JONES TECH PLC — Annual Report 2019

Apr 25, 2019

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

北京中石伟业科技股份有限公司

2018 年年度报告

2019 年 04 月

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。

公司负责人吴晓宁、主管会计工作负责人叶露及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 杨晓丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告所涉及的发展战略及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者 的实质承诺。投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异。

1 、 客户与行业集中度较高的风险公司报告期内大客户主要由各行业排 名靠前的公司构成。虽然随着公司的研发创新和产品线的丰富，产品应用领域 已逐步扩大至高端装备制造、汽车电子、医疗器械等新的行业，但是若智能消 费电子和通讯设备制造行业的需求无法保持快速增长甚至下降，或公司在大客 户中份额不达预期，仍可能会导致公司业绩增速放缓甚至下滑。

2 、 合成石墨产品价格进一步下跌的风险随着合成石墨材料产品供应量 增加、市场竞争加剧以及下游消费电子产品价格的下降，若公司不能通过研发 创新丰富产品结构、提高产品性能并拓展市场份额，公司合成石墨材料的利润 空间存在进一步被压缩风险。

• 3 、 核心研发技术人员流失和技术失密的风险公司产品市场竞争力的维

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持以及新产品的开发均需依赖研发技术人员。虽然公司已有较为完善的治理制 度和健全的激励机制等措施保持核心技术人员的稳定性，并与核心技术人员签 订《保密协议》，但随着市场竞争的日益激烈，竞争对手之间的人才争夺加剧， 存在核心研发技术人员流失的风险，以及随之导致的公司核心技术或商业秘密 泄露的风险。

4 、 原材料价格波动的风险报告期内公司主要原材料价格整体呈下降趋 势，虽然公司通过强化现代化管理平台和系统，提高管理决策和运行效率，并 通过产品工艺创新不断降低制造成本，以弥补原材料波动带来的不利影响，但 未来主要原材料价格受国际市场行情影响出现上浮，将对公司盈利能力造成一 定的压力。

5 、 产品毛利率下降的风险公司近年来所服务的行业从通讯拓展到消费 电子领域，而消费电子产品毛利率呈下降趋势。虽然公司始终致力于拓展下游 应用行业且已经在医疗设备、高端制造、航空航天等领域取得进展，但如果消 费电子行业销售额在总体销售额中占比增大、市场竞争加剧和原材料价格上涨 等情形发生，公司产品的毛利率也将面临逐步下降的趋势。

6 、 应收账款余额较大及发生坏账的风险公司主要客户均为信誉良好的 国内外知名企业，公司报告期内已做好计提坏账的充分准备，但此类企业对信 用期和信用额度有不断增加的诉求，销售额增长、信用期延长和信用额度的增 加将占用公司更多的营运资金。虽然公司在销售过程中重视应收账款的回收和 风险控制，对应收账款的监督及催款执行力度较大，但是随着公司业务的快速 发展，应收账款仍存在不能及时收回的可能，这将对公司的经营情况产生不利 影响。

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7 、 汇率波动的风险公司出口业务主要以美元结算，受国内及国际政治、 经济、货币供求关系等多种因素影响，人民币兑美元汇率的波动会对公司未来 运营带来汇兑风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 157,531,500 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 1.80 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 6 股。

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目录

第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 7 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 11 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 14 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 26 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 45 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 54 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 54 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 55 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 62 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 68 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 69 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 169

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释义

释义项	指	释义内容
发行人、公司、本公司	指	北京中石伟业科技股份有限公司
北京导能	指	北京导能技术有限公司，系中石有限前身
中石有限	指	北京中石伟业技术有限公司，系公司整体变更为股份有限公司前身
无锡中石	指	北京中石伟业科技无锡有限公司，系公司全资子公司
中石正旗	指	北京中石正旗技术有限公司，系公司控股子公司
美国中石	指	JONES TECH(USA),INC.,系公司在美国设立的全资子公司
中石材料	指	无锡中石伟业功能材料有限公司，系公司全资子公司
韩国分公司	指	公司在韩国设立的分公司
深创投	指	深圳市创新投资集团有限公司
红土鑫洲	指	北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）
盛景未名	指	北京盛景未名创业投资中心（有限合伙）
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
安信证券、保荐人、保荐机构	指	安信证券股份有限公司
天职国际、审计机构	指	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《北京中石伟业科技股份有限公司章程》，公司现行有效的公司章程
股东大会	指	中石科技股东大会
报告期	指	2018年1月1日-12月31日
元、万元	指	人民币元、人民币万元
ERP	指	Enterprise Resource Planning企业资源计划系统的简称

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	中石科技	股票代码	300684
公司的中文名称	北京中石伟业科技股份有限公司
公司的中文简称	中石科技
公司的外文名称（如有）	Jones Tech Plc
公司的法定代表人	吴晓宁
注册地址	北京市经济技术开发区东环中路3号
注册地址的邮政编码	100176
办公地址	北京市经济技术开发区东环中路3号
办公地址的邮政编码	100176
公司国际互联网网址	www.jones-corp.com
电子信箱	info@jones-corp.com

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	陈钰	张伟娜
联系地址	北京市经济技术开发区东环中路3号	北京市经济技术开发区东环中路3号
电话	010-67860832	010-67860832
传真	010-67862636-8111	010-67862636-8111
电子信箱	info@jones-corp.com	info@jones-corp.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司证券部

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

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会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 签字会计师姓名 周百鸣、尹录

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
	深圳市福田区金田路4018号
			2017年12月28日-2020年12
安信证券股份有限公司	安联大厦35层、28层A02单	卢少平、盛力
			月31日
	元

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

其他原因

				本年比上年增
		年			2016年
	2018年	2017		减
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
营业收入（元）	763,154,249.66	570,434,291.41	570,434,291.41	33.78%	198,420,027.23	198,420,027.23
归属于上市公司股东的净利	140,707,710.40		82,243,964.67
		82,243,964.67		71.09%	36,870,397.79	36,870,397.79
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
	137,530,563.09	82,391,045.59	82,391,045.59	66.92%	30,241,550.10	30,241,550.10
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净	185,242,489.65		-38,908,322.25
		-38,908,322.25		576.10%	44,949,812.12	44,949,812.12
额（元）
基本每股收益（元/股）	0.8999	1.2624	0.7013	28.32%	0.5659	0.5659
稀释每股收益（元/股）	0.8999	1.2624	0.7013	28.32%	0.5659	0.5659
加权平均净资产收益率	22.83%	22.24%	22.24%	0.59%	11.66%	11.66%
				本年末比上年
		年			2016年末
	2018年末	2017末		末增减
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
资产总额（元）	904,110,071.94	834,373,250.14	834,373,250.14	8.36%	489,563,488.70	489,563,488.70
归属于上市公司股东的净资	679,282,463.67		554,100,415.43
		554,100,415.43		22.59%	331,666,006.29	331,666,006.29
产（元）

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六、分季度主要财务指标

单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	104,899,499.25	169,490,115.43	293,286,121.22	195,478,513.76
归属于上市公司股东的净利润	13,190,023.87	30,012,847.83	64,664,139.25	32,840,699.45
归属于上市公司股东的扣除非经
	13,157,591.26	29,373,408.71	64,119,528.74	30,880,034.38
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额	72,566,471.28	-22,710,086.67	943,297.80	134,442,807.24

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	2018年金额	2017年金额	2016年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减	-17,019.24
		-63,047.42	-6,246.03
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密	3,547,665.19
切相关，按照国家统一标准定额或定量享		73,124.67	7,323,882.28
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保	762,141.51
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-665,457.75	-172,667.20	495,438.18

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其他符合非经常性损益定义的损益项目	115,824.12
减：所得税影响额	574,360.13	-14,539.43	1,171,961.16
少数股东权益影响额（税后）	-8,353.61	-969.60	12,265.58
合计	3,177,147.31	-147,080.92	6,628,847.69	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

（一）公司主营业务及产品技术

公司是一家以研发为主导的制造企业，目前主要技术领域：高导热人工合成石墨技术，导热/导电功能高分子材料技术 和EMC射频滤波技术。产品包括导热材料（含人工石墨膜）、EMI屏蔽材料、电源滤波器以及EMC射频解决方案。业务范 围涉及研发、设计、生产、销售与技术服务。公司是高新技术企业，针对电子产品的基础可靠性问题（发热，电磁干扰，环 境密封等）提供产品技术方案。公司产品主要应用于智能手机、消费电子、通信、汽车电子、高端装备制造、医疗电子等领 域。

（二）公司主要产品服务领域

1、通信工业电子行业

（1）通信行业： 公司成立以来，一直服务于通信行业的主要无线网络设备和有线网络设备的制造商群体（华为，中兴， Ericsson，Nokia等）。提供主要产品：导热填隙材料、EMI屏蔽材料、电源滤波器、环境密封材料和定制功能组件。通信行 业需求在年度内周期起伏不大，但呈现长周期起伏，如2G，3G，4G 通信网络呈现各个建设高峰期和低谷期，周期可长达 数年。

（2）工业电子及医疗等行业

公司成立以来，一直服务长期稳定的发展的领域，包括电力电子、新能源发电、新能源汽车、医疗设备等。公司提供的 主要产品：高导热人工合成石墨、电源滤波器和EMI屏蔽材料。这些行业的需求在年度内变化较为平稳。

• 2、消费电子行业

（1）智能手机行业

公司在1998年-2001年期间，作为手机模切功能组件供应商服务于手机行业，2014年以领先的高导热人工合成石墨材料 技术重新服务于手机行业。公司提供主要产品：高导热人工合成石墨材料、导热填隙材料和相变储热材料及其模切功能组件。 手机行业需求周期性与手机品牌的新机型上市频次相关，北美知名品牌手机需求呈现剧烈季节性起伏，下半年高峰，上半年 低谷，而其他手机品牌年内多次发布新机型，年内需求的周期起伏较为缓和。

（2）消费电子&智能家居行业

消费电子行业包括智能音箱、智能家居、智能路由器、无人机、游戏机等与AI相关的新品类电子产品。公司提供主要 产品：导热填隙材料、EMI屏蔽材料、环境密封部件、高导热人工合成石墨。消费电子行业的需求年度内呈现剧烈起伏，下 半年高峰，上半年低谷。

（三）主要业绩驱动因素

公司专注于为电子设备的基础问题（发热、电磁干扰、环境密封等）提供产品方案。在市场上，持续关注电子设备中有 快速发展趋势的行业。在研发上，注重基础研究和分析把握各个目标行业的技术发展需求，提前布局新技术研究和新产品开 发。在产品服务上，追求优质和快捷。

公司业务发展的主要驱动因素是：及时的技术进步，优质客户服务和创新产品方案带来的优质客户资源不断扩大。

• （四）公司所处行业基本情况

公司主要产品是围绕解决电子设备的基础问题（发热、电磁干扰、环境密封等），无论何种行业的电子设备都有机会使 用公司功能性材料和组件，公司产品的应用领域十分广泛。

随着5G通讯的日益临近，新能源汽车行业的蓬勃发展，AI相关新品类设备市场的兴起，消费电子市场中的智能手机、智

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能终端设备快速发展和无线充电技术的普及，以及微波射频技术的日趋成熟，公司作为产业链上游的主要核心材料和组件供 应商之一，在未来有充分的发展空间。

二、主要资产重大变化情况

1 、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	无重大变化。
固定资产	固定资产期末金额与期初金额比较增长幅度9.6%，无重大变化。
无形资产	无形资产期末金额与期初金额比较增长幅度4.51%，无重大变化。
在建工程	在建工程期末金额与期初金额比较降低幅度18.4%，无重大变化。
	应收账款期末金额与期初金额比较降低幅度40.75%，主要是公司加大应收账款管
应收账款
	理，资金在本报告期内回笼所致。
	预付账款2018年期末金额与期初比较降低幅度79.31%，预付账款的主要构成是设
预付账款
	备款和工程款，随着设备验收及工程完工，与供应商进行结算所致。
	存货期末金额与期初金额比较同比增加40.5%，变动原因系公司销售规模扩大，自
存货
	制半成品和成品同步增长，同时四季度末出货延缓所致。
其他流动资产	本期末其他流动资产较年初增长92.91%，主要是待抵扣增值税增加所致。
其他应收款	本期末其他应收款较年初减少26.32%，主要是支付的保证金退回所致。
	本期末长期待摊费用较年初增长幅度1057.60%，主要是无锡研发中心装修费增加所
长期待摊费用
	致。
递延所得税资产	本期末递延所得税资产较年初增长279.17%，主要是内部交易未实现利润增加所致。

2 、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

公司始终坚持“走专业化道路，正道取胜，鼓励创造性思维”的经营理念，投资于研发，投资于企业文化建设，投资打造 先进的管理平台，持续打造和提升公司在激烈的市场环境中的核心竞争力，立志在所从事的专业和业务领域做到行业的第一 阵营。公司的核心竞争力主要体现在以下几个方面：

1、多种技术的交叉优势

公司坚信作为一个产品公司，技术是公司持续发展的根本。公司在所从事技术领域，经多年持续投资和积累，保证公司 研发水准始终处于技术前沿。在导电EMI屏蔽材料技术、导热界面材料技术、人工合成石墨技术、EMC滤波技术等多个技术

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领域，均建立了独立的研发团队和实验平台，均保有先进技术储备，各技术领域的交叉融汇，形成公司独特的技术竞争力， 可以快速响应行业的发展变化。

报告期内全年研发投入3265.26万元，占营业收入的比例为4.28%。为加强公司在核心产品上的领先地位，公司在无锡生 产基地新建了无锡研发中心，旨在建设成为行业领先的先进碳基热管理材料工业研发实验室。并继续在北京研发中心加大研 发投入，形成了针对不同产品类型的专业研发团队和研究平台。

报告期内，公司申请国内外发明及实用新型专利41项。截至2018年12月31日，公司向国内外申请发明专利及实用新型专 利累计100项，其中，公司向国内外申请发明专利47项，取得国内发明专利5项，国外发明专利1项；公司申请实用新型专利 53项，其中已经授权使用新型专利33项。

2、优质的客户资源优势

公司坚持大客户市场战略，始终把目标行业前5名的大客户作为目标服务客户。公司客户多年来以行业大客户为主，公 司根据每一大客户的需求和合作方式，为其特殊定制服务组织和服务流程。从客户设计中心的项目早期设计参与地位，到客 户外协装配工厂的量产配合和大批量交付，各个环节环环相扣，不断提升客户服务质量和客户对公司的技术和资源的依赖程 度。主要客户包括通信领域、智能手机领域、消费电子领域的全球知名品牌商和厂商。这些优质客户行业技术领先，牵引了 公司在目标行业的技术领先；优质客户在管理方面的高要求，不断推升公司的整体管理水平，优质客户的良好信誉保证公司 的财务健康发展。

报告期内，主要客户构成如下：

在通信网络行业，公司主要客户为Ericsson，Nokia，华为，中兴； 在智能手机行业，公司主要客户为北美手机知名品牌，华为，VIVO； 在消费电子行业，公司主要客户为 Google, Amazon, Microsoft； 在医疗行业，公司主要客户Philips, 迈瑞医疗；

在工业电子行业，主要客户是ABB，Schneider, Siemens。

3、先进管理平台优势

公司坚信良好的管理是公司做大做强和长期发展的基础。公司2003年从德国SAP公司引入先进的企业级资源管理系统， 2017年重新对其进行投资升级和优化SAP系统到S/4 HANA最新平台，保证公司业务发展建立在集成高效的信息管理平台之 上。从2013年开始在研发流程管理方面引入国外先进的产品生命周期管理平台PLM系统，以缩短从概念到设计所用的时间， 提高产品研发的协作能力；目前公司通过办公协同系统的升级（OA），实现跨地域移动办公，提高管理和运营效率。2019 年，公司将进一步投资实施和陆续上线生产执行系统（MES），提升工厂运营和绩效管理。

报告期内，公司完成QC080000（有害物质管控）质量体系认证，标志公司质量体系进一步完善。

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第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2018年公司继续保持良好的发展态势，取得收入和利润双增长，稳住在高导热石墨市场的领先地位。报告期内，公司实 现营业收入7.63亿元，比上期增长33.78%，实现净利润14,070.77万元，比上期增长71.09%。

（1）报告期内，主营业务和客户基础保持相对稳定。 由于公司在北美知名手机品牌商的供货份额进一步提升，虽然智 能手机市场增速下滑，但公司仍实现石墨材料和石墨组件收入增长；同时，通信行业客户需求保持平稳，消费电子的客户需 求增长，也带动公司的收入增长。

（2）报告期内，新业务开拓上取得良好进展。公司在5G通信设备主要客户处取得多个项目，公司主要产品在5G基站 Massive MIMO天线单元和射频前端单元，基带数字单元，光缆接口单元等关键设备被选用，为迎接5G通信建设高峰来临做 好了准备。特别是，公司完成智能手机市场重大布局，成为（中国第一知名手机品牌商）华为和VIVO的正式供应商，进一 步增强了在石墨市场地位，为未来收入增长奠定了基础，同时化解手机客户单一性，以及收入季节性剧烈波动的风险。

（3）报告期内，通过引进人才和投资，进一步提升北京研发中心研究能力，同时完成无锡新的研发中心的建设。在技 术研发上，响应5G通信技术升级要求，成功开发出高导热凝胶和高性能相变导热界面材料并成功获得关键客户认证；为解 决智能手机日益增长的均热新要求，成功推出单层厚石墨新品；在智能手机出现折叠型机种新技术变革中，公司率先在业界 研发出可折叠柔性石墨均热组件和取得国际专利，并成功应用于国内知名品牌手机。

（4）报告期内，公司加强文化建设和环境改善，采取新的组织形式，为年轻骨干员工建立施展才华的舞台。同时完成 对第一批员工股权激励，加强骨干员工队伍的凝聚力。

二、主营业务分析

1 、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2 、收入与成本

（ 1 ）营业收入构成

公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：

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否

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求 否

营业收入整体情况

单位：元

	2018年	2018年	2017年	2017年
					同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	763,154,249.66	100%	570,434,291.41	100%	33.78%
分行业
通讯工业电子	111,831,326.48	14.65%	83,732,836.39	14.68%	33.56%
消费电子	649,873,342.94	85.16%	485,982,495.31	85.20%	33.72%
其他	1,449,580.24	0.19%	718,959.71	0.13%	101.62%
分产品
电源滤波器	29,889,774.00	3.92%	22,561,583.43	3.96%	32.48%
EMI屏蔽材料	54,495,986.08	7.14%	61,884,660.86	10.85%	-11.94%
导热材料	677,318,909.34	88.75%	485,269,087.41	85.07%	39.58%
其他	1,449,580.24	0.19%	718,959.71	0.13%	101.62%
分地区
出口-国外	577,214,215.66	75.64%	430,533,166.07	75.47%	34.07%
内销	185,940,034.00	24.36%	139,901,125.34	24.53%	32.91%

（ 2 ）占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

单位：元

				营业收入比上年	营业成本比上年	毛利率比上年同
	营业收入	营业成本	毛利率
				同期增减	同期增减	期增减
分行业
通讯工业电子	111,831,326.48	60,727,498.49	45.70%	33.56%	42.41%	-3.37%
消费电子	649,873,342.94	422,355,186.56	35.01%	33.72%	32.08%	0.81%
分产品
导热材料	677,318,909.34	439,445,821.72	35.12%	39.58%	38.92%	0.30%
分地区
出口-国外	577,214,215.66	373,741,507.23	35.25%	34.07%	33.08%	0.48%

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15

	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文
	185,940,034.00 109,833,138.75 40.93% 32.91% 34.23% -0.58%
内销	185,940,034.00	109,833,138.75	40.93%	32.91%	34.23%	-0.58%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

（ 3 ）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2018年	2017年	同比增减
	销售量	平方米	4,879,698	3,661,238	33.28%
消费电子	生产量	平方米	5,103,116	3,844,253	32.75%
	库存量	平方米	438,429	215,011	103.91%
	销售量	米	11,564,248	8,575,002	34.86%
通讯工业电子	生产量	米	11,813,070	8,666,179	36.31%
	库存量	米	563,585	314,763	79.05%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用

报告期内，公司销售量、生产量、库存量较上年分别增长30%以上，主要是公司销售规模进一步扩大，销售量、生产量 和库存量都相应有所增长。

（ 4 ）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（ 5 ）营业成本构成

行业分类

行业分类

单位：元

		2018年	2018年	2017年	2017年
行业分类	项目					同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
通讯工业电子	直接材料	41,930,876.83	69.05%	27,450,016.93	64.37%	52.75%
通讯工业电子	直接人工	11,788,179.60	19.41%	9,846,554.46	23.09%	19.72%
通讯工业电子	制造费用	7,008,442.06	11.54%	5,346,337.32	12.54%	31.09%
消费电子	直接材料	342,084,872.67	80.99%	267,840,936.89	83.76%	27.72%
消费电子	直接人工	33,188,742.64	7.86%	21,449,834.20	6.71%	54.73%
消费电子	制造费用	47,081,571.25	11.15%	30,485,710.83	9.53%	54.44%

说明

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16

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

（ 6 ）报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否

（ 7 ）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（ 8 ）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）	547,186,575.89
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	71.70%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
	0.00%
例

公司前 5 大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户一	191,370,718.69	25.08%
2	客户二	116,432,991.44	15.26%
3	客户三	101,587,927.41	13.31%
4	客户四	69,893,774.34	9.16%
5	客户五	67,901,164.01	8.89%
合计	--	547,186,575.89	71.70%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）	310,448,977.34
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	69.34%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
	0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商一	229,128,578.28	51.17%
2	供应商二	28,780,447.81	6.43%
3	供应商三	19,907,493.41	4.45%
4	供应商四	16,858,737.61	3.77%
5	供应商五	15,773,720.23	3.52%

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17

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

合计 --

310,448,977.34 69.34%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3 、费用

单位：元

	2018年	2017年	同比增减	重大变动说明
	29,794,389.89	19,711,028.33		2018年度销售费用较2017年度增加
销售费用			51.16%	51.16%，主要原因为销售规模扩大，
				产品推广费及销售人员增加所致。
管理费用	41,458,727.06	41,678,570.70	-0.53%	无重大变化。
	1,452,766.22	10,296,850.39		公司出口销售主要以美元结算，因汇
				率变动，2017年产生汇兑损失718.11
财务费用			-85.89%
				万元，本期产生了汇兑收益245.88万
				元。
	32,652,621.99	29,656,973.86		主要原因为2018年公司新建无锡研
研发费用
			10.10%	发中心，增大了研发投入。

4 、研发投入

√ 适用 □ 不适用

报告期内全年研发投入3265.26万元，占营业收入的比例为4.28%。为加强公司在核心产品上的领先地位，公司在无锡生 产基地新建了无锡研发中心，旨在建设成为行业领先的先进碳基热管理材料工业研发实验室。并继续在北京研发中心加大研 发投入，形成了针对不同产品类型的专业研发团队和研究平台。

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

	2018年	2017年	2016年
研发人员数量（人）	76	66	47
研发人员数量占比	12.84%	9.03%	11.99%
研发投入金额（元）	32,652,621.99	29,656,973.86	18,241,485.26
研发投入占营业收入比例	4.28%	5.20%	9.19%
研发支出资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00
资本化研发支出占研发投入
	0.00%	0.00%	0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
	0.00%	0.00%	0.00%
润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

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18

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

□ 适用 √ 不适用

5 、现金流

单位：元

项目	2018年	2017年	同比增减
经营活动现金流入小计	910,957,745.45	399,856,505.31	127.82%
经营活动现金流出小计	725,715,255.80	438,764,827.56	65.40%
经营活动产生的现金流量净	185,242,489.65	-38,908,322.25
			576.10%
额
投资活动现金流入小计	203,815,570.31	118,452,827.00	72.06%
投资活动现金流出小计	261,765,102.45	211,432,155.88	23.81%
投资活动产生的现金流量净	-57,949,532.14	-92,979,328.88
			-37.67%
额
筹资活动现金流入小计	90,629,600.00	225,260,000.00	-59.77%
筹资活动现金流出小计	112,581,831.33	58,581,123.04	92.18%
筹资活动产生的现金流量净	-21,952,231.33	166,678,876.96
			-113.17%
额
现金及现金等价物净增加额	106,502,259.40	32,633,449.02	226.36%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

• √ 适用 □ 不适用

• （1）经营活动现金流入小计本期较上期增长127.82%，系公司主营业务的增长所致。

• （2）经营活动现金流出小计本期较上期增长65.4%，系公司主营业务增长，导致相关支出的同比增长。

• （3）经营活动产生的现金流量净额本期较上期增长576.1%，系公司收回上年度四季度货款及本年度主营业务增长所致。

• （4）投资活动现金流入小计本期较上期增长72.06%，主要原因公司用于自有资金进行现金管理购买理财金额较去年有所增 加导致。

• （5）投资活动现金流出小计本期较上期增长23.81%，主要原因公司用自有资金进行现金管理购买的理财产品赎回金额较去 年有所增加导致。

• （6）投资活动产生的现金流量净额本期较上期减少37.67%，主要原因是公司本年度持续对无锡工厂基建及生产设备进行投 资。

• （7）筹资活动现金流入小计本期较上期减少59.77%， 主要系上期上市募集资金所致。

• （8）筹资活动现金流出小计本期较上期增加了92.18%， 主要系偿还长、短期借款和利息所致。

• （9）筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少113.17%，主要系上期上市募集资金所致。

