JONES TECH PLC — Governance Information 2020

Apr 22, 2020

北京中石伟业科技股份有限公司 2019 年独立董事述职报告

本人作为北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于 加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《公司章程》、《独立董事工作制 度》等相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，认真行权，依法 履职，做到不受其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥 独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和股东尤其是中小股东的利益， 积极参与公司的各项事务，客观、公正、独立地履行了独立董事职责。

现将2019 年年度履职情况汇报如下:

一、出席会议情况

2019 年度，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤 勉尽责义务。具体出席会议情况如下：

独立董事 姓名	本报告期应出席 董事会次数	亲自出席 次数	委托出席 次数	缺席 次数	是联系两次未 亲自参加会议
王需如	13	13	0	0	否
列席股东大会次数			2

二、会议表决情况

作为公司的独立董事，本人通过现场考察、听取汇报、翻阅资料、参与讨论 等方式充分了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学 决策。每次召开董事会会议前，主动了解并获取做出决策所需的情况和资料，详 细审阅会议文件及相关材料。会议中认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合 理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。

2019 年度，本人对提交董事会的全部议案进行认真审议，均投出赞成票， 没有反对、弃权等情形。

三、发表独立意见的情况

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定， 2019 年度，本人作为独立董事，对公司各项重大事项积极研究分析，发挥本人专业优 势，积极提出建议，关注风险控制。严格审核重大事项的决策程序的科学性、合 理性及对公司的影响，对公司重大事项进行了事前认可，并发表了以下的独立意 见：

见：
序号	发表独立意见时 间及董事届次	发表独立意见事项	意见类型
1	2019 年1 月24 日 第三届董事会第 一次会议	1、关于公司聘任高级管理人员的独立意见； 2、关于公司对高级管理人员薪酬标准的独 立意见。	同意
2	2019 年4 月24 日 第三届董事会第 二次会议	1、对《关于聘任公司 2019 年度审计机构 的议案》的事前认可意见。	同意
3	2019 年4 月24 日 第三届董事会第 二次会议	1、关于公司2018 年度募集资金存放与使用 情况的独立意见； 2、关于公司 2018 年度内部控制评价报告 的独立意见； 3、关于2018 年度公司控股股东及其他关联 方资金占用和对外担保情况的独立意见； 4、关于公司2018 年度关联交易事项的独立 意见； 5、关于公司 2018 年度利润分配预案的独 立意见； 6、关于聘任公司2019 年度审计机构的独立 意见； 7、关于会计政策变更的独立意见； 8、关于向银行申请综合授信额度的独立意 见； 9、关于2019 年度拟使用自有资金购买低风 险型理财产品的独立意见；	同意
4	2019 年4 月26 日 第三届董事会第 三次会议	1、关于会计政策变更的独立意见。	同意
5	2019 年8 月5 日 第三届董事会第 四次会议	1、关于为控股子公司提供担保的独立意见	同意
6	2019 年8 月26 日 第三届董事会第 五次会议	1、关于公司2019 年1-6 月募集资金存放与 使用情况的专项报告的独立意见； 2、关于会计政策变更的独立意见； 3、关于2019年上半年公司控股股东及其	同意

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

		他关联方资金占用和对外担保情况的独立 意见。
7	2019 年9 月18 日 第三届董事会第 六次会议	1、关于向控股子公司无锡中石库洛杰科技 有限公司增资及增资后收购股权相关事宜 的议案的独立意见； 2、关于公司与胡循亮、何阳和唐黎签署《增 资及收购股权协议》的议案的独立意见。	同意
8	2019 年10 月16 日 第三届董事会第 七次会议	1、对公司非公开发行股票的相关议案、未 来三年股东回报规划的议案的事前认可意 见。	同意
9	2019 年10 月16 日 第三届董事会第 七次会议	1、关于公司本次非公开发行A 股股票相关 事项的独立意见； 2、关于公司制定未来三年股东回报规划相 关事项的独立意见。	同意
10	2019 年12 月25 日 第三届董事会第 十次会议	1、关于调整公司2018 年限制性股票激励计 划回购数量及回购价格的独立意见； 2、关于回购注销部分已授予但尚未解锁的 限制性股票的独立意见； 3、关于2018 年限制性股票激励计划第一个 解除限售期解除限售条件成就的独立意见。	同意
11	2019 年12 月31 日 第三届董事会第 十一次会议	1、关于补选公司第三届董事会非独立董事 的独立意见。	同意

四、任职董事会专门委员会的工作情况

作为公司董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，本人参加了该 委员会召开的日常会议，并对提交董事会讨论的事项提出了专业意见和合理建议， 发挥了科学决策的作用。在2019 年主要履行以下职责：

本人作为公司董事会审计委员会召集人，通过对公司定期报告、内部审计工 作报告、募集资金专项报告等进行审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行 监督；按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的 规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司 财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，发挥审计委员会的专业职能和监 督作用。

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司的薪酬与考核 制度执行情况进行监督，重点听取了高级管理人员的工作汇报、公司薪酬管理制 度的制定和执行情况，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

五、对公司进行现场调查的情况

本人作为公司独立董事，在 2019 年度能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务， 与公司其他董事、监事、高管，尤其是财务人员保持着密切联系，关注外部环境 及市场变化对公司的影响，充分发挥独立董事的职责。对于需经董事会决策的重 大事项，如公司生产经营、财务管理、关联交易、业务发展等情况，本人详实地 听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董 事会上发表意见行使职权，有力地促进了董事会决策的科学性和客观性。对审计 部提交的关于公司财务报告、内部审计工作报告等事项进行认真审议，特别是在 年报审计过程中，注重与注册会计师的沟通，督促审计工作按期完成；对公司信 息披露情况、公司治理等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责， 促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股东的合 法权益。

六、信息披露方面的工作

本人在2019 年度任期内持续关注公司的信息披露工作，上市公司的信息披 露是公司股东特别是中小股东获取公司经营信息的主要来源，对保障中小股东利 益尤为重要。督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律法规和《公司章程》、《信息披露与投资者关系管理制度》的有关规定，真实、 准确、完整、及时地完成 2019 年度的信息披露工作。

七、培训和学习情况

为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新颁 布的各项法规、制度，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关 法规的认识和理解，通过不断的学习提高自己的履职能力，为公司的科学决策和 风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

述职人：

==> picture [337 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [100 x 12] intentionally omitted <==

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==