JONES TECH PLC — Capital/Financing Update 2021

Apr 22, 2021

北京中石伟业科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况报告

北京中石伟业科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 及相关公告格式规定，现将北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”） 2020年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、首次发行股份并上市时募集资金存放与实际使用情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中石伟业科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2165 号）核准，公司2017 年12 月于深圳 证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 21,720,000.00 股，发行价 为8.00 元/股，募集资金总额为人民币173,760,000.00 元，扣除承销及保荐费用 人民币18,500,000.00 元，余额为人民币155,260,000.00 元，另外扣除中介机构 费和其他发行费用人民币9,063,300.00 元，实际募集资金净额为人民币 146,196,700.00 元。

该次募集资金到账时间为2017 年12 月20 日，本次募集资金到位情况已经天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017 年12 月20 日出具天职业 字[2017]19776 号验资报告。

（二）本年度使用金额及年末余额

截至2020 年12 月31 日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：

1、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行91210078801400000128 账户

项目	金额
募集资金净额	6,000,000.00
已累计投入募集资金	6,007,018.15
其中：2020 年度投入募集资金	0.00
加：利息收入	17,310.03
减：手续费用	10,291.88
募集资金余额合计	0.00

上海浦东发展银行股份有限公司北京分行91210078801400000128账户于2019 年8 月13 日销户。

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2、交通银行北京经济技术开发区支行110060777018800059535 账户

项目	金额
募集资金净额	4,000,000.00
已累计投入募集资金	4,004,946.06
其中：2020 年度投入募集资金	0.00
加：利息收入	6,217.56
减：手续费用	1,271.50
募集资金余额合计	0.00

交通银行北京经济技术开发区支行110060777018800059535 账户于2019 年7 月18 日销户。

• 3、中国银行股份有限公司无锡高新技术产业开发区支行502771189341 账户

项目	金额
募集资金净额	136,196,700.00
已累计投入募集资金	136,211,247.91
其中：2020 年度投入募集资金	0.00
加：利息收入	15,702.91
减：手续费用	1,155.00
募集资金余额合计	0.00

中国银行股份有限公司无锡高新技术产业开发区支行502771189341 账户于 2019 年6 月24 日销户。

截至2020 年12 月31 日，上述三个募集资金账户均已无余额并已销户。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券 交易所《创业板上市公司募集资金管理细则》(2008 年修订)等相关规定的要求制 定并修订了《北京中石伟业科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管 理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施 管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。本公司已将深圳证券交

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易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理 相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》的要求。

根据《管理制度》要求，本公司于2018 年1 月18 日召开董事会批准开设了 上海浦东发展银行北京经济技术开发区支行专项账户、交通银行北京经济技术开 发区支行专项账户、中国银行无锡高新技术产业开发区支行专项账户，仅用于本 公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司于2018 年1 月会同保荐机构 安信证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行北京经济技术开发区支行、交通 银行北京经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。

由于本公司本次募集资金投资项目“高分子复合屏蔽导热材料研发及生产基 地项目”的实施主体为本公司全资子公司北京中石伟业科技无锡有限公司（以下 简称“无锡中石”），本公司于2018 年1 月与无锡中石、保荐机构安信证券股份有 限公司和中国银行无锡高新技术产业开发区支行签订了《募集资金四方监管协议》。

三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方、四方监管协议范本不存在重大 差异，三方、四方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2020 年12 月31 日，上述三个募集资金账户均已无余额并已销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1 募集资金使 用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

本公司募集资金实际投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司2020 年度不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

2018 年1 月18 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集 资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，使用募集资金置换先期投入 13,619.67 万元。上述置换议案已经保荐机构确认，并经天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的天职业字[2018]1247 号专项鉴证报告确认。

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资 金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金 的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

二、向特定投资者非公开发行股票募集资金存放与实际使用情况

（一）募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中石伟业科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》证监许可[2020]907 号）核准，北京中石伟业科技股份有限公 司（以下简称“公司”或“中石科技”）非公开发行股票29,066,107 股，每股发 行价格28.59 元，募集资金总额为830,999,999.13 元，扣除承销及保荐费用人民 币13,013,773.57 元，余额为人民币817,986,225.56 元，另外扣除中介机构费和 其他发行费用人民币1,276,680.29 元，实际募集资金净额为人民币 816,709,545.27 元。

