期初余额 本期利息 累计应收或已收利息 期末余额
可供出售金融资产的长期债权投资的说明
（3）可供出售金融资产的减值情况
单位：元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 其他 合计
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位：元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 其他 合计
----- End of picture text -----

106

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• （5）可供出售权益工具期末公允价值大幅下跌或持续下跌相关说明

单位：元

公允价值相 可供出售权益 未根据成本与期末公允价值的 成本 公允价值 对于成本的 持续下跌时间 已计提减值金额 工具（分项） 差额计提减值的理由说明 下跌幅度（%）

12、持有至到期投资

• （1）持有至到期投资情况

单位：元 项目 期末账面余额 期初账面余额

持有至到期投资的说明

• （2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况

单位：元

项目 金额 占该项投资出售前金额的比例（%）

本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明

13、长期应收款

单位：元 种类 期末数 期初数 其他 150,117,429.63 89,413,983.90 合计 150,117,429.63 89,413,983.90	单位：元 种类 期末数 期初数 其他 150,117,429.63 89,413,983.90 合计 150,117,429.63 89,413,983.90	单位：元 种类 期末数 期初数 其他 150,117,429.63 89,413,983.90 合计 150,117,429.63 89,413,983.90
种类	期末数	期初数
其他	150,117,429.63	89,413,983.90
合计	150,117,429.63	89,413,983.90

• 14、对合营企业投资和联营企业投资

单位：元

被投资单位名 称	本企业持股 比例(%)	本企业在被投 资单位表决权 比例(%)	期末资产总额	期末负债总额	期末净资产总 额	本期营业收入 总额	本期净利润
一、合营企业
二、联营企业
中水电南京工 程勘察设计有 限公司	49%	49%	25,379,851.62	2,129,810.15	23,250,041.47	15,774,066.05	3,250,041.47

合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明

107

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15、长期股权投资

（1）长期股权投资明细情况

单位：元

被投资单 位	核算方法	投资成本	期初余额	增减变动	期末余额	在被投资 单位持股 比例(%)	在被投资 单位表决 权比例 (%)	在被投资单位 持股比例与表 决权比例不一 致的说明	减值 准备	本期计 提减值 准备	本期现 金红利
江苏盛泉 创业投资 有限公司	成本法	11,861,3 00.00	11,861,3 00.00		11,861,3 00.00	11.86%	11.86%
江苏省城 市轨道交 通研究设 计院股份 有限公司	成本法	3,650,00 0.00	3,650,00 0.00		3,650,00 0.00	7.3%	7.3%
贵州盘兴 高速公路 有限公司	成本法	500,000. 00		500,000. 00	500,000. 00
中水电南 京工程勘 察设计有 限公司	权益法	9,800,00 0.00	9,800,00 0.00	1,593,03 5.59	11,393,0 35.59	49%	49%
合计	--	25,811,3 00.00	25,311,3 00.00	2,093,03 5.59	27,404,3 35.59	--	--	--

（2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况

单位：元

向投资企业转移资金能力受到限制的长期股权投资项目 受限制的原因 当期累计未确认的投资损失金额

长期股权投资的说明

16、投资性房地产

• （1）按成本计量的投资性房地产

单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	期初账面余额	本期增加		本期减少	期末账面余额
单位：元
			本期

108

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（2）按公允价值计量的投资性房地产

单位：元

项目	期初公允价 值	本期增加	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末公允 价值
		购置	自用房地产 或存货转入	公允价值变 动损益	处置	转为自用房 地产

说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥产权证书的原因和预计 办结时间

17、固定资产

（1）固定资产情况

单位：元

项目	期初账面余额	本期增加	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、账面原值合计：	278,711,953.95	69,240,767.03		12,392,014.82	335,560,706.16
其中：房屋及建筑物	99,507,741.13	14,391,743.81			113,899,484.94
机器设备	123,705,726.81	44,994,921.08		7,108,793.60	161,591,854.29
运输工具	23,403,276.40	3,753,749.35		1,675,293.81	25,481,731.94
办公及其他设备	32,095,209.61	6,100,352.79		3,607,927.41	34,587,634.99
--	期初账面余额	本期新增	本期计提	本期减少	本期期末余额
二、累计折旧合计：	125,725,702.26		29,189,195.42	11,008,667.51	143,906,230.17
其中：房屋及建筑物	29,580,294.83		5,512,804.35		35,093,099.18
机器设备	64,210,027.67		14,660,122.10	6,248,066.00	72,622,083.77
运输工具	12,175,642.55		2,559,672.94	1,341,862.52	13,393,452.97
办公及其他设备	19,759,737.21		6,456,596.03	3,418,738.99	22,797,594.25
--	期初账面余额	--			本期期末余额
三、固定资产账面净值合计	152,986,251.69	--			191,654,475.99
其中：房屋及建筑物	69,927,446.30	--			78,806,385.76
机器设备	59,495,699.14	--			88,969,770.52
运输工具	11,227,633.85	--			12,088,278.97
办公及其他设备	12,335,472.40	--			11,790,040.74
办公及其他设备		--
五、固定资产账面价值合计	152,986,251.69	--			191,654,475.99
办公及其他设备		--

本期折旧额25,381,170.35 元；本期由在建工程转入固定资产原价为10,277,409.16 元。

109

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（2）暂时闲置的固定资产情况

单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位：元 种类 期末账面价值 （5）期末持有待售的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间	单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位：元 种类 期末账面价值 （5）期末持有待售的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间	单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位：元 种类 期末账面价值 （5）期末持有待售的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间	单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位：元 种类 期末账面价值 （5）期末持有待售的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间	单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位：元 种类 期末账面价值 （5）期末持有待售的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
项目	账面价值	公允价值	预计处置费用	预计处置时间

（6）未办妥产权证书的固定资产情况

项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间

固定资产说明

18、在建工程

（1）在建工程情况

单位：元

项目	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
燕宁交通科技（海西）产业 基地项目	2,342,457.48		2,342,457.48	1,380,338.80		1,380,338.80
实验室项目土建投资	17,966,548.74		17,966,548.74	345,821.82		345,821.82
河西科研大楼	4,603,813.49		4,603,813.49	90,832.70		90,832.70
合计	24,912,819.71		24,912,819.71	1,816,993.32		1,816,993.32

（2）重大在建工程项目变动情况

110

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单位：元

项目名 称	预算数	期初数	本期增 加	转入固 定资产	其他减 少	工程投 入占预 算比例 (%)	工程进 度	利息资 本化累 计金额	其中：本 期利息 资本化 金额	本期利 息资本 化率(%)	资金来 源	期末数
燕宁交 通科技 （海西） 产业基 地项目	39,500, 000.00	1,380,3 38.80	11,239, 527.84	10,277, 409.16		76.42%					自筹	2,342,4 57.48
实验室 项目土 建投资	42,195, 300.00	345,821 .82	17,620, 726.92			42.58%					募集资 金及自 筹	17,966, 548.74
河西科 研大楼	263,500 ,000.00	90,832. 70	4,512,9 80.79			1.75%					募集资 金及自 筹	4,603,8 13.49
合计	345,195 ,300.00	1,816,9 93.32	33,373, 235.55	10,277, 409.16		--	--			--	--	24,912, 819.71

在建工程项目变动情况的说明

（3）在建工程减值准备

单位：元

项目	期初数	期初数	期初数	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	本期减少	期末数	期末数	期末数	计提原因
（4）重大在建工程的工程进度情况
项目				工程进度					备注
（5）在建工程的说明 19、工程物资 单位：元
项目			期初数		本期增加			本期减少			期末数
工程物资的说明 20、固定资产清理 单位：元
项目		期初账面价值					期末账面价值			转入清理的原因

111

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说明转入固定资产清理起始时间已超过1 年的固定资产清理进展情况

21、生产性生物资产

（1）以成本计量

单位：元

项目	期初账面余额	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、种植业
二、畜牧养殖业
三、林业
四、水产业

（2）以公允价值计量

单位：元

项目	期初账面价值	本期增加	本期减少	期末账面价值
一、种植业
二、畜牧养殖业
三、林业
四、水产业

生产性生物资产的说明

22、油气资产

单位：元

项目	期初账面余额	本期增加	本期减少	期末账面余额
油气资产的说明

23、无形资产

（1）无形资产情况

单位：元

项目	期初账面余额	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、账面原值合计	42,077,570.85	20,668,095.09		62,745,665.94
水西门大街土地使用权	1,440,533.00			1,440,533.00
江宁土地使用权	8,823,565.75			8,823,565.75
河西土地使用权	18,051,695.55			18,051,695.55

