Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd — Major Shareholding Notification 2022

Jan 13, 2022

证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2022-005号

中航光电科技股份有限公司

关于股东权益变动的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示

1、本次权益变动基于中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司” 或 “中航光电”）非公开发行股票事项，不触及要约收购或股份减持，公司总股 本由1,099,945,053股增加至1,135,521,069股，导致股东持股比例被动稀释下 降。

2、本次非公开发行后，公司控股股东中国航空科技工业股份有限公司（以 下简称“中航科工”）及其一致行动人，即中国空空导弹研究院（以下简称“空 导院”）、赛维航电科技有限公司（以下简称“赛维航电”）、金航数码科技 有限责任公司（以下简称“金航数码”）、中航产业投资有限公司（以下简称 “中航产投”）持股比例降至40.49%。

3、本次非公开发行后，河南投资集团有限公司持股比例被动稀释至 9.04%。

4、本次股东权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化，不会 对公司治理结构及生产经营产生重大影响。

经中国证券监督管理委员会《关于核准中航光电科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2021]3707 号）核准，公司向特定投资者非公 开发行人民币普通股（A 股）35,576,016 股（以下简称“本次发行”），公司

1

总股本由1,099,945,053 股增加至1,135,521,069 股。公司控股股东中航科工 及其一致行动人中航产投参与本次非公开发行股票的认购，分别获配 2,092,706 股、1,988,071 股。

本次非公开发行新增股份35,576,016 股，将于2022 年1 月17 日在深圳 证券交易所上市。公司控股股东及其一致行动人、公司持股5%以上股东，持 股变化情况如下：

一、股东权益变动的具体情况

1、中航科工及其一致行动人

本次权益变动前，公司于2010年5月8日披露《中航光电科技股份有限公司 收购报告书》，中航科工以持有的哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简 称“东安动力”）54.51%的股权，共计251,893,000股作为对价，收购中国航 空工业集团公司持有的中航光电43.34%的股权，共计116,035,274股。2010年6 月公司实施权益分派，向全体股东每10股送红股2股，同时以资本公积金向全 体股东每10股转增3股。2011年3月18日，公司收到中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司出具的《过户登记确认书》，公司原控股股东中国航空工业集 团公司持有的174,052,911股股份已过户至中航科工。至此，中国航空工业集 团公司不再持有公司股份，公司控股股东变更为中航科工，直接持有公司 174,052,911股股份，占公司股份总数的43.34%。

本次权益变动为公司非公开发行股份增加股本导致中航科工及一致行动 人持股比例被动稀释，同时因中航科工及一致行动人通过证券交易所的集中竞 价交易方式减持上市公司部分股份、可转债转股、上市公司股权激励授予股份、 非公开发行股份等，导致中航科工及其一致行动人自2011年至本次发行股票上 市之日，持有的公司股份比例由48.79%下降至40.49%，下降比例达到8.3%，涉 及的主要变动事项如下：

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时间	主要变动事项	合计	合计	合计	合计
		变动前		变动后
		总股数	持股比例	总股数	持股比例
2011.4	金航数码、空导院国有法人 股划转社保基金	195,937,379	48.79%	195,384,401	48.65%
2013.4	中航科工参与非公开发行认 购；中航科工及一致行动人 持股比例被动稀释	195,384,401	48.65%	214,013,313	46.18%
2014.9-2014.10	赛维航电集中交易减持	214,013,313	46.18%	212,023,841	45.75%
2015.3-2015.6	金航数码、赛维航电集中交 易减持	212,023,841	45.75%	210,784,831	45.47%
2015.6	资本公积金转增股本	210,784,831	45.47%	274,020,280	45.47%
2015.9	赛维航电应资管计划要求增 持	274,020,280	45.47%	274,068,280	45.48%
2016.1	金航数码集中交易增持	274,068,280	45.48%	274,126,380	45.49%
2016.8-2016.12	金航数码、空导院集中竞价 和大宗交易减持	274,126,380	45.49%	268,126,380	44.49%
2017.3	因股权激励授予被动稀释	268,126,380	44.49%	268,126,380	44.07%
2017.5	资本公积金转增股本	268,126,380	44.07%	348,564,294	44.07%
2018.2	因回购注销被动增加	348,564,294	44.07%	348,564,294	44.07%
2018.7	因回购注销被动增加	348,564,294	44.07%	348,564,294	44.07%
2018.12	中航科工连续竞价增持	348,564,294	44.07%	350,275,594	44.29%
2019.5	资本公积金转增股本	350,275,594	44.29%	455,358,272	44.30%
2019.6	可转债转股被动稀释	455,358,272	44.30%	455,358,272	44.30%
2019.8	回购注销限制性股票	455,358,272	44.30%	455,358,272	44.30%
2019.9	可转债转股被动稀释	455,358,272	44.30%	455,358,272	43.42%
2019.10	中航科工可转债转股导致股 数增加	455,358,272	43.42%	455,556,004	43.44%
2019.10	可转债转股被动稀释	455,556,004	43.44%	455,556,004	42.57%
2020.1	因回购注销被动增加	455,556,004	42.57%	455,556,004	41.38%
2020.5	因回购注销被动增加	455,556,004	41.38%	455,556,004	41.38%
2020.12-2021.6	转融通出借	455,556,004	41.38%	452,036,004	41.06%
2021.6	因回购注销被动增加	452,036,004	41.06%	452,036,004	41.10%
2021.6-2021.11	转融通出借及归还	452,036,004	41.10%	455,556,004	41.42%
2022.1	中航科工、中航产投参与非 公开发行股份认购；总股本 增加持股比例稀释	455,556,004	41.42%	459,636,781	40.49%