• （10）现金及现金等价物净增加额本期较上期增加了226.36%， 主要系上述所有原因所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

• √ 适用 □ 不适用

报告期内，上年度销售主要集中在三、四季度，因此期初应收账款在本期一季度已收回，导致经营活动产生的现金流量 净额与本年度净利润产生了较大差异。

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19

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

三、非主营业务情况

□ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况

1 、资产构成重大变动情况

单位：元

	2018年末	2018年末	2017年末	2017年末
		占总资产比		占总资产比	比重增减	重大变动说明
	金额		金额
		例		例
	302,801,766.2 3		197,199,506.83			主要是当期销售规模扩大，同时公司
货币资金		33.49%		23.63%	9.86%
						加强了应收帐款管理。
	153,585,579.9 2		259,209,266.02			主要是公司用严格落实客户信用管
应收账款		16.99%		31.07%	-14.08%	理制度，加快了应收账款的资金回
						笼。
	107,549,558.5 1		76,545,107.84			变动原因主要是公司销售规模扩大，
存货		11.90%		9.17%	2.73%	自制半成品和成品同步增长所致，同
						时四季度末出货延缓所致。
投资性房地产	456,947.83	0.05%	700,618.19	0.08%	-0.03%	无重大变化。
	268,824,527.0 3		245,287,738.51
固定资产		29.73%		29.40%	0.33%	无重大变化。
在建工程	1,246,430.16	0.14%	1,527,403.13	0.18%	-0.04%	无重大变化。
短期借款	70,000,000.00	7.74%	70,000,000.00	8.39%	-0.65%	无重大变化。
长期借款			14,649,711.00	1.76%	-1.76%	到期归还长期借款。

2 、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3 、截至报告期末的资产权利受限情况

详见本报告“第十一节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”之“70、所有权或使用权受到限制的资产”的说明。

五、投资状况分析

1 、总体情况

□ 适用 √ 不适用

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20

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

2 、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3 、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4 、以公允价值计量的金融资产

• 适用 √ 不适用

5 、募集资金使用情况

• √ 适用 □ 不适用

（ 1 ）募集资金总体使用情况

• √ 适用 □ 不适用

单位：万元

					报告期内	累计变更	累计变更		尚未使用
			本期已使	已累计使				尚未使用		闲置两年
		募集资金			变更用途	用途的募	用途的募		募集资金
募集年份	募集方式		用募集资	用募集资				募集资金		以上募集
		总额			的募集资	集资金总	集资金总		用途及去
			金总额	金总额				总额		资金金额
					金总额	额	额比例		向
									按规定储
									存在募集
									资金专户
2017	上市发行	14,619.67	14,616.04	14,616.04	0	0	0.00%	6.28	用于募投	0
									项目的后
									续投入支
									出
合计	--	14,619.67	14,616.04	14,616.04	0	0	0.00%	6.28	--	0
募集资金总体使用情况说明
① 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中石伟业科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
[2017]2165号）核准，公司2017年12月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股) 2,172万股，发
行价为8.00元/股，募集资金总额为人民币17,376万元，扣除承销及保荐费用人民币1,850万元，余额为人民币15,526
万元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币906.33万元，实际募集资金净额为人民币14,619.67万元。
② 该次募集资金到账时间为2017年12月20日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于2017年12月20日出具天职业字[2017]19776号验资报告。
③ 2018年度公司实际使用募集资金146,16.04万元，截至2018年12月31日，募集资金账户余额合计为6.28万元。
④ 本公司2018年度不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
⑤ 2018年1月18日公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金

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21

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

的议案》，使用募集资金置换先期投入 13,619.67 万元。上述置换议案已经保荐机构确认，并经天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2018]1247 号专项鉴证报告确认。

（ 2 ）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

								项目达		截止报		项目可
		是否已	募集资			截至期	截至期
				调整后	本报告			到预定	本报告	告期末	是否达	行性是
承诺投资项目和超		变更项	金承诺			末累计	末投资
				投资总	期投入			可使用	期实现	累计实	到预计	否发生
募资金投向		目(含部	投资总			投入金	进度(3)
				额(1)	金额			状态日	的效益	现的效	效益	重大变
		分变更)	额			额(2)	＝(2)/(1)
								期		益		化
承诺投资项目
高分子复合屏蔽导
			13,619.6	13,619.6	13,619.6	13,619.6			11,919.2	11,919.2
热材料研发及生产		否					100.00%				是	否
			7	7	7	7			4	4
基地项目
创新技术研发中心
		否	600	600	595.94	595.94	99.32%				不适用	否
项目
营销网络建设项目		否	400	400	400.43	400.43	100.11%				不适用	否
			14,619.6	14,619.6	14,616.0	14,616.0			11,919.2	11,919.2
承诺投资项目小计		--					--	--			--	--
			7	7	4	4			4	4
	超募资金投向
无		否
			14,619.6	14,619.6	14,616.0	14,616.0			11,919.2	11,919.2
合计		--					--	--			--	--
			7	7	4	4			4	4
未达到计划进度或
预计收益的情况和			无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
			报告期内，未发生重大变化
大变化的情况说明
超募资金的金额、用			不适用
途及使用进展情况
			不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
			不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况

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22

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

		适用
		1、公司募集资金到位前，募投项目先期投入22,417.89万元。2、2018年1月18日，公司第 二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金 的议案》，使用募集资金置换先期投入13,619.67万元。上述置换议案已经保荐机构确认，并 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2018]1247号专项鉴证报告确认。 公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先已 投入募集资金投资项目的自筹资金。
募集资金投资项目
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂		不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集		不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
		按规定储存在募集资金专户用于募投项目的后续投入支出。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或		不适用
其他情况

（ 3 ）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1 、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。

2 、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
北京中石伟	子公司	电子元器件	120,000,000.	526,505,151.	224,125,675.	411,445,622.	33,764,501.6	29,644,504.6

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23

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

业科技无锡		研发、制造	00	80	06	63	8	5
有限公司		与销售
北京中石正		电子元器件
			10,000,000.0	40,123,918.8	34,479,518.0	37,895,614.7	10,371,128.4
旗技术有限	子公司	研发、制造						9,130,377.29
			0	4	3	3	1
公司		与销售
无锡中石伟		电子元器件
				200,007,150.	54,707,848.0	338,368,008.	58,952,319.1	44,379,122.0
业功能材料	子公司	研发、制造	5,000,000.00
				32	7	18	5	0
有限公司		与销售

报告期内取得和处置子公司的情况

□ 适用 √ 不适用

主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

公司以技术研发为主导，是拥有大批量交付功能性材料和组件能力的供应商。公司针对电子设备普遍存在的发热及电磁 屏蔽问题，开发系列的功能性材料；针对电子设备存在的电磁干扰和射频问题，开发系列功能组件。主要产品具有普适性， 可用于各行各业的电子设备中，例如：手机、基站、网络、云计算、智能音箱、游戏机、电动汽车、智能电网、航空航天等。 公司在一个特定时期，会选择一些高增长成熟行业和高潜质新兴行业作为公司目标市场。如：智能手机行业、4G/5G通信市 场以及智能音箱、游戏机、电动汽车和智能电网等新兴市场。

坚持大客户策略，努力为客户提供价值

公司清晰认识到，作为基础功能材料和组件的供应商，必须集中有限资源服务于目标行业中排名前五位的大客户。 公司相信为客户提供真实价值，才是我们一切工作的出发点。这包括：

• 1) 技术领先— 持续进行技术投入，保持与世界前沿同步；

• 2) 快速反应— 聆听和理解客户的真实需求，及时提供专业技术方案、样品和技术支持服务；

• 3) 快速适应性— 掌握行业发展趋势，在技术和制造能力先行扩张布局；

• 4) 成本优势 — 在产品和制程设计、组织和流程、自动化、供应链关键环节，持续改进和创新；

报告期内，公司在手机目标客户群中，进一步稳定和发展了北美知名品牌的深入合作，同时新增华为和VIVO两个大客 户，同时开始布局韩国市场，确立和巩固公司在人工合成石墨领域的全球领导地位；在通信市场，公司在积极参与已有客户： Ericsson，Nokia和中兴的5G项目。在消费类市场，在稳定已有大客户基础上，积极拓宽产品的范围。公司的大客户战略在 报告期，进一步得到强化，为公司未来发展奠定了基础。

坚持走专业发展道路，保持行业技术领先

公司重视技术的发展和把握行业走向，报告期内，成立了无锡碳材料研究中心，对人工合成石墨进行系统和深入技术研 究，确保公司在人工合成石墨技术和产品保持在技术最前沿。

报告期内，公司加强了针对5G通信的新材料和新技术的研究，在导热凝胶技术，微波吸波技术，PCM技术和FIP等多个 技术领域均取得实质性技术进步，新产品在多个通信大客户处，完成材料技术验证，正式进入多个在研的5G新项目。为近 几年内，5G通信发展高峰到来，提前做好技术和生产准备。

坚持管理持续改进，流程制程持续改善

公司坚信持续改进是保持低成本优势的关键。

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

报告期内，公司根据目标市场最新变化和业务发展，试运行了新的组织架构，有效改进了客户服务，提高了运营效率和 培养了一批年轻业务骨干；公司启动第一轮员工持股计划，并完成了无锡办公区建设，大大改善了员工工作环境和工作条件。

肩负社会责任，严控经营风险

公司坚持正道取胜的基本原则。在组织内部，建立良性企业文化，坚守高标准商业道德标准，做一个遵纪守法的企业， 重视在质量控制、环境控制、职业健康安全方面持续投入和改进。

公司认为如履薄冰心态是一个管理团队正确取向。公司在发展的过程中，必然面临着政治经济、国际环境、法律法规、 外贸外汇等宏观因素变化的挑战；同时面临着客户关系、债权债务、劳动纠纷、经营运营等管理风险，但公司将通过事前规 划预防，树立全员风险意识，构建高效的公司风险管理机制，落实公司的风险管理制度，以推动公司持续健康的发展。

坚定信念，迎接 2019 年新的挑战

展望2019年，公司将坚持既定经营理念，正道取胜，鼓励创造性思维，坚定走专业化发展道路。把已有大客户平台做深 做大，通过新产品和新技术引进和研发，不断稳步实现公司有机增长；同时充分利用资本市场的资金优势和制度优势，打造 先进的技术平台、市场平台和制造平台，为公司未来发展打下坚实基础。公司有信心在新的一年，勇敢面对各种挑战，接受 市场洗礼，坚定矢志前行。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
			详见巨潮网http://www.cninfo.com.cn/
2018年08月24日	实地调研	机构	《中石科技：2018年8月24日投资者
			关系活动记录表》

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司2018年4月26日召开的2017年年度股东大会审议批 准，公司实施了2017年度利润分配方案，以公司总股本86,870,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.90元（含税）， 共派发现金红利16,505,300元。上述利润分配方案已在报告期内实施完毕，本次权益分派的股权登记日为：2018年6月7日。

经公司2018年8月28日召开的2018年第二次临时股东大会审议批准，公司实施了2018年半年度权益分配方案，以公司总 股本86,870,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，转增股本后公司总股本变更为156,366,000股。上述利润 分配方案已在报告期内实施完毕，本次权益分派的股权登记日为：2018年9月6日；除权除息日为：2018年9月7日。

现金分红政策的专项说明	现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
	是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
	不适用
明：

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	1.80
每10股转增数（股）	6
分配预案的股本基数（股）	157,531,500
现金分红金额（元）（含税）	28,355,670.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）	28,355,670.00
可分配利润（元）	150,231,497.77
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额
	100.00%
的比例

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

本次现金分红情况

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

根据上市时做的承诺，公司每年现金分红的比例不低于当年实现的可供分配利润的 20%，在符合利润分配原则的情况下， 拟以 2018 年 12 月 31 日公司总股本 157,531,500 股为基数，向全体股东每 10 股转增 6 股派发现金股利 1.80 元（含税） 人民币，共派发现金红利人民币 28,355,670.00 元（含税）。此预案经公司第三届董事会第二次会议审议通过后还需经公司 2018 年年度股东大会审议，并经公司全体独立董事对此预案发表同意意见。预案内容及审议程序符合《公司法》、《公司章 程》的有关规定，充分保护了中小投资者的合法权益。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

1、2016年利润分配方案：2017年6月，经公司2016年年度股东大会审议批准，公司2016年度利润分配方案为：以2016 年12月31日公司总股本6,515万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.9209元（含税），实际分配现金股利共计600.00 万元。

2、 2017度利润分配方案：2018年3月，经公司2016年年度股东大会审议批准，公司2017年度利润分配方案为：以2017 年12月31日总股本8,687万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.90元（含税），实际分配现金股利共计1,651万元， 不进行资本公积金转增股本。

3、2018年利润分配方案：

（1）2018年半年度权益分配方案：2018年8月，经公司2018年第二次临时股东大会审议批准，公司2018年半年度权益分 配方案为：以公司总股本86,870,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，转增股本后公司总股本变更为 156,366,000股。上述利润分配方案已在报告期内实施完毕，本次权益分派的股权登记日为：2018年9月6日；除权除息日为： 2018年9月7日。

（2）2018年度利润分配预案为：拟以2018年12月31日总股本157,531,500.00股为基数，每10股派发现金红利1.80元（含 税），共计分配股利28,355,670.00元，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，共计转增94,518,900.00股，转增后公司总股 本为252,050,400.00股。该预案尚需提交公司2018年度股东大会审议批准。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

							现金分红总额
			现金分红金额		以其他方式现
		分红年度合并					（含其他方
			占合并报表中	以其他方式	金分红金额占
		报表中归属于				现金分红总额	式）占合并报
	现金分红金额		归属于上市公	（如回购股	合并报表中归
分红年度		上市公司普通				（含其他方	表中归属于上
	（含税）		司普通股股东	份）现金分红	属于上市公司
		股股东的净利				式）	市公司普通股
			的净利润的比	的金额	普通股股东的
		润					股东的净利润
			率		净利润的比例
							的比率
2018年	28,355,670.00	140,707,710.40	20.15%	0.00	0.00%	28,355,670.00	20.15%
2017年	16,505,300.00	82,243,964.67	20.07%	0.00	0.00%	16,505,300.00	20.07%
2016年	6,000,000.00	36,870,397.79	16.27%	0.00	0.00%	6,000,000.00	16.27%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

二、承诺事项履行情况

1 、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
			在北京中石伟业科技股份有限公司（以
			下称“股份公司”或“发行人”）依法获准
			向中国境内社会公众首次公开发行人民
			币普通股股票（以下称“首次公开发行”）
			前，本人作为股份公司的实际控制人、
			控股股东、董事长，本人在此郑重承诺：
			一、本人直接或间接持有的股份公司股
			份目前不存在权属纠纷、质押、冻结等
	吴晓宁；叶
			依法不得转让或其他有争议的情况；二、
首次公开发行或再融资时所作承诺	露；HAN WU	股份限售承诺		2017年12月27日	2017-12-27至2020-12-27	正常履行中
			若股份公司在证券监管部门指定的证券
	（吴憾）
			交易所上市，本人：（1）自发行人股票
			上市之日起三十六个月内，不转让或者
			委托他人管理本人直接或间接持有的发
			行人公开发行股票前已发行的股份，也
			不由发行人回购本人直接或间接持有的
			发行人公开发行股票前已发行的股份；
			（2）发行人上市后6个月内如发行人股
			票连续20个交易日的收盘价均低于发

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

			行价，或者上市后6个月期末收盘价低
			于发行价，其所持发行人股票的锁定期
			限自动延长6个月；（3）除前述锁定期
			外，在本人担任发行人的董事期间，每
			年转让的股份不超过所直接或间接持有
			发行人股份总数的百分之二十五。离职
			后半年内，本人不转让本人所持有的发
			行人股份；（4）本人在股份公司首次公
			开发行股票上市之日起六个月内申报离
			职的，自申报离职之日起十八个月内不
			得转让本人直接持有的股份公司股份；
			在首次公开发行股票上市之日起第七个
			月至第十二个月之间申报离职的，自申
			报离职之日起十二个月内不得转让本人
			直接持有的股份公司股份。在解除前述
			流通限制后，如果届时本人或本人近亲
			属仍当选股份公司董事、监事或高级管
			理人员，则其所持股份继续遵守本条承
			诺。
			股份公司在证券监管部门指定的证券交
			易所上市，本人：1、自发行人股票上市
			之日起三年内，不转让或者委托他人管
			理其直接或间接持有的发行人公开发行
			股票前已发行的股份，也不由发行人回
	程传龙；张宗
		股份限售承诺	购其直接或间接持有的发行人公开发行	2017年12月27日	2017-12-27至2020-12-27	正常履行中
	慧
			股票前已发行的股份；2、发行人上市后
			6个月内如发行人股票连续20个交易日
			的收盘价均低于发行价，或者上市后6
			个月期末收盘价低于发行价，其所持发
			行人股票的锁定期限自动延长6个月；

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

			3、上述股份锁定承诺期限届满后，在本
			人担任发行人董事、监事或高级管理人
			员期间每年转让的股份不超过其直接和
			间接持有发行人股份总数的百分之二十
			五；不再担任上述职务后半年内，不转
			让本人持有的发行人股份；4、本人在股
			份公司首次公开发行股票上市之日起六
			个月内申报离职的，自申报离职之日起
			十八个月内不得转让本人直接持有的股
			份公司股份；在首次公开发行股票上市
			之日起第七个月至第十二个月之间申报
			离职的，自申报离职之日起十二个月内
			不得转让本人直接持有的股份公司股
			份。在解除前述流通限制后，如果届时
			本人或本人近亲属仍当选股份公司董
			事、监事、高级管理人员，则其所持股
			份继续遵守本条承诺
			在北京中石伟业科技股份有限公司（以
	陈曲；陈钰；		下称“股份公司”或“发行人”）依法获准
	冯海川；李		向中国境内社会公众首次公开发行人民
	婕；李武；李		币普通股股票（以下称“首次公开发行”）
	燕侠；李佑		前，本人作为公司自然人股东，本人在
	平；刘长华；		此郑重承诺：一、本人直接或间接持有
	刘鹏；马学	股份限售承诺	的股份公司股份目前不存在权属纠纷、	2017年12月20日	2017-12-27至2019-12-27	正常履行中
	东；宁波；孙		质押、冻结等依法不得转让或其他有争
	卫；孙秀珍；		议的情况；二、若股份公司在证券监管
	王浩宇；王清		部门指定的证券交易所上市，本人：自
	伟；袁靖；朱		发行人股票上市之日起两年内，不转让
	光福		或者委托他人管理其直接或间接持有的
			发行人公开发行股票前已发行的股份，

==> picture [43 x 20] intentionally omitted <==

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

			也不由发行人回购其直接或间接持有的
			发行人公开发行股票前已发行的股份。
			若因本人未履行上述承诺（因相关法律
			法规、政策变化、自然灾害及其他不可
			抗力等本人无法控制的客观原因导致的
			除外），造成投资者和股份公司损失的，
			本人将依法赔偿损失。
			深创投：一、本公司直接或间接持有的
			股份公司股份目前不存在权属纠纷、质
			押、冻结等依法不得转让或其他有争议
			的情况；二、因本公司于2014年7月增
			持股份公司150万股股份，根据有关规
			定，本公司承诺：若股份公司在证券监
			管部门指定的证券交易所上市，自本公
			司增持股份公司上述股份工商变更登记
			完成之日起三年内，不转让或者委托他
	深圳市创新
			人管理本公司持有的发行人上述150万
	投资集团有
			股股份，也不由发行人回购上述股份。
	限公司；北京
		股份限售承诺	除上述股份外，本公司在发行人公开发	2017年12月27日	2017-12-27至2018-12-27	已履行完毕
	红土鑫洲创
			行股票前已持有的其他股份，自发行人
	业投资中心
			股票上市之日起一年内，不转让或者委
	（有限合伙）
			托他人管理，也不由发行人回购。红土
			鑫洲：一、本企业直接或间接持有的股
			份公司股份目前不存在权属纠纷、质押、
			冻结等依法不得转让或其他有争议的情
			况；二、若股份公司在证券监管部门指
			定的证券交易所上市，本企业：自发行
			人股票上市之日起一年内，不转让或者
			委托他人管理本企业直接或间接持有的
			发行人公开发行股票前已发行的股份，

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31

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

			也不由发行人回购本企业直接或间接持
			有的发行人公开发行股票前已发行的股
			份。
			若股份公司在证券监管部门指定的证券
			交易所上市，在发行人公开发行股票前
	北京盛景未		已持有的股份，自发行人股票上市之日
	名创业投资		起一年内，不转让或者委托他人管理本
		股份限售承诺		2017年12月27日	2017-12-27至2018-12-27	已履行完毕
	中心（有限合		企业直接或间接持有的发行人公开发行
	伙）		股票前已发行的股份，也不由发行人回
			购本企业直接或间接持有的发行人公开
			发行股票前已发行的股份。
			本公司所持有的公司股票在上述锁定期
			限届满后两年内减持的，减持的股份不
			超过锁定期满所持有公司股份的100%，
	深圳市创新		股票减持价格不低于公司首次公开发行
	投资集团有		股票的发行价（如在此期间除权、除息，
	限公司；北京		将相应调整发行价）。本公司将严格遵守
		股份减持承诺		2017年12月27日	2017-12-27至2020-12-27	正常履行中
	盛景未名创		中国证监会、深圳证券交易所相关法律、
	业投资中心		法规的规定，通过深圳证券交易所竞价
	（有限合伙		交易系统、大宗交易平台或深圳证券交
			易所允许的其他转让方式减持公司股
			票。在减持发行人股份时，将提前三个
			交易日通过发行人发出相关公告。
			上述股份锁定承诺期限届满后，在本人
	吴晓宁；叶		担任发行人董事、监事或高级管理人员
	露；HAN WU		期间每年转让的股份不超过其直接和间
		股份减持承诺		2017年12月27日	2020-12-27至2024-12-27	正常履行中
	（吴憾）；程		接持有发行人股份总数的百分之二十
	传龙		五；不再担任上述职务后半年内，不转
			让本人持有的发行人股份

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

			上述股份锁定承诺期限届满后，在本人
			担任发行人董事、监事或高级管理人员
	陈曲；陈钰；		期间每年转让的股份不超过其直接和间
		股份减持承诺		2017年12月27日	2019-12-27至2023-12-27	正常履行中
	李武；朱光福		接持有发行人股份总数的百分之二十
			五；不再担任上述职务后半年内，不转
			让本人持有的发行人股份。
			为填补北京中石伟业科技股份有限公司
			（以下简称“公司”）首次公开发行股票
			并在创业板上市（以下简称“本次发行及
			上市”）可能导致的投资者即期回报减
			少,公司承诺本次发行及上市后将采取
			多方面措施提升公司的盈利能力与水
			平，尽量减少因本次发行及上市造成的
			净资产收益率下降和每股收益摊薄的影
			响。具体措施如下:一、加快募集资金
			投资项目的建设速度，在募集资金到位
			前通过自筹资金先 行投入,确保募投项
	北京中石伟
			目及早建成投产； 二、加强与现有主要
	业科技股份	分红承诺		2017年12月27日	2017-12-27至2020-12-27	正常履行中
			客户的合作，不断提升研发能力以满足
	有限公司
			主要客户的新需 求，进一步完善内部管
			理以更好地服务于主要客户；三、加强
			资金管理和成本费用管控，提升资金使
			用效率，降低成本费用；四、根据《公
			司章程(草案)》的规定和《公司上市后
			前三年股东分红回报规划》，实施公司未
			来三年利润分配计划，在确保正常业务
			发展的前提下,优先以现金分红方式分
			配股利，每年以现金方式分配的利润不
			少于当年实现的可分配利润的20%，重
			视对投资者的合理投资回报。

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

			为使北京中石伟业科技股份有限公司
			（以下简称“股份公司”）持续、稳定、
			优质地发展，避免本承诺人及本承诺人
			控制的企业在生产经营活动中损害股份
			公司的利益，根据《中华人民共和国公
			司法》、《中华人民共和国证券法》及中
			国证券监督管理委员会的相关规定，本
			承诺人就避免同业竞争问题，特向股份
			公司承诺如下：1、在本承诺函签署之日
			起，本承诺人及本承诺人控制的企业均
			未生产、开发任何与股份公司及其下属
			子公司生产的产品构成竞争或可能竞争
			的产品，未直接或间接经营任何与股份
		关于同业竞争、	公司及下属子公司经营的业务构成竞争
	吴晓宁；叶
		关联交易、资金	或可能构成竞争的业务，也未参与投资
	露；HAN WU			2017年12月27日	长期有效	正常履行中
		占用方面的承	任何与股份公司及其下属子公司生产的
	（吴憾）
		诺	产品或经营的业务构成竞争或可能构成
			竞争的其他企业。2、自本承诺函签署之
			日起，本承诺人及本承诺人控制的企业
			将不生产、开发任何与股份公司及其下
			属子公司生产的产品构成竞争或可能构
			成竞争的产品，不直接或间接经营任何
			与股份公司及其下属子公司经营的业务
			构成竞争或可能构成竞争的业务，也不
			参与投资任何与股份公司及其下属子公
			司生产的产品或经营的业务构成竞争或
			可能构成竞争的其他企业。3、自承诺函
			签署之日起，如本承诺人及本承诺人控
			制的企业进一步拓展产品和业务范围，
			本承诺人及本承诺人控制的公司将不与