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兆通公司土地使用权	4,444,584.34			4,444,584.34
福建顺通土地使用权		14,500,682.77		14,500,682.77
外购软件	8,797,192.21	6,107,412.32		14,904,604.53
其他	520,000.00	60,000.00		580,000.00
二、累计摊销合计	10,775,096.82	6,000,697.79		16,775,794.61
水西门大街土地使用权	288,106.64	28,810.68		316,917.32
江宁土地使用权	1,115,408.67	176,471.28		1,291,879.95
河西土地使用权	180,516.96	361,033.92		541,550.88
兆通公司土地使用权	407,705.95	93,393.68		501,099.63
福建顺通土地使用权		36,318.95		36,318.95
外购软件	8,783,358.60	5,250,669.28		14,034,027.88
其他		54,000.00		54,000.00
三、无形资产账面净值合计	31,302,474.03	14,667,397.30		45,969,871.33
水西门大街土地使用权	1,152,426.36	-28,810.68		1,123,615.68
江宁土地使用权	7,708,157.08	-176,471.28		7,531,685.80
河西土地使用权	17,871,178.59	-361,033.92		17,510,144.67
兆通公司土地使用权	4,036,878.39	-93,393.68		3,943,484.71
福建顺通土地使用权		14,464,363.82		14,464,363.82
外购软件	13,833.61	856,743.04		870,576.65
其他	520,000.00	6,000.00		526,000.00
水西门大街土地使用权
江宁土地使用权
河西土地使用权
兆通公司土地使用权
福建顺通土地使用权
外购软件
其他
无形资产账面价值合计	31,302,474.03	14,667,397.30		45,969,871.33
水西门大街土地使用权
江宁土地使用权
河西土地使用权
兆通公司土地使用权
福建顺通土地使用权
外购软件

113

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其他

本期摊销额5,256,632.78 元。

（2）公司开发项目支出

			单位：元	单位：元	单位：元
项目	期初数	本期增加	本期减少		期末数
			计入当期损益	确认为无形资产

本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例。

通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例。

公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在100 万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法

24、商誉

单位：元

被投资单位名称或形成商誉的事 项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	期末减值准备
常州市交通规划设计院有限公司	6,960,017.07	0.00		6,960,017.07	6,960,017.07
江苏苏科建设项目管理有限公司	6,128,475.24	0.00		6,128,475.24	6,128,475.24
北京剑平瑞华环保技术有限公司	1,095,932.44	0.00		1,095,932.44	1,095,932.44
江苏省建设工程设计有限公司	4,563,959.22	0.00		4,563,959.22
常熟市交通规划设计院有限公司	5,763,827.82	0.00		5,763,827.82	5,763,827.82
杭州华龙交通勘察设计有限公司	30,459,474.65	0.00		30,459,474.65
甘肃科地工程咨询有限责任公司		12,295,161.45		12,295,161.45
江苏三联安全评价咨询有限公司		2,161,126.22		2,161,126.22
合计	54,971,686.44	14,456,287.67		69,427,974.11	19,948,252.57

说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法

注1：如财务报表附注四、3所述，本公司收购甘肃科地工程咨询有限责任公司70%股权的合并成本与被合并方合并日 可辨认净资产公允价值的差额确认为商誉。

注2：如财务报表附注四、3所述，本公司本公司收购江苏三联安全评价咨询有限公司100%股权的合并成本与被合并方 合并日可辨认净资产公允价值的差额确认为商誉。

25、长期待摊费用

单位：元

项目	期初数	本期增加额	本期摊销额	其他减少额	期末数	其他减少的原因
房屋租赁款及装 修费等	6,908,012.66	9,555,201.08	5,323,319.69		11,139,894.05

114

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合计	6,908,012.66	9,555,201.08	5,323,319.69		11,139,894.05	--

长期待摊费用的说明

26、递延所得税资产和递延所得税负债

（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示

已确认的递延所得税资产和递延所得税负债

单位：元

项目	期末数	期初数
递延所得税资产：
资产减值准备	31,522,545.24	29,706,007.90
职工薪酬	14,402,479.95	16,755,478.59
外购软件摊销	1,951,994.88	1,431,947.95
其他	985,942.49	156,607.51
小计	48,862,962.56	48,050,041.95
递延所得税负债：

未确认递延所得税资产明细

单位：元

项目	期末数	期初数
可抵扣暂时性差异	11,564,574.90	11,649,802.05
可抵扣亏损	11,274,466.37	13,435,013.93
合计	22,839,041.27	25,084,815.98

未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位：元

年份	期末数	期初数	备注
2014 年	11,206,204.90
2015 年	11,134,707.43
2016 年	10,648,397.10
2017 年	5,554,367.72
2018 年	0.00
合计	38,543,677.15		--
应纳税差异和可抵扣差异项目明细 单位：元

项目	暂时性差异金额	暂时性差异金额
	期末	期初

115

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

应纳税差异项目 可抵扣差异项目

（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示

互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目

单位：元

项目	报告期末互抵后的递延所 得税资产或负债	报告期末互抵后的可抵扣 或应纳税暂时性差异	报告期初互抵后的递延所 得税资产或负债	报告期初互抵后的可抵扣 或应纳税暂时性差异
递延所得税资产	48,862,962.56		48,050,041.95

递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细

单位：元

项目 本期互抵金额

递延所得税资产和递延所得税负债的说明

27、资产减值准备明细

单位：元

项目	期初账面余额	本期增加	本期减少	本期减少	期末账面余额
			转回	转销
一、坏账准备	185,228,703.32	31,647,285.76	4,581,794.00		212,294,195.08
十三、商誉减值准备	19,948,252.57				19,948,252.57
合计	205,176,955.89	31,647,285.76	4,581,794.00		232,242,447.65

资产减值明细情况的说明

28、其他非流动资产

单位：元

项目 期末数 期初数

其他非流动资产的说明

29、短期借款

（1）短期借款分类

单位：元

项目	期末数	期初数
质押借款		50,000,000.00
保证借款	19,500,000.00	18,000,000.00

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信用借款	351,000,000.00	483,000,000.00
委托贷款		28,845,800.00
合计	370,500,000.00	579,845,800.00

短期借款分类的说明

（2）已到期未偿还的短期借款情况

单位：元

贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 未按期偿还原因 预计还款期

资产负债表日后已偿还金额元。

短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日

30、交易性金融负债

单位：元	单位：元	单位：元
项目	期末公允价值	期初公允价值

交易性金融负债的说明

31、应付票据

单位：元

种类	期末数	期初数
银行承兑汇票	4,000,000.00	1,542,700.00
合计	4,000,000.00	1,542,700.00

下一会计期间将到期的金额4,000,000.00 元。

应付票据的说明

32、应付账款

（1）应付账款情况

单位：元

项目	期末数	期初数
1 年以内	298,332,404.13	161,258,879.57
1-2 年	80,249,715.90	212,395,191.53
2-3 年	58,446,367.99	80,955,763.10
3 年以上	60,124,075.74	10,780,616.77
合计	497,152,563.76	465,390,450.97

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

• （2）本报告期应付账款中应付持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项

单位：元

单位名称 期末数 期初数

（3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明

截止2013年12月31日，应付账款余额中账龄一年以上金额为198,820,159.63元，占应付账款总额的39.99%，主要原因为：本 公司承接实施的勘察设计业务有一定的收款期，本公司通常于向业主单位收款后才向承揽委外勘察业务的单位支付劳务款。

33、预收账款

（1）预收账款情况

单位：元

项目	期末数	期初数
1 年以内	103,801,592.62	74,491,381.19
1-2 年	12,116,181.09	7,212,981.35
2-3 年	2,142,051.77	4,961,582.69
3 年以上	3,175,013.92	5,183,179.48
合计	121,234,839.40	91,849,124.71

• （2）本报告期预收账款中预收持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项

单位：元

单位名称 期末数 期初数

（3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明

截止2013年12月31日，预收账款余额中账龄一年以上金额为17,433,246.78元，占预收账款总额的14.38%，主要原因为：本 公司承揽的工程咨询业务周期较长，因此部分项目的预收款项账龄较长。

34、应付职工薪酬

单位：元

项目	期初账面余额	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、工资、奖金、津 贴和补贴	203,194,284.70	343,378,064.87	290,890,932.24	255,681,417.33
二、职工福利费		20,454,521.96	20,022,580.11	431,941.85
三、社会保险费	888,708.50	31,419,498.27	32,019,692.90	288,513.87

118

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

四、住房公积金	1,633,817.37	12,469,773.28	14,092,598.65	10,992.00
六、其他	1,445,663.40	12,423,786.78	13,135,233.98	734,216.20
工会、教育经费	840,063.40	347,030.62	493,627.82	693,466.20
股份支付		11,317,156.16	11,317,156.16
其他	605,600.00	759,600.00	1,324,450.00	40,750.00
合计	207,162,473.97	420,145,645.16	370,161,037.88	257,147,081.25

