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Jinneng Science&Technology Co.,Ltd — Interim / Quarterly Report 2020
Aug 28, 2020
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Interim / Quarterly Report
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2020 年半年度报告
公司代码：603113 公司简称：金能科技
金能科技股份有限公司 2020 年半年度报告
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2020 年半年度报告
重要提示
-
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
-
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
-
二、 公司全体董事出席董事会会议。
-
三、 本半年度报告未经审计。
-
四、 公司负责人秦庆平、主管会计工作负责人刘吉芹及会计机构负责人（会计主管人员）刘吉芹
-
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
-
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
- √适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投 资风险。
- 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
- 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的重大风险因素，具体请查阅“第四节 经营情况的讨论与分 析 三、其他披露事项（二）可能面对的风险”。
十、 其他
□适用 √不适用
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| 目录 | |
|---|---|
| 第一节 | 释义..................................................................................................................................... 4 |
| 第二节 | 公司简介和主要财务指标................................................................................................. 4 |
| 第三节 | 公司业务概要..................................................................................................................... 7 |
| 第四节 | 经营情况的讨论与分析..................................................................................................... 9 |
| 第五节 | 重要事项........................................................................................................................... 14 |
| 第六节 | 优先股相关情况............................................................................................................... 28 |
| 第七节 | 公司债券相关情况........................................................................................................... 28 |
| 第八节 | 普通股股份变动及股东情况........................................................................................... 28 |
| 第九节 | 董事、监事、高级管理人员情况................................................................................... 32 |
| 第十节 | 财务报告........................................................................................................................... 33 |
| 第十一节 | 备查文件目录................................................................................................................. 137 |
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
|---|---|---|
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 公司、本公司、母公司、金能科技 | 指 | 金能科技股份有限公司 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 报告期 | 指 | 2020年半年度 |
| 上期、上年同期 | 指 | 2019年半年度 |
| 期初 | 指 | 2020年1月1日 |
| 期末 | 指 | 2020年6月30日 |
| 南京金能 | 指 | 南京金能科技投资有限责任公司 |
| 山东瑞普 | 指 | 山东瑞普生化有限公司 |
| 齐河瑞普 | 指 | 齐河瑞普置业有限公司 |
| 青岛西海岸金能 | 指 | 青岛西海岸金能投资有限公司 |
| 青岛金能新材料 | 指 | 青岛金能新材料有限公司 |
| 青岛金能研究院 | 指 | 金能新材料研究院（青岛）有限公司 |