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

			股份公司及其下属子公司拓展后的产品
			或业务相竞争；若与股份公司及其下属
			子公司拓展后的产品或业务产生竞争，
			则本承诺人及本承诺人控制的企业将以
			停止生产或经营相竞争的业务或产品的
			方式，或者将相竞争的业务纳入到股份
			公司经营的方式，或者将相竞争的业务
			转让给无关联关系的第三方的方式避免
			同业竞争。4、在本承诺人及本承诺人控
			制的企业与股份公司存在关联关系期
			间，本承诺函内容为有效之承诺。如上
			述承诺被证明是不真实的或未被遵守，
			本承诺人将向股份公司赔偿一切直接和
			间接损失，并承担相应的法律责任。
			1、尽量避免或减少本人及本人控制的下
			属企业与中石伟业及其子公司之间发生
			关联交易。2、如本人及本人控制的下属
			企业与中石伟业及其子公司之间不可避
			免地出现关联交易，本人及本人控制的
		关于同业竞争、	下属企业将根据《中华人民共和国公司
	吴晓宁；叶
		关联交易、资金	法》和《北京中石伟业科技股份有限公
	露；HAN WU			2017年12月27日	长期有效	正常履行中
		占用方面的承	司章程》、公司相关制度的规定，依照市
	（吴憾）
		诺	场规则，本着一般商业原则，通过签订
			书面协议，公平合理地进行交易，以维
			护中石伟业及非关联股东的利益，本人
			将不利用在中石伟业中的控制地位，为
			本人及本人控制的下属企业在与中石伟
			业之间的关联交易中谋取不正当利益。
	北京中石伟
		IPO稳定股价承	北京中石伟业科技股份有限公司（以下	2017年12月27日	2017-12-27至2020-12-27	正常履行中
	业科技股份		简称“公司”）承诺，在公司上市后三年

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

	有限公司	诺	内，若公司连续20个交易日每日股票收
			盘价均低于最近一期经审计的每股净资
			产（审计基准日后发生权益分派、公积
			金转增股本、配股等情况的，应做除权、
			除息处理），公司承诺将按照公司股东大
			会批准的《北京中石伟业科技股份有限
			公司上市后三年内股价稳定的预案》启
			动稳定股价措施，按照上述预案的规定
			回购公司股份，并履行相关的各项义务。
			如违背上述承诺，则本公司承诺采取以
			下约束措施：1、在股东大会及中国证监
			会指定媒体上公开说明未履行承诺的具
			体原因并向股东和社会公众投资者道
			歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽
			可能保护投资者的权益；2、因未能履行
			上述承诺造成投资者损失的，公司将依
			法向投资者进行赔偿。
			一、本人将根据股份公司股东大会批准
			的《北京中石伟业科技股份有限公司上
			市后三年内股价稳定的预案》中的相关
			规定，在股份公司就回购股份事宜召开
			的股东大会上，对回购股份的相关决议
	吴晓宁；叶		投赞成票。二、本人将根据股份公司股
		IPO稳定股价承
	露；HAN WU		东大会批准的《北京中石伟业科技股份	2017年12月27日	2017-12-27至2020-12-27	正常履行中
		诺
	（吴憾）		有限公司上市后三年内股价稳定的预
			案》中的相关规定，采取稳定公司股价
			的措施，履行相关的各项义务。三、如
			违背上述承诺，则本人承诺采取以下约
			束措施：1、在股份公司股东大会及中国
			证监会指定媒体上公开说明未履行承诺

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36

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

			的具体原因并向其他股东和社会公众投
			资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，
			以尽可能保护投资者的权益；2、本人所
			持限售股锁定期自期满后延长六个月，
			并将最近一个会计年度从股份公司分得
			的现金股利返还股份公司。如未按期返
			还，股份公司可以采取从之后发放现金
			股利中扣发，直至扣减金额累计达到应
			履行稳定股价义务的最近一个会计年度
			从股份公司已分得的现金股利总额。
			一、本人将根据股份公司股东大会批准
			的《北京中石伟业科技股份有限公司上
			市后三年内股价稳定的预案》中的相关
			规定，在股份公司就回购股份事宜召开
			的董事会上，对回购股份的相关决议投
			赞成票。二、本人将根据股份公司股东
			大会批准的《北京中石伟业科技股份有
			限公司上市后三年内股价稳定的预案》
			中的相关规定，采取稳定公司股价的措
	陈曲；陈钰；
		IPO稳定股价承	施，履行相关的各项义务。三、如违背
	程传龙；李			2017年12月27日	2017-12-27至2020-12-27	正常履行中
		诺	上述承诺，则本人承诺采取以下约束措
	武；朱光福
			施：1、在股份公司股东大会及中国证监
			会指定媒体上公开说明未履行承诺的具
			体原因并向股东和社会公众投资者道
			歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽
			可能保护投资者的权益；2、股份公司应
			当自相关当事人未能履行稳定股价承诺
			当月起，扣减本人每月税后薪酬的30%，
			直至累计扣减金额达到应履行稳定股价
			义务的最近一个会计年度从股份公司已

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37

	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文	北京中石伟业科技股份有限公司2018年年度报告全文
			获得税后薪酬的30%。
			公司承诺不为激励对象依本激励计划获
	北京中石伟
			取有关限制性股票提供贷款以及其他任
	业科技股份	股权激励承诺		2018年11月05日	有效期内	正常履行中
			何形式的财务资助，包括为其贷款提供
	有限公司
			担保。
			若公司因信息披露文件中有虚假记载、
股权激励承诺
			误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合
			授予权益或行使权益安排的，激励对象
	激励对象	股权激励承诺	应当自相关信息披露文件被确认存在虚	2018年11月05日	有效期内	正常履行中
			假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，
			将由股权激励计划所获得的全部利益返
			还公司。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下	不适用
一步的工作计划

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38

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

2 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期 “ 非标准审计报告 ” 相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）（以

下简称“财会〔2018〕15号通知”），对一般企业财务报表格式进行了修订。公司需按照文件要求进行会计政策变更。

• 一、变更前采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

二、变更后采用的会计政策

本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2018年6月15日发布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的 通知》（财会〔2018〕15 号）的相关规定，除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部颁布的《企业会计准

• 则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

• 三、变更日期

公司根据财政部相关文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

• 四、本次会计政策变更对公司财务报表的影响

根据财政部财会〔2018〕15号的相关要求，公司调整以下财务报表的列报，并对可比会计期间的比较数据进行相应调

整：

• 1.资产负债表中“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”；

• 2.资产负债表中“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”；

• 3.资产负债表中“应收利息”和“应收股利”并入“其他应收款”列示；

• 4.资产负债表中“应付利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示；

• 5.资产负债表中“固定资产清理”并入“固定资产”列示；

• 6.资产负债表中“工程物资”并入“在建工程”列示；

• 7.资产负债表中“专项应付款”并入“长期应付款”列示；

• 8.在利润表中新增“研发费用”项目，将原“管理费用”中的研发费用分类至“研发费用”单独列示；

• 9.在利润表中财务费用项下新增“其中：利息费用”和“利息收入”明细项目；

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39

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

10.“其他收益”、“资产处置收益”、“营业外收入”行项目、“营业外支出”行项目核算内容调整；

11.“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”简化为“权益法下不能转损益的其他综合

收益”

12.所有者权益变动表主要落实《〈企业会计准则第9号——职工薪酬〉应用指南》对于在权益范围内转移“重新计量设 定受益计划净负债或净资产所产生的变动”时增设项目的要求：

13.新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。

除上述项目变动影响外，本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整。

本次会计政策的变更不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生任何影响。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	53
境内会计师事务所审计服务的连续年限	5
境内会计师事务所注册会计师姓名	周百鸣、尹录
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	2

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

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40

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

截至本报告期末，公司2018年限制性股票激励计划的主要实施、进展情况如下，具体详见公司在中国证监会指定创业板 信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的有关公告：

1、2018年11月5日，公司召开了第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

2、2018年11月5日，公司召开了第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司<2018年限制 性股票激励计划激励对象名单>核查意见的议案》。

3、2018年11月7日至2018年11月16日，公司对授予激励对象名单及职位在公司内部进行了公示，在公示期间内，公司监 事会未接到与本激励计划拟授予对象有关的任何异议。2018年11月20日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年限制性 股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2018年11月27日，公司召开了2018年第三次临时股东大会，审议批准了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司 股票情况的自查报告》。

5、2018年11月28日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励 对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会关于2018年限制性股票激励计划授予日及 激励对象人员名单出局了核实意见。

6、2018年12月27日，公司完成了对符合条件的52名激励对象合计授予1,165,500股限制性股票的授予、登记、公告工作， 本次限制性股票的授予日为2018年11月28日，授予价格为17.7元/股，授予的限制性股票上市日期为2018年12月28日。授予的 限制性股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股，授予完成后公司股本总额由15,636.60万股增加至15,753.15万 股。有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过60个月。

十五、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

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41

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

2 、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3 、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4 、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5 、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（ 3 ）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2 、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。

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42

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

3 、委托他人进行现金资产管理情况

（ 1 ）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内委托理财概况

单位：万元

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	自有资金	20,300	0	0
合计		20,300	0	0

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1 、履行社会责任情况

报告期内，公司遵守各项法律法规规范运营，始终坚持“正道取胜”的企业精神，积极履行社会责任。不断完善员工的工 作条件，通过自身的发展来影响、带动地方经济的发展，实现员工、企业和社会的共同发展。

1）员工培养

公司注重人才培养，建立了完善的人才绩效考核与激励机制，为员工提供良好的培训和晋升渠道。同时为员工职业生涯 发展创造安全、舒适的工作环境，关注员工身心健康，定期安排员工体检。积极组织开展形式多样、内容丰富的企业文化活 动，提升企业凝聚力，促进员工成长。

2）公共关系

公司积极支持国家财政税收和地方经济建设，依法缴纳各项税款，努力发展自身经济的同时，积极为社会提供就业岗位， 带动地区经济发展，提升国家经济贡献，促进以企业责任为本的竞争优势，为地方经济和社会发展做出重要贡献。

3）社会公益事业

公司热心于公益事业，努力践行社会主义核心价值观，参加环境保护、扶贫济困等社会公益。积极组织“种植绿色”公益

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

植树活动、“青海送温暖”贫困山区慈善捐赠活动，以及困难员工帮扶活动，努力为更多困难的家庭和人士带去关怀和帮助。 为社会和谐稳定做出积极贡献。

2019年，公司继续注重社会价值的创造，将企业的社会责任融入到企业发展中去，从而达到企业与社会和谐发展，为国 家持续繁荣发展和社会和谐做出应有的贡献。

2 、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

3 、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

否

报告期内公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。

公司及子公司产品生产过程中不存在重污染的情况。公司一贯注重企业的社会公众形象，将环境保护作为公司履行社会 责任的一项重要内容来贯彻实施，确保工业固废按规定得到有效处置，各项污染物排放达到国家环保标准。

公司已通过了ISO14001：2004环境管理体系认证，以及QC080000有害物质管理体系认证。在环境因素识别与评价、环 境监测与测量管理、环境沟通管理、废水废气固体废料处理控制等方面建立了一系列程序文件，明确了环境管理体系下的公 司环保机构制度及职责。制定内部的有害物质管理标准，对物料和产品进行批号管理。与供应商签订环保协议，按计划对供 应商进行定期稽查，提供第三方有害物质监测报告。公司相关配套制度的建立，表明公司已经在环境保护方面实现了制度化 和可操作性的安排。

十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1 、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
					公积金转
	数量	比例	发行新股	送股		其他	小计	数量	比例
					股
	65,150,00				52,120,00	-22,230,0	31,055,49	96,205,49
一、有限售条件股份		75.00%	1,165,500	0					61.07%
	0				0	10	0	0
	59,870,00				47,896,00	-22,230,0	26,831,49	86,701,49
3、其他内资持股		68.92%	1,165,500	0					55.04%
	0				0	10	0	0
	12,350,00					-22,230,0	-12,350,0
其中：境内法人持股		14.22%	0	0	9,880,005			0	0.00%
	5					10	05
	47,519,99				38,015,99		39,181,49	86,701,49
境内自然人持股		54.70%	1,165,500	0		0			55.04%
	5				5		5	0
4、外资持股	5,280,000	6.08%	0	0	4,224,000	0	4,224,000	9,504,000	6.03%
境外自然人持股	5,280,000	6.08%	0	0	4,224,000	0	4,224,000	9,504,000	6.03%
	21,720,00				17,376,00	22,230,01	39,606,01	61,326,01
二、无限售条件股份		25.00%	0	0					38.93%
	0				0	0	0	0
	21,720,00				17,376,00	22,230,01	39,606,01	61,326,01
1、人民币普通股		25.00%	0	0					38.93%
	0				0	0	0	0
	86,870,00				69,496,00		70,661,50	157,531,5
三、股份总数		100.00%	1,165,500	0		0			100.00%
	0				0		0	00

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、2018年8月，经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议及2018年第二次临时股东大会审议批准，公司 实施了2018年半年度权益分配方案，以公司总股本86,870,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，转增股本 后公司总股本变更为156,366,000股。上述利润分配方案已在报告期内实施完毕，本次权益分派的股权登记日为：2018年9月6 日；除权除息日为：2018年9月7日。“有限售条件股份”、“无限售条件股份”和“股份总数”均相应增加。

2、2018年11月，经第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议及2018年第三次临时股东大会审议批准， 公司以发行新股的方式向符合条件的52名激励对象授予完成限制性股票1,165,500股。授予的限制性股票上市日期为2018 年 12月28日，授予完成后公司股本总额由156,366,000股增加至157,531,500股。“有限售条件股份”相应增加。

3、2018年12月，深圳市创新投资集团有限公司、北京盛景未名创业投资中心（有限合伙）、北京红土鑫洲创业投资中 心（有限合伙）3名股东持有的公司非公开发行股份全部解除限售，解除限售股份总数量为22,230,010股。“有限售条件股份” 相应减少，“无限售条件股份” 相应增加。

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

1、公积金转股的批准情况

• 1） 2018年8月8日，公司召开了第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2018

• 年半年度利润分配预案的议案》，公司独立董事对本次利润分配预案发表了同意的独立意见。

• 2） 2018年8月28日，公司召开了2018年第二次临时股东大会审议批准了《关于公司2018年半年度利润分配预案的议案》 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

2、限制性股票的批准情况

1）2018年11月5日，公司召开了第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

2）2018年11月5日，公司召开了第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司<2018年限制 性股票激励计划激励对象名单>核查意见的议案》。

3）2018年11月7日至2018年11月16日，公司对授予激励对象名单及职位在公司内部进行了公示，在公示期间内，公司监 事会未接到与本激励计划拟授予对象有关的任何异议。2018年11月20日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年限制性 股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4）2018年11月27日，公司召开了2018年第三次临时股东大会，审议批准了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司 股票情况的自查报告》。

5）2018年11月28日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励 对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会关于2018年限制性股票激励计划授予日及 激励对象人员名单出具了核实意见。

具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

股份变动的过户情况

• √ 适用 □ 不适用

• 1、公积金转股的过户情况

2018年9月7日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将资本公积金转增股本69,496,000股记入股东证券账户，公 司总股本由86,870,000股增加至156,366,000股。

• 2、限制性股票的过户情况

公司授予的限制性股票上市日期为2018 年12月28日，授予完成后公司股本总额由156,366,000股增加至157,531,500股。

• 3、解除限售股份的过户情况

公司非公开发行股份解除限售的上市流通日期为2018年12月27日。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

• 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

• √ 适用 □ 不适用

报告期内，公司以资本公积金转增股本后，总股本由86,870,000股增加至156,366,000股。股份变动对最近一年和最近一

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46

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响详见本报告第二节第五部分“主要 会计数据和财务指标”所列内容。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

		本期解除限售股	本期增加限售股
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
		数	数
						首发前限售股于
叶露	21,725,068	0	17,380,054	39,105,122	首发前限售股	2020年12月27
						日解除限售
						首发前限售股于
吴晓宁	21,663,916	0	17,331,133	38,995,049	首发前限售股	2020年12月27
						日解除限售
						全部股份已于
深圳市创新投资
	6,300,008	11,340,014	5,040,006	0	首发前限售股	2018年12月27
集团有限公司
						日解除限售
						首发前限售股于
HAN WU（吴憾）	5,280,000	0	4,224,000	9,504,000	首发前限售股	2020年12月27
						日解除限售
北京盛景未名创						全部股份已于
业投资中心（有	3,650,000	6,570,000	2,920,000	0	首发前限售股	2018年12月27
限合伙）						日解除限售
北京红土鑫洲创						全部股份已于
业投资中心（有	2,399,998	4,319,996	1,919,998	0	首发前限售股	2018年12月27
限合伙）						日解除限售
						首发前限售股于
张宗慧	1,000,000	0	800,000	1,800,000	首发前限售股	2020年12月27
						日解除限售
						首发前限售股于
						2019年12月27
						日解除限售；限
					首发前限售股；	制性股票满足解
陈曲	475,200	0	480,160	955,360
					股权激励限售股	锁条件后，按
						20%、40%、40%
						比例分三年解
						锁；在担任公司

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

47

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

						董事、高管的任
						期内，每年可解
						锁其持有公司股
						份总数的25%。
						首发前限售股于
						2019年12月27
						日解除限售；限
						制性股票满足解
						锁条件后，按
					首发前限售股；	20%、40%、40%
朱光福	427,441	0	441,953	869,394
					股权激励限售股	比例分三年解
						锁；在担任公司
						董事、高管的任
						期内，每年可解
						锁其持有公司股
						份总数的25%。
						首发前限售股于
						2019年12月27
						日解除限售；限
						制性股票满足解
						锁条件后，按
						20%、40%、40%
李武	333,333	0	266,666	599,999	首发前限售股
						比例分三年解
						锁；在担任公司
						董事、高管的任
						期内，每年可解
						锁其持有公司股
						份总数的25%。
						首发前限售股于
						2019年12月27
						日解除限售；限
						制性股票满足解
						锁条件后，按
					首发前限售股；	20%、40%、40%
其他	1,895,036	0	1,932,030	3,827,066
					股权激励限售股	比例分三年解
						锁；在担任公司
						董事、高管的任
						期内，每年可解
						锁其持有公司股
						份总数的25%。
2018年限制性股						限制性股票满足
票授予激励对象	0	0	549,500	549,500	股权激励限售股	解锁条件后，按
（44名中层核心						20%、40%、40%

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

48

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

骨干）						比例分三年解
						锁；在担任公司
						董事、高管的任
						期内，每年可解
						锁其持有公司股
						份总数的25%。
合计	65,150,000	22,230,010	53,285,500	96,205,490	--	--

二、证券发行与上市情况

• 1 、报告期内证券发行（不含优先股）情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证		发行价格（或利 率）			获准上市交易
	发行日期		发行数量	上市日期		交易终止日期
券名称					数量
股票类
	2018年11月28			2018年12月28
限制性股票		17.70元/股	1,165,000		0
	日			日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明

1）2018年11月5日，公司召开了第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

2018年11月5日，公司召开了第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司<2018年限制性股票 激励计划激励对象名单>核查意见的议案》。

2）2018年11月7日至2018年11月16日，公司对授予激励对象名单及职位在公司内部进行了公示，在公示期间内，公司监 事会未接到与本激励计划拟授予对象有关的任何异议。2018年11月20日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年限制性 股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3）2018年11月27日，公司召开了2018年第三次临时股东大会，审议批准了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司 股票情况的自查报告》。

4）2018年11月28日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励 对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会关于2018年限制性股票激励计划授予日及 激励对象人员名单出具了核实意见。

• 5) 授予的限制性股票上市日期为2018 年12月28日，授予完成后公司股本总额由15,636.60万股增加至15,753.15万股。

• 2 、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

• √ 适用 □ 不适用

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49

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

1、2018年8月，经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议及2018年第二次临时股东大会审议批准，公司 实施了2018年半年度权益分配方案，以公司总股本86,870,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，转增股本 后公司总股本变更为156,366,000股。上述利润分配方案已在报告期内实施完毕，本次权益分派的股权登记日为：2018年9月6 日；除权除息日为：2018年9月7日。

• 2、2018年11月，经第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议及2018年第三次临时股东大会审议批准，

• 公司以发行新股的方式向符合条件的52名激励对象授予完成限制性股票1,165,500股。授予的限制性股票上市日期为2018 年 12月28日，授予完成后公司股本总额由156,366,000股增加至157,531,500股。

• 3、2018年12月，深圳市创新投资集团有限公司、北京盛景未名创业投资中心（有限合伙）、北京红土鑫洲创业投资中

• 心（有限合伙）3名股东持有的公司非公开发行股份全部解除限售，解除限售股份总数量为22,230,010股。 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，公司资产和负债结构亦未发生重大变化。

3 、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1 、公司股东数量及持股情况

单位：股

			年度报告披露日	年度报告披露日							年度报告披露日	年度报告披露日
							报告期末表决权
											前上一月末表决
报告期末普通股							恢复的优先股股
	13,598		前上一月末普通		14,815					0	权恢复的优先股		0
股东总数							东总数（如有）
			股股东总数								股东总数（如有）
							（参见注9）
											（参见注9）
				持股5%以上的股东或前10				名股东持股情况
						报告期内		持有有限	持有无限	质押或冻结情况
					报告期末
股东名称		股东性质		持股比例		增减变动		售条件的	售条件的
					持股数量					股份状态		数量
						情况		股份数量	股份数量
叶露		境内自然人		24.82%	39,105,12 2			39,105,12 2	0
										质押		5,857,200
吴晓宁		境内自然人		24.75%	38,995,04 9			38,995,04 9	0
深圳市创新投资 集团有限公司		境内非国有法人		7.20%	11,340,01 4			0	11,340,01 4
HAN WU		境外自然人		6.03%	9,504,000			9,504,000	0
北京盛景未名创 业投资中心（有限 合伙）		境内非国有法人		4.17%	6,570,000			0	6,570,000
北京红土鑫洲创 业投资中心（有限 合伙）		境内非国有法人		2.74%	4,319,996			0	4,319,996

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

50

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

交通银行－农银 汇理行业领先股 票型证券投资基 金	其他	1.45%	2,281,348		0	2,281,348
中信银行股份有 限公司－农银汇 理策略精选混合 型证券投资基金	其他	1.30%	2,052,324		0	2,052,324
张宗慧	境内自然人	1.14%	1,800,000		1,800,000	0
中国银行－南方 高增长股票型开 放式证券投资基 金	其他	0.76%	1,200,069		0	1,200,069
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前10名股东的情况（如有）（参		不适用
见注4）
上述股东关联关系或一致行动的说		叶露女士与吴晓宁先生为夫妻关系，HAN WU系叶露、吴晓宁夫妇之子。深圳市创新
明		投资集团有限公司与北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）存在一致行动关系。
前10名无限售条件股东持股情况
							股份种类
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量
							股份种类	数量
深圳市创新投资集团有限公司		11,340,014					人民币普通股	11,340,014
北京盛景未名创业投资中心（有限合 伙）		6,570,000
							人民币普通股	6,570,000
北京红土鑫洲创业投资中心（有限合 伙）		4,319,996
							人民币普通股	4,319,996
交通银行－农银汇理行业领先股票 型证券投资基金		2,281,348
							人民币普通股	2,281,348
中信银行股份有限公司－农银汇理 策略精选混合型证券投资基金		2,052,324
							人民币普通股	2,052,324
中国银行－南方高增长股票型开放 式证券投资基金		1,200,069
							人民币普通股	1,200,069
中国银行股份有限公司－华夏行业 精选混合型证券投资基金(LOF)		524,844
							人民币普通股	524,844
太平人寿保险有限公司－分红－团 险分红		520,441
							人民币普通股	520,441
中国建设银行股份有限公司－农银 汇理区间收益灵活配置混合型证券 投资基金		512,141
							人民币普通股	512,141

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

51

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

太平养老保险股份有限公司－自有 504,313 人民币普通股 504,313 资金 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 深圳市创新投资集团有限公司与北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）存在一致行 名股东之间关联关系或一致行动的 动关系。除此以外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 说明 参与融资融券业务股东情况说明（如 无 有）（参见注 5）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股

控股股东类型：自然人

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
叶露	中国	否
吴晓宁	中国	否
HAN WU（吴憾）	加拿大	是
	叶露女生，系公司副董事长、总经理；吴晓宁先生，系公司董事长；HAN WU
主要职业及职务
	（吴憾）先生，系公司董事。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
	无
司的股权情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3 、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：境内自然人;境外自然人

实际控制人类型：自然人

			是否取得其他国家或地区居
实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍
			留权
叶露	本人	中国	否
	一致行动（含协议、亲属、同
吴晓宁		中国	否
	一控制）
	一致行动（含协议、亲属、同
HAN WU（吴憾）		加拿大	是
	一控制）

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

52

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

叶露女生，系公司副董事长、总经理；吴晓宁先生，系公司董事长；HAN WU（吴憾）先 主要职业及职务 生，系公司董事。 过去 10 年曾控股的境内外上 无 市公司情况