应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额0.00 元。

工会经费和职工教育经费金额493,627.82 元，非货币性福利金额0.00 元，因解除劳动关系给予补偿0.00 元。 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排

①本公司按月支付职工工资，次月发放上月的应付工资；②应付职工薪酬-工资奖金期末余额中包括：项目经理及相关人员 的项目约定奖将根据本公司有关薪酬政策兑现；经营团队、行政管理部门、业务部门负责人的绩效考核奖金通常在次年度发 放；子公司负责人的绩效考核奖金将根据相关薪酬政策兑现。

35、应交税费

单位：元

项目	期末数	期初数
增值税	65,676,089.01	18,163,603.97
营业税	21,256,319.37	13,396,591.72
企业所得税	24,853,962.46	23,368,053.02
个人所得税	-83,064.54	85,211.58
城市维护建设税	5,398,949.54	2,141,583.83
教育费附加	3,607,618.47	1,336,884.48
房产税及土地使用税	235,289.24	55,410.16
各项基金	56,123.49	46,821.20
合计	121,001,287.04	58,594,159.96

应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程

36、应付利息

单位：元

项目	期末数	期初数
短期借款应付利息	1,106,555.60	1,013,063.46
合计	1,106,555.60	1,013,063.46

应付利息说明

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37、应付股利

单位：元

单位名称 期末数 期初数 超过一年未支付原因

应付股利的说明

38、其他应付款

（1）其他应付款情况

单位：元

项目	期末数	期初数
1 年以内	33,359,850.88	19,417,969.20
1-2 年	10,857,522.25	3,121,326.43
2-3 年	1,226,919.83	7,305,711.49
3 年以上	10,698,577.92	11,080,189.16
合计	56,142,870.88	40,925,196.28

（2）本报告期其他应付款中应付持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项

单位：元

单位名称		期末数		期初数
（3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
（4）金额较大的其他应付款说明内容
（2）其他应付款期末余额中金额较大往来单位或项目：
往来单位（项目）		期末余额		款项性质
张世武、张红云		10,206,000.00甘肃科地工程咨询有限责任公司股权受让款
王虎、罗杰慧		8,726,400.00杭州华龙勘察设计有限公司股权受让款
胡红、张美山		2,473,600.00江苏三联安全评价咨询有限公司股权受让款
杨洁轶		4,105,207.13		暂借款
应付子公司老股东款 [注]		3,305,865.74		[注]
合计		28,817,072.87

[注]该款项形成原因如下：

①根据本公司与连云港海通集团有限责任公司、连云港交通规划设计院有限公司工会于2005年7月26日签署了《出资协 议》，本公司对连云港交通规划设计院有限公司增加出资202.25万元。根据上述《出资协议》：（1）连云港交通规划设计 院有限公司截至2004年12月31日评估后净资产（437万元）超过变更前注册资本（即202.25万元）的部分，应根据评估基准 日确认的债权实际收到情况以合法形式支付给连云港海通集团有限责任公司、连云港交通规划设计院有限公司工会；（2） 未纳入截至2004年12月31日评估范围的应计收益以及2005年1月1日至6月30日的期间收益归连云港海通集团有限责任公司、

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

连云港交通规划设计院有限公司工会享有。

②根据本公司与连云港海通集团有限责任公司、连云港市交通工程咨询监理有限公司工会于2005年7月26日签署了《出 资协议》，本公司对连云港市交通工程咨询监理有限公司增加出资112.00万元。根据上述《出资协议》：（1）连云港市交 通工程咨询监理有限公司截至2004年12月31日评估后净资产（322.87万元）超过变更前注册资本（即112.00万元）的部分， 应根据评估基准日确认的债权实际收到情况以合法形式支付给连云港海通集团有限责任公司、连云港市交通工程咨询监理有 限公司工会；(2)未纳入截至2004年12月31日评估范围的应计收益以及2005年1月1日至6月30日的期间收益归连云港海通集团 有限责任公司、连云港市交通工程咨询监理有限公司工会享有。

（3）其他应付款期末余额中无欠持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东款项。

39、预计负债

				单位：元	单位：元
项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
预计负债说明

40、一年内到期的非流动负债

（1）一年内到期的非流动负债情况

单位：元 项目 期末数 期初数 1 年内到期的长期借款 201,347.78 合计 201,347.78	单位：元 项目 期末数 期初数 1 年内到期的长期借款 201,347.78 合计 201,347.78	单位：元 项目 期末数 期初数 1 年内到期的长期借款 201,347.78 合计 201,347.78
项目	期末数	期初数
1 年内到期的长期借款	201,347.78
合计	201,347.78

（2）一年内到期的长期借款

一年内到期的长期借款

单位：元

项目		期末数		期初数
保证借款			201,347.78
合计			201,347.78
一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。
金额前五名的一年内到期的长期借款
					单位：元

贷款单位	借款起始日	借款起始日	借款终止日	借款终止日	币种	币种	利率（%）	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
								外币金额		本币金额		外币金额		本币金额
一年内到期的长期借款中的逾期借款
贷款单位		借款金额		逾期时间		年利率(%)			借款资金用途		逾期未偿还原因		预期还款期

资产负债表日后已偿还的金额元。

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

一年内到期的长期借款说明

（3）一年内到期的应付债券

单位：元

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期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期末余额
息 息 息 息
一年内到期的应付债券说明
（4）一年内到期的长期应付款
单位：元
借款单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件
一年内到期的长期应付款的说明
41、其他流动负债
单位：元
项目 期末账面余额 期初账面余额
其他流动负债说明
42、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
项目 期末数 期初数
长期借款分类的说明
（2）金额前五名的长期借款
单位：元
期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%）
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等
----- End of picture text -----

43、应付债券

单位：元

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初应付利 息	本期应计利 息	本期已付利 息	期末应付利 息	期末余额

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应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间

44、长期应付款

（1）金额前五名长期应付款情况

单位：元

单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件

（2）长期应付款中的应付融资租赁款明细

单位：元

单位	期末数	期末数	期初数	期初数
	外币	人民币	外币	人民币

单位	期末数	期末数	期初数	期初数
	外币	人民币	外币	人民币

由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额元。 长期应付款的说明

45、专项应付款

单位：元

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数	备注说明
科技专项拨款结余	2,071,129.16			2,071,129.16
技术创新基金	700,000.00		700,000.00
合计	2,771,129.16		700,000.00	2,071,129.16	--

专项应付款说明

46、其他非流动负债

单位：元

项目	期末账面余额	期初账面余额
递延收益-政府补助	54,295,028.27	8,429,801.14
合计	54,295,028.27	8,429,801.14
其他非流动负债说明 涉及政府补助的负债项目

单位：元

负债项目	期初余额	本期新增补助 金额	本期计入营业外 收入金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收 益相关

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

47、股本

单位：元

	期初数	本期变动增减（＋、－）	本期变动增减（＋、－）	本期变动增减（＋、－）	本期变动增减（＋、－）	本期变动增减（＋、－）	期末数
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	240,000,000. 00						240,000,000. 00

股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足3 年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况

48、资本公积

单位：元

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
资本溢价（股本溢价）	750,246,013.21	2,121,457.00		752,367,470.21
其他资本公积		11,317,156.16		11,317,156.16
合计	750,246,013.21	13,438,613.16		763,684,626.37

资本公积说明

本公司实施股票期权，采用布莱克-舒尔茨模型对本计划下授予的股票期权成本进行估计。2013年4月26日为本计划股 票期权的授权日，2013年5月至12月摊销股权激励成本11,317,156.16元计入资本公积。

根据子公司江苏燕宁建设有限公司与自然人股东签订的增资协议书，自然人股东于2013年12月向江苏燕宁建设有限公司单方 增资，增资完成后本公司所占江苏燕宁建设有限公司的净资产份额的差额2,121,457.00元计入资本公积。

49、盈余公积

单位：元

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
法定盈余公积	46,029,489.28	14,508,997.27		60,538,486.55
合计	46,029,489.28	14,508,997.27		60,538,486.55

盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议

50、未分配利润

单位：元

项目	金额	提取或分配比例
调整前上年末未分配利润	365,454,488.28	--
调整后年初未分配利润	365,454,488.28	--
加：本期归属于母公司所有者的净利润	185,554,067.81	--
减：提取法定盈余公积	14,508,997.27

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

应付普通股股利	48,000,000.00
期末未分配利润	488,499,558.82	--

调整年初未分配利润明细：

1)由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润元。

2)由于会计政策变更，影响年初未分配利润元。

• 3)由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润元。

• 4)由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润元。

• 5)其他调整合计影响年初未分配利润元。

未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确 予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享 有的经审计的利润数

