Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd — Management Reports 2023

Mar 15, 2023

中航光电科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《公司 监事会议事规则》等各项规定，从切实维护公司利益和广大中小股东 权益出发，恪尽职守，认真履行监事会职责，积极开展工作。现将监 事会2022 年度工作总结和2023 年度工作计划报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

（一）召开会议情况

报告期内，公司监事会共召开九次会议，具体情况如下：

1、2022 年 1 月 14 日，公司以现场和视频方式召开了第六届 监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》，并发表相应的审核意见。

2、2022 年 3 月 29 日，公司以现场和视频方式召开了第六届监 事会第十六次会议，审议通过了《2021 年度监事会工作报告》、《2021 年度内部控制评价报告》、《2021 年年度报告全文及摘要》、《2021 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并发表相应的审核意见。

3、2022 年4 月29 日，公司通讯方式召开公司第六届监事会第 十七次会议，审议通过了《关于2022 年第一季度报告的议案》，并发 表相应的审核意见。

4、2022 年8 月29 日，公司现场方式召开公司第六届监事会第 十八次会议，审议通过了《2022 年半年度报告全文及摘要》《关于公 司2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于

制定<中航光电科技股份有限公司全面风险管理和内部控制体系建设 与监督工作管理规定>的议案》，并发表相应的审核意见。

5、2022 年9 月22 日，公司以通讯方式召开了第六届监事会第 十九次，审议通过了《关于公司A 股限制性股票激励计划（第三期） （草案）及其摘要的议案》《关于公司限制性股票激励计划实施考核 管理办法的议案》《关于核实第三期限制性股票激励计划激励对象名 单的议案》共3 项议案，并发表相应的审核意见。

6、2022 年10 月28 日，公司以通讯方式召开了第六届监事会第 二十次会议，审议通过了《关于2022 年第三季度报告的议案》，并发 表相应的审核意见。

7、2022 年11 月14 日，公司以通讯方式召开了第六届监事会第 二十一次会议，审议通过了《关于公司A 股限制性股票激励计划（第 三期）（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于核实第三期限制性股票 激励计划激励对象名单（修订稿）的议案》，并发表相应的审核意见。

8、2022 年12 月1 日，公司以现场和视频方式召开了第六届监 事会第二十二次会议，审议通过了《关于向公司A 股限制性股票激励 计划（第三期）激励对象授予限制性股票的议案》，并发表相应的审 核意见。

9、2022 年12 月26 日，公司以现场和视频方式召开了第六届监 事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举监事的 议案》《关于公司A 股限制性股票激励计划（第二期）第二个解锁期 解锁条件成就的议案》《关于回购注销公司限制性股票激励计划部分 限制性股票的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，并发表相应的审核意见。

（二）调研及监督检查情况

报告期内，公司监事对公司进行了多次监督检查和现场调研，具 体情况如下：

1、2022 年6 月22 日-6 月30 日，监事会主席赵勇及职工监事黄 亚利对子公司泰兴航空光电、沈阳兴华、中航华亿进行检查调研、参 观了生产现场，了解了子公司的生产经营情况。

2、2022 年2 月24 日-2 月25 日及2022 年5 月27 日，职工监事 梁捷对子公司开展监督检查工作。

3、2022 年8 月17 日-8 月19 日，职工监事黄亚利对子公司开展 监督检查工作。

4、组织季度监事沟通会，对公司运营风险情况、董事会决议落 实情况进行讨论。组织月度财务报表分析会，对财务报表及定期报告 进行监督检查，与公司内部审计沟通，及时了解公司经营和财务状况。

5、与公司相关部门进行沟通，以多种方式落实反馈监事提出的 工作建议。

6、报告期内，公司职工代表监事结合实际参加职代会、公司经 营会议等，深入了解公司战略方向、经营发展策略、重大事项的决策 程序等，为监事会履职、发表意见奠定基础。

• 二、监事会对报告期内公司有关情况发表的审核意见 （一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会认真履行《公司法》、《证券法》等法律法 规及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，监事参加3 次股 东大会、列席11 次董事会会议，充分了解公司重大事项的审议过程， 对公司依法运营情况进行了监督，认为：公司董事会及其专业委员会 运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会和董事会决议； 公司董事、独立董事、高级管理人员认真贯彻执行国家有关法律法规、

