Jinneng Science&Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Apr 13, 2021

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2021-041 债券代码：113545 债券简称：金能转债

金能科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：华夏银行、青岛农商银行、方正证券、兴业银行

• 委托理财金额：人民币66,000 万元

• 委托理财产品名称：华夏银行龙盈固定收益类尊享48 号封闭式理财产品、 青岛农商银行创富优享104 号理财产品、青岛农商银行创富优享113 号理财 产品、方正证券“金添利”D110 号收益凭证、兴业银行“金雪球-优悦”开 放式人民币理财产品。

• 委托理财产品期限：不超过12 个月

• 履行的审议程序：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年 10 月9 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第三十次会议， 均审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及 子公司（含金能化学（青岛）有限公司,以下简称“金能化学”，为公司全 资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司）使用总额不超过人民 币22 亿元的闲置自有资金购买短期（不超过12 个月）的理财产品，包括但 不限于商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机 构发行的安全性高、流动性好、低风险的投资理财产品。此次申请期限自公 司本次董事会审议通过之日起12 个月内有效，可滚动使用，并由董事会授 权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务部 负责具体组织实施。公司独立董事、监事对以上事项发表了同意意见。具体 情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露 的《金能科技股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（编 号：2020-143）。

一、委托理财情况概述

（一）委托理财目的

为提高资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，进一步增加公司收益，在 确保不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，将公司及子公司 （含金能化学）闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过 12 个月）的理财产品。

（二）资金来源

本次委托理财的资金来源为公司及子公司暂时闲置自有资金。 （三）委托理财基本情况

1、近期新增利用闲置自有资金购买理财产品情况如下：

								结构	是否构
			产品类	金额	预计年化收	产品期
委托方	受托方	产品名称					收益类型	化安	成关联
			型	（万元）	益率	限（天
								排	交易
金能化学	青岛农商 银行	创富优享113 号	银行理 财产品	10,000	4.3%	364	非保本浮 动收益型	无	否
金能化学	青岛农商 银行	创富优享104 号	银行理 财产品	15,000	4.3%	364	非保本浮 动收益型	无	否
金能化学	华夏银行	龙盈固定收益类尊享48 号封闭式理财产品	银行理 财产品	25,000	4.4%-4.5%	365	非保本浮 动收益型	无	否
金能化学	方正证券	“金添利”D110 号	收益凭 证	6,000	4.1%	273	保本浮动 收益型	无	否
金能化学	兴业银行	“金雪球-优悦”开放式 人民币理财产品	银行理 财产品	10,000	3.8%	31	非保本浮 动收益型	无	否

2、近期利用闲置自有资金购买理财产品赎回情况如下：

委托			产品类	金额	年化收益	收益类	产品起息		实际收益
	受托方	产品名称						到期日
方			型	（万元）	率	型	日		（元）
						非保本
金能化	威海市商业	稳健成长（2020）162	银行理财
				13,000	4.25%	浮动收	2020-12-16	2021-3-24	1,483,430.00
学	银行	期	产品
						益型
		龙盈固定收益类尊				非保本
金能化			银行理财
	华夏银行	享26 号半年定开理		13,000	4.2%-4.3%	浮动收	2020-9-30	2021-3-30	3,081,000.00
学			产品
		财产品				益型
						非保本
金能科	中国民生信	中民永丰2 号集合
			信托产品	2,000	5.1%	浮动收	2020-9-18	2021-3-17	522,575.34
技	托	资金信托计划
						益型

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

本次购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，符 合公司内部资金管理的要求，且未超董事会审议通过的使用闲置自有资金进行现 金管理的额度。

二、本次委托理财的具体情况

• （一）委托理财合同主要条款

• 1、华夏银行龙盈固定收益类尊享48 号封闭式理财产品

• （1）理财产品代码：2112158003

• （2）产品起息日：2021 年3 月10 日

• （3）产品到期日：2022 年3 月10 日

• （4）合同签署日期：2021 年3 月8 日

• （5）理财本金：人民币25,000 万元

• （6）预期收益率：4.4%-4.5%（年化）

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：托管费0.03%/年（以前一日资产净值为基数，每日

• 计提）、销售手续费0.10%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）、固定 管理费0.20%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）。