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

==> picture [290 x 125] intentionally omitted <==

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

• 4 、其他持股在 10% 以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

• 5 、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

53

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

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54

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

								本期增持	本期减持
					任期起始	任期终止	期初持股			其他增减	期末持股
姓名	职务	任职状态	性别	年龄				股份数量	股份数量
					日期	日期	数（股）			变动（股）	数（股）
								（股）	（股）
					2012年	2021年
							21,663,91			17,331,13	38,995,04
吴晓宁	董事长	现任	男	60	12月29	12月29		0	0
							6			3	9
					日	日
	副董事				2012年	2021年
							21,725,06			17,380,05	39,105,12
叶露	长、总经	现任	女	62	12月29	12月29		0	0
							8			4	2
	理				日	日
					2014年	2021年
HAN WU
	董事	现任	男	33	09月30	12月29	5,280,000	0	0	4,224,000	9,504,000
（吴憾）
					日	日
					2014年	2018年
周军	董事	离任	男	45	09月30	12月29	0	0	0	0	0
					日	日
					2014年	2021年
孟祥萌	董事	现任	女	36	09月30	12月29	0	0	0	0	0
					日	日
	董事、副
					2012年	2021年
	总经理、
陈钰		现任	男	47	12月29	12月29	332,640	0	0	366,112	698,752
	董事会秘
					日	日
	书
					2012年	2018年
阮毅	独立董事	离任	男	63	12月29	12月29	0	0	0	0	0
					日	日
					2014年	2018年
孟鸿	独立董事	离任	男	52	09月30	12月29	0	0	0	0	0
					日	日
					2013年	2018年
王爱群	独立董事	离任	女	54	06月30	12月29	0	0	0	0	0
					日	日
					2012年	2018年
	监事会主
朱迪		离任	女	35	09月30	03月29	0	0	0	0	0
	席
					日	日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

55

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

					2018年	2021年
	监事会主
刘长华		现任	男	45	03月29	12月29	47,520	0	0	38,016	85,536
	席
					日	日
					2017年	2021年
王元卿	监事	现任	男	36	05月31	12月29	0	0	0	0	0
					日	日
					2016年	2021年
	职工代表
杨小帆		现任	女	35	09月30	12月29	0	0	0	0	0
	监事
					日	日
					2012年	2021年
陈曲	副总经理	现任	男	50	09月30	12月29	475,200	0	0	480,160	955,360
					日	日
					2012年	2021年
朱光福	副总经理	现任	男	49	09月30	12月29	427,441	0	0	441,953	869,394
					日	日
					2014年	2021年
程传龙	副总经理	现任	男	51	11月30	12月29	300,000	0	0	340,000	640,000
					日	日
					2012年	2018年
李武	财务总监	离任	男	43	09月30	08月09	333,333	0	0	266,666	599,999
					日	日
							50,585,11			40,868,09	91,453,21
合计	--	--	--	--	--	--		0	0
							8			4	2

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
			2018年12月29
周军	董事	任期满离任		第二届董事会任期届满离任
			日
			2018年12月29
阮毅	独立董事	任期满离任		第二届董事会任期届满离任
			日
			2018年12月29
孟鸿	独立董事	任期满离任		第二届董事会任期届满离任
			日
			2018年12月29
王爱群	独立董事	任期满离任		第二届董事会任期届满离任
			日
			2018年08月09
李武	财务总监	离任		个人原因
			日
			2018年03月29
朱迪	监事会主席	离任		个人原因
			日

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56

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （一）公司董事会成员

吴晓宁先生，生于1958年，本科学历，毕业于北京邮电学院，中国国籍，无永久境外居留权。曾任电子工业部716厂设 计所助理工程师，中国电子系统工程总公司技术处工程师。1997年4月创建本公司，历任公司副总经理、执行董事兼总经理、 董事长兼总经理。2012年12月至今任公司董事长。

叶露女士，生于1956年，本科学历，毕业于华中理工大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任中国电子系统工程公司 工程师，电子工业部七所北京办事处主任。1997年4月创建本公司，历任公司总经理、副董事长、董事长。2012年12月至今 任公司董事、总经理，2015年5月至今任公司副董事长、总经理，2018年8月至今任公司董事、总经理及兼任公司财务总监。

HAN WU（吴憾）先生，生于1985年，本科学历，毕业于温莎大学，加拿大国籍。曾任加拿大WOWtv电视台制作部导 播、制片人，北京旭弈和广告有限公司客户部客户经理，北京翰兆广告有限公司编辑部新媒体总监。2014年9月至今任公司 董事，2015年7月至今任公司董事兼市场总监。

周军先生，生于1973年，硕士研究生学历，毕业于清华大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任卫生部核事故医学应 急中心信息中心副主任，北京圣吉企业管理顾问公司战略咨询部高级咨询师，现任深创投华北片区副总经理，2014年9月至 2018年12月任公司董事。

孟祥萌女士，生于1982年，本科学历，毕业于河北师范大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任豪景投资集团总经理 办公室职员，北京智诚盛景创业投资有限公司监事会监事长，现任北京盛景未名创业投资中心管理委员会执行事务合伙人委 派代表。2014年9月至今任公司董事。

陈钰先生，生于1971年，本科学历，毕业于西安电子科技大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任北京国营798工厂 生产计划员、北京松下精密电容有限公司生产经理、北京罗莱克电子控制系统有限公司副总经理、深圳精控实业发展有限公 司常务副总经理；2002年8月加入本公司，历任物控中心经理、副总经理；2012年9月至2015年任公司副总经理、董事会秘书， 2015年12月至今任公司董事、副总经理、董事会秘书。

阮毅先生，生于1955年，教授，博士研究生学历，毕业于上海大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任上海梅山冶金 公司计控所技术干部，上海大学机电工程与自动化学院讲师、副教授、教授，已退休；2013年6月任中国电源学会常务理事， 中国电源学会变频电源与电力传动专业委员会主任委员，2012年12月至2018年12月任公司独立董事。

孟鸿先生，生于1966年，教授，博士研究生学历，毕业于美国加利福尼亚大学洛杉矶分校，中国国籍，无永久境外居留 权。历任国家海洋局南海分局检测部工程师，新加坡材料与工程研究院材料部研究员，美国贝尔实验室研发部研发顾问，美 国杜邦公司研发部高级化学家，深圳市乐普泰科技股份有限公司研发部技术总监。现任北京大学深圳研究生院新材料学院副 院长，南京工业大学先进材料研究院兼职教授，南京友斯贝特光电材料有限公司总经理，深圳市乐普泰科技股份有限公司顾 问。2014年9月至2018年12月任公司独立董事。

王爱群女士，生于1964年，教授，博士研究生学历，毕业于吉林农业大学，中国国籍，无永久境外居留权。历任吉林农 业大学农商学院助教、讲师、副教授、教授，吉林大学管理学院教授，兼任北京太空板业股份有限公司独立董事、大连百傲 化学股份有限公司独立董事、一汽轿车股份有限公司独立董事。2013年6月至2018年12月任公司独立董事。

（二）公司监事会成员

朱迪女士，生于1983年，本科学历，毕业于北京交通大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任广联达软件股份有限公 司供应链管理事业部采购顾问、海普（天津）制鞋有限公司总经理助理；2011年3月加入公司，历任总经理办公室助理、人 力资源经理、证券部经理， 2012年9月至2017年6月任公司监事，2017年6月至2018年3月任公司监事会主席。

杨小帆女士，生于1983年，本科学历，毕业于北京工业大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任北大青鸟（软件测试） 复兴门校区咨询部职业顾问。2008年6月加入公司，任公司客服部客服主管，2016年9月至今任公司职工监事。

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57

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

王元卿先生，生于1982年，本科学历，毕业于中国矿业大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任三洋能源（北京）有 限责任公司系长、北京威英智通技术发展有限公司生产主管、霸州市鼎诺壁纸有限公司生产经理。2012年11月加入公司，历 任公司生产主管、生产副经理、试制车间经理，2017年5月至今任公司监事。

刘长华先生，出生于1973年，大专学历，中国国籍，无永久境外居留权，自2000年6月起入职本公司，历任综合保障部 员工、主管，现任综合保障部经理职务，2018年3月至今任公司监事会主席。

（三）公司高级管理人员

叶露女士：详见董事会成员介绍。

陈钰先生：详见董事会成员介绍。

陈曲先生，生于1968年，本科学历，毕业于上海交通大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任青岛钢铁股份有限公司 技术员，东莞捷泰电子有限公司制造部经理、资财部经理。2003年9月加入公司，历任研发部经理、材料事业部经理；2012 年9月至今任公司副总经理。

朱光福先生，生于1969年，本科学历，毕业于西安电子科技大学，中国国籍，无永久境外居留权。曾任北京国营798工 厂市场部职员。1997年4月加入公司，历任销售部经理、市场部经理、滤波器事业部经理；2012年9月至今任公司副总经理。

李武先生，生于1975年，注册会计师，高级经济师，硕士学位，毕业于中国人民大学，中国国籍，无永久境外居留权。 曾任宁波三和集团有限公司财务部会计，宁波长城精工卷尺制造有限公司稽查部经理，成功信息产业（集团）股份有限公司 审计部经理，慎昌（中国）有限公司华北区财务总监，非凡领越体育发展（北京）有限公司财务总监。2012年7月加入公司， 2012年9月至2018年8月任公司财务总监。

程传龙先生，生于1967年，硕士研究生学历，毕业于中欧国际工商学院、清华大学，高级工程师，中国国籍，无永久境 外居留权。曾任浪潮集团有限公司职员，浪潮集团有限公司北京分公司副总经理，浪潮集团有限公司集团副总裁，北京创新 科科技股份有限公司副总经理，北京同有飞骥科技股份有限公司副总经理。2014年11月加入公司，任公司副总经理。

在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在其他单位			在其他单位是否领
任职人员姓名	其他单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		担任的职务			取报酬津贴
		华北片区副
周军	深圳市创新投资集团有限公司
		总经理
		执行事务合
孟祥萌	北京盛景未名创业投资中心（有限合伙）	伙人委派代
		表
阮毅	中国电源学会	常务理事
	中国电源学会变频电源与电力传动专业
阮毅		主任委员
	委员会
孟鸿	北京大学深圳研究生院新材料学院	副院长
孟鸿	南京工业大学	教授
孟鸿	南京友斯贝特光电材料有限公司	总经理
孟鸿	深圳市乐普泰科技股份有限公司	顾问

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

王爱群	吉林大学管理学院财务管理系	教授			是
王爱群	北京太空板业股份有限公司	独立董事			是
王爱群	大连百傲化学股份有限公司	独立董事			是
王爱群	一汽轿车股份有限公司	独立董事			是
		执行董事、总	2013年03月
程传龙	北京中石伟业科技无锡有限公司
		经理	28日
		执行董事、总	2015年04月
陈曲	无锡中石伟业功能材料有限公司
		经理	22日
			2014年03月
朱光福	北京中石正旗技术有限公司	执行董事
			26日
在其他单位任
	无
职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

在公司承担职务的董事（非独立董事）、监事和高级管理人员的报酬根据公司薪酬分配政策进行发放，报酬由工资、奖 金和津贴构成，薪酬与考核委员会负责根据董事（非独立董事）和高级管理人员的履行职责情况对其进行年度绩效考评，同 时根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。

独立董事津贴依据股东大会决议发放，除津贴外，独立董事不享受其他福利待遇。公司董事、监事、高级管理人员中， 周军、孟祥萌不在公司领取薪酬。

公司严格按照相关决策程序以及确定依据发放公司董监高人员报酬。报告期内，公司现任及离任独立董事和在公司承担 职务的董事（非独立董事）、监事和高级管理人员共计17人的薪酬已按规定发放，实际支付报酬共计（税前）805.44万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

					从公司获得的税	是否在公司关联
姓名	职务	性别	年龄	任职状态
					前报酬总额	方获取报酬
吴晓宁	董事长	男	60	现任	131.1	否
	副董事长、总经
叶露		女	62	现任	113.76	否
	理
HAN WU（吴憾）	董事	男	33	现任	61.94	否
周军	董事	男	45	离任	0
孟祥萌	董事	女	36	离任	0
陈钰	董事，副总经理	男	47	现任	103.47	否
阮毅	独立董事	男	63	离任	8
孟鸿	独立董事	男	52	离任	8

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

王爱群	独立董事	女	54	离任	8
朱迪	监事会主席	女	35	离任	3.54	否
刘长华	监事会主席	男	45	现任	26.87	否
杨小帆	职工代表监事	女	35	现任	16.1	否
王元卿	监事	男	36	现任	29.66	否
陈曲	副总经理	男	50	现任	77.66	否
朱光福	副总经理	男	49	现任	75.58	否
程传龙	副总经理	男	51	现任	102.36	否
李武	财务总监	男	43	离任	39.4	否
合计	--	--	--	--	805.44	--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用

单位：股

				报告期内				报告期新	限制性股
		报告期内	报告期内		报告期末	期初持有	本期已解			期末持有
				已行权股				授予限制	票的授予
姓名	职务	可行权股	已行权股		市价（元/	限制性股	锁股份数			限制性股
				数行权价				性股票数	价格（元/
		数	数		股）	票数量	量			票数量
				格（元/股）				量	股）
	董事，副总
陈钰								100,000	17.7	100,000
	经理
陈曲	副总经理							100,000	17.7	100,000
朱光福	副总经理							100,000	17.7	100,000
程传龙	副总经理							100,000	17.7	100,000
合计	--	0	0	--	--	0	0	400,000	--	400,000
	公司本次限制性股票的授予日为2018年11月28日，上市日为2018年12月28日。本激励计划授予限制性股
备注（如	票的限售期分别为自相应授予部分股权登记日起12个月、24个月、36个月，在满足公司《2018年限制性股票
有）	激励计划（草案）》的相关解锁条件后，分三期进行解除限售，对应的公司业绩考核期为2018-2020年三个会计
	年度。上述全部的公司董事、高级管理人员报告期内被授予的限制性股票均未解锁。

五、公司员工情况

1 、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	85
主要子公司在职员工的数量（人）	502
在职员工的数量合计（人）	592
当期领取薪酬员工总人数（人）	592
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	4

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

专业构成	专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	313
销售人员	39
技术人员	85
财务人员	18
行政人员	137
合计	592
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士研究生	8
硕士研究生	33
本科	161
大专及大专以下	390
合计	592

2 、薪酬政策

公司薪酬政策以企业经济效益为出发点，以提高员工工作绩效为方向，以合法合规、内外部公平为准线，为员工提供具 有竞争力的薪酬福利待遇。员工薪酬主要包括基本工资、岗位工资、效益奖金、岗位津贴、社保、住房公积金，同时公司向 员工提供节日贺礼、健康体检、交通及餐饮福利等，公司依照岗位的重要程度、责任大小、难度高低等因素确定员工基本工 资和岗位工资，通过公司绩效和岗位绩效考核确定奖金。随着公司的不断发展，员工薪酬福利水平不断提高。未来，公司将 进一步完善绩效考核体系，强化绩效考核机制，考核结果与薪酬绩效相挂钩，做到奖优惩劣，奖罚分明，调动全体员工的工 作热情与创造性，逐步形成以业绩为导向的文化氛围，确保公司战略目标、经营管理目标的层层分解和实现。

报告期内，公司完成对第一批员工股权激励，稳定和吸引优秀的管理人才和技术人才，加强骨干员工队伍的凝聚力，使 其与企业形成利益共同体，促进了员工与企业共同成长，从而帮助企业实现稳定发展的长期目标。

3 、培训计划

报告期内，公司紧密围绕人才战略开展培训，为持续保持公司的核心竞争力，不断提高公司员工技能和素质，公司年初 制定年度培训计划，各部门制定本部门的详细培训计划，包括安全环保培训、专业知识培训等，人力资源部负责全面贯彻企 业文化专项培训，极大的增强了团队凝聚力和向心力，公司培训采用授课、宣讲、走出去等多种形式，人力资源部负责监督 培训计划的实施。

4 、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规要求，不断完善公司法人治理结构，促进公司规范运作。公司结合实际 情况设立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的法人治理结构，建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》为基础，以独立董事、董事会秘书、专门委员会、总经理工作细则等为具体规范 的一套较为完善的治理制度，明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及 应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工，各司其职，有效制衡的治理结构。报告期内， 公司股东大会、董事会、监事会以及经理层均按照《公司章程》和各项议事规则、工作细则规范运作，切实履行各自应尽的 职责和义务，并为独立董事开展工作提供了进一步的保障，从而保障所有股东的权益。

（一）股东与股东大会：公司能够根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定和要求召开股东 大会，股东大会的表决程序严格按照相关规定要求执行，股东大会决议符合法律法规的规定和全体股东特别是中小股东的合 法权益。股东按其持有的股份享有平等的权利，拥有与公司沟通的有效渠道。

报告期内，公司共召开了4次股东大会，历次股东大会按照有关规定的程序召开，并采用现场投票和网络投票相结合的 方式召开，决议内容及签署程序合法、合规、真实、有效，确保公司股东按其所持股份享有平等权利，并承担相应义务，特 别是中小股东享有平等地位，确保股东合法行使权益，保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。

（二） 董事与董事会：公司董事会严格执行《公司法》《公司章程》等相关规定，董事会的人数及人员构成符合法律、 法规的要求，董事会的召开、表决程序符合规定，董事会能够高效运作和科学决策。各位董事能够依据《董事会议事规则》 等制度，认真出席董事会会议，每位独立董事均严格遵守该制度，并能忠实、诚信、勤勉地履行各自的职责。公司董事会下 设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬及考核委员会四个专业委员会，在公司的经营管理中能充分发挥其专业作用。 报告期内，公司共召开了7次董事会，历次董事会均按照有关规定的程序召开，并严格履行了相关程序，决议内容及签署程 序合法、合规、真实、有效。公司董事勤勉尽职，均从公司和全体股东的利益出发，认真履行职责和义务，在充分了解情况 的基础上审慎表决，并积极参加培训和学习，促进董事会的规范运作和科学决策。

（三）监事与监事会：公司监事会严格执行《公司法》《公司章程》的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要 求，各位监事能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的 合法合规性进行监督，并对公司的重大事项提出了科学合理的建议。

报告期内，公司共召开了8次监事会，历次监事会均按照有关规定的程序召开，并严格履行了相关程序，决议内容及签 署程序合法、合规、真实、有效。公司监事对公司的财务状况、重大事项以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规 性等进行监督，维护了公司及股东的合法权益。

（四）控股股东与上市公司：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营 活动，公司的重大决策均由股东大会和董事会依法作出；公司与控股股东及其关联公司在人员、资产、财务、机构和业务方 面严格做到了“五分开”，具有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部组织机构能够独立运作。

（五）绩效评价和激励约束机制：公司建立了董事、监事和高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制，公司董事、 监事、高级管理人员聘任符合法律规定，绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责组织，高级管理人员的薪酬与公司绩效和 个人业绩相联系。公司按照相关规定，高级管理人员的薪酬方案报请董事会批准，并向股东大会说明。

（六）关于相关利益者：公司充分尊重并维护相关利益者的合法权益，在保持公司持续发展、实现利润最大化的同时， 实现公司、股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持续、健康的发展。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司控股股东、实际控制人为自然人，公司拥有完整的研发、生产和销售体系，与控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业，在资产、人员、财务、机构、业务等方面完全分开，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。

（一）资产完整

公司拥有与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地使用权、房屋所 有权、机器设备、商标、专利及非专利技术等，具有独立完整的采购、生产、销售体系，公司资产具有独立完整性。公司资 产不存在法律纠纷或潜在纠纷，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的资产产权界定明晰。

（二）人员独立

公司与员工签订劳动合同，公司劳动、人事、薪酬福利及社会保障管理体系等方面均独立于控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业。公司的董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举或聘任产生，高级管理 人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，亦未在控股股东、实际控制人及 其控制的其他企业领薪。公司的财务人员专职在本公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中 兼职或领薪。

（三）财务独立

公司设立了独立的财务部门并拥有专门的财务人员，财务运作独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司 建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。公司开立有独 立的银行账户，银行账户、税务申报均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在与控股股东、实际控制人 及其控制的其他企业共用银行账户，混合纳税情形。

（四）机构独立

公司严格按照《公司法》等法律法规的有关规定，设立股东大会、董事会、监事会、经理层及生产经营必需的职能部门， 建立了规范的法人治理结构和完善的内部规章制度，独立行使经营管理职权。公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业共用管理机构、混合经营、合署办公的情形。

（五）业务独立

公司主要致力于使用导热/导电功能高分子技术和电源滤波技术提高电子设备可靠性的专业化企业产品主要应用于智能 手机、电子消费、通信、汽车电子、高端装备制造、医疗电子等领域。在业务上独立于控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业，拥有独立完整的产、供、销体系，独立开展业务，不存在依赖控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的情形。 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
					http://www.cninfo.co
2018年第一次临时
	临时股东大会	57.72%	2018年02月07日	2018年02月08日	m.cn（公告编号：
股东大会
					2018-014）

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

					http://www.cninfo.co
2017年年度股东大
	年度股东大会	58.22%	2018年04月26日	2018年04月26日	m.cn（公告编号：
会
					2018-041）
					http://www.cninfo.co
2018年第二次临时
	临时股东大会	59.00%	2018年08月28日	2018年08月28日	m.cn（公告编号：
股东大会
					2018-056）
					http://www.cninfo.co
2018年第三次临时
	临时股东大会	57.47%	2018年11月27日	2018年11月28日	m.cn（公告编号：
股东大会
					2018-068）

2 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1 、独立董事出席董事会及股东大会的情况

	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况
						是否连续两次
	本报告期应参	现场出席董事	以通讯方式参	委托出席董事	缺席董事会次		出席股东大会
独立董事姓名						未亲自参加董
	加董事会次数	会次数	加董事会次数	会次数	数		次数
						事会会议
王爱群	7	7		0	0	否	3
阮毅	7	6		1	0	否	3
孟鸿	7	7		0	0	否	3

连续两次未亲自出席董事会的说明

2 、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3 、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，公司独立董事勤勉尽责，充分发挥专业知识，严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》、《董事会 议事规则》开展工作，本着对公司及中小股东负责的态度，积极参加公司的董事会及股东大会，主动向管理层了解公司经营 情况，结合公司实际情况，对公司重大事项均发表了独立董事事前认可或出具了独立、公正的独立意见；在参加公司董事会 及董事会专门委员会时，向公司提出具有建设性的意见和建议。公司对独立董事提出的专业性、建设性建议均予以合理地采

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

纳。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设战略发展委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会共四个专门委员会。在报告期内，公司 各专门委员会根据相关规章制度，在工作中尽职尽责，严格按照《公司章程》和各专门委员会实施细则的有关规定开展工作， 切实履行了其职责和义务。各专门委员会在本报告期内的履职情况如下：

（一）董事会战略委员会

董事会战略委员会由吴晓宁、叶露、周军、孟祥萌四位董事组成，吴晓宁担任主任委员（召集人）。报告期内，战略委 员会严格按照《公司章程》等相关规定，召开了战略委员会会议，认真履行委员职责，研究国家宏观经济政策调整对公司的 影响，结合公司发展战略对公司所处行业进行了深入分析研究，为公司在业务、研发及新产品等的发展战略的规划与实施提 出了合理建议，促进了公司的健康发展。

（二）董事会提名委员会

董事会提名委员会由孟鸿、王爱群、HAN WU（吴憾）三位董事组成，孟鸿担任主任委员（召集人）。报告期内提名 委员会严格按照《公司章程》等相关规定，召开了提名委员会会议，勤勉尽责地履行委员职责，根据公司经营活动情况、资 产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；研究董事、总经理及其他高级管理人员的选择标准和程序。

（三）审计委员会

董事会审计委员会由王爱群、阮毅、陈钰三位董事组成，王爱群担任主任委员（召集人）。报告期内，审计委员会按照 《董事会审计委员会议事规则》的相关要求，对公司内部控制、财务信息和内部审计等进行监督、检查和评价，与审计会计 师进行沟通，协商确定中期、年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表进行审阅，并就审计过程中发现的问题与相 关人员进行沟通，审计委员会认为，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师在审计过程中，严谨客观、独立公 允，严格按照中国注册会计师审计准则的要求开展审计工作，对公司2017年年度及2018年半年度财务报告等进行了认真审查， 按时完成了审计工作，出具的标准无保留意见的审计报告客观、公正。同时，审计委员会按要求召开了相关会议，审议通过 了2017年年度报告及摘要、聘请2018年度公司审计机构、2018年半年度报告及摘要等事项，对每季度审核公司审计部提交的 季度审计工作总结与计划，切实履行了审计委员会工作职责。

（四）薪酬与考核委员会

董事会薪酬与考核委员会由阮毅、王爱群、HAN WU（吴憾）三位董事组成，阮毅担任主任委员（召集人）。报告期内， 薪酬与考核委员会按照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的相关要求，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，审查董事 和高级管理人员的薪酬方案，对公司董事和高级管理人员进行考核，根据公司各个董事和高级管理人员所负责的工作范围、 重要程度等因素，对考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性，切实 履行了薪酬与考核委员会工作职责。召开了相关会议，审议通过了公司董事会成员和高级管理人员年度薪酬方案和股权激励 计划等事项。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司坚持薪酬水平与公司规模、业绩相符合，责、权、利相统一，绩效优先、兼顾公平，可持续发展等原则，拟定公司 董事、高级管理人员的薪酬标准和方案。公司根据公司规模、经营业绩、发展战略及行业薪酬水平等情况，对高级管理人员 的薪酬适时进行调整。高级管理人员薪酬包括基本年薪和和绩效年薪，基本年薪按月发放，绩效年薪以年度绩效考核指标为