51、营业收入、营业成本

（1）营业收入、营业成本

单位：元	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
主营业务收入	1,487,521,491.61	1,171,935,695.99
其他业务收入	140,083,544.61	7,092,276.63
营业成本	1,155,675,176.41	744,749,312.99

（2）主营业务（分行业）

单位：元

行业名称	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
工程咨询业务	1,243,756,461.18	806,420,730.53	1,054,323,305.59	642,921,886.41
工程承包业务	233,186,777.02	209,989,076.46	117,612,390.40	99,431,912.67
其他	10,578,253.41	11,681,329.37
合计	1,487,521,491.61	1,028,091,136.36	1,171,935,695.99	742,353,799.08

（3）主营业务（分产品）

单位：元

产品名称	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
设计业务	720,585,135.05	470,701,324.58	613,822,770.17	369,737,043.77

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

检测业务	287,175,604.21	190,762,445.35	222,250,709.00	132,753,441.20
监理业务	95,759,039.64	65,019,378.32	78,364,990.04	54,750,905.64
受托研究开发	34,828,358.01	30,108,876.63	28,973,906.59	24,099,676.06
其他技术咨询	105,408,324.27	49,828,705.65	110,910,929.79	61,580,819.74
工程施工	232,137,668.54	208,510,126.25	110,242,031.43	92,379,475.80
环保工程	1,049,108.48	1,478,950.21	7,370,358.97	7,052,436.87
其他	10,578,253.41	11,681,329.37
合计	1,487,521,491.61	1,028,091,136.36	1,171,935,695.99	742,353,799.08

（4）主营业务（分地区）

单位：元

地区名称	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
国内	1,362,743,233.23	914,176,423.13	1,126,808,831.76	703,186,597.18
国外	124,778,258.38	113,914,713.23	45,126,864.23	39,167,201.90
合计	1,487,521,491.61	1,028,091,136.36	1,171,935,695.99	742,353,799.08

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况

单位：元

客户名称	主营业务收入	占公司全部营业收入的比例(%)
江阴和达物资有限公司	70,174,358.97	4.31%
新沂重点交通工程建设指挥部	46,031,161.00	2.83%
常熟市交通工程管理处	44,143,371.03	2.71%
南京软件谷发展有限公司	41,676,792.12	2.56%
昆山市路桥建设（集团）有限公司	27,910,566.42	1.71%
合计	229,936,249.54	14.12%

营业收入的说明

52、营业税金及附加

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额	计缴标准
营业税	10,856,142.80	35,627,947.19
城市维护建设税	4,238,761.28	3,856,796.91
教育费附加	3,015,777.16	2,798,868.89

126

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

其他	935.11	1,050.09
合计	18,111,616.35	42,284,663.08	--

营业税金及附加的说明

53、销售费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
人员费用	21,586,058.23	17,526,203.01
差旅费	5,354,496.85	4,659,832.77
办公费	3,332,148.15	2,762,443.15
业务招待费	10,378,150.91	10,156,124.05
咨询、会务费	1,670,223.01	3,623,877.53
租赁费	1,137,871.95	954,230.09
其他费用	4,021,497.88	5,771,299.90
合计	47,480,446.98	45,454,010.50

54、管理费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
人员费用	90,035,596.45	63,782,474.20
差旅费	11,862,122.11	10,416,391.41
办公费	5,508,795.51	4,327,869.22
业务招待费	6,072,789.85	4,006,464.61
咨询、会务费	5,682,741.16	7,050,230.61
租赁费	7,061,888.49	7,182,492.01
水电费	3,230,526.15	2,869,296.55
折旧费	11,518,099.22	10,435,223.41
税金	2,877,345.87	2,606,535.99
长期资产摊销	4,640,322.22	3,086,183.10
无形资产摊销	4,531,473.47	2,013,987.63
其他费用	29,818,430.10	13,565,349.48
合计	182,840,130.60	131,342,498.22

127

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

55、财务费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	32,768,332.12	35,739,270.83
减：利息收入	-62,011,858.80	-41,759,990.80
汇兑损失	-225,741.84	-580,417.78
手续费	559,160.34	343,949.64
融资顾问及担保费		6,162,066.67
合计	-28,910,108.18	-95,121.44

56、公允价值变动收益

单位：元

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

公允价值变动收益的说明

57、投资收益

（1）投资收益明细情况

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	1,593,035.59
合计	1,593,035.59

（2）按成本法核算的长期股权投资收益

单位：元

被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因

（3）按权益法核算的长期股权投资收益

单位：元

被投资单位	本期发生额	上期发生额	本期比上期增减变动的原因
中水电南京工程勘察设计有限公司	1,593,035.59		报告期开始经营
合计	1,593,035.59		--

投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明

本公司投资收益汇回不存在重大限制。

128

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

58、资产减值损失

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	24,515,775.70	50,102,640.51
合计	24,515,775.70	50,102,640.51

59、营业外收入

（1）营业外收入情况

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的 金额
非流动资产处置利得合计	127,925.43	64,349.07	127,925.43
其中：固定资产处置利得	127,925.43	64,349.07	127,925.43
政府补助	6,715,427.44	5,047,410.24	5,965,212.87
违约金及赔款	51,081.07	45,500.00	51,081.07
其他	562,413.78	979,058.84	562,413.78
合计	7,456,847.72	6,136,318.15	6,706,633.15

营业外收入说明

（2）计入当期损益的政府补助

单位：元

补助项目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/与收益相关	是否属于非经常性损益
其他非流动负债摊销	3,584,412.87	942,490.76	与收益相关	是
营运补助	1,000,000.00		与收益相关	是
增值税返还	750,214.57		与收益相关	否
科技创新基金	210,000.00		与收益相关	是
节能循环经济财政奖励	100,000.00		与收益相关	是
财政扶持资金	995,800.00	1,080,000.00	与收益相关	是
其他	75,000.00	34,919.48	与收益相关	是
资本市场融资补贴与奖励资金		1,000,000.00	与收益相关	是
现代服务业（金融业）发展专项引导 资金资金		1,200,000.00	与收益相关	是
专项资金项目的贷款贴息		740,000.00	与收益相关	是

129

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

科研课题补助经费		50,000.00	与收益相关	是
合计	6,715,427.44	5,047,410.24	--	--

60、营业外支出

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	1,192,563.50	363,233.26	1,192,563.50
其中：固定资产处置损失	1,192,563.50	363,233.26	1,192,563.50
对外捐赠	650,000.00	700,000.00	650,000.00
滞纳金	2,808.27	26,413.98	2,808.27
各项基金	60,678.66	133,132.40
其他	40,266.16	546,246.35	40,266.16
合计	1,946,316.59	1,769,025.99	1,885,637.93

营业外支出说明

61、所得税费用

单位：元

项目	本期发生额	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税	43,337,776.97			40,963,692.78
递延所得税调整	-428,398.95			-13,970,856.89
合计	42,909,378.02			26,992,835.89
62、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 每股收益计算遵循《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（201 年修订）的有关规定。
项目			本期金额		上期金额
归属于公司普通股股东的净利润		P0	185,554,067.81		141,297,162.79
非经常性损益			5,505,779.23		4,743,419.25
扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润		P0	180,048,288.58		136,553,743.54
期初股份总数		S0	240,000,000.00		240,000,000.00
报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数		S1
报告期因发行新股或债转股等增加股份数		Si
报告期因回购等减少股份数		Sj
报告期缩股数		Sk
报告期月份数		M0	12		12

每股收益计算遵循《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）的有关规定。

130

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

增加股份次月起至报告期期末的累计月数 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 发行在外的普通股加权平均数 S=S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0-Sk 基本每股收益=P0÷S 归属于公司普通股股东的净利润（元/股） 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润（元/股）	Mi
	Mj
	S	240,000,000.00	240,000,000.00
		0.7731	0.5887
		0.7502	0.5690

本公司不存在稀释性潜在普通股。

63、其他综合收益

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
4.外币财务报表折算差额	-1,331.50	20,019.40
小计	-1,331.50	20,019.40
合计	-1,331.50	20,019.40

其他综合收益说明

64、现金流量表附注

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	金额
收到的政府补助	52,130,620.00
收到的利息收入	18,613,674.65
其他	3,715,806.35
合计	74,460,101.00

收到的其他与经营活动有关的现金说明

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	金额
支付的差旅费	83,345,345.00
支付的办公费	49,125,431.86
支付的业务招待费	45,847,034.55
支付的咨询、会务费	43,546,269.83
支付的车辆使用费	27,350,343.54

