Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2023

Aug 22, 2023

证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2023-048号

中航光电科技股份有限公司

2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号 ——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，中航光电科技股份有限公 司（以下简称“公司”或“中航光电”）将2023 年半年度募集资金存放与使用 情况报告如下：

一、募集资金基本情况

公司非公开发行股票共募集资金3,399,999,991.23 元，扣除主承销商承销 及保荐费用6,800,000.00 元，联席主承销商（联合保荐机构）中信证券股份有 限公司于2021 年12 月23 日划入公司募集资金专户共计3,393,199,991.23 元。 上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《中 航光电科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票验资报告》（大 华验字[2021]000896 号）。扣除其他发行费用280,188.68 元，实际募集资金净 额为人民币3,392,919,802.55 元。

截至2022 年12 月31 日，公司非公开发行股票募集资金累计投入 1,857,238,549.73 元，累计利息收入扣除手续费支出的净额共59,882,805.49 元。2023 年年初公司非公开发行股票募集资金专户余额为1,595,564,058.31 元， 报告期内公司从募集资金专户支出资金439,807,828.82 元，均用于募集资金投 资项目建设和补充流动资金，当期产生利息收入扣除手续费支出的净额

15,294,044.04 元。截止2023 年6 月30 日，募集资金专户余额为 1,171,050,273.53 元。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际，修订了《中航光电科技股份 有限公司募集资金使用管理办法》。该管理办法经2022 年3 月29 日公司第六届 董事会第二十二次会议审议通过。

为规范募集资金的管理和使用，2022 年1 月，公司及联合保荐机构中信证 券股份有限公司、中航证券有限公司分别与两家监管银行中信银行股份有限公司 郑州分行、招商银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金三方监管协议》， 公司及子公司中航光电（广东）有限公司及联合保荐机构中信证券股份有限公司、 中航证券有限公司与中国建设银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金四方 监管协议》，并在监管银行开设募集资金专户。监管协议的内容与深圳证券交易 所三方监管协议范本不存在重大差异。

2023 年半年度，公司在非公开发行股票募集资金使用过程中严格按照《募 集资金使用管理办法》《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》 的规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理 办法和协议约定的情形。

公司在上述银行开设募集资金专户情况如下：

			单位：万元	单位：万元
募集资金存储银行名称	专户账号		2023.6.30 余额		备注
		定期	活期	合计
中信银行股份有限公司洛阳分行营业部	8111101013701400878	0	87,951.90	87,951.90

中国建设银行股份有限公司洛阳涧西支行	中国建设银行股份有限公司洛阳涧西支行	41050168620809888888	0	29,153.13	29,153.13
招商银行股份有限公司洛阳分行营业部		371902430110558	0	0	0	已销户
合计		——	0	117,105.03	117,105.03

注：公司补充流动资金专户371902430110558 的募集资金已使用完毕，具体内容详见2023 年4 月15 日披露的 《关于注销非公开发行股票募集资金专户的公告》（公告代码：2023-030 号）。

三、报告期募集资金实际使用情况

1、募集资金总体使用情况

单位：万元

	单位：万元
募集资金总额	339,291.98
报告期投入募集资金总额	43,980.78
已累计投入募集资金总额	229,704.63
报告期内变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额比例（%）	0.00%
募集资金总体使用情况说明
报告期内投入募集资金总额43,980.78 万元,均用于募集资金投资项目建设和补充流动资金。

2、募集资金承诺项目情况

								单位：万元	单位：万元	单位：万元
承诺投资项 目和超募资 金投向	是否已变更 项目(含部分 变更)	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总额 (1)	本报告期投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本报告期实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
			承诺投资项目
中航光电 （广东） 有限公司 华南产业 基地项目	否	110,000	110,000	8,264.85	83,879.43	76.25%	2024年 12月	——	不适 用	否
中航光电 基础器件 产业园项 目（一 期）	否	130,000	130,000	14,572.33	45,971.60	35.36%	2024年3 月	——	不适 用	否
流动资金	否	100,000	99,291.98 (扣除相关发行 费用）	21,143.60	99,853.60	100.57%	——	——	—	否
承诺投资 项目小计	——	340,000.00	339,291.98	43,980.78	229,704.63	——	——	——	——	——

未达到计 划进度或 预计收益 的情况和 原因（分 具体项 目）	不适用 项目尚未完全建成。
项目可行 性发生重 大变化的 情况说明	无
超募资金 的金额、 用途及使 用进展情 况	不适用
募集资金 投资项目 实施地点 变更情况	不适用
募集资金 投资项目 实施方式 调整情况	不适用
募集资金 投资项目 先期投入 及置换情 况	适用
	2022 年1 月14 日，经第六届董事会第二十次会议审议通过，公司拟使用非公开发行股票募集 资金置换出预先投入募集资金项目的自筹资金157,299,800.47 元，并于2022 年5 月完成置换。
用闲置募 集资金暂 时补充流 动资金情 况	不适用
用闲置募 集资金进 行现金管 理情况	2022 年12 月26 日，公司召开第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第二十三次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目 建设和募集资金使用的情况下，使用任一时点最高余额不超过人民币60,000 万元（含本数）的闲置 募集资金进行现金管理，在额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之 日起12 个月内有效。 报告期内，公司累计使用募集资金进行了四次现金管理，累计产生收益为768.65 万元。截止2023 年6 月30 日，公司全部现金管理产品均已全部收回。报告期内使用募集资金进行现金管理具体明细 如下： 序 购 产品 产品 产品 产品 投资金 起息日 到期 资金 预计 赎回情

		号	买 主 体	名称	类型	发行 主体	代码	额 （万 元）		日	来源	年化 收益 率	况（万 元）
		1	中 航 光 电	开放式 本、外 币现金 管理产 品	保本浮 动收益 型产品	中国 民生 银行	--	49,500	2023/1/ 6	2023/ 4/10	闲置 募集 资金	1.3%- 2.95%	本金全 部收 回，获 得收益 375.79 万元
		2	广 东 公 司	结构性 存款	保本浮 动收益 型产品	中国 建设 银行	410680 000202 301060 01	10,000	2023/1/ 6	2023/ 4/10	闲置 募集 资金	1.5%- 2.9%	本金全 部收 回，获 得收益 74.68 万元
		3	中 航 光 电	结构性 存款	保本浮 动收益 型产品	中国 光大 银行	202310 104477 0	35,000	2023/4/ 14	2023/ 6/26	闲置 募集 资金	1.1%- 3.2%	本金全 部收 回，获 得收益 217 万 元
		4	广 东 公 司	结构性 存款	保本浮 动收益 型产品	中国 建设 银行	410680 000202 304140 01	18,000	2023/4/ 14	2023/ 6/26	闲置 募集 资金	1.5%- 2.9%	本金全 部收 回，获 得收益 101.18 万元
		注：中航光电（广东）有限公司以上简称“广东公司”。
项目实施 出现募集 资金节余 的金额及 原因		不适用
尚未使用 的募集资 金用途及 去向	本报告期末，公司用于现金管理的募集资金已全部到期收回，本报告期末尚未使用的募集资金均存 放于募集资金专户。
募集资金 使用及披 露中存在 的问题或 其他情况	无

备注：补充流动资金项目累计已投入募集资金超过调整后募集资金投资总额的部分系专户孳息及现金管理收益

用于项目建设所致。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023 年半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023 年半年度公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募 集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募 集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

中航光电科技股份有限公司 董 事 会 二○二三年八月二十三日