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

基础，根据考核结果最终确定，考核结束后统一发放。

报告期内，公司根据业务发展情况，激发公司关键管理人员、技术及业务骨干等人才的工作热情，促进公司发展战略和 经营目标的实现，进一步完善公司对关键人才的长效激励机制，经2018年第三次临时股东大会审议通过，公司实施了2018 年限制性股票激励计划，确定2018年11月28日为授予日，按照相关规定以17.7元/股的价格向符合条件的52名激励对象授予了 限制性股票1,165,500股。其中，陈钰先生、陈曲先生、朱光福先生及程传龙先生作为公司的高级管理人员，分别获授10万股， 合计40万股。同时，公司严格执行了高级管理人员薪酬方案。

九、内部控制评价报告

1 、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2 、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2019年04月26日	2019年04月26日
内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
	100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
	100.00%
财务报表营业收入的比例
	缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
		具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺
	具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：	陷：（1）严重违犯国家法律、行政法规
	（1）该缺陷涉及董事、监事和高级管理人	和规范性文件；（2）公司缺乏民主决策
	员舞弊；（2）对已经公告的财务报告出现	程序； （3）公司决策程序导致重大失误；
	的重大差错进行错报更正；（3）注册会计	（4）关键岗位管理人员和技术人员流
	师发现当期财务报表存在重大错报，而内	失严重；(5)公司重要业务缺乏制度控
	部控制在运行过程中未能发现该错报； （4）	制或制度系统失效，且缺乏有效的补偿
	董事会及审计委员会对内部控制的监督无	性控制；(6)内部控制评价的结果特别
	效。 具有以下特征的缺陷，认定为重要缺	是重大缺陷未得到整改。 具有以下特
定性标准	陷：（1） 未依照公认会计准则选择和应用	征的缺陷，认定为重要缺陷：(1)公司
	会计政策；（2）未建立反舞弊程序和控制	民主决策程序存在但不够完善；（2）公
	措施；（3）对于非常规或特殊交易的账务	司决策程序导致出现一般失误；（3）公
	处理没有建立相应的控制机制或没有实施	司违反企业内部规章，形成损失；（4）
	且没有相应的补偿性控制；（4）对于期末	公司关键岗位业务人员流失严重；（5）
	财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷	媒体出现负面新闻，影响面较大；（6）
	且不能合理保证编制的财务报表达到真	公司重要业务制度或系统存在缺陷；
	实、准确的目标。 一般缺陷是指除上述重	（7）公司内部控制重要或一般缺陷未
	大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。	得到整改。 具有以下特征的缺陷，认
		定为一般缺陷：（1）公司决策程序效率

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

66

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

		不高；（2）公司违反内部规章， 但未
		形成损失；（3）公司一般岗位业务人员
		流失严重；（4）媒体出现负面新闻，但
		影响不大；（5）公司一般业务制度或系
		统存在缺陷；（6）公司一般缺陷未得到
		整改；（7）公司存在其他缺陷。
	定量标准以营业收入、资产总额作为衡量
	指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损
	失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。
	如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致
		定量标准主要根据缺陷可能造成直接
	的财务报告错报金额小于营业收入的
		财产损失的绝对金额确定如下：重大缺
	0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业
		陷：直接财产损失≥当年利润总额的
	收入的0.5%但小于1%，则为重要缺陷；
定量标准		5%；重要缺陷：当年税前利润的3%≤
	如果超过营业收入的1%，则认定为重大
		直接财产损失＜当年税前利润的5%；
	缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损
		一般缺陷：直接财产损失＜当年税前利
	失与资产管理相关的，以资产总额指标衡
		润的3%。
	量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能
	导致的财务报告错报金额小于资产总额的
	0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产
	总额的0.5%但小于1%认定为重要缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

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67

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

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68

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2019年04月24日
审计机构名称	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	天职业字[2019]8110号
注册会计师姓名	周百鸣、尹录
审计报告正文

天职业字[2019]8110号

北京中石伟业科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“中石伟业公司”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公 司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报 表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中石伟业公司2018年12月31日的 合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步 阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中石伟业公司，并履行了职业道德方面的 其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行 审计并形成意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

天职业字[2019]8110号

关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
收入确认
中石伟业公司2018年主营产品包括导热材料、EMI屏蔽	针对该事项，我们执行的审计程序主要包括：

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69

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

材料和电源滤波器。对于内销产品，在发出货物并取得客户 收到货物的确认凭据时确认收入。对于外销产品，在办理了 货物交运并取得海关出口货物报关单、装货单后，以出口报 关单载明的日期作为销售收入确认日期。采用VMI方式发出 的货物，在客户实际领用货物时点确认销售收入。 2018年度主营业务收入7.62亿元，同比上年同期增长 1.92亿元，增幅33.70%，营业收入大幅增长对中石伟业公司 的经营成果影响较大。收入的真实性以及是否在恰当的财务 报表期间确认可能存在潜在错报，因此我们将收入的确认确 定为关键审计事项。 [详见附注三、（二十五）、附注六、（二十七）]

1、了解中石伟业公司销售与收款的内部控制，执行内部控 制测试并评价管理层对销售与收款内部控制设计和执行的 有效性； 2、通过检查主要销售合同及订单并访谈管理层，对与收入 确认有关的重大风险报酬转移时点进行分析评估，了解和评 价收入确认会计政策的适当性； 3、对收入执行实质性分析程序：分析月度、季度毛利率变 动情况；分析各项产品的销售单价、毛利率变动情况；分析 客户构成，以及销售给各客户的毛利率情况；同比分析业绩 变动情况，结合下游产业的产量、销量等分析业绩波动的合 理性； 4、随机抽取部分客户的订单，通过询问、检查等程序测试 销售内控制度的执行情况； 5、对于出口收入，抽查销售订单、发货记录、收款单据、 出口报关单以及发票并与账面记录核对；对于内销收入，抽 查销售订单、发货记录、收款单据、客户验收确认单以及发 票，并与账面记录核对，确认销售的真实性； 6、向主要客户函证交易额及应收账款余额，向海关相关部 门函证出口销售收入，网络查询中石伟业公司出口报关数 据，并与账面记录进行核对； 7、针对资产负债表日前后确认的收入，选取样本检查相关 支持性凭证，确认收入是否记录在恰当的会计期间。

四、其他信息

中石伟业公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括中石伟业公司2018年年度报告中涵盖的信息， 但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过 程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要 报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估中石伟业公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持 续经营假设，除非计划清算、终止运营或别无其他现实的选择。

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

治理层负责监督中石伟业公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是 重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用了职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中石伟业公司持续经 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要 求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结 论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中石伟业公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就中石伟业公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负 责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报 告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成 的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

中国·北京 二○一九年四月二十四日	中国注册会计师： （项目合伙人）
	中国注册会计师：

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：北京中石伟业科技股份有限公司

2018 年 12 月 31 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	302,801,766.23	197,199,506.83
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	158,086,605.23	263,975,377.59
其中：应收票据	4,501,025.31	4,766,111.57
应收账款	153,585,579.92	259,209,266.02
预付款项	704,858.32	3,406,662.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	5,213,751.59	7,075,753.39
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	107,549,558.51	76,545,107.84
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	22,986,492.71	11,915,642.16
流动资产合计	597,343,032.59	560,118,049.96
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产

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72

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产	456,947.83	700,618.19
固定资产	268,824,527.03	245,287,738.51
在建工程	1,246,430.16	1,527,403.13
生产性生物资产
油气资产
无形资产	27,138,200.27	25,966,191.34
开发支出
商誉
长期待摊费用	3,779,477.40	326,493.39
递延所得税资产	1,693,951.87	446,755.62
其他非流动资产	3,627,504.79
非流动资产合计	306,767,039.35	274,255,200.18
资产总计	904,110,071.94	834,373,250.14
流动负债：
短期借款	70,000,000.00	70,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	99,748,987.37	163,144,452.70
预收款项	2,101,102.84	928,428.99
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	13,241,327.49	11,846,152.82
应交税费	7,179,171.81	5,280,529.36
其他应付款	30,834,690.70	12,914,522.96
其中：应付利息
应付股利
应付分保账款

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73

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	223,105,280.21	264,114,086.83
非流动负债：
长期借款		14,649,711.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		14,649,711.00
负债合计	223,105,280.21	278,763,797.83
所有者权益：
股本	157,531,500.00	86,870,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	197,887,182.12	247,294,611.19
减：库存股	20,629,350.00
其他综合收益	74,049.72	-280,867.19
专项储备
盈余公积	22,637,421.96	15,976,758.33
一般风险准备
未分配利润	321,781,659.87	204,239,913.10
归属于母公司所有者权益合计	679,282,463.67	554,100,415.43
少数股东权益	1,722,328.06	1,509,036.88

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74

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

所有者权益合计	681,004,791.73	555,609,452.31
负债和所有者权益总计	904,110,071.94	834,373,250.14

法定代表人：吴晓宁 主管会计工作负责人：叶露 会计机构负责人：杨晓丽

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	177,654,666.88	171,031,593.81
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	90,143,519.57	89,344,293.53
其中：应收票据	653,851.31	3,707,194.50
应收账款	89,489,668.26	85,637,099.03
预付款项	138,635.97	1,124,574.91
其他应收款	124,135,300.70	203,306,084.18
其中：应收利息
应收股利
存货	4,851,638.37	509,217.36
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	19,922,955.48	723,839.63
流动资产合计	416,846,716.97	466,039,603.42
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	134,793,130.88	74,500,326.93
投资性房地产	456,947.83	700,618.19
固定资产	15,286,079.21	14,361,696.78
在建工程
生产性生物资产
油气资产

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75

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

无形资产	5,855,037.70	6,125,502.81
开发支出
商誉
长期待摊费用	54,022.48	34,915.89
递延所得税资产
其他非流动资产	748,858.27
非流动资产合计	157,194,076.37	95,723,060.60
资产总计	574,040,793.34	561,762,664.02
流动负债：
短期借款		30,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	25,355,245.88	50,260,488.39
预收款项	638,927.46	341,284.89
应付职工薪酬	4,520,815.75	4,569,627.66
应交税费	328,155.76	1,676,856.45
其他应付款	35,707,365.17	18,459,141.58
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	66,550,510.02	105,307,398.97
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债

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76

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	66,550,510.02	105,307,398.97
所有者权益：
股本	157,531,500.00	86,870,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	197,719,213.59	247,118,222.50
减：库存股	20,629,350.00
其他综合收益	0.00	-300,540.84
专项储备
盈余公积	22,637,421.96	15,976,758.33
未分配利润	150,231,497.77	106,790,825.06
所有者权益合计	507,490,283.32	456,455,265.05
负债和所有者权益总计	574,040,793.34	561,762,664.02

3 、合并利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	763,154,249.66	570,434,291.41
其中：营业收入	763,154,249.66	570,434,291.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	597,935,968.56	474,349,860.08
其中：营业成本	483,574,645.98	362,663,060.98
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

税金及附加	5,964,035.41	3,270,545.29
销售费用	29,794,389.89	19,711,028.33
管理费用	41,458,727.06	41,678,570.70
研发费用	32,652,621.99	29,656,973.86
财务费用	1,452,766.22	10,296,850.39
其中：利息费用	4,889,142.83	3,132,773.21
利息收入	1,196,071.69	202,349.90
资产减值损失	3,038,782.01	7,072,830.53
加：其他收益	3,663,489.31	0.00
投资收益（损失以“－”号填
	762,141.51	301,327.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
	-17,019.24	-63,047.42
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	169,626,892.68	96,322,710.91
加：营业外收入	71,760.72	122,895.05
减：营业外支出	737,218.47	222,437.58
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
	168,961,434.93	96,223,168.38
列）
减：所得税费用	27,798,853.51	13,879,371.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	141,162,581.42	82,343,797.23
（一）持续经营净利润（净亏损
	141,162,581.42	82,343,797.23
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润	140,707,710.40	82,243,964.67
少数股东损益	454,871.02	99,832.56
六、其他综合收益的税后净额	354,916.91	-6,255.53
归属母公司所有者的其他综合收益
	354,916.91	-6,255.53
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他

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78

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
	354,916.91	-6,255.53
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额	354,916.91	-6,255.53
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	141,517,498.33	82,337,541.70
归属于母公司所有者的综合收益
	141,062,627.31	82,237,709.14
总额
归属于少数股东的综合收益总额	454,871.02	99,832.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.8999	0.7013
（二）稀释每股收益	0.8999	0.7013

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：吴晓宁 主管会计工作负责人：叶露 会计机构负责人：杨晓丽

4 、母公司利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	384,879,797.79	137,708,856.87
减：营业成本	262,466,321.34	83,708,215.69
税金及附加	1,617,604.75	1,604,112.37
销售费用	19,234,553.00	11,434,897.86

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

79

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

管理费用	21,115,538.39	16,649,109.42
研发费用	19,238,732.80	11,528,762.07
财务费用	-9,762,516.03	-2,465,285.32
其中：利息费用	915,820.00	669,001.00
利息收入	7,509,697.98	4,593,770.03
资产减值损失	809,390.60	3,362,014.94
加：其他收益	731,471.38	0.00
投资收益（损失以“－”号填
	5,498,716.85	10,947,929.43
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
	-6,162.62	1,814.52
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	76,384,198.55	22,836,773.79
加：营业外收入	0.01	100,950.87
减：营业外支出	973.27	105,387.52
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	76,383,225.29	22,832,337.14
列）
减：所得税费用	9,776,588.95	1,546,421.42
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	66,606,636.34	21,285,915.72
（一）持续经营净利润（净亏损
	66,606,636.34	21,285,915.72
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	300,540.84	5,217.75
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
	300,540.84	5,217.75
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

80

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额	300,540.84	5,217.75
6.其他
六、综合收益总额	66,907,177.18	21,291,133.47
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并现金流量表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	879,473,065.34	392,009,595.44
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	15,319,849.93	3,173,294.37
收到其他与经营活动有关的现金	16,164,830.18	4,673,615.50
经营活动现金流入小计	910,957,745.45	399,856,505.31
购买商品、接受劳务支付的现金	540,276,899.87	278,103,606.31

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

81

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	96,194,018.46	68,120,536.35
金
支付的各项税费	39,450,998.81	26,540,764.70
支付其他与经营活动有关的现金	49,793,338.66	65,999,920.20
经营活动现金流出小计	725,715,255.80	438,764,827.56
经营活动产生的现金流量净额	185,242,489.65	-38,908,322.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	203,000,000.00	118,110,000.00
取得投资收益收到的现金	762,141.51	301,327.00
处置固定资产、无形资产和其他
	53,428.80	41,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	203,815,570.31	118,452,827.00
购建固定资产、无形资产和其他
	58,765,102.45	93,322,155.88
长期资产支付的现金
投资支付的现金	203,000,000.00	118,110,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	261,765,102.45	211,432,155.88
投资活动产生的现金流量净额	-57,949,532.14	-92,979,328.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	20,629,600.00	155,260,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金	70,000,000.00	70,000,000.00
发行债券收到的现金

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

82

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	90,629,600.00	225,260,000.00
偿还债务支付的现金	84,649,711.00	45,279,357.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	21,602,120.33	8,997,192.99
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
	250,000.00	250,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	6,330,000.00	4,304,573.05
筹资活动现金流出小计	112,581,831.33	58,581,123.04
筹资活动产生的现金流量净额	-21,952,231.33	166,678,876.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	1,161,533.22	-2,157,776.81
影响
五、现金及现金等价物净增加额	106,502,259.40	32,633,449.02
加：期初现金及现金等价物余额	196,299,506.83	163,666,057.81
六、期末现金及现金等价物余额	302,801,766.23	196,299,506.83

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	390,831,608.01	68,775,689.13
收到的税费返还	341,549.81	10,430.95
收到其他与经营活动有关的现金	164,684,642.72	76,237,007.77
经营活动现金流入小计	555,857,800.54	145,023,127.85
购买商品、接受劳务支付的现金	309,245,054.71	27,434,320.45
支付给职工以及为职工支付的现
	24,966,176.18	21,459,467.15
金
支付的各项税费	13,274,966.29	4,976,730.79
支付其他与经营活动有关的现金	111,165,171.59	211,864,257.56
经营活动现金流出小计	458,651,368.77	265,734,775.95
经营活动产生的现金流量净额	97,206,431.77	-120,711,648.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	193,000,000.00	68,110,000.00
取得投资收益收到的现金	5,498,716.85	10,947,929.43
处置固定资产、无形资产和其他	50,876.85	40,000.00

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

83

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	198,549,593.70	79,097,929.43
购建固定资产、无形资产和其他
	3,704,386.31	6,723,642.82
长期资产支付的现金
投资支付的现金	253,000,000.00	68,110,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	256,704,386.31	74,833,642.82
投资活动产生的现金流量净额	-58,154,792.61	4,264,286.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	20,629,600.00	155,260,000.00
取得借款收到的现金		30,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	20,629,600.00	185,260,000.00
偿还债务支付的现金	30,000,000.00	100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	17,421,120.00	6,625,501.00
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金	6,330,000.00	4,304,573.05
筹资活动现金流出小计	53,751,120.00	11,030,074.05
筹资活动产生的现金流量净额	-33,121,520.00	174,229,925.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	692,953.91	-30,950.15
影响
五、现金及现金等价物净增加额	6,623,073.07	57,751,614.31
加：期初现金及现金等价物余额	171,031,593.81	113,279,979.50
六、期末现金及现金等价物余额	177,654,666.88	171,031,593.81

7 、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目 本期

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

84

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

					归属于母公司所有者权益	归属于母公司所有者权益	归属于母公司所有者权益	归属于母公司所有者权益
													所有者
		其他权益工具										少数股
										一			权益合
	股本	优先	永续		资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	般风	未分配	东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	86,870
					247,294		-280,86		15,976,		204,239	1,509,0	555,609
一、上年期末余额	,000.0
					,611.19		7.19		758.33		,913.10	36.88	,452.31
	0
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	86,870
					247,294		-280,86		15,976,		204,239	1,509,0	555,609
二、本年期初余额	,000.0
					,611.19		7.19		758.33		,913.10	36.88	,452.31
	0
三、本期增减变动	70,661
					-49,407,	20,629,	354,916		6,660,6		117,541	213,291	125,395
金额（减少以“－”	,500.0
					429.07	350.00	.91		63.63		,746.77	.18	,339.42
号填列）	0
（一）综合收益总							354,916				140,707	454,871	141,517
额							.91				,710.40	.02	,498.33
（二）所有者投入	1,165,				20,088,	20,629,						8,420.1	633,141
和减少资本	500.00				570.93	350.00						6	.09
1．所有者投入的	1,165,				19,463,	20,629,
普通股	500.00				850.00	350.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					624,720							8,420.1	633,141
所有者权益的金
					.93							6	.09
额
4．其他
									6,660,6		-23,165,	-250,00	-16,755,
（三）利润分配
									63.63		963.63	0.00	300.00
									6,660,6		-6,660,6
1．提取盈余公积
									63.63		63.63
2．提取一般风险
准备

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

85

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

3．对所有者（或											-16,505,	-250,00	-16,755,
股东）的分配											300.00	0.00	300.00
4．其他
	69,496
（四）所有者权益					-69,496,
	,000.0
内部结转					000.00
	0
	69,496
1．资本公积转增					-69,496,
	,000.0
资本（或股本）					000.00
	0
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	157,53												681,004 ,791.73
					197,887	20,629,	74,049.		22,637,		321,781	1,722,3
四、本期期末余额	1,500.
					,182.12	350.00	72		421.96		,659.87	28.06
	00

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
													权益合
	股本	优先	永续		资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	65,150
					122,817		-274,61		13,848,		130,124	1,659,2	333,325
一、上年期末余额	,000.0
					,911.19		1.66		166.76		,540.00	04.32	,210.61
	0
加：会计政策
变更
前期差
错更正

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

86

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

同一控
制下企业合并
其他
	65,150
					122,817		-274,61		13,848,		130,124	1,659,2	333,325
二、本年期初余额	,000.0
					,911.19		1.66		166.76		,540.00	04.32	,210.61
	0
三、本期增减变动	21,720
					124,476		-6,255.5		2,128,5		74,115,	-150,16	222,284
金额（减少以“－”	,000.0
					,700.00		3		91.57		373.10	7.44	,241.70
号填列）	0
（一）综合收益总							-6,255.5				82,243,	99,832.	82,337,
额							3				964.67	56	541.70
	21,720
（二）所有者投入					124,476								146,196
	,000.0
和减少资本					,700.00								,700.00
	0
	21,720
1．所有者投入的					124,476								146,196
	,000.0
普通股					,700.00								,700.00
	0
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									2,128,5		-8,128,5	-250,00	-6,250,0
（三）利润分配
									91.57		91.57	0.00	00.00
									2,128,5		-2,128,5
1．提取盈余公积
									91.57		91.57
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-6,000,0	-250,00	-6,250,0
股东）的分配											00.00	0.00	00.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

87

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	86,870
					247,294		-280,86		15,976,		204,239	1,509,0	555,609
四、本期期末余额	,000.0
					,611.19		7.19		758.33		,913.10	36.88	,452.31
	0

8 、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

					本期	本期	本期	本期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	86,870,0				247,118,2		-300,540.		15,976,75	106,790	456,455,2
一、上年期末余额
	00.00				22.50		84		8.33	,825.06	65.05
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	86,870,0				247,118,2		-300,540.		15,976,75	106,790	456,455,2
二、本年期初余额
	00.00				22.50		84		8.33	,825.06	65.05
三、本期增减变动
	70,661,5				-49,399,0	20,629,35	300,540.8		6,660,663	43,440,	51,035,01
金额（减少以“－”
	00.00				08.91	0.00	4		.63	672.71	8.27
号填列）
（一）综合收益总							300,540.8			66,606,	66,907,17
额							4			636.34	7.18
（二）所有者投入	1,165,50				20,096,99	20,629,35					633,141.0
和减少资本	0.00				1.09	0.00					9
1．所有者投入的	1,165,50				19,463,85	20,629,35
普通股	0.00				0.00	0.00

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

88

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					633,141.0						633,141.0
所有者权益的金
					9						9
额
4．其他
									6,660,663	-23,165,	-16,505,3
（三）利润分配
									.63	963.63	00.00
									6,660,663	-6,660,6
1．提取盈余公积
									.63	63.63
2．对所有者（或										-16,505,	-16,505,3
股东）的分配										300.00	00.00
3．其他
（四）所有者权益	69,496,0				-69,496,0
内部结转	00.00				00.00
1．资本公积转增	69,496,0				-69,496,0
资本（或股本）	00.00				00.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	157,531,				197,719,2	20,629,35			22,637,42	150,231	507,490,2 83.32
四、本期期末余额
	500.00				13.59	0.00			1.96	,497.77

上期金额

单位：元

					上期	上期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
一、上年期末余额	65,150,0				122,641,5		-305,758.		13,848,16	93,633,	294,967,4

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

	00.00				22.50		59		6.76	500.91	31.58
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	65,150,0				122,641,5		-305,758.		13,848,16	93,633,	294,967,4
二、本年期初余额
	00.00				22.50		59		6.76	500.91	31.58
三、本期增减变动
	21,720,0				124,476,7				2,128,591	13,157,	161,487,8
金额（减少以“－”							5,217.75
	00.00				00.00				.57	324.15	33.47
号填列）
（一）综合收益总										21,285,	21,291,13
							5,217.75
额										915.72	3.47
（二）所有者投入	21,720,0				124,476,7						146,196,7
和减少资本	00.00				00.00						00.00
1．所有者投入的	21,720,0				124,476,7						146,196,7
普通股	00.00				00.00						00.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
									2,128,591	-8,128,5	-6,000,00
（三）利润分配
									.57	91.57	0.00
									2,128,591	-2,128,5
1．提取盈余公积
									.57	91.57
2．对所有者（或										-6,000,0	-6,000,00
股东）的分配										00.00	0.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

4．设定受益计划
变动额结转留存
收益
5．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
	86,870,0				247,118,2		-300,540.		15,976,75	106,790	456,455,2
四、本期期末余额
	00.00				22.50		84		8.33	,825.06	65.05

三、公司基本情况

1.公司概况

公司注册中文名称：北京中石伟业科技股份有限公司 注册资本：人民币15,753.15万元

法定代表人：吴晓宁

住所：北京市北京经济技术开发区东环中路3号

企业类型：股份有限公司

2.历史沿革

北京中石伟业科技股份有限公司(以下简称“中石伟业”或“公司”或“本公司”)前身为北京导能技术有限公司（以下简称 “导能技术”），系由自然人吴晓宁和叶露出资50万元设立，其中：吴晓宁出资27.5万元，持股55%；叶露出资22.5万元，持 股45%。于1997年4月10日取得北京市工商行政管理局颁发的注册号为08467922号营业执照。

2001年9月17日，导能技术召开股东会，会议决议将注册资本由50万元增加至120万元，其中：股东吴晓宁新增货币出 资32.5万元，股东叶露新增货币出资37.5万元，会议同时决定将公司名称变更为北京中石伟业技术有限公司（以下简称“有限 公司”），于2001年9月20日办理了工商变更登记。

2004年10月12日，有限公司召开股东会，会议决议以截至2003年12月31日的未分配利润转增实收资本，将有限公司注 册资本由120万元增加至620万元，其中股东吴晓宁和叶露分别转增250万元，于2004年11月5日办理了工商变更登记。