• （10）资金投向：货币市场类、债券市场类80%-100%、非标准化债权资产

• 类0%-50%，权益类0%-20%、商品及金融衍生品类0%-5%。

• 2、方正证券收益凭证“金添利”D110 号

• （1）理财产品代码：SPL989

• （2）产品起息日：2021 年3 月29 日

• （3）产品到期日：2021 年12 月27 日

• （4）合同签署日期：2021 年3 月26 日

• （5）理财本金：人民币6,000 万元

• （6）预期收益率：4.1%（年化）

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：无

• （10）资金投向：补充公司营运资金，投资于存款、债券、货币基金等固定

• 收益类资产。

• 3、青岛农商银行创富优享104 号

• （1）理财产品代码：NFU2A0104

• （2）产品起息日：2021 年3 月12 日

• （3）产品到期日：2022 年3 月11 日

• （4）合同签署日期：2021 年3 月11 日

• （5）理财本金：人民币15,000 万元

• （6）预期收益率：4.3%（年化）

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：托管费0.006%,固定管理费率0.01%，运营服务费

0.008%。

• （10）资金投向：固定收益类资产80%-100%，其他类资产0%-20%。

• 4、青岛农商银行创富优享113 号

• （1）理财产品代码：NFU2A0113

• （2）产品起息日：2021 年3 月5 日

• （3）产品到期日：2022 年3 月4 日

• （4）合同签署日期：2021 年3 月4 日

• （5）理财本金：人民币10,000 万元

• （6）预期收益率：4.3%（年化）

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：托管费0.006%,固定管理费率0.01%，运营服务费

0.008%。

• （10）资金投向：固定收益类资产80%-100%，其他类资产0%-20%。

• 5、兴业银行“金雪球-优悦”开放式人民币理财产品

• （1）理财产品代码：98R17012

• （2）产品起息日：2021 年4 月13 日

（3）产品到期日：2021 年5 月13 日

（4）合同签署日期：2021 年4 月12 日

（5）理财本金：人民币10,000 万元

（6）预期收益率：3.8%（年化）

（7）支付方式：银行根据合同直接扣款

（8）是否要求履约担保：否

（9）理财业务管理费：无

（10）资金投向：第一类为银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市场工 具及其它银行间和交易所资金融通工具；第二类为国债、政策性金融债、央行票 据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公开定向债务 融资工具、资产支持证券、可转债、次级债等银行间、交易所市场债券及债务融 资工具，其它固定收益类短期投资工具；第三类为非标准化债权资产；第四类为 符合监管机构规定的信托计划，基金、证券和保险资产管理计划以及上述资产的 收/受益权等，优先股，证券投资结构化优先级，上市公司股票收（受）益权， 量化对冲及优先级，以投资有限合伙企业股权为基础资产的资产管理计划等其它 金融资产及其组合。产品因为流动性需要可开展存单质押、债券正回购等融资业 务，总资产不超过净资产的140%。

各投资资产种类的投资比例:

资产种类	第一类	第二类	第三类	第四类
投资比例	0%-85%	10%-90%	0%-70%	0%-90%

（二）风险控制分析

公司及子公司购买的理财产品为金融机构发行的低风险投资理财产品，在该 产品存续期间，公司及子公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的 运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：

1、为控制风险，公司使用闲置的自有资金在以上额度内只能用于购买一年 以内的理财产品。

2、使用闲置自有资金投资产品，公司经营管理层需事前评估投资风险，将 资金安全性放在首位，谨慎决策，公司经营管理层将跟踪所投资产品的投向、项

目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措 施，控制安全性风险。

3、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如发现或判断 有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

三、受托方情况

（一）本次购买理财产品的受托方

1、华夏银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：600015），青岛农商 银行为深圳证券交易所上市公司（公司代码：002958），方正证券为上海证券交 易所上市公司（公司代码：601901），兴业银行为上海证券交易所上市公司（公 司代码：601166）与公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、 业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

（二）公司董事会尽职调查情况

董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公 司财务部负责具体组织实施。管理层对受托方、资金使用方等交易各方当事人的 基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现存在损 害公司理财业务开展的具体情况。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务指标如下：

		单位：元
财务指标	2019 年度	2020 年前三季度
资产总额	8,662,925,044.02	10,152,929,153.90
负债总额	2,769,011,256.45	3,690,819,204.11
资产净额	5,893,913,787.57	6,462,109,949.79
经营性现金流量净额	487,252,376.34	947,692,001.67

公司2019 年度、2020 年前三季度资产负债率分别为31.96%、36.35%，不存

在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至2020 年9 月30 日，公司 货币资金为45,529 万元，交易性金融资产为134,956 万元。公司本次委托理财 支付金额66,000 万元，占最近一期期末货币资金、交易性金融资产两项合计的

36.57%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影 响。

公司委托理财的会计处理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算。理财 产品中保本浮动收益、非保本浮动收益的产品报表列报“交易性金融资产”，理 财产品中保本保收益产品报表列报“其他流动资产”，赎回时产生的理财收益在 “投资收益”项目中列示。

公司近期运用闲置自有资金进行理财产品投资，是在确保公司日常运营和资 金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营 业务的正常开展。通过适度的短期理财投资，可以提高公司的资金使用效率，并 获得一定的投资效益，提升公司的整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回 报。