《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、勤勉尽责，未发 现违反法律、法规、《公司章程》或损害股东及公司利益的行为。 （二）公司财务状况

报告期内，监事会对公司财务运行体系、财务状况及经营成果进 行有效的监督和检查，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财 务状况良好。公司2022 年度财务报表的编制符合《企业会计制度》 和《企业会计准则》的有关规定，真实、客观地反映了公司的财务状 况和经营成果。

• （三）公司募集资金实际投向情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了监督，经 核查，公司募集资金使用符合公司业务发展的需要，未发现募集资金 被占用、挪用、改变用途的现象，募集资金实际投入项目和承诺投入 项目一致。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易符合公司生产经营实际需要，决 策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定；关联交易遵循公平、 公正、公开原则，未发现有损害公司和非关联股东利益的情形。 （五）对外担保情况

报告期内，公司控股子公司深圳市翔通光电技术有限公司（以下 简称“深圳市翔通光电”）为其子公司东莞市翔通光电技术有限公司 （以下简称“东莞翔通”）提供担保4000万元，东莞翔通为深圳市翔 通光电提供担保2000万元，公司对外担保均履行了必要的审议程序。 （六）公司内部控制情况

报告期内，监事会对公司《2022 年度内部控制评价报告》及内 部控制建设运行情况进行了详细、全面的审核，监事会认为：公司已

建立了较完善的内部控制体系并有效运行，符合中国证监会、深圳证 券交易所的有关规定及公司自身的实际需要；《2022 年度内部控制评 价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行 及执行情况。

（七）内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的 情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内 幕信息知情人登记管理制度》，并按制度要求严格执行，规范信息传 递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守 内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息进 行违规股票交易及其他违反内幕信息知情人管理制度的情况。

（八）信息披露事务检查情况

报告期内，监事会对公司履行信息披露职责的情况进行了监督， 对信息披露事务管理制度的实施情况进行不定期检查。监事会认为， 报告期内，公司披露的信息真实、准确、及时和完整，符合相关法律 法规的规定及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门 的相关要求。

三、监事会2023 年工作计划

2023 年，监事会将继续恪尽职守、忠实勤勉地履行自己的职责， 严格按照《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等法律 法规及规章制度的规定和要求，扎实开展各项工作，以公司高质量发 展为目标，对相关事项严格履行监督职责，进一步提升公司法人治理 规范运作水平，促进公司规范运作，防范经营风险。2023 年，将重 点做好以下工作：

（一）以财务监督为核心，强化监督职能，增强监督工作有效性

以维护公司的整体利益为出发点，探索建立“财务监督与重大事 项跟踪”相结合的工作思路，加强与内部审计、外部审计机构的沟通， 对公司的财务情况进行监督核查。强化对重点领域的日常监督，对公 司本部及子公司重大投资、募集资金管理、关联交易等重要方面实施 检查，加强对企业重大经营活动和重大决策的监管力度。

（二）营造良好监督环境，完善沟通交流机制，促进公司规范运 作与合规经营

一是不断完善与董事会和经理层的沟通交流机制，共同营造良好 的监督环境。二是进一步深化日常监督，依法对董事会和高级管理人 员的日常履职情况进行监督，防止损害公司及股东利益的行为发生。 三是切实履行《公司法》、《公司章程》等法律法规赋予的监督职责， 监督公司内控措施得到有效的执行，防范和降低公司风险，促进公司 持续、健康发展。

（三）强化学习，持续提升监事会队伍综合素质

积极参加监管机构及公司的有关培训，学习国家相关法规、政策， 熟悉财务、审计、内控等专业知识；加强与先进企业监事会的学习交 流，探索有效监督的方式方法，促进监事会监督体制和机制的完善。 不断提高履行职责的能力和水平，监督和促进公司的规范运作，切实 维护公司利益以及全体股东合法权益。

中航光电科技股份有限公司

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