| 金能化学 | 指 | 金能化学（青岛）有限公司 |
| 南京锦诚 | 指 | 南京锦诚科贸有限公司 |
| 泰山公司 | 指 | MOUNT TAI CORPORATION |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 一、 公司信息 | |
|---|---|
| 公司的中文名称 公司的中文简称 公司的外文名称 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 |
金能科技股份有限公司 |
| 金能科技 | |
| JINNENG SCIENCE&TECHNOLOGY CO., LTD | |
| JINNENG | |
| 秦庆平 |
二、 联系人和联系方式
| 二、 联系人和联系方式 | ||
|---|---|---|
| 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 |
董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 王忠霞 | 陈丽君 | |
| 山东省齐河县工业园区西路1号 | 山东省齐河县工业园区西路1号 | |
| 0534-2159288 | 0534-2159277 | |
| 0534-2159000 | 0534-2159000 | |
| [email protected] | [email protected] |
三、 基本情况变更简介
| 三、 基本情况变更简介 | |
|---|---|
| 公司注册地址 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 公司办公地址的邮政编码 公司网址 |
齐河县工业园区西路1号 |
| 251100 | |
| 齐河县工业园区西路1号 | |
| 251100 | |
| http://www.jncoke.com | |
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| 电子信箱 报告期内变更情况查询索引 |
[email protected] |
|---|---|
| 报告期内上述信息无变更情况 |
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
| 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 | |
|---|---|
| 公司选定的信息披露报纸名称 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 公司半年度报告备置地点 报告期内变更情况查询索引 |
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、 《证券时报》 |
| 上海证券交易所官方网站：www.sse.com.cn | |
| 山东省齐河县工业园区西路1号公司办公楼证券部 | |
| 报告期内上述信息无变更情况 |
五、 公司股票简况
| 股票种类 A股 |
股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
|---|---|---|---|---|
| 上海证券交易所 | 金能科技 | 603113 | 无 |
六、 其他有关资料 □适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
一 ( ) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） |
上年同期 | 本报告期比上 年同期增减(%) |
|---|---|---|---|
| 营业收入 | 3,713,711,089.57 | 4,177,394,391.21 |
-11.10 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 428,855,035.50 | 392,327,255.21 |
9.31 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 |
375,421,148.03 | 330,335,293.05 |
13.65 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 421,493,225.27 | 170,595,604.76 |
147.07 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比 上年度末增减 (%) |
|
| 归属于上市公司股东的净资产 | 6,269,247,173.44 | 5,893,913,787.57 |
6.37 |
| 总资产 | 9,353,101,825.56 | 8,662,925,044.02 |
7.97 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） |
上年同期 | 本报告期比上年同 期增减(%) |
|---|---|---|---|
| 基本每股收益（元／股） | 0.63 | 0.58 | 8.62 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.58 | 0.58 | 0 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） |
0.56 | 0.49 | 14.29 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 7.02 | 7.75 | 减少0.73个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） |
6.15 | 6.57 | 减少0.42个百分点 |
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公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用
1、主要会计数据说明
（1）本期营业收入较上年同期减少11.10%，主要系公司主要产品价格下降。 （2）归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同 期分别增加9.31%、13.65%，主要系公司产品盈利增加。
（3）归属于上市公司股东的净资产较上年期末增加6.37%，主要系未分配利润增加。
（4）总资产较上年期末增加7.97%，主要系净资产及应付款项增加。
2、主要财务指标说明
