Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Nov 14, 2022

证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2022-068号

中航光电科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

独立董事翟国富保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。

特别声明：

1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人翟国富符合《证券法》第九十 条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》第三条规定的征集条件；

2、截至本公告披露日，征集人翟国富未持有公司股份。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，中航光电科技股份 有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事翟国富受其他独立董事的 委托作为征集人，就公司拟于2022年11月30日召开的2022年第二次临时股东大会 的有关公司A股限制性股票激励计划（第三期）相关议案向公司全体股东征集投 票权。

国务院国有资产监督管理委员会、中国证监会、深圳证券交易所及其他政府 部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书 的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人翟国富作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或

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重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不 会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或 网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未 有虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或 公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司法定中文名称：中航光电科技股份有限公司

公司英文名称：AVIC Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd.

公司证券简称：中航光电 公司证券代码：002179 公司法定代表人：郭泽义 公司董事会秘书：王亚歌

公司联系地址：中国（河南）自由贸易试验区洛阳片区周山路10号 公司邮政编码：471003

公司联系电话：（0379）63011079 公司联系传真：（0379）63011077

电子信箱：zhengquan@jonhon.cn

2、征集事项

由征集人向公司全体股东征集2022 年第二次临时股东大会所审议的以下议案 的投票权：

（1）关于公司A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案修订稿）及其摘要 的议案；

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• （2）关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案;

• （3）关于提请股东大会授权董事会办理公司A 股限制性股票激励计划（第三

• 期）相关事宜的议案。

委托投票的股东或其代理人如同时明确对本次股东大会审议的其他议案的投 票意见，征集人将按委托投票股东的意见代为表决；若被征集人或其代理人未在《独 立董事关于公开征集投票权授权委托书》中明确投票意见在且未另行表决的，将视 为其放弃对未被征集投票权的提案的投票权。

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司同日在《中国证券报》《证券时 报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于在2022 年11 月30 日召开公司2022 年第二次临时股东大会的通知》（公告代码：2022-067 号）。

• 3、本委托投票权征集报告书签署日期为2022 年11 月14 日。 四、征集人基本情况

• 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事翟国富，其基本情况如下：

翟国富先生，中国国籍，1963 年12 月出生，哈尔滨工业大学博士研究生学 历。2003 年4 月至今，任哈尔滨工业大学电气工程系博士生导师。2020 年9 月至 今任本公司独立董事。截止本公告披露日，翟国富未持有公司股份。

2、目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼 或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、 实际控制人及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在关联关系或者其他利 害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于2022 年9 月22 日召开的第六届

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董事会第二十六次会议、2022 年11 月14 日召开的第六届董事会第二十八次会议， 对第六届董事会第二十六次会议审议的《关于公司A 股限制性股票激励计划（第三 期）（草案）及其摘要的议案》《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司A 股限制性股票激励计划（第三 期）相关事宜的议案》等议案，第六届董事会第二十八次会议审议的《关于公司A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案修订稿）及其摘要的议案》等议案投了赞 成票，并对本次实施的股权激励事项发表了同意的独立意见。征集人认为公司A 股 限制性股票激励计划（第三期）有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体 股东的利益。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》等规定制 定了本次征集投票权方案，具体内容如下：

（一）征集对象：截至2022 年11 月23 日（确权日）下午收市后，在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司 全体股东。

• （二）征集期限：自2022 年11 月24 日至2022 年11 月28 日(工作日上午

• 8:00-12:00，下午14:00-17:30)。

• （三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网

• （www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

  • （四）征集程序和步骤

  • 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书

• （以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司股东与证券事务办公室提交本人签署的授权委托书及 其他相关文件：

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• （1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法

• 定代表人签字）：

  • ①现行有效的法人营业执照复印件；

②法定代表人身份证复印件；

③授权委托书原件(由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，则 须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)；

• ④法人股东帐户卡复印件。

• （2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）： ①股东本人身份证复印件；

②股东账户卡复印件；

• ③股东签署的授权委托书原件(由本人签署；如系由本人授权他人签署，则须

• 同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)。

• 3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书

• 及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达； 采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

中国（河南）自由贸易试验区洛阳片区周山路10 号

股东与证券事务办公室 赵丹

公司邮编：471003

公司电话：（0379）63011079 （0379）63011075

公司传真：（0379）63011077

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，

并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托

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将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

  • 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同 的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的 授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人 出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之 前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委 托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且 在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集 人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无 效。

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2022 年11 月14 日

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附件：

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为 本次征集投票权制作并公告的《中航光电科技股份有限公司独立董事公开征集委托 投票权报告书》全文、《中航光电科技股份有限公司关于在2022 年11 月30 日召 开公司2022 年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权 等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立 董事公开征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授 权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中航光电科技股份有限公司独立董 事翟国富作为本人/本公司的代理人出席中航光电科技股份有限公司2022 年第二次 临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司将本人/本公司所持中航光电科技股份有限公司全部股份对应的

表决权委托给受托人形式，本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权	回避
		该列打勾的栏目可以投票
1.00	关于公司A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案修订稿）及其摘要的议案	√
2.00	关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案	√
3.00	关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激励计划（第三期）相关事宜的议案	√

特别说明事项：

1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”、“回避” 下面的方框中打“√”为准，每项均为单选，多选无效。

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• 2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加

盖法人单位公章。

委托人签名（盖章）： 股东账号：

身份证号码或统一社会信用代码：

持有公司股份的性质：

持股数量： 签署日期： 联系方式：

本项授权的有效期限：自签署日至2022 年第二次临时股东大会结束。

委托人签名/盖章 日期： 年 月 日

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