2011年6月23日，有限公司召开股东会，会议决议将股东吴晓宁、叶露持有的有限公司62万股股权转让予吴憾，其中： 吴晓宁转让31万股的股权（占有限公司注册资本的5%），叶露转让31万股的股权（占有限公司注册资本的5%）。转让价格 由双方协商确定，每股转让价格为人民币0元，合计转让价格为人民币0元。股权转让完成后，有限公司股东变更为吴晓宁、 叶露、吴憾，持股比例分别为45%、45%、10%。

2011年7月18日，有限公司召开股东会，会议决议将股东吴晓宁、叶露持有的有限公司37.4948万股股权，以每股7.98 元的价格分别转让予有限公司管理人员朱光福、陈曲、陈钰、袁靖、廖骁飞、李延民、李燕侠、孙卫、王占彬、宁波、冯海 川、刘鹏、董鹏卿、刘长华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟。股权转让完成后，有限公司股东变更为吴晓宁、叶露、吴憾、 朱光福、陈曲、陈钰、袁靖、廖骁飞、李延民、李燕侠、孙卫、王占彬、宁波、冯海川、刘鹏、董鹏卿、刘长华、李婕、马 学东、孙秀珍、王清伟，持股比例分别为41.98%、41.98%、10%、0.81%、0.9%、0.63%、0.54%、0.68%、0.56%、0.42%、 0.45%、0.36%、0.09%、0.09%、0.09%、0.09%、0.09%、0.09%、0.05%、0.05%、0.05%。

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91

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

2011年8月25日，有限公司召开股东会，会议决议增加注册资本84.5455万元，由深圳市创新投资集团有限公司以货币 出资2000万元，其中56.3637万元计入有限公司实收资本，剩余1943.6363万元作为资本溢价计入资本公积；北京红土鑫洲创 业投资中心（有限合伙）以货币出资1000万元，其中28.1818万元计入公司实收资本，剩余971.8182万元作为资本溢价计入资 本公积。增资完成后注册资本为704.5455万元，有限公司股东变更为吴晓宁、叶露、吴憾、陈曲、朱光福、廖骁飞、陈钰、 李延民、袁靖、孙卫、李燕侠、王占彬、宁波、冯海川、刘鹏、董鹏卿、刘长华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟、深圳市 创新投资集团有限公司、北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙），持股比例分别为36.94%、36.94%、8.8%、0.79%、0.71%、 0.6%、0.55%、0.49%、0.47%、0.4%、0.36%、0.32%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.05%、0.05%、0.05%、 8%、4%。

2011年10月10日，有限公司召开股东会，会议决议以截至2011年10月10日资本公积2895.4545万元转增实收资本。有限 公司注册资本由人民币704.5455万元增至人民币3600万元，有限公司股东仍为吴晓宁、叶露、吴憾、陈曲、朱光福、廖骁飞、 陈钰、李延民、袁靖、孙卫、李燕侠、王占彬、宁波、冯海川、刘鹏、董鹏卿、刘长华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟、 深圳市创新投资集团有限公司、北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙），持股比例分别为36.94%、36.94%、8.8%、0.79%、 0.71%、0.6%、0.55%、0.49%、0.47%、0.4%、0.36%、0.32%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.05%、0.05%、 0.05%、8%、4%。

2011年12月1日，有限公司召开股东会，会议决议将股东吴晓宁、叶露持有有限公司61.4164万股股权转让予有限公司 高管李伟、周元元、袁靖、吴刚。股权转让完成后，有限公司股东变更为吴晓宁、叶露、吴憾、陈曲、朱光福、廖骁飞、陈 钰、李延民、袁靖、孙卫、李燕侠、王占彬、宁波、冯海川、刘鹏、董鹏卿、刘长华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟、深 圳市创新投资集团有限公司、北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）、李伟、周元元、吴刚，持股比例分别为36.09%、 36.09%、8.8%、0.79%、0.71%、0.6%、0.55%、0.49%、1.04%、0.4%、0.36%、0.32%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、 0.08%、0.05%、0.05%、0.05%、8%、4%、0.68%、0.34%、0.11%，于2011年12月7日办理了工商变更登记。

2012年5月15日，有限公司召开股东会，会议决议股东李伟将所持有的有限公司所有股权转让给股东吴晓宁、叶露，其 中：将12.2833万股的股权转让给吴晓宁，转让价格为每股人民币4.88元；将12.2833万股的股权转让给叶露，转让价格为每 股人民币4.88元。本次股权转让完成后，有限公司股东变更为吴晓宁、叶露、吴憾、陈曲、朱光福、廖骁飞、陈钰、李延民、 袁靖、孙卫、李燕侠、王占彬、宁波、冯海川、刘鹏、董鹏卿、刘长华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟、深圳市创新投资 集团有限公司、北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）、周元元、吴刚，持股比例分别为36.43%、36.43%、8.8%、0.79%、 0.71%、0.6%、0.55%、0.49%、1.04%、0.4%、0.36%、0.32%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.05%、0.05%、 0.05%、8%、4%、0.34%、0.11%，于2012年6月5日办理了工商变更登记。

2012年11月26日，有限公司召开2012年第三次临时股东会，会议决议将股东周元元、吴刚、李延民、董鹏卿持有有限 公司的36.9063万股的股权转让给吴晓宁、叶露，将股东袁靖持有有限公司的20万股的股权转让给李武,转让价格为每股人民 币4.88元；本次股权转让完成后，有限公司股东变更为吴晓宁、叶露、吴憾、深圳市创新投资集团有限公司、北京红土鑫洲 创业投资中心（有限合伙）、陈曲、朱光福、廖骁飞、陈钰、李武、袁靖、孙卫、李燕侠、王占彬、宁波、冯海川、刘鹏、 刘长华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟，持股比例分别为36.94%、36.94%、8.8%、8%、4%、0.79%、0.71%、0.6%、0.55%、 0.56%、0.49%、0.4%、0.36%、0.31%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.08%、0.05%、0.05%、0.05%，于2012年12月10 日办理了工商变更登记。

2012年12月15日，有限公司股东会决议通过，以有限公司截至2012年11月30日的净资产104,641,522.50元出资，按 1:0.5734比例折为股份6,000万股，整体变更为股份有限公司。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为此次整体变更出具 了审计报告（天职京SJ[2012]T374号）和验资报告（天职京QJ[2012]T375号），沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具 了沃克森评报字（2012）第0407号《评估报告》。公司于2012年12月28日取得北京市工商行政管理局颁发的注册号为 110302004679229的《企业法人营业执照》，公司名称变更为“北京中石伟业科技股份有限公司”，注册资本为人民币6,000万 元。

2014年7月23日，公司2014年第一次临时股东大会决议通过，同意引进北京盛景未名创业投资中心（有限合伙）为新股 东，公司本期增资515万元，其中新股东北京盛景未名创业投资中心（有限合伙）认购365万元，原股东深圳市创新投资集团

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

有限公司认购150万元；原股东廖骁飞将其持有的公司36.1152万股股份（占公司总股本的0.6%）全部转让给公司股东叶露。 本次股权转让完成后，公司股东变更为叶露、吴晓宁、吴憾、陈曲、朱光福、李武、陈钰、袁靖、孙卫、李燕侠、王占彬、 宁波、冯海川、刘鹏、刘长华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟、深圳市创新投资集团有限公司、北京红土鑫洲创业投资中 心（有限合伙）、北京盛景未名创业投资中心（有限合伙），持股数额分别为2252.5068万股、2216.3916万股、528万股、47.52 万股、42.7441万股、33.3333万股、33.2640万股、29.2988万股、23.76万股、21.8592万股、19.0080万股、4.7520万股、4.7520 万股、4.7520万股、4.7520万股、4.7520万股、2.8512万股、2.8512万股、2.8512万股、630.0008万股、239.9998万股、365万 股，持股比例分别为34.58%、34.02%、8.11%、0.73%、0.66%、0.52%、0.51%、0.45%、0.37%、0.34%、0.29%、0.07%、0.07%、 0.07%、0.07%、0.07%、0.04%、0.04%、0.04%、9.67%、3.68%、5.60%，变更后的注册资本为6,515,00万元，公司于2014年 7月25日办理了工商变更登记。

2014年9月21日，公司2014年第二次临时股东大会决议通过，股东叶露、吴晓宁分别将其持有的公司50万股股份（占公 司总股本的1.53%）转让给张宗慧；股东叶露将其持有的公司30万股股份（占公司总股本的0.46%）转让给程传龙。本次股 权转让完成后，公司股东变更为叶露、吴晓宁、吴憾、张宗慧、陈曲、朱光福、李武、陈钰、程传龙、袁靖、孙卫、李燕侠、 王占彬、宁波、冯海川、刘鹏、刘长华、李婕、马学东、孙秀珍、王清伟、深圳市创新投资集团有限公司、北京红土鑫洲创 业投资中心（有限合伙）、北京盛景未名创业投资中心（有限合伙），持股数额分别为2172.5068万股、2166.3916万股、528 万股、100万股、47.52万股、42.7441万股、33.3333万股、33.2640万股、30万股、29.2988万股、23.76万股、21.8592万股、 19.0080万股、4.7520万股、4.7520万股、4.7520万股、4.7520万股、4.7520万股、2.8512万股、2.8512万股、2.8512万股、630.0008 万股、239.9998万股、365万股，持股比例分别为33.35%、33.25%、8.11%、1.54%、0.73%、0.66%、0.52%、0.51%、0.46%、 0.45%、0.37%、0.34%、0.29%、0.07%、0.07%、0.07%、0.07%、0.07%、0.04%、0.04%、0.04%、9.67%、3.68%、5.60%。

2017年11月29日，根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2165号文核准，公司获准公开发行2,172万股新股，截 至2018年6月30日，公司注册资本8,687.00万元。本次股本变动已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017 年12月20日出具天职业字[2017]19776号验资报告。

2018年8月28日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过权益分派方案，以公司现有总股本8,687.00万股为基数，以 资本公积金向全体股东每10股转增8股，分红后总股本增至15,636.60万股，实收资本由8,687.00万元增加至15,636.60万元。

2018年11月27日，公司2018年第三次临时股东大会审议并通过《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理股权激励相关事宜的议案》。2018年11月28日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于向激励对象授予限制性股 票的议案》，公司确定限制性股票的授予日为2018年11月28日，授予激励对象的限制性股票为124.85万股，授予价格为17.70 元/股。本次实际授予的激励对象共52人，授予的限制性股票数量为116.55万股，增加股本116.55万元。变更后的注册资本为 15,753.15 万元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本次变更出具了天职业字[2018] 23058号验资报告。

• 3.本公司所处行业、经营范围

所处行业：合成材料制造。

经营范围：经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业自产所需的原辅材料、仪器仪表、机 械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。

• 4.本公司主要产品或提供的劳务

本公司提供的主要产品：导热材料、屏蔽材料及电源滤波器。

• 5.公司实质控制人：吴晓宁、叶露、吴憾。

• 6.财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日

公司财务报告已经公司2019年4月25日第三届董事会第二次会议决议批准。

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制 的企业或主体。本期的合并财务报表范围包括北京中石伟业科技股份有限公司、无锡中石伟业功能材料有限公司、北京中石 伟业科技无锡有限公司、北京中石正旗技术有限公司、JONES TECH (USA), INC.。本期合并范围未发生变化。

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重 要会计政策、会计估计进行编制。

2 、持续经营

本公司自报告期末起12个月内不存在导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

具体会计政策和会计估计提示：

本公司采用的计量属性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允价值。

1 、遵循企业会计准则的声明

本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定 （统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 （2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。

2 、会计期间

本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。

3 、营业周期

本公司以一年12个月为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4 、记账本位币

本公司采用人民币作为记账本位币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1.同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合

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94

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股 份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

• 2.非同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价 值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计 入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：

（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行 重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综 合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产 生的其他综合收益除外。

• （2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认

• 净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。

• 通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形

• （1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则

• 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作

• 为一揽子交易进行会计处理：

• 1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

• 2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

• 3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

• 4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

• （2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制 权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合 并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余 股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控 制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

• （3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入 资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。

处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重 新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的 净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制 权时转为当期投资收益。

6 、合并财务报表的编制方法

合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合 并财务报表》编制。

7 、合营安排分类及共同经营会计处理方法

• 1.合营安排的认定和分类

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合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：（1）各参与方均受到该安 排的约束；（2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具 有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意 后才能决策。

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合 营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

• 2.合营安排的会计处理

共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1） 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的 负债；（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5） 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。

8 、现金及现金等价物的确定标准

现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个 月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9 、外币业务和外币报表折算

1.外币业务折算

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债 表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差 额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公 允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

• 2.外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项 目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算 产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。

10 、金融工具

1.金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

• 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指

• 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。

• 2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计

• 量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的 金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：

• （1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不 能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

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本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有 报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期 损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：（1）按照《企业 会计准则第13号——或有事项》确定的金额；（2）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的 累积摊销额后的余额。

金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：（1）以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间 所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时 调整公允价值变动损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息， 计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金 额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金 融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。

3.金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权 上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融 资产；（2）未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2） 因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将 所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两 项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公 允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

4.主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采 用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当 前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场 交易价格作为确定其公允价值的基础。

5.金融资产的减值测试和减值准备计提方法

资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据 表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。

对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有 类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资 产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。

按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差 额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该 权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收 益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。

可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的， 确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。

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11 、应收票据及应收账款

（ 1 ）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

应收款项的单项金额重大是指：单笔金额为 100 万元以上的 万元以上的 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收账款及单笔金额为 50 万元以上的其他应收款。 万元以上的其他应收款。 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备。

应收款项的单项金额重大是指：单笔金额为 100 万元以上的 万元以上的 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收账款及单笔金额为 50 万元以上的其他应收款。 万元以上的其他应收款。 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备。

（ 2 ）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	坏账准备计提方法
账龄组合	账龄分析法
应收关联方款项	其他方法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	5.00%	5.00%
半年以内	2.00%	2.00%
1－2年	10.00%	10.00%
2－3年	30.00%	30.00%
3年以上	100.00%	100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

其他不重大的应收款项指除上述两种情况以外但有客观证据 单项计提坏账准备的理由 表明应收款项发生减值的单项应收款项。 将应收款项账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为 坏账准备的计提方法 资产减值损失，计入当期损益。

12 、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1.存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的

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材料和物料等。

• 2.发出存货的计价方法

发出存货采用移动加权平均法。

• 3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直 接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净 值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的 销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合 同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

• 4.存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

• 5.低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 （2）包装物

按照一次转销法进行摊销。

13 、持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或 处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺 （确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩 罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关 权力机构或者监管部门的批准。

本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价 值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于 持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的 各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在 划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损 失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复， 并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已 抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有 待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面 价值所占比重，按比例增加其账面价值。

企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，应当在拟 出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在 合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

14 、长期股权投资

1.投资成本的确定

（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价 的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资

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初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公 积不足冲减的，调整留存收益。

分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初 始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调 整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。

（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券 取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始 投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。

2.后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大 影响的长期股权投资，采用权益法核算。

采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现 金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长 期投资是否减值。

采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权 投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计 入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期 股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为 基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投 资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位 宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以 长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务 的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据

控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力 影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一 起共同控制这些政策的制定。

4.长期股权投资的处置

（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形

部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期 投资收益。

（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形

部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的 账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按 其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有 关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。

5.减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的 差额计提相应的减值准备。

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15 、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

• 1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2.投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折 旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准 备。

16 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取得 时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。

（ 2 ）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20	5%	4.75%
机器设备	年限平均法	10	5%	9.5%
运输工具	年限平均法	4	5%	23.75%
电子设备及其他	年限平均法	3-5	5%	19%-31.67%

（ 3 ）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买 租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定 承租人将会行使这种选择权；（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用 寿命的 75%以上（含 75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含 90%）]；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资 产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。

17 、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

• 1.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先

• 按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

• 2.资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

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18 、借款费用

1.借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其 他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

• 2．借款费用资本化期间

• （1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到

• 预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

• （2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的

• 资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

• （3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。

• 3．借款费用资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定 的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额， 确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的 资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

19 、生物资产

20 、油气资产

21 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

• 1.无形资产包括土地使用权、计算机软件等，按成本进行初始计量。

• 2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法

• 可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。

本公司无形资产主要包括土地使用权、办公软件、专利使用权等，土地使用权按照50年摊销。

3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的 减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

（ 2 ）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件 的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用 或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存 在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产 的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

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22 、长期资产减值

企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。 存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：

（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经 济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利 率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金 额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划 提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现 的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。

可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。 资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的 折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命 和折现率等因素。

可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的 金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

23 、长期待摊费用

长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受 益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

24 、职工薪酬

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非 货币性福利按照公允价值计量。

（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不 能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除 与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险 缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向 已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，

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并计入当期损益或相关资产成本。

25 、预计负债

• 1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义

• 务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。

• 2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面

• 价值进行复核。

26 、股份支付

1.股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

• 2.权益工具公允价值的确定方法

• （1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。

• （2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、

• 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

• 3.确认可行权权益工具最佳估计的依据

根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。

• 4.实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

• （1）以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用， 相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计 入相关成本或费用，相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允 价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日 的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

（2）以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费 用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成 本或费用和相应的负债。

（3）修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果 修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照 有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额， 而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取 消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外）， 则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

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27 、优先股、永续债等其他金融工具

28 、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1.销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留 通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的 经济利益很可能流入；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

根据上述商品销售收入确认原则，公司产品销售收入确认的具体方法为：

（1）内销

1） 预收款方式销售商品：

公司在发出货物时确认收入。

• 2） 订货方式销售商品：

公司在发出货物并取得客户收到货物的确认凭据时确认收入。

（2）外销

公司在办理了货物交运并取得海关出口货物报关单、装货单后，以出口报关单载明的日期作为销售收入确认日期。 公司采用VMI（Vendor Managed Inventory，供应商管理的库存）方式发出的货物，在客户实际领用货物时点确认销售

收入。

2.提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、 交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入， 并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估 计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成 本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

• 3.让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入 按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

29 、政府补助

• 1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

• 2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值

• 不能可靠取得的，按照名义金额计量。

• 3.政府补助采用总额法：

• （1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资

• 产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

• （2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计

• 入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

• 4.政府补助采用净额法：

• （1）与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值；

• （2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，冲

• 减相关成本；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接冲减相关成本。

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• 5．对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体

• 归类为与收益相关的政府补助。

• 6.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活

• 动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

• 7.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种

• 情况处理：

• （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司选择按照下列方法

• 进行会计处理：

• 1）以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

• 2）以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用，实际收到的金额与借款公允价值之间的差

• 额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销，冲减相关借款费用。

• （2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

30 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基 础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或 递延所得税负债。

• 2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明

• 未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣 递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

• 4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业

• 合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

31 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用， 直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以 资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费 用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的 入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融 资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

32 、其他重要的会计政策和会计估计

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回购股份

106

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司或本公司所属子公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进 行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的 差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付， 于职工行权购买本公司或本公司所属子公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公 积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价）。

33 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
报表格式变更
		合并资产负债表：2018年12月31日应
		收票据及应收账款列示金额
		158,086,605.23元；2017年12月31日应
		收票据及应收账款列示金额
		263,975,377.59元。 母
增加“应收票据及应收账款”列示
	董事会	公司资产负债表：2018年12月31日应
		收票据及应收账款列示金额
		90,143,519.57元；2017年12月31日应
		收票据及应收账款列示金额
		89,344,293.53元。
		合并资产负债表：2018年12月31日应
		付票据及应付账款列示金额为
		99,748,987.37元；2017年12月31日应
		付票据及应付账款列示金额为
将应付票据与应付账款合并为“应付票		163,144,452.70元。 母
据及应付账款”列示	董事会	公司资产负债表：2018年12月31日应
		付票据及应付账款列示金额为
		25,355,245.88元；2017年12月31日应
		付票据及应付账款列示金额为
		50,260,488.39元。
		合并利润表：2018年度增加研发费用
		32,652,621.99元，减少管理费用
		32,652,621.99元；2017年度增加研发费
		用29,656,973.86元，减少管理费用
新增“研发费用”报表科目，研发费用不再		29,656,973.86元。
在管理费用科目核算	董事会	母公司利润表：2018年度增加研发费用
		19,238,732.80元，减少管理费用
		19,238,732.80元；2017年度增加研发费
		用11,528,762.07元，减少管理费用
		11,528,762.07元。

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

		合并利润表：2018年度列示利息费用金
		额4,889,142.83元，列示利息收入金额
		1,196,071.69元；2017年度列示利息费用
		金额3,132,773.21元，列示利息收入金额
新增财务费用其中项“利息费用”和“利息		202,349.90元。
收入”列示	董事会	母公司利润表：2018年度列示利息费用
		金额915,820.00元，列示利息收入金额
		7,509,697.98元；2017年度列示利息费用
		金额669,001.00元，列示利息收入金额
		4,593,770.03元。
		合并利润表：2018年度增加其他收益
企业作为个人所得税的扣缴义务人，收		115,824.12元；2017年度增加其他收益
到的扣缴税款手续费，作为其他与日常		0.00元。
活动相关的项目在利润表的“其他收益”	董事会	母公司利润表：2018年度增加其他收益
列示		97,761.79元；2017年度增加其他收益
		0.00元。

（ 2 ）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34 、其他

六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物或提供应税劳务	17%、16%、11%、10%、6%
城市维护建设税	应缴流转税税额	7%
企业所得税	应纳税所得额	15%、25%
教育费附加	应缴流转税税额	3%
地方教育费附加	应缴流转税税额	2%
	从价计征的，按房产原值一次减除30%
房产税	后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租	1.2%、12%
	金收入的12%计缴

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称	所得税税率
北京中石伟业科技股份有限公司	15%
北京中石伟业科技无锡有限公司	15%

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

北京中石正旗技术有限公司	15%
无锡中石伟业功能材料有限公司	25%

2 、税收优惠

本公司于2018年9月10日通过北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局的高新技术企业复审， 获得《高新技术企业证书》，证书编号：GR201811001371，有效期为三年，本期按15%的税率缴纳企业所得税。

本公司之境内子公司北京中石正旗技术有限公司于2018年9月10日通过北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税 务总局北京市税务局的高新技术企业复审，获得《高新技术企业证书》，证书编号：GR201811003254，有效期为三年，本 期按15%的税率缴纳企业所得税。

本公司之境内子公司北京中石伟业科技无锡有限公司2018年11月28日通过江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国 家税务局和江苏省地方税务局的高新技术企业复审获得《高新技术企业证书》，证书编号：GR201832002678，有效期为三 年，本期按15%的税率缴纳企业所得税。

3 、其他

七、合并财务报表项目注释

1 、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	1,186.52	24,123.94
银行存款	302,800,579.71	197,175,382.89
合计	302,801,766.23	197,199,506.83

其他说明

期末不存在抵押、质押、冻结等对使用有限制的款项。

2 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额 其他说明：

3 、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4 、应收票据及应收账款

单位： 元

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

项目	期末余额	期初余额
应收票据	4,501,025.31	4,766,111.57
应收账款	153,585,579.92	259,209,266.02
合计	158,086,605.23	263,975,377.59

（ 1 ）应收票据

1)应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	2,250,580.31	4,766,111.57
商业承兑票据	2,250,445.00
合计	4,501,025.31	4,766,111.57

• 2)期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目 期末已质押金额

• 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据		5,269,570.10
商业承兑票据			600,000.00
合计		5,269,570.10	600,000.00
4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据			单位： 元
项目			期末转应收账款金额

单位： 元

其他说明

（ 2 ）应收账款

1)应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组	157,167,		3,582,41		153,585,5	265,186		5,977,594		259,209,26
		1		22			1		225
合计提坏账准备的	999.07	00.00%	9.15	.8%	79.92	,860.30	00.00%	.28	.%	6.02

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

应收账款
	157,167,		3,582,41		153,585,5 79.92	265,186		5,977,594		259,209,26 6.02
合计		100.00%		2.28%			100.00%		2.25%
	999.07		9.15			,860.30		.28

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
半年以内（含半年）	146,784,412.01	2,935,688.22	2.00%
半年至1年(含1年)	8,010,090.95	400,504.55	5.00%
1年以内小计	154,794,502.96	3,336,192.77
1至2年	2,329,112.20	232,911.21	10.00%
2至3年	44,383.91	13,315.17	30.00%
合计	157,167,999.07	3,582,419.15

确定该组合依据的说明：

无。

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 2,395,175.13 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式 单位： 元 项目 核销金额

3)本期实际核销的应收账款情况

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

					款项是否由关联交
单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序
					易产生

应收账款核销说明：

4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

否

否
单位名称	与本公司关系	金额（元）	账龄	占应收账款总额的比例 （%）	坏账准备期末余额 （元）
客户一	非关联方	18,329,033.28	半年以内	11.66%	366,580.67
客户二	非关联方	18,193,894.52	1年以内	11.58%	364,069.71
客户三	非关联方	17,159,372.64	半年以内	10.92%	343,187.45
客户四	非关联方	10,301,587.43	半年以内	6.55%	206,031.75
客户五	非关联方	8,786,447.08	半年以内	5.59%	175,728.94
合计		72,770,334.95		46.30%	1,455,598.52

• 5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

• 6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明：

5 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例	金额	比例
1年以内	661,004.09	93.74%	3,105,770.93	91.17%
1至2年	23,456.90	3.35%	300,891.22	8.83%
2至3年	20,397.33	2.91%
合计	704,858.32	--	3,406,662.15	--