131

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

支付的租赁费	16,044,875.41
支付的人事费	2,055,536.36
支付的邮电通讯费	3,524,424.59
支付的维修检测费	6,886,118.28
其他	46,150,914.51
合计	323,876,293.93

支付的其他与经营活动有关的现金说明

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位：元 项目 金额 收到的其他与投资活动有关的现金说明 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 金额 支付的其他与投资活动有关的现金说明 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 金额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 金额 支付的其他与筹资活动有关的现金说明 65、现金流量表补充资料

• （1）现金流量表补充资料

单位：元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--

132

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

净利润	192,086,187.06	142,564,425.03
加：资产减值准备	24,515,775.70	50,102,640.51
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	25,381,170.35	22,610,268.43
无形资产摊销	5,256,632.78	3,082,060.54
长期待摊费用摊销	5,323,319.69	3,636,883.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-127,925.43	299,523.13
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	1,192,563.50	21,915.43
财务费用（收益以“－”号填列）	32,768,332.12	41,072,142.32
投资损失（收益以“－”号填列）	-1,593,035.59
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-428,398.95	-13,970,856.89
存货的减少（增加以“－”号填列）	-18,504,615.75	286,401.41
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-193,382,847.20	-229,520,761.82
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	212,384,824.56	66,668,582.71
其他		3,242,664.63
经营活动产生的现金流量净额	284,871,982.84	90,095,888.64
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	918,220,979.81	1,011,471,101.28
减：现金的期初余额	1,011,471,101.28	1,125,770,800.97
现金及现金等价物净增加额	-93,250,121.47	-114,299,699.69

（2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息

单位：元

补充资料	本期发生额	上期发生额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：	--	--
1．取得子公司及其他营业单位的价格	31,515,000.00	36,360,000.00
2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物	21,744,200.00	24,724,800.00
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物	1,830,647.43	565,266.39
3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	19,913,552.57	25,943,672.61
4．取得子公司的净资产	21,341,118.23	5,675,214.79
流动资产	32,028,672.05	21,573,167.72
非流动资产	9,200,221.68	1,795,812.99
流动负债	19,430,442.07	17,693,765.92
非流动负债	457,333.43

133

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

-- -- 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：

（3）现金和现金等价物的构成

单位：元

项目	期末数	期初数
一、现金	918,220,979.81	1,011,471,101.28
其中：库存现金	705,144.23	189,036.51
可随时用于支付的银行存款	917,515,835.58	1,011,282,064.77
三、期末现金及现金等价物余额	918,220,979.81	1,011,471,101.28

现金流量表补充资料的说明

66、所有者权益变动表项目注释

说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项

八、资产证券化业务的会计处理

• 1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款

• 2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况

单位：元

名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产 本期营业收入 本期净利润 备注

九、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名 称	关联关系	企业类型	注册地	法定代表 人	业务性质	注册资本	母公司对 本企业的 持股比例 (%)	母公司对 本企业的 表决权比 例(%)	本企业最 终控制方	组织机构 代码

本企业的母公司情况的说明

2、本企业的子公司情况

子公司全称	子公司类型	企业类型	注册地	法定代表人	业务性质	注册资本	持股比例 (%)	表决权比例 (%)	组织机构代 码
江苏燕宁建 设工程有限	控股子公司	有限公司	江苏南京	张海军	公路工程施 工、维护	10000 万元	65%	65%	13477648-8

134

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

公司
江苏兆通路 桥工程有限 公司	控股子公司	有限公司	江苏南京	朱晓宁	项目管理及 技术咨询服 务	400 万元	100%	100%	13757800-6
燕宁国际工 程咨询有限 公司	控股子公司	有限公司	江苏南京	王军华	境内外工程 勘察设计、 工程管理与 规划服务	5000 万元	100%	100%	76829982-0
江苏交科工 程检测技术 有限公司	控股子公司	有限公司	江苏南京	朱绍玮	公路、桥梁、 环保、桩基、 交通的检测	500 万元	100%	100%	75685455-9
燕宁国际工 程咨询（北 京）有限公 司	控股子公司	有限公司	北京	朱晓宁	工程技术咨 询	100 万元	100%	100%	77196772-X
江苏苏科建 设项目管理 有限公司	控股子公司	有限公司	江苏常州	曹荣吉	公路工程的 监理测试、 咨询服务	400 万元	100%	100%	13720475-X
常州市交通 规划设计院 有限公司	控股子公司	有限公司	江苏常州	李大鹏	公路、桥隧 设计	800 万元	100%	100%	46729037-1
江苏燕宁工 程咨询有限 公司	控股子公司	有限公司	江苏南京	曹荣吉	工程项目管 理、工程监 理	400 万元	100%	100%	78710318-4
连云港交通 规划设计院 有限公司	控股子公司	有限公司	江苏连云港	王军华	公路工程、 交通附属工 程设计	404.5 万元	50%	50%	13899459-7
连云港市交 通工程咨询 监理有限公 司	控股子公司	有限公司	江苏连云港	王军华	公路工程交 通附属工程 的监理	224 万元	50%	50%	13896992-2
北京剑平瑞 华环保技术 有限公司	控股子公司	有限公司	北京	朱绍玮	环保工程及 设备的技术 开发	408 万元	59.86%	59.86%	63368737-5
燕宁国际集 团有限公司	控股子公司	有限公司	安哥拉罗安 达市	孙旻	工程咨询	200 万美元	100%	100%
江苏省建设 工程设计院 有限公司	控股子公司	有限公司	江苏南京	张海军	建筑工程设 计	300 万元	75%	75%	13475453-7
常熟市交通	控股子公司	有限公司	江苏常熟	李大鹏	公路工程设	1000 万元	100%	100%	75585883-0

135

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

规划设计院 有限公司					计
常熟市交通 工程监理有 限公司	控股子公司	有限公司	江苏常熟	凌晨	公路工程监 理	50 万元	100%	100%	72054829-3
常熟通正工 程检测有限 公司	控股子公司	有限公司	江苏常熟	石志刚	工程试验检 测	100 万元	100%	100%	76912324-5
江苏交科国 际有限公司 （JSTRI Internatio nal Inc.）	控股子公司	有限公司	英属维尔京 群岛	张海军（现 任董事）	尚未开展实 质性业务	5 万美元	100%	100%
江苏燕宁新 材料科技发 展有限公司	控股子公司	有限公司	江苏南京	曹荣吉	重交通道路 沥青研发、 设计、生产、 施工；提供 相关监测及 工程技术服 务；销售自 产产品。	1000 万元	70%	70%	77395754-1
江苏交科能 源科技发展 有限公司	控股子公司	有限公司	江苏南京	王家强	能源管理、 能源项目开 发服务。	705.88 万 元	85%	85%	58550996-0
宿迁燕宁交 通规划设计 有限公司	控股子公司	有限公司	江苏宿迁	朱绍玮	报告期，尚 未开展实质 性业务	50 万元	100%	100%	58669154-9
福建省燕宁 顺通科技发 展有限责任 公司	控股子公司	有限公司	福建漳州	王建国	研制、生产、 销售成品改 性沥青添加 材料。	5000 万元	55%	55%	05611810-4
南京软件谷 燕宁交通智 慧产业园管 理有限公司	控股子公司	有限公司	江苏南京	王建国	园区的投资 管理。	1000 万元	51%	51%	05326342-9
江苏苏科畅 联科技有限 公司	控股子公司	有限公司	江苏南京	糜长军	智能交通系 统的研发、 生产、销售	1000 万元	75%	75%	59396124-4
杭州华龙交 通勘察设计 有限公司	控股子公司	有限公司	浙江杭州	李大鹏	公路工程设 计	300 万元	70%	70%	74945871-8

136

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

甘肃科地工 程咨询有限 责任公司	控股子公司	有限公司	甘肃兰州	李大鹏	公路工程设 计	500 万元	70%	70%	72022554-X
江苏三联安 全评价咨询 有限公司	控股子公司	有限公司	江苏南京	朱绍玮	安全评价	600 万元	100%	100%	79374137-7

3、本企业的合营和联营企业情况

被投资单 位名称	企业类型	注册地	法定代表 人	业务性质	注册资本	本企业持股 比例(%)	本企业在被 投资单位表 决权比例 (%)	关联关系	组织机构代 码
一、合营企业
二、联营企业
中水电南 京工程勘 察设计有 限公司	有限公司	江苏南京	成子桥	勘察设计	2,000 万元	49%	49%		05796079-0

4、本企业的其他关联方情况

其他关联方名称	与本公司关系	组织机构代码
北京剑平国际投资有限公司	本公司董事黄剑平实际控制的企业	63368737-5

本企业的其他关联方情况的说明

5、关联方交易

（1）采购商品、接受劳务情况表

单位：元

关联方	关联交易内容	关联交易定价方 式及决策程序	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
			金额	占同类交 易金额的 比例（%）	金额	占同类交 易金额的 比例（%）
中水电南京工程勘 察设计有限公司	接受劳务	协议价	7,547,169.84	0.46%