该次募集资金到账时间为2020 年6 月18 日，本次募集资金到位情况已经天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020 年6 月18 日出具天职业 字[2020]31162 号《北京中石伟业科技股份有限公司验资报告》。

（二）本年度使用金额及年末余额

截至2020 年12 月31 日，公司非公开发行股票募集资金使用情况如下：

1、招商银行北京亦庄支行110904962510666 账户

项目	金额
募集资金净额	696,709,545.27
已累计投入募集资金	199,989,262.63
其中：2020 年度投入补充流动资金 项目	199,989,262.63
加：利息收入及理财产品收益	6,581,477.65
减：手续费用	10,551.96
募集资金余额合计	503,291,208.33
其中：募集资金账户余额	203,291,208.33
购买结构性存款	300,000,000.00

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2、中国银行宜兴支行营业部554746515018 账户

项目	金额
募集资金净额	120,000,000.00
已累计投入募集资金	17,196,369.32
其中：2020 年度投入募集资金	6,036,054.32
2020 年置换前期投入募投项 目资金	11,160,315.00
加：利息收入	25,780.03
减：手续费用	2,120.12
募集资金余额合计	102,827,290.59
其中：募集资金账户余额	2,827,290.59
购买结构性存款	100,000,000.00

注：报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品明细如下：

						实际收回本金	实际获得收
签约方	产品名称	金额（元）	起息日	到期日	年化收益率（%）
						金额（元）	益（元）
兴业银行	结构性存款	200,000,000.00	2020/7/22	2020/7/30	2.80	200,000,000.00	122,739.72
兴业银行	结构性存款	200,000,000.00	2020/7/22	2020/7/31	2.80	200,000,000.00	138,082.80
招商银行	结构性存款	200,000,000.00	2020/7/22	2020/10/30	2.85	200,000,000.00	1,562,740.00
招商银行	结构性存款	200,000,000.00	2020/8/03	2020/11/03	3.10	200,000,000.00	1,562,740.00
中国银行	结构性存款	100,000,000.00	2020/11/4	2021/4/5	1.50-3.52	未到期	未到期
中国银行	结构性存款	100,000,000.00	2020/8/3	2021/2/6	1.50-3.57	未到期	未到期
中国银行	结构性存款	100,000,000.00	2020/8/3	2021/2/8	1.50-3.54	未到期	未到期
兴业银行	结构性存款	100,000,000.00	2020/11/2	2021/2/1	1.50/2.90/2.98	未到期	未到期
	2020 年12 月31	日余额			400,000,000.00
逾期未收回的本金和收益累计金额					0.00

截至2020 年12 月31 日止，累计投入募集资金项目金额为人民币 217,185,631.95 元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

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北京中石伟业科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况报告

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券 交易所《创业板上市公司募集资金管理细则》(2008 年修订)等相关规定的要求制 定并修订了《北京中石伟业科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管 理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施 管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。本公司已将深圳证券交 易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理 相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》的要求。

根据《管理制度》要求，本公司于2020 年6 月18 日召开董事会批准开设了 招商银行北京亦庄支行、中国银行宜兴支行营业部专项账户，仅用于本公司募集 资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司于2020 年6 月会同保荐机构 国泰君安证券股份有限公司与招商银行北京亦庄支行签订了《募集资金三方监管 协议》。

由于本公司本次募集资金投资项目“5G 高效散热模组建设项目”的实施主体 为本公司全资子公司北京中石伟业科技宜兴有限公司（以下简称“宜兴中石”）， 本公司于2020 年6 月与宜兴中石、保荐机构国泰君安证券股份有限公司和中国银 行宜兴支行营业部签订了《募集资金四方监管协议》。

三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方、四方监管协议范本不存在重大 差异，三方、四方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2020 年12 月31 日，上述募集资金账户存储情况如下：

存放银行	银行账户账号	存款方式	余额
招商银行北京亦庄支	110904962510666	活期存款	203,291,208.33
行
中国银行宜兴支行营	554746515018	活期存款	2,827,290.59
业部
	结构性存款		400,000,000.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1 募集资金使 用情况对照表。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

本公司募集资金实际投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司2020 年度不存在募集资金投资项目对外转让的情况。

2020 年8 月26 日公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会 议，分别审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及部 分发行费用的议案》，使用募集资金置换先期投入的项目资金1,116.03 万元、预 先支付的发行费用127.67 万元。上述置换议案已经保荐机构确认，并经天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2020]34259 号专项鉴证报告确认。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资 金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金 的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