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称	与本公司关系	金额（元）	年限	占预付款项总额的比例（%）
预付款一	非关联方	258,534.72	1年以内	36.68%
预付款二	非关联方	179,547.00	1年以内	25.47%
预付款三	非关联方	50,000.00	1年以内	7.09%
预付款四	非关联方	41,230.80	1年以内	5.85%
预付款五	非关联方	37,500.00	1年以内	5.32%
合计		566,812.52		80.41%

其他说明：

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112

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6 、其他应收款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	5,213,751.59	7,075,753.39
合计	5,213,751.59	7,075,753.39

（ 1 ）应收利息

1)应收利息分类

单位： 元

项目			期末余额		期初余额	期初余额
2)重要逾期利息						单位： 元
						是否发生减值及其判断
借款单位	期末余额		逾期时间	逾期原因
						依据

单位： 元

其他说明：

（ 2 ）应收股利

1)应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

• 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利

单位： 元

				是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因
				依据

其他说明：

（ 3 ）其他应收款

• 1)其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比 例	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
按信用风险特征组	5,840,54		626,793	. 1	5,213,751	7,404,7		328,950.1		7,075,753.3
		1					1		444
合计提坏账准备的	4.78	00.00%	19	0.73%	.59	03.58	00.00%	9	.%	9

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113

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

其他应收款
	5,840,54		626,793.		5,213,751 .59	7,404,7		328,950.1		7,075,753.3 9
合计		100.00%					100.00%
	4.78		19			03.58		9

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
半年以内（含半年）	4,415,479.63	88,309.59	2.00%
半年至1年(含1年)	6,500.00	325.00	5.00%
1年以内小计	4,421,979.63	88,634.59
1至2年	953,482.94	95,348.29	10.00%
2至3年	31,817.00	9,545.10	30.00%
3年以上	433,265.21	433,265.21	100.00%
合计	5,840,544.78	626,793.19

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 297,843.00 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称	转回或收回金额	转回或收回金额	收回方式
3)本期实际核销的其他应收款情况			单位： 元
项目			核销金额

单位： 元

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

					款项是否由关联交
单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序
					易产生

其他应收款核销说明：

4)其他应收款按款项性质分类情况

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114

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金、保证金	5,290,748.14	7,161,937.21
借款及备用金	178,525.01	217,646.42
个人承担社保	354,199.63	25,119.95
其他	17,072.00
合计	5,840,544.78	7,404,703.58

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
中华人民共和国无
	押金、保证金	4,700,000.00	2年以内	80.47%	166,000.00
锡海关
江苏省无锡市供电
	押金、保证金	419,430.20	3年以上	7.18%	419,430.20
公司
代付个人住房公积
	个人承担社保	354,199.63	半年以内	6.06%	7,083.99
金
张伟娜	员工备用金	115,000.00	半年以内	1.97%	2,300.00
北京博大开拓热力
	押金、保证金	100,000.00	半年以内	1.71%	2,000.00
有限公司
合计	--	5,688,629.83	--	97.39%	596,814.19

6)涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据

• 7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

• 8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

7 、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否

（ 1 ）存货分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

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115

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	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	20,441,599.20	1,887,807.74	18,553,791.46	19,901,871.71	453,148.61	19,448,723.10
库存商品	74,446,591.38	1,954,515.25	72,492,076.13	36,179,009.10		36,179,009.10
在制品	2,697,371.41		2,697,371.41	5,349,705.92		5,349,705.92
自制半成品	12,697,211.89	83,191.79	12,614,020.10	11,194,161.09		11,194,161.09
低值易耗品	96,375.38		96,375.38	51.32		51.32
包装物	102,942.38	478.22	102,464.16	264,641.34		264,641.34
发出商品	1,327,132.03	333,672.16	993,459.87	4,207,646.99	98,831.02	4,108,815.97
合计	111,809,223.67	4,259,665.16	107,549,558.51	77,097,087.47	551,979.63	76,545,107.84

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 11 号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求 否

（ 2 ）存货跌价准备

单位： 元

		本期增加金额	本期增加金额	本期减少金额	本期减少金额
项目	期初余额					期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	453,148.61	1,447,171.30		12,512.17		1,887,807.74
库存商品		1,954,515.25				1,954,515.25
自制半成品		83,191.79				83,191.79
包装物		478.22				478.22
发出商品	98,831.02	333,672.16		98,831.02		333,672.16
合计	551,979.63	3,819,028.72		111,343.19		4,259,665.16

（ 3 ）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

无

（ 4 ）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元

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金额

项目

116

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

其他说明：

无

8 、持有待售资产

单位： 元

项目	期末账面价值	公允价值	预计处置费用	预计处置时间
其他说明：

9 、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

10 、其他流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
待抵扣增值税进项税额	19,443,740.11	11,217,807.02
应交企业所得税负数重分类	1,348,669.11	697,835.14
待摊费用	2,194,083.49
合计	22,986,492.71	11,915,642.16

其他说明：

11 、可供出售金融资产

（ 1 ）可供出售金融资产情况

单位： 元

		期末余额			期初余额
项
目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

（ 2 ）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位： 元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

（ 3 ）期末按成本计量的可供出售金融资产

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单位： 元

117

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

		账面余额	账面余额			减值准备	减值准备		在被投资
被投资单										本期现金
									单位持股
位	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末		红利
									比例

（ 4 ）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

（ 5 ）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

单位： 元

可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间 投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因 具项目 成本的下跌幅度 （个月）

其他说明

12 、持有至到期投资

（ 1 ）持有至到期投资情况

单位： 元

		期末余额			期初余额
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

（ 2 ）期末重要的持有至到期投资

单位： 元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

（ 3 ）本期重分类的持有至到期投资

其他说明

13 、长期应收款

（ 1 ）长期应收款情况

单位： 元

		期末余额			期初余额
项目							折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

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118

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

（ 2 ）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（ 3 ）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

14 、长期股权投资

单位： 元

		本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
被投资单				权益法下			宣告发放				减值准备
	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
位		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业

其他说明

15 、投资性房地产

（ 1 ）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	5,138,577.57			5,138,577.57
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产
\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	5,138,577.57			5,138,577.57
二、累计折旧和累计摊
销

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119

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

1.期初余额	4,437,959.38			4,437,959.38
2.本期增加金额	243,670.36			243,670.36
（1）计提或摊销	243,670.36			243,670.36
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	4,681,629.74			4,681,629.74
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	456,947.83			456,947.83
2.期初账面价值	700,618.19			700,618.19

（ 2 ）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 16 、固定资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

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120

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

固定资产	268,824,527.03	245,287,738.51
合计	268,824,527.03	245,287,738.51

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	176,826,078.58	108,079,968.54	5,303,319.24	6,799,245.70	297,008,612.06
2.本期增加金额	11,046,358.14	34,555,050.77	412,572.82	1,671,890.28	47,685,872.01
（1）购置		34,555,050.77	412,572.82	1,671,890.28	36,639,513.87
（2）在建工程
	11,046,358.14				11,046,358.14
转入
（3）企业合并
增加
3.本期减少金额		1,225,223.53	300,526.00	321,778.70	1,847,528.23
（1）处置或报
		1,225,223.53	300,526.00	321,778.70	1,847,528.23
废
4.期末余额	187,872,436.72	141,409,795.78	5,415,366.06	8,149,357.28	342,846,955.84
二、累计折旧
1.期初余额	18,470,466.79	25,666,656.09	4,165,158.45	3,418,592.22	51,720,873.55
2.本期增加金额	9,141,958.26	11,346,487.66	504,555.35	747,735.34	21,740,736.61
（1）计提	9,141,958.26	11,346,487.66	504,555.35	747,735.34	21,740,736.61
3.本期减少金额		234,462.42	285,499.70	236,304.65	756,266.77
（1）处置或报
		234,462.42	285,499.70	236,304.65	756,266.77
废
4.期末余额	27,612,425.05	36,778,681.33	4,384,214.10	3,930,022.91	72,705,343.39
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额		1,317,085.42			1,317,085.42
（1）计提		1,317,085.42			1,317,085.42

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121

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

3.本期减少金额
（1）处置或报
废
4.期末余额		1,317,085.42			1,317,085.42
四、账面价值
1.期末账面价值	160,260,011.67	103,314,029.03	1,031,151.96	4,219,334.37	268,824,527.03
2.期初账面价值	158,355,611.79	82,413,312.45	1,138,160.79	3,380,653.48	245,287,738.51

（ 2 ）暂时闲置的固定资产情况

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----- Start of picture text -----

单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（ 3 ）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
（ 4 ）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
（ 5 ）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明
（ 6 ）固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明
17 、在建工程
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
----- End of picture text -----

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122

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

在建工程	1,246,430.16	1,527,403.13
合计	1,246,430.16	1,527,403.13

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
高温热天平机械
测试与傅里叶红	1,189,655.17		1,189,655.17
外光谱联用系统
SAP系统再造项 目
				957,547.17		957,547.17
车间地坪改造				161,708.74		161,708.74
其他零星改造	56,774.99		56,774.99	408,147.22		408,147.22
合计	1,246,430.16		1,246,430.16	1,527,403.13		1,527,403.13

（ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

		期初余 额		本期转			工程累			其中：本 期利息 资本化 金额
					本期其				利息资		本期利
项目名			本期增	入固定		期末余	计投入	工程进				资金来
	预算数				他减少				本化累		息资本
称			加金额	资产金		额	占预算	度				源
					金额				计金额		化率
				额			比例
A区精
	8,609,82		8,609,82	5,234,14	3,375,68
装修工							100.00%	100%				其他
	3.90		3.89	2.20	1.69
程
SAP改	1,915,09	957,547.	957,547.	1,915,09
							100.00%	100%				其他
造	4.34	17	17	4.34
高温热
天平机
械测试
	1,189,65		1,189,65			1,189,65
与傅里							100.00%	测试中				其他
	5.17		5.17			5.17
叶红外
光谱联
用系统
	11,714,5	957,547.	10,757,0	7,149,23	3,375,68	1,189,65
合计							--	--				--
	73.41	17	26.23	6.54	1.69	5.17

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123

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

（ 3 ）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元

项目 本期计提金额 计提原因

其他说明

（ 4 ）工程物资

单位： 元

期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

其他说明：

18 、生产性生物资产

（ 1 ）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

19 、油气资产

□ 适用 √ 不适用

20 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求

（ 2 ）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明：

本期无未办妥产权证书的土地使用权。

21 、开发支出

单位： 元

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

项目 期初余额 本期增加金额

本期减少金额 期末余额

其他说明

22 、商誉

（ 1 ）商誉账面原值

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单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
----- End of picture text -----

（ 2 ）商誉减值准备

				单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
项

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法：

商誉减值测试的影响

其他说明

23 、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
房屋改造支出	326,493.39	3,835,300.48	375,872.15	6,444.32	3,779,477.40
合计	326,493.39	3,835,300.48	375,872.15	6,444.32	3,779,477.40

其他说明

24 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
内部交易未实现利润	6,863,293.78	1,693,951.87	1,799,534.74	446,755.62

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

合计 6,863,293.78 1,693,951.87 1,799,534.74 446,755.62

（ 2 ）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债

（ 3 ）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

				单位： 元
	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产	递延所得税资产和负债	抵销后递延所得税资产
项目
	期末互抵金额	或负债期末余额	期初互抵金额	或负债期初余额
递延所得税资产		1,693,951.87		446,755.62

（ 4 ）未确认递延所得税资产明细

单位： 元 项目 期末余额 期初余额

• （ 5 ）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 其他说明：

25 、其他非流动资产

	单位： 元	单位： 元
项目	期末余额	期初余额
预付设备款	3,627,504.79
合计	3,627,504.79
其他说明：

26 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位： 元 项目 期末余额 期初余额

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

质押借款	0.00	0.00
抵押借款	0.00	30,000,000.00
保证借款	0.00	40,000,000.00
信用借款	70,000,000.00	0.00
合计	70,000,000.00	70,000,000.00

短期借款分类的说明：

注：2018年6月13日，北京中石伟业科技无锡有限公司与中国银行股份有限公司高新技术产业开发区支行签订了信用借 款合同，贷款金额为7,000万元，期限为1年，借款期限自2018年6月20日至2019年6月13日，利率为起息日基准利率上浮26.75 个基点，即4.785%，在借款期内，该利率保持不变，付息方式为按月结息。

（ 2 ）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元

借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

其他说明：

27 、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额 其他说明：

28 、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

29 、应付票据及应付账款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付账款	99,748,987.37	163,144,452.70
合计	99,748,987.37	163,144,452.70

（ 1 ）应付票据分类列示

单位： 元

种类 期末余额 期初余额

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

（ 2 ）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	97,147,813.46	159,884,370.64
1至2年（含2年）	2,443,549.31	2,451,993.33
2至3年（含3年）	156,728.59	180,758.00
3年以上	896.01	627,330.73
合计	99,748,987.37	163,144,452.70

（ 3 ）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

其他说明：

30 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

	单位： 元	单位： 元
项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	1,870,109.63	707,680.34
1至2年（含2年）	40,296.76	220,748.65
2至3年（含3年）	190,696.45
合计	2,101,102.84	928,428.99

（ 2 ）账龄超过 1 年的重要预收款项

		单位： 元
项目	期末余额	未偿还或结转的原因

• （ 3 ）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

	单位： 元
项目	金额

其他说明：

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31 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	10,717,949.14	87,226,867.65	85,867,544.44	12,077,272.35
二、离职后福利-设定提
	1,128,203.68	10,235,706.12	10,199,854.66	1,164,055.14
存计划
合计	11,846,152.82	97,462,573.77	96,067,399.10	13,241,327.49

（ 2 ）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和
	9,737,701.53	74,162,638.95	73,166,932.88	10,733,407.60
补贴
2、职工福利费		3,439,454.62	3,439,454.62
3、社会保险费	613,991.72	5,238,289.58	5,314,457.67	537,823.63
其中：医疗保险费	512,290.25	4,397,786.08	4,456,331.50	453,744.83
工伤保险费	67,763.02	460,882.79	475,947.09	52,698.72
生育保险费	33,938.45	379,620.71	382,179.08	31,380.08
4、住房公积金	366,255.89	4,386,484.50	3,946,699.27	806,041.12
合计	10,717,949.14	87,226,867.65	85,867,544.44	12,077,272.35

（ 3 ）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	1,099,417.37	9,920,423.76	9,898,599.88	1,121,241.25
2、失业保险费	28,786.31	315,282.36	301,254.78	42,813.89
合计	1,128,203.68	10,235,706.12	10,199,854.66	1,164,055.14

其他说明：

32 、应交税费

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

增值税	291,932.38
企业所得税	6,416,998.21	4,780,674.29
个人所得税	34,804.10	197,764.13
城市维护建设税	20,435.27	91,389.70
教育费附加	8,757.97	39,167.02
地方教育费附加	5,838.65	26,111.34
土地使用税	19,466.20	19,466.20
房产税	297,720.86	125,956.68
印花税	83,218.17
合计	7,179,171.81	5,280,529.36

其他说明：

33 、其他应付款

	单位： 元	单位： 元
项目	期末余额	期初余额
其他应付款	30,834,690.70	12,914,522.96
合计	30,834,690.70	12,914,522.96

（ 1 ）应付利息

单位： 元 项目 期末余额 期初余额 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： （ 2 ）应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额

其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

（ 3 ）其他应付款

1)按款项性质列示其他应付款

单位： 元

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

项目	期末余额	期初余额
限制性股票回购义务	20,629,350.00
待付费用	9,581,963.41	10,489,018.12
保证金、押金	140,000.00	1,508,918.91
待付社保、公积金	22,047.11	234,804.57
其他	461,330.18	681,781.36
合计	30,834,690.70	12,914,522.96

2)账龄超过 1 年的重要其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

其他说明

34 、持有待售负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

35 、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

36 、其他流动负债

											单位： 元
项目					期末余额				期初余额
短期应付债券的增减变动：											单位： 元
							按面值计	溢折价摊
债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行			本期偿还		期末余额
							提利息	销
其他说明：

37 、长期借款

（ 1 ）长期借款分类

单位： 元

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131

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

项目	期末余额	期初余额
抵押借款		14,649,711.00
合计		14,649,711.00

长期借款分类的说明：

其他说明，包括利率区间：

38 、应付债券

（ 1 ）应付债券

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（ 2 ）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元

（ 3 ）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

（ 4 ）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的	期初	期初	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末	期末
金融工具	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明

39 、长期应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（ 1 ）按款项性质列示长期应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

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132

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

（ 2 ）专项应付款

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 40 、长期应付职工薪酬 （ 1 ）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （ 2 ）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明：

41 、预计负债

单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 42 、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 涉及政府补助的项目： 单位： 元

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

			本期计入营
		本期新增补		本期计入其	本期冲减成			与资产相关/
负债项目	期初余额		业外收入金			其他变动	期末余额
		助金额		他收益金额	本费用金额			与收益相关
			额

其他说明：

43 、其他非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

44 、股本

单位：元

			本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）
	期初余额						期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	86,870,000.00			69,496,000.00	1,165,500.00	70,661,500.00	157,531,500.00

其他说明：

注1：2018年8月28日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过2018年半年度权益分派方案：以公司现有总股本 86,870,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股。本次资本公积转增股本69,496,000.00元。

注2：2018年11月27日，公司2018年第三次临时股东大会审议并通过《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事 会办理股权激励相关事宜的议案》。2018年11月28日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于向激励对象授予限制 性股票的议案》，公司确定限制性股票的授予日为2018年11月28日，授予激励对象的限制性股票为1,248,500股，授予价格为 17.70元/股。本次实际授予的激励对象共52人，授予的限制性股票数量为1,165,500股，增加股本1,165,500.00元，增加资本公 积19,463,850.00元。

注3：2018年12月27日，公司股东深圳市创新投资集团有限公司、北京盛景未名创业投资中心（有限合伙）、北京红土 鑫洲创业投资中心（有限合伙）解除限售股份数量为 22,230,010 股。

45 、其他权益工具

（ 1 ）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

（ 2 ）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的	期初	期初	本期增加	本期增加	本期减少	本期减少	期末	期末
金融工具	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

其他说明：

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46 、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	247,294,611.19	19,463,850.00	69,496,000.00	197,262,461.19
其他资本公积		624,720.93		624,720.93
合计	247,294,611.19	20,088,570.93	69,496,000.00	197,887,182.12

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

• 注1：本期因资本公积转增股本减少69,496,000.00元，详见本附注“股本”之注1。

• 注2：本期因2018年限制性股票激励计划向激励对象授予股票增加19,463,850.00元，详见本附注“股本”之注2。

• 注3：其他资本公积变动原因系股份激励权益工具公允价值成本分摊，扣除少数股东影响后，增加其他资本公积624,720.93

元。

47 、库存股

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
库存股		20,629,350.00		20,629,350.00
合计		20,629,350.00		20,629,350.00

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

注：本期增加系2018年限制性股票激励计划向激励对象授予股票，详见本附注“股本”之注2。

48 、其他综合收益

单位： 元

		本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额
		本期所得 税前发生 额	减：前期计入			税后归属
项目	期初余额			减：所得税	税后归属		期末余额
			其他综合收益			于少数股
				费用	于母公司
			当期转入损益			东
二、将重分类进损益的其他综合收					354,916.91
	-280,867.19	354,916.91					74,049.72
益
外币财务报表折算差额	-280,867.19	354,916.91			354,916.91		74,049.72
其他综合收益合计	-280,867.19	354,916.91			354,916.91		74,049.72

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

49 、专项储备

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

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其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

50 、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	15,976,758.33	6,660,663.63		22,637,421.96
合计	15,976,758.33	6,660,663.63		22,637,421.96

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期盈余公积增加的原因系计提法定盈余公积。

51 、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	204,239,913.10	130,124,540.00
调整后期初未分配利润	204,239,913.10	130,124,540.00
加：本期归属于母公司所有者的净利润	140,707,710.40	82,243,964.67
减：提取法定盈余公积	6,660,663.63	2,128,591.57
应付普通股股利	16,505,300.00	6,000,000.00
期末未分配利润	321,781,659.87	204,239,913.10

调整期初未分配利润明细：

• 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。

• 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。

• 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。

• 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。

• 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

52 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	761,704,669.42	483,082,685.05	569,715,331.70	362,419,390.62
其他业务	1,449,580.24	491,960.93	718,959.71	243,670.36
合计	763,154,249.66	483,574,645.98	570,434,291.41	362,663,060.98

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53 、税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	1,799,107.66	777,356.38
教育费附加	779,388.79	331,377.27
房产税	1,939,604.87	1,201,746.56
土地使用税	144,318.69	333,870.40
车船使用税	16,860.00	48,567.90
印花税	765,162.88	353,749.47
地方教育费附加	519,592.52	223,877.31
合计	5,964,035.41	3,270,545.29

其他说明：

54 、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
办公费	1,036,386.73	893,627.21
差旅费、交通费	1,240,160.59	1,234,396.06
产品宣传费	3,679,581.11	1,260,422.26
业务招待费	249,832.23	300,730.01
运输费	4,803,184.23	4,205,703.60
折旧、摊销	35,586.48	56,210.74
职工薪酬	12,517,092.88	9,680,536.01
其他	6,232,565.64	2,079,402.44
合计	29,794,389.89	19,711,028.33

其他说明：

55 、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
办公费	5,308,090.18	4,602,625.83
差旅交通费	3,226,383.67	2,928,653.11
培训费	204,609.12	16,308.24
人事管理费	1,868,924.94	1,727,588.04

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137

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

运输费	105,968.29	165,368.49
业务招待费	282,155.31	253,618.19
折旧、摊销	2,552,433.29	4,251,593.58
职工薪酬	21,578,527.85	23,683,061.54
中介机构费	1,767,750.77	1,699,935.82
咨询费	1,852,029.07	327,618.22
其他	2,078,713.48	2,022,199.64
股份激励费用	633,141.09
合计	41,458,727.06	41,678,570.70

其他说明：

56 、研发费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	20,252,687.50	18,370,297.03
材料费	5,713,501.11	5,333,456.98
折旧、摊销	3,046,008.60	1,559,156.30
动力费	1,096,007.85	600.00
检测费	643,716.01	432,920.89
办公差旅费	564,818.25	587,229.40
维护费	386,160.48
工具费	216,404.54	2,023,033.76
房租	11,847.29	124,946.62
其他	721,470.36	1,225,332.88
合计	32,652,621.99	29,656,973.86

其他说明：

57 、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	4,889,142.83	3,132,773.21
减：利息收入	1,196,071.69	202,349.90
手续费支出	218,512.96	185,316.70
汇兑损益	-2,458,817.88	7,181,110.38

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138

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

合计 1,452,766.22 10,296,850.39

其他说明：

58 、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	-2,097,332.13	6,638,732.78
二、存货跌价损失	3,819,028.72	434,097.75
七、固定资产减值损失	1,317,085.42
合计	3,038,782.01	7,072,830.53

其他说明：

59 、其他收益

单位： 元

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
政府补助	3,547,665.19	0.00
个税手续费返还	115,824.12	0.00
	3,663,489.31	0.00

60 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
理财产品投资收益	762,141.51	301,327.00
合计	762,141.51	301,327.00

其他说明：

61 、公允价值变动收益

单位： 元

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

其他说明：

62 、资产处置收益

单位： 元

资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额

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139

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

处置未划分为持有待售的固定资产收益

-17,019.24

-63,047.42

63 、营业外收入

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
政府补助		73,124.67
其他	71,760.72	49,770.38	71,760.72
合计	71,760.72	122,895.05	71,760.72

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

				补贴是否影	是否特殊补	本期发生金	上期发生金	与资产相关/
补助项目	发放主体	发放原因	性质类型
				响当年盈亏	贴	额	额	与收益相关

其他说明：

64 、营业外支出

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
对外捐赠		15,972.94
非流动资产处置损失	715,444.24		715,444.24
其他	21,774.23	206,464.64	21,774.23
合计	737,218.47	222,437.58	737,218.47

其他说明：

65 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	29,046,049.76	14,326,126.77
递延所得税费用	-1,247,196.25	-446,755.62
合计	27,798,853.51	13,879,371.15

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140

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	168,961,434.93
按法定/适用税率计算的所得税费用	25,344,215.24
子公司适用不同税率的影响	5,892,927.68
调整以前期间所得税的影响	291,855.03
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	89,545.38
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	484,202.20
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
	372,989.34
损的影响
研发费用加计扣除的影响	-3,708,476.96
所得税费用	27,798,853.51

其他说明

66 、其他综合收益

详见附注其他综合收益。

67 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
保证金退回	5,000,000.00	1,100,000.00
政府补助	3,547,665.19	73,124.67
房屋租赁收入	280,000.00	126,000.00
往来款	2,204,809.43
其他	5,132,355.56	3,374,490.83
合计	16,164,830.18	4,673,615.50

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额

上期发生额

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141

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

付现费用	43,826,360.52	61,799,920.20
保证金	5,000,000.00	3,300,000.00
其他	966,978.14	900,000.00
合计	49,793,338.66	65,999,920.20

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（ 3 ）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （ 4 ）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （ 5 ）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

• （ 6 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

		单位： 元	单位： 元
项目		本期发生额	上期发生额
新股发行费用		6,140,000.00	4,304,573.05
股权激励费用		190,000.00
合计		6,330,000.00	4,304,573.05
支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 68、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料			单位： 元
补充资料		本期金额	上期金额