出售商品、提供劳务情况表

单位：元

关联方 关联交易内容 关联交易定价方 本期发生额 上期发生额

137

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

		式及决策程序	金额	占同类交 易金额的 比例（%）	金额	占同类交 易金额的 比例（%）
中水电南京工程勘 察设计有限公司	提供劳务	协议价	6,310,849.07	0.39%

（2）关联托管/承包情况

公司受托管理/承包情况表

单位：元

委托方/出包方 名称	受托方/承包方 名称	受托/承包资产 类型	受托/承包起始 日	受托/承包终止 日	托管收益/承包 收益定价依据	本报告期确认的 托管收益/承包 收益
公司委托管理/出包情况表 单位：元

委托方/出包方 名称	受托方/承包方 名称	受托/出包资产 类型	委托/出包起始 日	委托/出包终止 日	托管费/出包费 定价依据	本报告期确认的 托管费/出包费

关联托管/承包情况说明

（3）关联租赁情况

公司出租情况表

单位：元

出租方名称	承租方名称	租赁资产种类	租赁起始日	租赁终止日	租赁收益定价依 据	本报告期确认的 租赁收益
公司承租情况表 单位：元
出租方名称	承租方名称	租赁资产种类	租赁起始日	租赁终止日	租赁费定价依据	本报告期确认的 租赁费

关联租赁情况说明

（4）关联担保情况

单位：元

担保方	被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行 完毕

关联担保情况说明

（5）关联方资金拆借

单位：元

138

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

（6）关联方资产转让、债务重组情况

单位：元

关联方	关联交易 类型	关联交易内容	关联交易定价原 则	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
				金额	占同类交 易金额的 比例（%）	金额	占同类交 易金额的 比例（%）

（7）其他关联交易

6、关联方应收应付款项

上市公司应收关联方款项

单位：元

项目名称	关联方	期末	期末	期初	期初
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	北京剑平国际投资 有限公司	100,000.00	100,000.00	100,000.00	100,000.00
应收账款	中水电南京工程勘 察设计有限公司	845,180.00	42,259.00
上市公司应付关联方款项		单位：元

项目名称	关联方	期末金额	期初金额
应付账款	中水电南京工程勘察设计有 限公司	6,000,000.00

十、股份支付

1、股份支付总体情况

单位：元

	单位：元
公司本期授予的各项权益工具总额	7,755,000.00
公司期末发行在外的股份期权行权价格的范围和 合同剩余期限	12.99 元/股，合同剩余期限1-3 年

股份支付情况的说明

本公司股票期权激励计划已于2013年4月25日召开的公司2012年年度股东大会审议通过。根据《江苏省交通科学研究院

139

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》以及公司第二届董事会第二十三次会议决议，公司本次激励计划授予给激 励对象的股票期权数量800.05万股，其中首次授予775.5万份，预留24.55万份；所涉股票期权对应的股票来源为公司定向增 发的股票；首次授予的股票期权的行权价格为12.99元，预留部分股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会决 定，预留股票期权将在激励计划生效后12个月内进行授予。在可行权日内，若达到激励计划规定的行权条件，授予的股票期 权自授予日起满12个月后，激励对象应在未来48个月内分三期行权。

本次股票期权的首次授予日为2013年4月26日，授予的激励对象共40人、授予的股票期权数量为775.5万份，包括公司董 事、高级管理人员和其他核心岗位员工。

2、以权益结算的股份支付情况

单位：元

	单位：元
授予日权益工具公允价值的确定方法	布莱克-舒尔茨（Black-Scholes）模型
对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法	以历史离职率为基础的可行权权益工具数量的期望值
资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额	11,317,156.16
以权益结算的股份支付确认的费用总额	11,317,156.16

以权益结算的股份支付的说明

本公司股票期权激励计划已于2013年4月25日召开的公司2012年年度股东大会审议通过。根据《江苏省交通科学研究院 股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》以及公司第二届董事会第二十三次会议决议，公司本次激励计划授予给激 励对象的股票期权数量800.05万股，其中首次授予775.5万份，预留24.55万份；所涉股票期权对应的股票来源为公司定向增 发的股票；首次授予的股票期权的行权价格为12.99元，预留部分股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会决 定，预留股票期权将在激励计划生效后12个月内进行授予。在可行权日内，若达到激励计划规定的行权条件，授予的股票期 权自授予日起满12个月后，激励对象应在未来48个月内分三期行权。

本次股票期权的首次授予日为2013年4月26日，授予的激励对象共40人、授予的股票期权数量为775.5万份，包括公司董 事、高级管理人员和其他核心岗位员工。

3、以现金结算的股份支付情况

单位：元

以现金结算的股份支付的说明

4、以股份支付服务情况

单位：元

以股份支付换取的职工服务总额 11,317,156.16

5、股份支付的修改、终止情况

无

140

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

十一、或有事项

1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响

无。

2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响

1、截至2013年12月31日止，本公司为子公司江苏省建设工程设计院有限公司银行借款700.00万元提供保证担保。

2、截至2013年12月31日止，本公司为子公司江苏苏科建设项目管理有限公司向银行借款750.00万元提供保证担保。

• 3、截至2013年12月31日止，本公司为子公司杭州华龙勘察设计有限公司向银行借款500.00万元提供350万元的保证担保。

• 其他或有负债及其财务影响

无。

十二、承诺事项

1、重大承诺事项

截止资产负债表日，无需披露的重大承诺事项。

2、前期承诺履行情况

十三、资产负债表日后事项

1、重要的资产负债表日后事项说明

单位：元

对财务状况和经营成果的影 项目 内容 无法估计影响数的原因 响数

2、资产负债表日后利润分配情况说明

单位：元

拟分配的利润或股利 48,000,000.00

141

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

• 3、其他资产负债表日后事项说明

十四、其他重要事项

• 1、非货币性资产交换

• 2、债务重组

• 3、企业合并

• 4、租赁

• 5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具

6、以公允价值计量的资产和负债

单位：元

项目	期初金额	本期公允价值变动 损益	计入权益的累计公 允价值变动	本期计提的减值	期末金额
金融资产
1.以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金 融资产（不含衍生金融资 产）	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
2.衍生金融资产	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
3.可供出售金融资产	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
金融资产小计	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
投资性房地产		0.00	0.00	0.00
生产性生物资产		0.00	0.00	0.00
其他	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
上述合计	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
金融负债	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00

7、外币金融资产和外币金融负债

单位：元

项目	期初金额	本期公允价值变动 损益	计入权益的累计公 允价值变动	本期计提的减值	期末金额
金融资产
1.以公允价值计量且其	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00

142

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

变动计入当期损益的金 融资产（不含衍生金融资 产）
2.衍生金融资产	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
3.贷款和应收款	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
4.可供出售金融资产	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
5.持有至到期投资	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
金融资产小计	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
金融负债	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00

8、年金计划主要内容及重大变化

9、其他

十五、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款

单位：元

种类	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
	金额	比例 (%)	金额	比例 (%)	金额	比例 (%)	金额	比例 (%)
按组合计提坏账准备的应收账款
提供劳务形成应收账款 账龄分析法组合	1,307,798,04 9.64	99.05 %	142,134,458.38	10.87%	1,024,320,57 4.56	98.36%	95,271,410.30	9.3%
组合小计	1,307,798,04 9.64	99.05 %	142,134,458.38	10.87%	1,024,320,57 4.56	98.36%	95,271,410.30	9.3%
单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款	12,571,991.0 6	0.95%	12,571,991.06	100%	17,053,785.0 6	1.64%	17,053,785.06	100%
合计	1,320,370,04 0.70	--	154,706,449.44	--	1,041,374,35 9.62	--	112,325,195.36	--

应收账款种类的说明

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款

□适用√不适用

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款

√适用□不适用

143

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

单位：元

账龄	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备	账面余额		坏账准备
	金额	比例 (%)		金额	比例 (%)
1 年以内
其中：	--	--	--	--	--	--
1 年以内	725,466,918.75	55.47%	36,273,345.94	630,152,447.79	61.51%	31,507,622.39
1 年以内小计	725,466,918.75	55.47%	36,273,345.94	630,152,447.79	61.51%	31,507,622.39
1 至2 年	311,562,887.57	23.82%	31,156,288.76	261,770,233.33	25.56%	26,177,023.33
2 至3 年	180,898,053.19	13.83%	36,179,610.64	91,556,677.39	8.94%	18,311,335.48
3 年以上	89,870,190.13	6.87%	38,525,213.04	40,841,216.05	3.99%	19,275,429.11
3 至4 年	63,152,894.18	4.83%	18,945,868.25	23,589,774.49	2.3%	7,076,932.35
4 至5 年	14,275,902.32	1.09%	7,137,951.16	10,105,889.61	0.99%	5,052,944.80
5 年以上	12,441,393.63	0.95%	12,441,393.63	7,145,551.95	0.7%	7,145,551.95
合计	1,307,798,049.64	--	142,134,458.38	1,024,320,574.56	--	95,271,410.30

