Jonhon Optronic Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Mar 30, 2022

中航光电科技股份有限公司2021 年度监事会工作报告

中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等各项规定，从切实维 护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履行监事会职 责，积极开展工作。现将2021 年度监事会主要工作报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

（一）召开会议情况

报告期内，公司监事会共召开七次会议，具体情况如下：

1、2021 年1 月15 日，公司以现场和视频方式召开了第六届监 事会第八次会议，审议通过了《关于公司A 股限制性股票激励计划（第 一期）第三个解锁期解锁条件成就的议案》，并发表相应的审核意见。

2、2021 年3 月29 日，公司以现场会议的方式召开了第六届监 事会第九次，审议通过了《2020 年度监事会工作报告》、《2020 年 度内部控制评价报告》、《2020 年年度报告全文及摘要》、《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于回购注销限制性 股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于补选公司第六届监事 会监事的议案》共6 项议案，并发表相应的审核意见。

3、2021 年4 月29 日，公司通讯方式召开公司第六届监事会第 十次会议，审议通过了《关于2021 年第一季度报告的议案》，并发 表相应的审核意见。

4、2021 年7 月9 日，公司现场方式召开公司第六届监事会第十 一次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议 案》、《关于公司2021 年度非公开发行A 股股票方案的议案》、《关

于公司2021 年度非公开发行A 股股票预案的议案》、《关于公司2021 年度非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关 于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司2021 年度 非公开发行A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺 的议案》、《关于公司2021 年度非公开发行A 股股票涉及关联交易 的议案》、《关于公司与中国航空科技工业股份有限公司签署附条件 生效的非公开发行股票认购协议的议案》、《关于公司与中航资本产 业投资有限公司签署附条件生效的非公开发行股票认购协议的议案》、 《关于提请股东大会批准中国航空科技工业股份有限公司及其一致 行动人免于以要约方式增持公司股份的议案》、《关于前次募投项目 延期的议案》共11 项议案，并发表相应的审核意见。

5、2021 年8 月26 日，公司以通讯方式召开了第六届监事会第 十二次，审议通过了《2021 年半年度报告全文及摘要》、《关于2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》共2 项议案，并发表 相应的审核意见。

6、2021 年10 月29 日，公司以通讯方式召开了第六届监事会第 十三次会议，审议通过了《关于公司2021 年第三季度报告的议案》， 并发表相应的审核意见。

7、2021 年12 月27 日，公司以通讯方式召开了第六届监事会第 十四次会议，审议通过了《关于修订<中航光电科技股份有限公司监 事会议事规则>的议案》、《关于公司A 股限制性股票激励计划（第 二期）第一个解锁期解锁条件成就的议案》《关于回购注销限制性股 票激励计划部分限制性股票的议案》3 项议案，并发表相应的审核意 见。

（二）调研及监督检查情况

报告期内，公司监事对公司进行了多次监督检查和现场调研，具 体情况如下：

1、2021 年4 月26 日-4 月27 日，监事会主席赵勇对子公司沈阳 兴华、中航华亿进行检查调研、参观了生产现场，了解了子公司的生 产经营情况。

2、2021 年10 月15 日-10 月30 日，职工监事梁捷、魏于冰对子 公司开展监督检查工作。

3、组织季度监事沟通会，对公司运营风险情况、董事会决议落 实情况进行讨论。组织月度财务报表分析会，对财务报表及定期报告 进行监督检查，与公司内部审计沟通，及时了解公司经营和财务状况。

4、与公司相关部门进行沟通，以多种方式落实反馈监事提出的 工作建议。

5、报告期内，公司职工代表监事结合实际参加职代会、公司经 营会议等，深入了解公司战略方向、经营发展策略、重大事项的决策 程序等，为监事会履职、发表意见奠定基础。

• 二、监事会对报告期内公司有关情况发表的审核意见 （一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会认真履行《公司法》、《证券法》等法律 法规及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，监事参加4 次股东大会、列席11 次董事会会议，充分了解公司重大事项的审议 过程，对公司依法运营情况进行了监督，认为：公司董事会及其专业 委员会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会和董事 会决议；公司董事、独立董事、高级管理人员认真贯彻执行国家有关