附件：

• 1、首次发行股份并上市时募集资金使用情况对照表；

• 2、向特定投资者非公开发行股票募集资金使用情况对照表。

北京中石伟业科技股份有限公司 二○二一年四月二十二日

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北京中石伟业科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

附件1

北京中石伟业科技股份有限公司

首次发行股份并上市时募集资金使用情况对照表

截止日期：2020 年12 月31 日

编制单位：北京中石伟业科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额						14,619.67			本年度投入募 集资金总额		0.00	0.00	0.00
报告期内变更用途的募集资金总额							0.00
累计变更用途的募集资金总额							0.00			已累计投入募 集资金总额		14,622.31
累计变更用途的募集资金总额比例							0.00
承诺投资项目和 超募资金投向		是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承诺 投资总额		调整后投资总 额（1）		本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)		截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态 日期	本年度实现的 效益		是否达到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1.高分子复合屏蔽导热材料研发及生产基 地项目		否		13,619.67		13,621.12	0.00		13,621.12	100.01	2019 年12 月		17,622.09	是	否
2.创新技术研发中心项目		否		600.00		600.70	0.00		600.70	100.12	2019 年12 月		不适用	不适用	否
3.营销网络建设项目		否		400.00		400.49	0.00		400.49	100.12	2019 年12 月		不适用	不适用	否
	承诺投资项目小计			14,619.67		14,622.31	0.00		14,622.31				17,622.09
超募资金投向
超募资金投向小计
合计				14,619.67		14,622.31	0.00		14,622.31				17,622.09

北京中石伟业科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	1、公司募集资金到位前，募投项目先期投入22,417.89 万元。 2、2018 年1 月18 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，使用募集资金 置换先期投入13,619.67 万元。上述置换议案已经保荐机构确认，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2018]1247 号专项 鉴证报告确认。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况	无

北京中石伟业科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

附件2

北京中石伟业科技股份有限公司

向特定投资者非公开发行股票募集资金使用情况对照表

截止日期：2020 年12 月31 日

编制单位：北京中石伟业科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额				81,670.95	81,670.95	81,670.95	81,670.95	81,670.95	81,670.95	本年度投入募 集资金总额	21,718.56	21,718.56	21,718.56	21,718.56
报告期内变更用途的募集资金总额					0.00
累计变更用途的募集资金总额					0.00						已累计投入募 集资金总额	21,718.56
累计变更用途的募集资金总额比例					0.00
承诺投资项目和 超募资金投向		是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承诺 投资总额		调整后投资总 额（1）		本年度投入 金额		截至期末累计 投入金额(2)		截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态 日期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1.5G 高效散热模组建设项目		否		61,670.95		61,670.95		1,719.64		1,719.64	2.79	2022 年12 月	不适用	不适用	否
2.补充流动资金项目		否		20,000.00		20,000.00		19,998.92		19,998.92	99.99	不适用	不适用	不适用	否
	承诺投资项目小计			81,670.95		81,670.95		21,718.56		21,718.56
超募资金投向
超募资金投向小计
合计				81,670.95		81,670.95		21,718.56		21,718.56
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目）		无

北京中石伟业科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	2020 年9 月15 日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施地点的议案》， 增加公司2020 年非公开发行股票募集资金投资项目“5G 高效散热模组建设项目”的另一实施地点，新增实施地点位于江苏省无锡市宜兴经济技术 开发区杏里路10 号宜兴光电产业园5 幢三层。该事项未改变募集资金的用途和实施方式，不属于募集资金投资项目的重大变化。公司保荐机构国泰 君安证券股份有限公司发表了核查意见，对公司本次增加募集资金投资项目实施地点事项无异议。
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	1、公司募集资金到位前，募投项目先期投入项目资金1,116.03 万元、预先支付发行费用127.67 万元。 2、2020 年8 月26 日公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，分别审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目 自筹资金及部分发行费用的议案》，使用募集资金置换先期投入的项目资金1,116.03 万元、预先支付的发行费用127.67 万元。上述置换议案已经 保荐机构确认，并经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的[2020]34259 号专项鉴证报告确认。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表 了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，截止2020 年12 月31 日，公司使用闲置募集资金投资相关产品余额400,000,000.00 元，详见本报 告“二、（二）本年度使用金额及年末余额”。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况	无