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □适用√不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款

□适用√不适用

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

√适用□不适用

单位：元

应收账款内容	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
部分检测项目应收账款	1,424,050.00	1,424,050.00	100%	项目周期较短但应收账款账龄 较长，经分析预计无法收回。
部分设计项目	11,147,941.06	11,147,941.06	100%	项目已较长期间无发生也未能 正常收款，经分析预计无法收回 或难以收回。
合计	12,571,991.06	12,571,991.06	--	--

（2）本报告期转回或收回的应收账款情况

单位：元

应收账款内容	转回或收回原因	确定原坏账准备的依据	转回或收回前累计已计 提坏账准备金额	转回或收回金额
部分检测、设计应收账款	公司加强了项目回款		4,481,794.00	4,481,794.00

144

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

	的考核管理
合计	--	--	4,481,794.00	--

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提	期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提	期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提	期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提	期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位：元
应收账款内容	账面余额	坏账金额	计提比例（%）	理由

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明

（3）本报告期实际核销的应收账款情况

单位：元

单位名称	应收账款性质	核销时间	核销金额	核销原因	是否因关联交易产 生

应收账款核销说明

• （4）本报告期应收账款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况

单位：元

单位名称	期末数	期末数	期初数	期初数
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额

单位名称	期末数	期末数	期初数	期初数
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额

• （5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容

（6）应收账款中金额前五名单位情况

单位：元

单位名称	与本公司关系	金额	年限	占应收账款总额的比例(%)
昆山市路桥建设（集团）有限公司	客户	32,216,986.00		3.06%
江苏省连云港市公路管理处	客户	31,491,710.09		2.99%
江苏省交通工程建设局	客户	30,989,491.33		2.94%
南京市交通运输局	客户	27,840,068.79		2.65%
昆明市交通运输局	客户	26,659,209.15		2.53%
合计	--	149,197,465.36	--	14.17%

（7）应收关联方账款情况

单位：元

单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)

145

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

（8）

不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为元。

• （9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排

2、其他应收款

（1）其他应收款

单位：元

种类	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
	金额	比例 (%)	金额	比例(%)	金额	比例 (%)	金额	比例(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
账龄分析法组合	40,915,377.63	100%	9,729,717.38	23.78%	40,514,860.25	100%	6,612,042.51	16.32%
组合小计	40,915,377.63	100%	9,729,717.38	23.78%	40,514,860.25	100%	6,612,042.51	16.32%
合计	40,915,377.63	--	9,729,717.38	--	40,514,860.25	--	6,612,042.51	--

其他应收款种类的说明

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款

□适用√不适用

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款

√适用□不适用

单位：元

账龄	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备	账面余额		坏账准备
	金额	比例 (%)		金额	比例 (%)
1 年以内
其中：	--	--	--	--	--	--
1 年以内	24,764,620.48	60.53%	1,238,231.02	28,976,489.15	71.52%	1,448,824.46
1 年以内小计	24,764,620.48	60.53%	1,238,231.02	28,976,489.15	71.52%	1,448,824.46
1 至2 年	7,358,383.30	17.98%	735,838.33	2,702,747.50	6.67%	270,274.75
2 至3 年	2,073,451.65	5.07%	1,036,725.83	7,885,360.60	19.46%	3,942,680.30
3 年以上	6,718,922.20	16.43%	6,718,922.20	950,263.00	2.35%	950,263.00
3 至4 年	5,820,959.20	14.23%	5,820,959.20	540,000.00	1.33%	540,000.00
4 至5 年	490,000.00	1.2%	490,000.00	2,300.00	0.01%	2,300.00

146

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

5 年以上	407,963.00	1%	407,963.00	407,963.00	1.01%	407,963.00
合计	40,915,377.63	--	9,729,717.38	40,514,860.25	--	6,612,042.51

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款

□适用√不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款

□适用√不适用

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款

□适用√不适用

（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况

单位：元

转回或收回前累计已计 其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回金额 提坏账准备金额

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提	期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提	期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提	期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提	期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位：元
应收账款内容	账面余额	坏账金额	计提比例（%）	理由

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明

（3）本报告期实际核销的其他应收款情况

单位：元

单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生

其他应收款核销说明

• （4）本报告期其他应收款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
单位名称	期末数		期初数
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额

• （5）金额较大的其他应收款的性质或内容

• （6）其他应收款金额前五名单位情况

单位：元

单位名称	与本公司关系	金额	年限	占其他应收款总额的比例(%)
昆明市交通运输局		3,695,473.20	3-4 年	11.85%
兴化市交通局农村公路建设管理办公室		1,485,119.90	1-2 年	4.76%

147

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

常州市轨道交通发展有限公司		1,131,000.00	1 年内	3.63%
南通市城市建设工程管理中心		1,030,000.00	1-2 年	3.3%
苏州市吴江区工程建设服务中心		800,000.00	1 年内	2.57%
合计	--	8,141,593.10	--	26.11%

（7）其他应收关联方账款情况

单位：元

单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%)

（8）

不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为元。

• （9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排

3、长期股权投资

单位：元

被投资单 位	核算方法	投资成本	期初余额	增减变动	期末余额	在被投资 单位持股 比例(%)	在被投资 单位表决 权比例 (%)	在被投资 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明	减值准备	本期计提 减值准备	本期现金 红利
江苏盛泉 创业投资 有限公司	成本法		11,861,3 00.00		11,861,3 00.00	11.86%	11.86%
常熟市交 通规划设 计院有限 公司	成本法		23,012,7 44.00		23,012,7 44.00	100%	100%		5,763,82 7.82
北京剑平 瑞华环保 技术有限 公司	成本法		2,080,00 0.00		2,080,00 0.00	59.86%	59.86%		1,095,93 2.44
江苏燕宁 建设工程 有限公司	成本法		30,000,0 00.00		30,000,0 00.00	65%	65%
江苏兆通 路桥工程	成本法		8,703,80 0.00	-8,703,8 00.00

148

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

有限公司
燕宁国际 工程咨询 有限公司	成本法		40,000,0 00.00	7,868,32 3.17	47,868,3 23.17	100%	100%
江苏交科 工程检测 技术有限 公司	成本法		1,800,00 0.00	2,700,00 0.00	4,500,00 0.00	90%	90%
常州市交 通规划设 计院有限 公司	成本法		21,809,7 00.00		21,809,7 00.00	100%	100%		6,960,01 7.07
江苏燕宁 工程咨询 有限公司	成本法		3,800,00 0.00		3,800,00 0.00	95%	95%
连云港市 交通规划 设计院有 限公司	成本法		2,022,50 0.00		2,022,50 0.00	50%	50%
连云港市 交通工程 咨询监理 有限公司	成本法		1,120,00 0.00		1,120,00 0.00	50%	50%		1,120,00 0.00
江苏省建 设工程设 计院有限 公司	成本法		6,375,00 0.00		6,375,00 0.00	75%	75%
燕宁国际 集团有限 公司	成本法		547,528. 00		547,528. 00	80%	80%
江苏燕宁 新材料科 技发展有 限公司	成本法		489,169. 08		489,169. 08	70%	70%
江苏省城 市轨道交 通研究设 计院股份 有限公司	成本法		3,650,00 0.00		3,650,00 0.00	7.3%	7.3%
江苏交科 能源科技	成本法		5,000,00 0.00	1,000,00 0.00	6,000,00 0.00	85%	85%

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

发展有限 公司
宿迁燕宁 交通工程 设计有限 公司	成本法		400,000. 00			400,000. 00		80%	80%
杭州华龙 交通勘察 设计有限 公司	成本法		36,360,0 00.00			36,360,0 00.00		70%	70%
江苏苏科 畅联科技 有限公司	成本法		7,500,00 0.00			7,500,00 0.00		75%	75%
贵州盘兴 高速公路 有限公司	成本法				500,000. 00	500,000. 00
甘肃科地 工程咨询 有限责任 公司	成本法				25,515,0 00.00	25,515,0 00.00		70%	70%
江苏三联 安全评价 咨询有限 公司	成本法				6,000,00 0.00	6,000,00 0.00		100%	100%
江苏苏科 建设项目 管理有限 公司	成本法				813,318. 69	813,318. 69		10%	10%
中水电南 京工程勘 察设计有 限公司	权益法	9,800,00 0.00	9,800,00 0.00		1,593,03 5.59	11,393,0 35.59		49%	49%
合计	--	9,800,00 0.00	216,331, 741.08		37,285,8 77.45	253,617, 618.53		--	--	--		14,939,7 77.33
长期股权投资的说明 分类情况
项目				期末余额							年初余额
				金额			减值准备				金额			减值准备
按成本法核算的长期股权投资				242,224,582.94			14,939,777.33				206,531,741.08			14,939,777.33
按权益法核算的长期股权投资				11,393,035.59							9,800,000.00
合计				253,617,618.53			14,939,777.33				216,331,741.08			14,939,777.33