法律法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、勤勉 尽责，未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害股东及公司利益 的行为。

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报告期内，监事会对公司财务运行体系、财务状况及经营成果进 行有效的监督和检查，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财 务状况良好。公司2021 年度财务报表的编制符合《企业会计制度》 和《企业会计准则》的有关规定，真实、客观地反映了公司的财务状 况和经营成果。

（三）公司募集资金实际投向情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了监督，经 核查，公司募集资金使用符合公司业务发展的需要，未发现募集资金 被占用、挪用、改变用途的现象，募集资金实际投入项目和承诺投入 项目一致。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易符合公司生产经营实际需要，决 策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定；关联交易遵循公平、 公正、公开原则，未发现有损害公司和非关联股东利益的情形。 （五）对外担保情况

报告期内，公司控股子公司深圳市翔通光电技术有限公司(以下 简称“深圳翔通光电”)为其全资子公司东莞市翔通光电技术有限公 司（以下简称“东莞翔通”）所获得的不超过8000万元的综合授信 额度提供担保，同时，东莞翔通为深圳翔通光电提供2,000万元的综 合授信额度担保。公司对外担保均履行了必要的审议程序。

（六）公司内部控制情况

报告期内，监事会对公司《2021 年度公司内部控制评价报告》 及内部控制建设运行情况进行了详细、全面的审核，监事会认为：公 司已建立了较完善的内部控制体系并有效运行，符合中国证监会、深 圳证券交易所的有关规定及公司自身的实际需要；《2021 年度公司 内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的 建设、运行及执行情况。

（七）内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的 情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内 幕信息知情人登记管理制度》，并按制度要求严格执行，规范信息传 递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守 内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息进 行违规股票交易及其他违反内幕信息知情人管理制度的情况。

（八）信息披露事务检查情况

报告期内，监事会对公司履行信息披露职责的情况进行了监督， 对信息披露事务管理制度的实施情况进行不定期检查。监事会认为， 报告期内，公司披露的信息真实、准确、及时和完整，符合相关法律 法规的规定及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门 的相关要求。

三、监事会2022 年工作计划

2022 年，监事会将继续勤勉履行监事会职责，严格按照《公司 法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的 规定和要求，扎实开展各项工作，以公司高质量发展为目标，对相关

事项严格履行监督职责，进一步提升公司法人治理规范运作水平，促 进公司规范运作，防范经营风险。2022 年，将重点做好以下工作：

（一）以财务监督为核心，强化监督职能

围绕公司财务情况开展监督，加强与内部审计、外部审计机构的 沟通，对公司的财务情况进行监督核查。以维护公司的整体利益为出 发点，切实履行好《公司法》、《公司章程》等法律法规赋予的监督 职责，监督公司内控措施得到有效的执行，防范和降低公司风险，促 进公司持续、健康发展。

（二）加强日常监督，促进公司规范运作与合规经营

一是监事会将继续勤勉履行职责，督促公司持续提高规范运作水 平，持续对公司信息披露相关工作情况进行监督，提高治理水准。二 是依法对董事会和高级管理人员的日常履职情况进行监督，防止损害 公司及股东利益的行为发生。三是组织多种形式的调研活动，对公司 及子公司重大投资、募集资金管理、关联交易等重大事项实施检查， 加强对企业重大经营活动和重大决策的监管力度。

（三）强化学习，提高监事会自身建设

通过组织监事参加监管机构及公司的有关培训，学习国家相关法 规、政策，熟悉财务、审计、内控等专业知识，努力提高履行职责的 能力和水平，监督和促进公司的规范运作，切实维护公司利益以及全 体股东合法权益。

中航光电科技股份有限公司

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