（1）本期基本每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益分别较上年同期增加8.62%、14.29%， 主要系本期净利润较上年同期增加。
（2）本期加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别较上年同期 减少0.73 个百分点、0.42 个百分点，主要系净资产较上年同期增加。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | |
|---|---|---|
| 单位:元 币种:人民币 | ||
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -0.01 | |
| 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 |
||
| 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 |
37,146,104.83 | |
| 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 |
||
| 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 |
||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损 益 |
30,366,818.14 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 |
||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 |
||
| 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 |
||
| 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 |
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| 益 | ||
|---|---|---|
| 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 |
||
| 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益 |
||
| 单独进行减值测试的应收款 项、合同资产减值准备转回 |
||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 |
||
| 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 |
||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 |
-1,857,882.25 | |
| 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 |
||
| 少数股东权益影响额 | ||
| 所得税影响额 | -12,221,153.24 | |
| 合计 | 53,433,887.47 |
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、主要业务
公司是一家资源综合利用型、经济循环式化工企业。 公司业务集炼焦和化产、煤焦油深加工和炭黑生产、苯加氢和对甲基苯酚生产、泡花碱和白 炭黑生产、山梨酸及山梨酸钾生产、甲醇联产合成氨、燃气轮机联合循环热电联产等业务于一体， 主要产品包括焦炭、炭黑、白炭黑、山梨酸及山梨酸钾、对甲基苯酚、甲醇等，下游涉及钢铁、 汽车、塑料、化纤、食品、医药等行业。
2、经营模式 一是采购模式 公司直接向供应商进行采购，采购方式以线上招标为主。具体如下： （1）供应商管理
公司根据采购物资的不同，把供应商分为原材料类供应商、包材（主要）类供应商、大型设 备类供应商、备品备件类供应商和安装施工类供应商五大类，严格按照相对应的准入条件和准入 流程引进新供应商。供应商评审合格后纳入客户池管理并建档。客户池结合业务需求及市场情况，
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目标值分类设定。业务人员不得从客户池外的供应商采购，并定期对供应商予以评审，根据评审 结果优化淘汰。
（2）采购实施
公司采购工作以流程化、规范化、集约化、科学化为管理目标，对所有物流、采购、招标业 务进行集中管理，履行采购计划审批、采购方案审定、采购业务的组织与实施以及合同监督等职 责；建立了采购计划上报、逐级管控审批、集中与分散、物资验收入库及物资共享调拨等采购运 行机制。
二是生产模式
公司年初基于形势预判，结合市场情况及生产实际，制定年度生产经营计划，分解到月。每 月初，公司结合当月市场情况制定月度计划，年月结合，形成销售计划，送达生产厂，生产厂依 据生产能力、资源保障、市场需求编制企业生产计划并实施生产。
三是销售模式
公司的销售模式包括直销和经销两种。公司主要产品以直销为主，经销为辅。其中焦炭、炭
黑、白炭黑、对甲基苯酚、纯苯、甲醇以直销模式为主，山梨酸（钾）以经销模式为主。 3、行业情况
公司产品主要包括煤焦产品、煤焦油深加工和炭黑产品、精细化工产品三大业务线。其中， 煤焦产品包括焦炭和焦油等产品；煤焦油深加工和炭黑产品包括炭黑、工业萘和粗酚等产品；精 细化工产品包括甲醇、山梨酸及山梨酸钾、纯苯、白炭黑和对甲基苯酚等产品。公司主要产品及 其用途如下：
| 其用途如下： | |
|---|---|
| 主要产品 | 用途 |
| 焦炭 | 主要用于高炉炼铁和有色金属冶炼，起还原剂、发热剂和料柱骨架作用 |
| 炭黑 | 主要用作橡胶的补强剂和填料，油墨、涂料和塑料的着色剂，塑料制品的 紫外光屏蔽剂及其他制品助剂 |
| 甲醇 | 基础有机化工原料，用来生产甲醛、甲胺、醋酸、烯烃等各种有机化工产 品；清洁燃料 |
| 山梨酸及山梨酸钾 | 防腐剂，广泛用于食品、饮料、烟草、医药、化妆品、农产品、宠物家禽 饲料等行业 |
| 纯苯 | 基础化工原料，主要用于生产苯乙烯、苯酚、烷基苯、己内酰胺等 |
| 白炭黑 | 主要用作橡胶补强剂，化工制品的稀释剂、磨蚀剂，抗结块剂 |
| 对甲基苯酚 | 主要用作工业抗氧化剂、医药中间体和消毒剂、紫外线吸收剂、农药中间 体等 |
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