150

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4、营业收入和营业成本

（1）营业收入

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
主营业务收入	1,048,551,778.96	943,391,569.10
其他业务收入	3,933,602.10	4,472,651.19
合计	1,052,485,381.06	947,864,220.29
营业成本	706,828,228.11	581,922,226.26

（2）主营业务（分行业）

单位：元

行业名称	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
工程咨询业务	1,048,551,778.96	706,659,237.41	943,391,569.10	581,149,266.92
合计	1,048,551,778.96	706,659,237.41	943,391,569.10	581,149,266.92

（3）主营业务（分产品）

单位：元

产品名称	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
设计业务	659,210,178.04	450,212,149.92	592,884,107.18	371,388,471.41
检测业务	283,469,612.20	177,695,474.63	219,585,608.29	130,646,034.11
受托研究开发	34,828,358.01	25,155,845.57	28,973,906.59	24,099,676.06
其他技术咨询	71,043,630.71	53,595,767.29	101,947,947.04	55,015,085.34
合计	1,048,551,778.96	706,659,237.41	943,391,569.10	581,149,266.92

（4）主营业务（分地区）

单位：元

地区名称	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
江苏省内	621,113,426.30	407,712,699.32	545,915,452.87	326,003,287.92
江苏省外	426,241,206.20	298,304,606.81	394,806,294.02	253,394,575.63
国外	1,197,146.46	641,931.28	2,669,822.21	1,751,403.37

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合计 1,048,551,778.96 706,659,237.41 943,391,569.10 581,149,266.92

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况

单位：元

客户名称	营业收入总额	占公司全部营业收入的 比例(%)
常熟市交通工程管理处	44,143,371.03	4.19%
昆山市路桥建设（集团）有限公司	27,910,566.42	2.65%
江苏省交通工程建设局	25,063,948.08	2.38%
贵州省公路工程集团有限公司	23,350,766.65	2.22%
南京市交通运输局	22,971,211.80	2.18%
合计	143,439,863.98	13.62%

营业收入的说明 无。

5、投资收益

（1）投资收益明细

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	13,026,448.47
权益法核算的长期股权投资收益	1,593,035.59
合计	14,619,484.06

（2）按成本法核算的长期股权投资收益

单位：元

被投资单位	本期发生额	上期发生额	本期比上期增减变动的原因
江苏燕宁建设工程有限公司	14,470,400.00		子公司利润分配
合计	14,470,400.00		--

（3）按权益法核算的长期股权投资收益

单位：元

被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因

投资收益的说明

152

江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

6、现金流量表补充资料

单位：元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	145,089,972.74	145,889,368.74
加：资产减值准备	45,498,928.95	40,173,044.84
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	17,594,872.96	16,127,207.43
无形资产摊销	4,997,096.10	2,970,288.35
长期待摊费用摊销	3,878,537.15	3,002,526.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－” 号填列）	-26,622.09	278,753.53
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	907,720.47
财务费用（收益以“－”号填列）	7,846,485.39	5,812,192.26
投资损失（收益以“－”号填列）	-14,619,484.06
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-6,270,627.54	-7,984,512.58
存货的减少（增加以“－”号填列）	239,982.23	1,905,955.00
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-285,186,390.54	-316,760,031.29
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	257,550,431.94	62,980,479.50
其他		3,242,664.63
经营活动产生的现金流量净额	177,500,903.70	-42,362,063.44
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	708,340,759.72	768,755,539.23
减：现金的期初余额	768,755,539.23	875,993,629.77
现金及现金等价物净增加额	-60,414,779.51	-107,238,090.54

7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况

反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况

单位：元

项目	公允价值	公允价值	确定公允价值方法	公允价值计算过程	公允价值计算过程	原账面价值
反向购买形成长期股权投资的情况 单位：元
项目		反向购买形成的长期股权投资金额			长期股权投资计算过程

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十六、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

单位：元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-1,064,638.07
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外）	5,965,212.87
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	2,786,679.76
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-79,579.58
减：所得税影响额	1,373,588.20
少数股东权益影响额（税后）	728,307.55
合计	5,505,779.23	--

计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。

□适用√不适用

2、境内外会计准则下会计数据差异

• （1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

单位：元

	归属于上市公司股东的净利润	归属于上市公司股东的净利润	归属于上市公司股东的净资产	归属于上市公司股东的净资产
	本期数	上期数	期末数	期初数
按中国会计准则	185,554,067.81	141,297,162.79	1,553,016,721.58	1,402,025,372.11
按国际会计准则调整的项目及金额

• （2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

单位：元

	归属于上市公司股东的净利润	归属于上市公司股东的净利润	归属于上市公司股东的净资产	归属于上市公司股东的净资产
	本期数	上期数	期末数	期初数
按中国会计准则	185,554,067.81	141,297,162.79	1,553,016,721.58	1,402,025,372.11
按境外会计准则调整的项目及金额

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（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明

3、净资产收益率及每股收益

		单位：元 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 0.7731 0.7731 0.7502 0.7502	单位：元 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 0.7731 0.7731 0.7502 0.7502
报告期利润	加权平均净资产收益率（%~~）~~	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	12.62%	0.7731	0.7731
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润	12.25%	0.7502	0.7502

4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明

报表项目	增减变动率	情况说明、主要原因分析
长期应收款	73.13%	主要原因系子公司江苏燕宁建设有限公司“古雷作业区至古雷港互通口疏港公路A2、B段工 程投资建设-移交（BT）”项目投入增加所致。
无形资产	46.86%	主要原因系子公司福建省燕宁顺通科技发展有限责任公司购入土地土地使用权增加所致。
商誉	41.28%	如财务报表附注五、13所述，报告期通过非同一控制下企业合并甘肃科地工程咨询有限责 任公司和江苏三联安全评价咨询有限公司形成的商誉增加所致。
短期借款	-36.10%	公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于以募集资金偿还银行借款的议案》，使 用超募集资金11,000万元偿还银行贷款所致。
预收款项	31.99%	主要原因为本公司承揽的工程咨询业务周期较长，随着公司经营规模的扩大，预收款项相 应增加。
应交税费	106.51%	主要原因系公司报告期已全面实行“营改增”，尚未开票结算的增值税增加所致。
其他非流动负债	544.08%	主要原因系报告期收到的与资产相关的政府补助增加所致。
营业收入	38.05%	主要原因系报告公司加强了公路、市政、水工、轨道等的市场拓展力度，咨询业务发展态 势良好，随着经营规模的扩大，营业收入保持较快增长。同时，报告期已全面实行“营改 增”（大部分营业收入已不含增值税），且报告期工程承包业务收入较上期增长较大及沥 青贸易收入的大幅增加，导致营业成本的增长幅度大于营业收入的增长幅度。
营业成本	55.18%
营业税金及附加	-57.17%	主要原因系自2012年10月1日起，江苏省在交通运输业和部分现代服务业开展营业税改征增 值税改革试点，2012年1-9月营业收入征收营业税计入了营业税金及附加，而报告期公司主 要缴纳增值税所致。
管理费用	39.21%	主要原因系报告期公司营业规模扩大，各项管理费用增加；同时报告期实施股权激励，摊 销的股权激励费用计入管理费用所致。
财务费用	30292.84%	主要原因系子公司江苏燕宁建设有限公司“古雷作业区至古雷港互通口疏港公路A2、B段工 程投资建设-移交（BT）”项目采用摊余成本计量，利息摊销增加所致。
资产减值损失	-51.07%	主要原因系子公司江苏燕宁建设有限公司总承包项目报告期回购款增加，减少以前年度按 照组合计提的坏账准备所致。
所得税费用	58.97%	主要原因系报告应纳税所得额增加所致。

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江苏省交通科学研究院股份有限公司 2013 年度报告全文

第十节备查文件目录

• 一、载有公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人（会计主

• 管人员）签名并盖章的财务报表。

• 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

• 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本的原稿。

• 四、经公司法定代表人签名的2013年度报告文本原件。

• 以上备查文件的备置地点：公司董事会秘书部。

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