JONES TECH PLC — Governance Information 2019

Aug 5, 2019

北京中石伟业科技股份有限公司

年报信息披露重大差错 责任追究制度

2019 年8 月

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年报信息披露重大差错责任追究制度

北京中石伟业科技股份有限公司

年报信息披露重大差错责任追究制度

第一章 总 则

第一条 为了提高北京中石伟业科技股份有限公司（以下称“ 公司 ”）的规 范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》 ”）、《中华人民共和国会计法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范 性文件及《北京中石伟业科技股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》 ”）、 《北京中石伟业科技股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称“ 《公司 信息披露事务管理制度》 ”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用范围：公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。

第三条 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员未按规 定履行职责、义务，导致公司年报信息披露重大差错，造成公司经济损失或重大 不良社会影响的追究与处理制度。

第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。

第五条 董事会秘书负责向董事会报告年报信息披露重大差错情况，提出相 关处理方案，董事会审批后执行。

第二章 年报信息披露重大差错的责任追究

第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：

（一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》等国家法律法规的规定， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

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（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会、深 圳证券交易所和北京市证监局发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使 年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

（三）违反《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》以及公司其他内部 控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

（四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 或造成不良影响的；

（五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响 的；

（六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。

第七条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的申述，保障其陈述和申 辩的权利。

第三章 追究责任的形式与种类

第八条 追究责任的形式：

（一）责令改正并作检讨；

（二）通报批评；

（三）调离岗位、停职、降职、撤职；

（四）罚款、赔偿损失；

（五）解除劳动合同。

第九条 在对责任人作出处理前，应当充分了解情况，听取责任人的陈述， 分清责任。

• （一）有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。

• 1、有效阻止不良后果发生的；

• 2、主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

• 3、确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

• 4、董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。

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（二）有下列情形之一，应当从重或者加重处理。

• 1、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；

• 2、打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；

• 3、不执行董事会依法做出的处理决定的；

• 4、董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。

第十条 处理责任人时要充分考虑出现差错的原因、造成的后果及当事人在

公司的职位、相应的责任，实事求是、区别对待。

第十一条 年报信息披露发生重大差错责任追究的结果可纳入公司对相关 部门和人员的年度绩效考核指标。

第四章 附 则

第十二条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖的，按有关法律、 法规、规章处理。

第十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十四条 本制度经董事会审议通过之日起施行，原《年报信息披露重大差 错责任追究制度》自本制度生效之日起废止

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