注：公司本次非公开发行前中航产投不持有公司股份。

2、河南投资集团有限公司

本次权益变动前，公司于2010年11月3日披露《中航光电科技股份有限公 司简式权益变动报告书》，本次权益变动系公司非公开发行股份增加股本导致 信息披露义务人持股比例被动稀释，同时因河南投资集团有限公司通过证券交 易所的集中交易减持公司部分股份、向社保基金无偿划转公司部分股份，公司 股权激励授予股份等，导致河南投资集团有限公司持有的公司股份比例由 14.23%下降至9.04%，下降比例达到5.19%。涉及的主要变动事项如下：

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时间	主要变动事项	河南投资集团有限公司	河南投资集团有限公司	河南投资集团有限公司	河南投资集团有限公司
		变动前		变动后
		总股数	持股比例	总股数	持股比例
2010.11	集中竞价交易减持	57,164,036	14.23%	55,004,316	13.70%
2011.6.3	向社保基金无偿划转	55,004,316	13.70%	52,359,135	13.04%
2011.6-2 014.9	集中竞价交易减持	52,359,135	13.04%	48,561,149	12.09%
2013.4	因非公开发行被动稀释	48,561,149	12.09%	48,561,149	10.48%
2014.9	集中竞价交易减持	48,561,149	10.48%	48,492,349	10.46%
2015.6	资本公积金转增股本	48,492,349	10.46%	63,040,054	10.46%
2015.6	集中竞价交易减持	63,040,054	10.46%	60,429,924	10.03%
2015.8-2 015.12	通过定向资产管理计划增持	60,429,924	10.03%	60,748,824	10.08%
2016.11- 2017.2	参与转融通	60,748,824	10.08%	60,098,824	9.97%
2017.3	因股权激励授予被动稀释	60,098,824	9.97%	60,098,824	9.88%
2017.5	资本公积金转增股本	60,098,824	9.88%	78,128,471	9.88%
2017.5-2 018.2	参与转融通	78,128,471	9.88%	78,543,471	9.93%
2018.2	因回购注销被动增加	78,543,471	9.93%	78,543,471	9.93%
2018.3-2 018.6	参与转融通	78,543,471	9.93%	78,643,471	9.94%
2018.7	因回购注销被动增加	78,643,471	9.94%	78,643,471	9.94%
2018.9-2 019.4	参与转融通	78,643,471	9.94%	78,695,471	9.95%
2019.5	资本公积金转增股本	78,695,471	9.95%	102,304,112	9.95%
2019.5-2 019.6	参与转融通	102,304,112	9.95%	102,246,512	9.94%
2019.6	可转债转股被动稀释	102,246,512	9.94%	102,246,512	9.94%
2019.7-2 019.8	参与转融通	102,246,512	9.94%	102,047,912	9.93%
2019.8	转融通出借、因回购注销被动增加	102,047,912	9.93%	101,835,912	9.90%
2019.8-2 019.9	参与转融通	101,835,912	9.90%	101,751,512	9.90%
2019.9	可转债转股被动稀释	101,751,512	9.90%	101,751,512	9.70%
2019.10- 019.10	参与转融通	101,751,512	9.70%	102,074,612	9.73%
2019.10	可转债转股被动稀释	102,074,612	9.73%	102,074,612	9.54%
2019.11- 2020.1	参与转融通	102,074,612	9.54%	102,145,512	9.54%
2020.1	因股权激励授予被动稀释	102,145,512	9.54%	102,145,512	9.28%
2020.2-2 020.4	参与转融通	102,145,512	9.28%	102,485,512	9.31%
2020.5	因回购注销被动增加	102,485,512	9.31%	102,485,512	9.31%
2020.8-2 020.10	转融通还券	102,485,512	9.31%	102,665,512	9.33%
2021.6	因回购注销被动增加	102,665,512	9.33%	102,665,512	9.33%
2022.1	因非公开发行被动稀释	102,665,512	9.33%	102,665,512	9.04%

二、其他情况说明

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• 1、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化；

• 2、本次权益变动信息披露义务人中航科工及一致行动人、河南投资集团

• 有限公司已履行权益变动报告义务，信息披露义务人情况及股份变动情况等内 容详见公司于同日披露在巨潮资讯网《简式权益变动报告书》。

特此公告。

中航光电科技股份有限公司

董 事 会

二〇二二年一月十四日

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