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142

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	141,162,581.42	82,343,797.23
加：资产减值准备	3,038,782.01	7,072,830.53
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
	21,984,406.97	16,111,181.55
物资产折旧
无形资产摊销	1,278,608.38	1,112,947.65
长期待摊费用摊销	375,872.15	177,378.80
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
	17,019.24	63,047.42
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	715,444.24
财务费用（收益以“－”号填列）	3,727,609.61	5,290,550.02
投资损失（收益以“－”号填列）	-762,141.51	-301,327.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-1,247,196.25	-446,755.62
存货的减少（增加以“－”号填列）	-34,712,136.20	-52,654,326.48
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
	99,785,927.61	-195,030,132.29
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
	-50,755,429.11	97,352,485.94
列）
其他	633,141.09
经营活动产生的现金流量净额	185,242,489.65	-38,908,322.25
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
	--	--
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	302,801,766.23	196,299,506.83
减：现金的期初余额	196,299,506.83	163,666,057.81
现金及现金等价物净增加额	106,502,259.40	32,633,449.02

（ 2 ）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

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143

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

（ 3 ）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

（ 4 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	302,801,766.23	196,299,506.83
其中：库存现金	1,186.52	24,123.94
可随时用于支付的银行存款	302,800,579.71	196,275,382.89
三、期末现金及现金等价物余额	302,801,766.23	196,299,506.83

其他说明：

69 、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

70 、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目	期末账面价值	受限原因
固定资产	3,788,002.61	抵押借款
无形资产	21,394,623.11	抵押借款
合计	25,182,625.72	--

其他说明：

注1：公司于2017年6月30日将北京经济技术开发区39街区39M8-1号土地使用权及其地上附着物（北京经济技术开发区 东环中路3号房产）作为抵押物与北京银行股份有限公司经济技术开发区支行签订了《综合授信协议》及《最高额抵押合同》， 规定公司可申请贷款的最高额度为3000万元，抵押期限自2017年6月30日至2019年6月29日；截至2018年12月31日，贷款余额 为零元。

注2：北京中石伟业科技无锡有限公司于2015年10月23日将无锡（太湖）国际科技园高浪路以南、净慧东道以西地块的 土地使用权作为抵押物与中国银行股份有限公司无锡高新技术开发区支行签订了《固定资产借款合同》（编号： 384180292D15082401号）以及《抵押合同》（编号：384180292D15082501号），规定借款额度为人民币壹亿元，借款期限 为5年，抵押期限自2015年10月23日至2020年10月23日止；截至2018年12月31日，贷款余额为零元。

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144

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

71 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

			单位： 元 期末折算人民币余额 223,979,490.37 223,979,490.37 111,823,988.65 111,799,981.72 24,006.93 22,105,599.62 22,105,599.62
项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	223,979,490.37
其中：美元	32,634,848.23	6.8632	223,979,490.37
欧元
港币
应收账款	--	--	111,823,988.65
其中：美元	16,289,774.70	6.8632	111,799,981.72
欧元	3,059.26	7.8473	24,006.93
港币
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币
应付账款			22,105,599.62
其中：美元	3,220,888.16	6.8632	22,105,599.62

其他说明：

（ 2 ）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

72 、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

73 、政府补助

（ 1 ）政府补助基本情况

			单位： 元 计入当期损益的金额
种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额

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145

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

无锡微纳产业发展有限公司
	1,689,900.00	其他收益	1,689,900.00
产业基金
无锡市新吴区政府物联网应
	526,500.00	其他收益	526,500.00
用支持款
中关村股权交易服务集团有
	500,000.00	其他收益	500,000.00
限公司上市补贴
无锡市高新区智能制造类扶
	180,000.00	其他收益	180,000.00
持资金
稳岗补贴	167,475.19	其他收益	167,475.19
无锡高新技术产业升级基金	150,000.00	其他收益	150,000.00
无锡高新区外贸稳增长专项
	144,000.00	其他收益	144,000.00
扶持基金
人才奖励补贴	91,600.00	其他收益	91,600.00
外贸稳增长奖励金	59,500.00	其他收益	59,500.00
北京市商务委员补贴款	32,690.00	其他收益	32,690.00
中关村企业信用促进会补贴
	6,000.00	其他收益	6,000.00
款
合计	3,547,665.19		3,547,665.19

（ 2 ）政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

74 、其他

八、合并范围的变更

1 、非同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

							购买日至期	购买日至期
被购买方名	股权取得时	股权取得成	股权取得比	股权取得方		购买日的确
					购买日		末被购买方	末被购买方
称	点	本	例	式		定依据
							的收入	的净利润

其他说明： 本期未发生合并范围变化的情况。

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146

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

（ 2 ）合并成本及商誉

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单位： 元
----- End of picture text -----

合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明：

（ 3 ）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

购买日公允价值 购买日账面价值

可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明：

（ 4 ）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

（ 5 ）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

（ 6 ）其他说明

2 、同一控制下企业合并

（ 1 ）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元

					合并当期期	合并当期期
	企业合并中	构成同一控					比较期间被	比较期间被
被合并方名				合并日的确	初至合并日	初至合并日
	取得的权益	制下企业合	合并日				合并方的收	合并方的净
称				定依据	被合并方的	被合并方的
	比例	并的依据					入	利润
					收入	净利润

其他说明：

（ 2 ）合并成本

单位： 元

合并成本

或有对价及其变动的说明：

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147

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

其他说明：

（ 3 ）合并日被合并方资产、负债的账面价值

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单位： 元 合并日 上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3 、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4 、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5 、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

6 、其他

九、在其他主体中的权益

1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

				持股比例	持股比例
子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质			取得方式
				直接	间接
无锡中石伟业功			电子元器件研
	无锡	无锡		100.00%		投资设立
能材料有限公司			发、制造与销售
北京中石伟业科			电子元器件研
	无锡	无锡		100.00%		投资设立
技无锡有限公司			发、制造与销售
北京中石正旗技			电子元器件研
	北京	北京		95.00%		投资设立
术有限公司			发、制造与销售

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148

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

JONES TECH (USA), INC.			维护中石伟业美
	美国	美国		100.00%		投资设立
			国客户的关系

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（ 2 ）重要的非全资子公司

单位： 元

		本期归属于少数股东的	本期向少数股东宣告分
名称	比			益
子公司	少数股东持股例	损益	派的股利	期末少数股东权余额
北京中石正旗技术有限
	5.00%	454,871.02	250,000.00	1,722,328.06
公司

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

（ 3 ）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
子公司
	流动资	非流动	资产合	流动负	非流动	负债合	流动资	非流动	资产合	流动负	非流动	负债合
名称
	产	资产	计	债	负债	计	产	资产	计	债	负债	计
北京中
石正旗	36,426,2	3,697,65	40,123,9	5,644,40		5,644,40	38,915,1	2,113,73	41,028,8	10,848,1		10,848,1
技术有	63.04	5.80	18.84	0.81		0.81	45.87	6.41	82.28	44.59		44.59
限公司

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额	上期发生额	上期发生额
子公司名称			综合收益总	经营活动现			综合收益总 额	经营活动现
	营业收入	净利润			营业收入	净利润
			额	金流量				金流量
北京中石正
	37,895,614.7 3			14,753,214.9	28,131,609.6
旗技术有限		9,130,377.29	9,130,377.29			1,996,651.13	1,996,651.13	-7,469,065.41
				0	2
公司

其他说明：

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149

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

• （ 4 ）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

• （ 5 ）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

• 2 、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

• （ 1 ）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

• （ 2 ）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

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单位： 元
----- End of picture text -----

其他说明

3 、在合营安排或联营企业中的权益

（ 1 ）重要的合营企业或联营企业

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----- Start of picture text -----

持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
----- End of picture text -----

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

本公司无在合营安排或联营企业中的权益。

持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（ 2 ）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（ 3 ）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

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150

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

（ 4 ）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

其他说明

（ 5 ）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

（ 6 ）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元

	累积未确认前期累计认的损	本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称			本期末累积未确认的损失
	失	享的净利润）

其他说明

（ 7 ）与合营企业投资相关的未确认承诺

（ 8 ）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4 、重要的共同经营

				持股比例/享有的份额	持股比例/享有的份额
共同经营名称	主要经营地	注地	业务性质
		册		直接	间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明

5 、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

6 、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括银行借款、货币资金等。这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有 多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。

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151

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。

（一）金融工具分类

1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下： 单位：元

金融资产项目 期末余额 期初余额	金融资产项目 期末余额 期初余额	金融资产项目 期末余额 期初余额
货币资金		302,801,766.23 197,199,506.83
应收票据		4,501,025.31 4,766,111.57
应收账款		153,585,579.92 259,209,266.02
其他应收款		5,213,751.59 7,075,753.39
	合计	466,102,123.05 468,250,637.81

• 2.资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下： 单位：元

金融负债项目 期末余额 期初余额	金融负债项目 期末余额 期初余额	金融负债项目 期末余额 期初余额
短期借款		70,000,000.00 70,000,000.00
应付账款		99,748,987.37 163,144,452.70
其他应付款		30,834,690.70 12,914,522.96
长期借款		14,649,711.00
	合计	200,583,678.07 260,708,686.66

（二）信用风险

信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要来自应收款 项。管理层会持续监控这些信用风险的敞口。

本公司除现金以外的货币资金主要存放于信用良好的金融机构，管理层认为其不存在重大的信用风险，预期不会因为 对方违约而给本公司造成损失。

对于应收款项，由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。本公司已根据实际情况制 定了信用政策，按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。为监控本公司的信用风险， 本公司按照账龄、到期日等要素对本公司的客户资料进行分析以对应收款项余额进行持续监控，确保本公司不致面临重大坏 账风险。

本公司信用风险主要是受每个客户自身特性的影响，而不是客户所在的行业或国家和地区。因此重大信用风险集中的 情况主要源自本公司存在对个别客户的重大应收款项。于资产负债表日，本公司的前五大客户的应收账款余额占本公司应收 款项余额的46.30%。此外，本公司未逾期也未减值的应收款项主要是与近期并无欠款记录的众多客户有关。

本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。2018年12月31日本公司没有对外提供任 何可能令本公司承受信用风险的担保。

（三）流动风险

流动风险，是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本公司及各子公司负责自身的现金管理工 作，包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求。本公司采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具 既考虑其金融工具的到期日，也考虑本公司运营产生的预计现金流量。

金融负债按未折现的合同现金流量的剩余合约期限，以及被要求支付的最早日期如下：

单位：元

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

金融负债项目

期末余额

	1年以内或实时偿还	1年至2年	2年至5年	5年以上	合计
短期借款	70,000,000.00				70,000,000.00
应付账款	97,147,813.46	2,443,549.31	157,624.60		99,748,987.37
其他应付款	30,489,241.14	140,800.00	204,649.56		30,834,690.70

（四）市场风险

市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险，如权益工具投资价格风险。

1.利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。

本公司未面临市场利率变动的风险。

2.汇率风险

本公司面临的外汇变动风险主要与本公司的经营活动(当收支以不同于本公司记账本位币的外币结算时)及其于境外子 公司的净投资有关。

本公司未面临外汇变动风险。

3.权益工具投资价格风险

权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化而降低的风险。

截至2018年12月31日，本公司未持有暴露于因归类为交易性权益工具投资和可供出售权益工具投资的个别权益工具投

资。

（五）资本管理

本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最 大化。

本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持或调整资本结构，本公司 可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束。本期资本管理目标、政策 或程序未发生变化。

十一、公允价值的披露

1 、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元

		期末公允价值	期末公允价值
项目	第一层次公允价值计
		第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
	量
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
二、非持续的公允价值计	--	--	--	--

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153

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

量

• 2 、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

• 3 、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

• 4 、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

• 5 、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

• 6 、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

• 7 、本期内发生的估值技术变更及变更原因

• 8 、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9 、其他

十二、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

母公司对本企业的 母公司对本企业的 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 持股比例 表决权比例 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是叶露。 其他说明：

2 、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九。

3 、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系

其他说明

4 、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

其他说明

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154

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

5 、关联交易情况

（ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 /提供劳务情况表提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

出售商品/提供劳务情况表提供劳务情况表

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（ 2 ）关联受托管理 / 承包及委托管理 / 出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名	受托方/承包方名	受托/承包资产类			托管收益/承包收	本期确认的托管
			受托/承包起始日	受托/承包终止日
称	称	型			益定价依据	收益/承包收益
关联托管/承包情况说明

本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名	受托方/承包方名	委托/出包资产类			托管费/出包费定	本期确认的托管
			委托/出包起始日	委托/出包终止日
称	称	型			价依据	费/出包费

关联管理/出包情况说明

（ 3 ）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 关联租赁情况说明

（ 4 ）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

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155

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

本公司作为被担保方

单位： 元

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担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
（ 5 ）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（ 6 ）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
（ 7 ）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
（ 8 ）其他关联交易
6 、关联方应收应付款项
（ 1 ）应收项目
----- End of picture text -----

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单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
（ 2 ）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
----- End of picture text -----

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156

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

7 、关联方承诺

8 、其他

十三、股份支付

1 、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用
	单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额	1,248,500.00
公司本期行权的各项权益工具总额	0.00
公司本期失效的各项权益工具总额	83,000.00

其他说明

2018年限制性股票股份支付情况的说明：

2018年11月27日，公司2018年第三次临时股东大会审议并通过《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理股权激励相关事宜的议案》。2018年11月28日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于向激励对象授予限制性股 票的议案》，公司确定限制性股票的授予日为2018年11月28日，授予激励对象的限制性股票为1,248,500股，授予价格为17.70 元/股。本次实际授予的激励对象共52人，授予的限制性股票数量为1,165,500股。

本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票完成登记之日起 12 个月、24 个月、36 个月， 限售期后解除限售时间内可申请解除限售比例为20%、40%、40%。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售 前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红 利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。在约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条 件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股 票。

2 、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	单位： 元
授予日权益工具公允价值的确定方法	授予日收盘价
	在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权
可行权权益工具数量的确定依据	人数变动、业绩指标完成情况等信息，修正预计可行权的
	股票期权数量。
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	633,141.09
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	633,141.09

其他说明

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157

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

3 、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4 、股份支付的修改、终止情况

无

5 、其他

无

十四、承诺及或有事项

1 、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截至2018年12月31日，本公司无需披露的重要承诺。

2 、或有事项

（ 1 ）资产负债表日存在的重要或有事项

（ 2 ）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3 、其他

十五、资产负债表日后事项

1 、重要的非调整事项

单位： 元

		对财务状况和经营成果的影
项目	内容		无法估计影响数的原因
		响数

2 、利润分配情况

	单位： 元
拟分配的利润或股利	28,355,670.00
经审议批准宣告发放的利润或股利	28,355,670.00

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158

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

3 、销售退回

无

4 、其他资产负债表日后事项说明

北京中石伟业科技股份有限公司于2019年4月24日召开了第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通 过了下述主要事项：

• 1.审议通过了《关于2018年利润分配预案》，根据公司实际经营情况及公司章程，2018年度利润分配预案为：拟以2018

• 年12月31日总股本157,531,500.00股为基数，每10股派发现金红利1.80元（含税），共计分配股利28,355,670.00元，以资本公 积金向全体股东每10股转增6股，共计转增94,518,900.00股，转增后公司总股本为252,050,400.00股。

该预案尚需提交公司2018年度股东大会审议批准。

2.审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，为满足公司及子公司生产经营和发展的需要，公司拟向银行申 请授信总金额不超过人民币3亿元（最终以各家银行实际审批的授信额度为准），具体融资金额将视公司及子公司运营资金 的实际需求确定。授权期限：自2018年度股东大会审议通过之日起至2020年6月30日，授信期限内授信额度可循环使用。具 体业务品种包括但不限于短期流动资金贷款、项目贷款、固定资产贷款、银行承兑汇票、信用证及项下融资（含代付）、国 内非融资性保函和买方承保额度、贷款/订单贷、贸易融资、票据贴现、商业汇票承兑、商业承兑汇票贴现、国际/国内保函、 海关税费担保等。

为提高工作效率，保证融资业务办理手续的及时性，本议案经股东大会审议后，授信额度内的实际融资行为无需股东大 会或董事会另行审议，公司董事会授权公司董事长吴晓宁先生或董事长指定的授权人在上述额度范围内行使具体操作的决策 权并签署一切授信（包括但不限于授信、借款、抵押、融资、贴现、开户、销户等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文 件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。

• 该预案尚需提交公司2018年度股东大会审议批准。

• 3.审议通过了《关于2019年度拟使用自有资金购买低风险型理财产品的议案》，在保证日常经营资金需求和资金安全的

• 前提下，公司拟使用不超过人民币2亿元 (包含本数)自有资金，购买安全性高、风险低的理财产品，以提高资金利用效率， 获得一定的投资效益。不得购买风险等级为进取型和激进型的理财产品。

在获得股东大会审议通过的前提下，公司董事会授权公司董事长吴晓宁先生或董事长指定的授权人行使该项投资决策权 并签署相关合同与文件，公司财务总监负责组织实施。使用该额度购买理财产品的期限自2018年度股东大会审议通过之日起 至下一年度股东大会召开之日内有效，在上述额度内，资金可循环滚动使用，所购买单个理财产品的期限最长不超过12个月。 该预案尚需提交公司2018年度股东大会审议批准。

4.审议通过了《关于向美国全资子公司增资议案》，为进一步加强市场拓展，满足公司发展需要，北京中石伟业科技股 份有限公司拟对美国全资子公司JONES TECH (USA), INC.增资1,999,950美元。增资后，JONES TECH (USA), INC.的注册资 本将增至2,000,000美元。

十六、其他重要事项

1 、前期会计差错更正

（ 1 ）追溯重述法

单位： 元

		受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容	处理程序		累积影响数
		项目名称

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159

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

（ 2 ）未来适用法

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

2 、债务重组

3 、资产置换

（ 1 ）非货币性资产交换

（ 2 ）其他资产置换

4 、年金计划

5 、终止经营

单位： 元

						归属于母公司所
项目	收入	费用	利润总额	所得税费用	净利润	有者的终止经营
						利润

其他说明

6 、分部信息

（ 1 ）报告分部的确定依据与会计政策

（ 2 ）报告分部的财务信息

单位： 元

项目 分部间抵销 合计

（ 3 ）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

（ 4 ）其他说明

• 7 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8 、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

• 1 、应收票据及应收账款

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单位： 元

160

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

项目	期末余额	期初余额
应收票据	653,851.31	3,707,194.50
应收账款	89,489,668.26	85,637,099.03
合计	90,143,519.57	89,344,293.53

（ 1 ）应收票据

1)应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	653,851.31	3,707,194.50
合计	653,851.31	3,707,194.50

2)期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目 期末已质押金额

• 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	2,826,166.68
合计	2,826,166.68

4) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目 期末转应收账款金额

其他说明

（ 2 ）应收账款

1)应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组
	91,082,1		1,592,47		89,489,66	87,107,		1,470,371		85,637,099.
合计提坏账准备的		100.00%		1.75%			100.00%		1.69%
	46.60		8.34		8.26	470.85		.82		03
应收账款

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161

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

	91,082,1 46.60	100.00%	1,592,47		89,489,66 8.26	87,107,		1,470,371		85,637,099. 03
合计							100.00%
			8.34			470.85		.82

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
半年以内（含半年）	77,621,773.11	1,552,435.47	2.00%
半年至1年（含1年）	655,392.20	32,769.61	5.00%
1年以内小计	78,277,165.31	1,585,205.08
1至2年	60,348.93	6,034.89	10.00%
2至3年	4,127.91	1,238.37	30.00%
合计	78,341,642.15	1,592,478.34

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 122,106.52 元；本期收回或转回坏账准备金额元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称	单位名称	单位名称	收回或转回金额	收回或转回金额	收回或转回金额	收回或转回金额	收回或转回金额		收回方式	收回方式	收回方式
3)本期实际核销的应收账款情况											单位： 元
项目									核销金额
其中重要的应收账款核销情况：											单位： 元
											款项是否由关联交
单位名称	应收账款性质		核销金额			核销原因			履行的核销程序
											易产生
应收账款核销说明： 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称		与本公司关系	金额（元）		账龄		占应收账款总额的比例 (%)			坏账准备期末余额 （元）
客户一		非关联方	18,329,033.28	半年以内			20.12%			366,580.67

单位： 元

单位： 元

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162

北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

北京中石伟业科技无锡有 限公司	本公司的子公 司	12,310,278.17	2年以内	13.52%
客户三	非关联方	10,301,587.43	半年以内	11.31%	206,031.75
客户四	非关联方	4,502,855.01	半年以内	4.94%	90,057.10
客户五	非关联方	3,733,240.73	1年以内	4.10%	76,816.24
合计		49,176,994.62		53.99%	739,485.76

• 5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

• 6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明：

2 、其他应收款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	124,135,300.70	203,306,084.18
合计	124,135,300.70	203,306,084.18

（ 1 ）应收利息

1)应收利息分类

单位： 元

项目			期末余额		期初余额	期初余额
2)重要逾期利息						单位： 元
						是否发生减值及其判断
借款单位	期末余额		逾期时间	逾期原因
						依据

其他说明：

（ 2 ）应收股利

1)应收股利

1)应收股利	1)应收股利
					单位： 元
项目(或被投资单位)			期末余额		期初余额
2)重要的账龄超过1年的应收股利						单位： 元
						是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位)	期末余额		账龄	未收回的原因
						依据

其他说明：

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（ 3 ）其他应收款

1)其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组	124,142, 993.50			0.01%
					124,135,3	203,308				203,306,08
合计提坏账准备的		100.00%	7,692.80				100.00%	2,609.09	0.00%
					00.70	,693.27				4.18
其他应收款
	124,142, 993.50				124,135,3 00.70	203,308				203,306,08 4.18
合计			7,692.80					2,609.09
						,693.27

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
半年以内（含半年）	299,639.88	5,992.80	2.00%
1年以内小计	299,639.88	5,992.80
1至2年	17,000.00	1,700.00	10.00%
合计	316,639.88	7,692.80

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 5,083.71 元；本期收回或转回坏账准备金额元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

3)本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

项目 核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

							款项是否由关联交
单位名称	其他应收款性质		核销金额	核销原因	履行的核销程序
							易产生
其他应收款核销说明： 4)其他应收款按款项性质分类情况							单位： 元
款项性质			期末账面余额			期初账面余额
押金、保证金			117,000.00			117,000.00
个人承担社保			84,639.88
借款及备用金			123,941,353.62			203,191,693.27
合计			124,142,993.50			203,308,693.27
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况						单位： 元
					占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额		账龄			坏账准备期末余额
					余额合计数的比例
北京中石伟业科技无
	子公司往来款	123,078,656.12		2年以内	99.14%
锡有限公司
无锡中石伟业功能材
	子公司往来款	747,697.50		半年以内	0.60%
料有限公司
张伟娜	借款及备用金	115,000.00		半年以内	0.09%		2,300.00
北京博大开拓热力有
	押金、保证金	100,000.00		半年以内	0.08%		2,000.00
限公司
代付个人公积金	个人承担社保	84,639.88		半年以内	0.07%		1,692.80
合计	--	124,125,993.50		--	99.98%		5,992.80

单位： 元

单位： 元

6)涉及政府补助的应收款项

单位： 元

				预计收取的时间、金额
单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄
				及依据

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

• 8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明：

3 、长期股权投资

单位： 元

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北京中石伟业科技股份有限公司 2018 年年度报告全文

	期末余额	期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	134,793,130.88		134,793,130.88	74,500,326.93		74,500,326.93
合计	134,793,130.88		134,793,130.88	74,500,326.93		74,500,326.93

（ 1 ）对子公司投资

单位： 元

					本期计提减值准	减值准备期末余
被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
					备	额
北京中石伟业科
	60,000,000.00	60,124,400.90		120,124,400.90
技无锡有限公司
北京中石正旗技
	9,500,000.00	168,403.05		9,668,403.05
术有限公司
无锡中石伟业功
	5,000,000.00			5,000,000.00
能材料有限公司
JONES TECH
	326.93			326.93
(USA), INC.
合计	74,500,326.93	60,292,803.95		134,793,130.88

（ 2 ）对联营、合营企业投资

单位： 元

		本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
				权益法下			宣告发放				减值准备
投资单位	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业

（ 3 ）其他说明

4 、营业收入和营业成本

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	380,095,882.11	261,715,300.82	119,610,889.78	78,932,071.14
其他业务	4,783,915.68	751,020.52	18,097,967.09	4,776,144.55

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合计 384,879,797.79 262,466,321.34 137,708,856.87 83,708,215.69

其他说明：

5 、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	4,750,000.00	10,750,000.00
理财收益	748,716.85	197,929.43
合计	5,498,716.85	10,947,929.43

6 、其他

十八、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-17,019.24
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享	3,547,665.19
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及	762,141.51
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-665,457.75
其他符合非经常性损益定义的损益项目	115,824.12
减：所得税影响额	574,360.13
少数股东权益影响额	-8,353.61
合计	3,177,147.31	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。

□ 适用 √ 不适用

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2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	22.83%	0.8999	0.8999
扣除非经常性损益后归属于公司
	22.38%	0.8795	0.8795
普通股股东的净利润

3 、境内外会计准则下会计数据差异

（ 1 ）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

• 适用 √ 不适用

（ 2 ）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称

4 、其他

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第十二节 备查文件目录

• 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

• 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

• 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

以上备查文件的备置地点：公司证券部

北京中石伟业科技股份有限公司 法定代表人：吴晓宁 2019年4月26日

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