五、风险提示

尽管购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，不排除收益将受到市场波动的影响。

1、利率风险：理财产品存续期内，投资标的价值和价格会受到市场利率变 动的影响而波动，会使得收益水平不能达到预期年化收益率。

2、流动性风险：若公司经营突发重大变化，理财计划发生巨额赎回，将面 临不能提前赎回理财产品的风险。

3、政策风险：如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，导致市 场价格波动，将影响理财计划的预期收益、受理、投资、偿还等工作的正常开展。 4、信用风险：理财计划投资范围包括债券市场信用产品，可能面临发债企 业不能如期兑付的情况，将影响理财计划预期收益的实现。

六、截至本公告日，使用闲置自有资金购买理财产品的余额情况

截至本公告日，公司及子公司使用闲置自有资金购买固定期限短期理财产品

的余额为人民币156,000 万元，具体情况如下：

委托 方	受托 方	产品名称	产品类 型	金额 （万元）	预计年化收 益率	收益类 型	产品起息日	产品到期日	产品期限 （天）
金能化 学		龙盈固定收益类尊享35 号三个月定开理财产品	银行理财 产品	10,000	4.1%-4.2%	非保本	2021-1-15	2021-4-14	89
	华夏银
						浮动收
	行
						益型

委托 方	受托 方	产品名称	产品类 型	金额 （万元）	预计年化收 益率	收益类 型	产品起息日	产品到期日	产品期限 （天）
金能化 学		中国民生信托—中民永 丰2 号集合资金信托计 划	信托产品	2,000	5.1%	非保本	2020-11-3	2021-5-12	190
	中国民
						浮动收
	生信托
						益型
金能化 学		“金雪球-优悦”开放式 人民币理财产品	银行理财 产品	10,000	3.8%	非保本	2021-4-13	2021-5-13	31
	兴业银
						浮动收
	行
						益型
金能化 学		阳光橙增盈绝对收益策 略	银行理财 产品	13,000	4.2%	非保本	2020-11-19	2021-5-19	181
	中国光
						浮动收
	大银行
						益型
金能化 学		龙盈固定收益类尊享 6 号半年定开	银行理财 产品	10,000	4.23%-4.33%	非保本	2021-02-08	2021-08-06	179
	华夏银
						浮动收
	行
						益型
金能化 学		青岛农商银行创富优享 71号（合格投资者专属） 理财产品	银行理财 产品	20,000	4.3%	非保本	2020-9-25	2021-9-24	364
	青岛农
						浮动收
	商银行
						益型
金能化 学		龙盈固定收益类尊享4 号封闭式理财产品	银行理财 产品	5,000	4.35%	非保本	2020-10-22	2021-10-22	365
	华夏银
						浮动收
	行
						益型
金能化 学		创富优享86 号（合格投 资者专属）理财产品	银行理财 产品	10,000	4.35%	非保本	2020-10-23	2021-10-22	364
	青岛农
						浮动收
	商银行
						益型
金能化 学		“金添利”D110 号	收益凭证	6,000	4.1%	保本浮	2021-3-29	2021-12-27	273
	方正证
						动收益
	券
						型
金能化 学		龙盈固定收益类尊享5 号封闭式理财产品	银行理财 产品	10,000	4.45%	非保本	2020-12-30	2021-12-30	365
	华夏银
						浮动收
	行
						益型
金能化 学		青岛农商银行创富优享 102 号	银行理财 产品	10,000	4.35%		2021-1-25	2022-1-25	365
						非保本
	青岛农
						浮动收
	商银行
						益型
金能化 学		创富优享113 号	银行理财 产品	10,000	4.3%	非保本	2021-3-5	2022-3-4	364
	青岛农
						浮动收
	商银行
						益型
金能化 学		龙盈固定收益类尊享48 号封闭式理财产品	银行理财 产品	25,000	4.4%-4.5%	非保本	2021-3-10	2022-3-10	365
	华夏银
						浮动收
	行
						益型
金能化 学		创富优享104 号	银行理财 产品	15,000	4.3%	非保本	2021-3-12	2022-3-11	364
	青岛农
						浮动收
	商银行
						益型

注：所有产品到期日以实际赎回日期为准。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

					单位：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回
					本金金额
1	银行理财产品	369,285.00	213,285.00	2,536.68	156,000.00
合计		369,285.00	213,285.00	2,536.68	156,000.00
最近12 个月内单日最高投入金额					178,000
最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）					30.2%
最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）					3.32%
目前已使用的理财额度					156,000
尚未使用的理财额度					64,000
总理财额度					220,000

特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2021 年4 月13 日