报告期末，公司在建工程余额为292,564.71 万元，较上年末增加87.99%，主要系90 万吨/ 年丙烷脱氢与8×6 万吨/年绿色炭黑循环利用项目、45 万吨/年高性能聚丙烯项目投入增加。
其中：境外资产0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、循环经济成本优势
公司构建的“3+3”循环经济产业链，实现了原料与能源的双循环，主要成本优势如下： （1）自产原料节约运费
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公司炼焦车间生产焦炭的同时，产出副产品煤气，从煤气中净化分离出煤焦油和粗苯。煤焦 油经过深加工后产出炭黑油，作为炭黑生产的原料。粗苯用于苯加氢车间生产的原料，产出的甲 苯作为对甲基苯酚生产的原料。
（2）燃气轮机发电节约电力成本
公司通过多年实践，发展出以焦炉煤气作为燃料的联合循环热电联产技术，即燃气轮机通过 焦炉煤气燃烧膨胀做功发电供生产使用，同时排出高温烟气，余热锅炉吸收高温烟气余热产生过 热蒸汽，通过配套功率适当的蒸汽轮机系统做功进行二次发电，经蒸汽轮机做功后的蒸汽通过减 温减压装置再次循环为生产供汽供热。
2、技术装备先进性优势
公司焦炭生产的主装置7 米顶装焦炉技术先进，行业领先，且全部采用干法熄焦工艺，节能 环保；炭黑方面，公司属首家研发应用煤气生产的企业，且检测手段领先，拥有炭黑国家认可实 验室；公司的球状山梨酸钾引领着行业发展趋势，其造粒装置获国家实用新型专利；公司的燃气 轮机利用煤气发电、产汽，开创了燃气轮机利用煤气热电联产的先河，发电后的尾气回收二次热 电联产，荣获国家发明专利。
3、区位优势
公司地处山东省齐河县，具有独特的资源禀赋和区域产业优势。
一是原料资源丰富。公司的主要原料为精煤、煤焦油和粗苯等。山东是我国煤炭大省，储量 大、种类多，且公司地处黄河北煤田腹地（蕴含高质量的主焦煤、1/3 焦煤），煤质优且运输便 利。山东是焦炭大省，市场容量大，副产的煤焦油和粗苯供给充足，所以公司煤焦油深加工与苯 加氢生产具有成本竞争力。
二是毗邻黄河，水源丰富。公司毗邻黄河，其支流倪伦河穿厂区而过，水源储备充足。另一 方面，公司配套污水处理系统，实现了水资源的循环利用。
三是贴近市场，销售便利。炭黑产品运输成本较高，存在最佳销售半径。山东省是我国最大 的轮胎生产基地，炭黑下游轮胎产业是山东的优势产业。
4、环保减排优势
一直以来，公司秉承“资源高效、低碳发展”的循环发展理念，始终践行“保护环境、健康 幸福”的环保理念，打造了区别业内其他企业的循环经济产业链模式，形成了差异化的绿色发展 模式。多年来，公司创新工作，建成了干熄焦、煤场封闭、MVC 等多个环保项目，尤其是工业废 料的资源化利用，化害为利，变废为宝，保护了环境，创造了财富。公司上榜国家首批绿色工厂， 递出了绿色名片。
5、团队建设优势
公司秉承“推崇竞争、人尽其才”的人才理念，在共同创业的过程中打造了独具特色的管理 团队，形成了金能特有的人才机制，构建起突出的团队建设优势。
公司大部分中高层管理团队及核心技术人员自毕业即加入公司，伴随公司的不断发展逐步成 长为独当一面的骨干员工，对企业有高度的认同感和归属感，形成了一支具有高度凝聚力的管理 团队。自公司成立以来，核心管理团队比较稳定，这也为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。
公司以凸显民主公平、动态管理理念为思路，构建了两条人力发展主线：对管理人才的聘任 实行“竞选制”，通过公告报名、资格审查、竞聘演讲、评委团答辩、直选五大程序，为管理人 才的成长搭建了公平自由的平台；对技术人才实行“评聘制”，重在培养与公司产业链紧密联系 的实用型技术人才，通过考评聘任模式，以理论考试、业绩评审、测评三项综合成绩决定内部技 术职称聘任。围绕两条人力发展主线，辅以全面的岗位绩效考核和薪酬管理以及“自选式”培训 模式，公司成功营造了“有作为、有地位、有机会”的人才成长环境。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
2020 年伊始，新冠肺炎疫情突发，给国内外经济带来冲击和挑战，随着国家一系列防疫政策 和措施的实施，国内疫情得到有效控制，企业逐步复工复产，但国外疫情的不断蔓延给国内企业 9 / 137
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带来不利影响，加之，国际贸易摩擦加剧，国内外经济不确定及不稳定因素增加。面对危机与挑 战，公司领导精准市场战略布局，上下齐心，共克时艰，实现较好的经济效益。
报告期内，青岛新材料与氢能源综合利用项目建设紧锣密鼓，有序进行。截至报告期末，90 万吨/年丙烷脱氢与8×6 万吨/年绿色炭黑循环利用项目、2×45 万吨/年高性能聚丙烯项目（一 期）分别投入23.42 亿元、4.46 亿元。
报告期内，公司主营业务产品的综合毛利率为20.80%，较上年同期增加5.68%，实现营业收 入37.14 亿元，同比减少11.10%，归属上市公司股东净利润4.29 亿元，同比增加9.31%，主要原 因系产品盈利增加；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.75 亿元，同比增加 13.65%，主要原因系本期净利润较上年同期增加。
报告期内，公司主营产品的营业收入及占比增减情况：
单位:万元 币种:人民币
| 序号 | 分产品 | 营业收入 | 占比 | 营业收入比上 年同期增减 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 焦炭 | 188,270.79 | 60.15% | -11.52% |
| 2 | 炭黑 | 58,467.24 | 18.68% | -19.14% |
| 3 | 白炭黑 | 6,290.15 | 2.01% | -18.13% |
| 4 | 甲醇 | 12,272.63 | 3.92% | -22.22% |
| 5 | 山梨酸钾 | 19,520.77 | 6.24% | 9.75% |
| 6 | 对甲基苯酚 | 8,651.39 | 2.76% | -27.29% |
| 7 | 纯苯 | 1,669.31 | 0.53% | -70.37% |
二、报告期内主要经营情况
一 ( ) 主营业务分析
- 1 财务报表相关科目变动分析表
| 单位:元 币种:人民币 | 单位:元 币种:人民币 | ||
|---|---|---|---|
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 3,713,711,089.57 | 4,177,394,391.21 |
-11.10 |
| 营业成本 | 3,050,444,780.17 | 3,584,617,848.21 |
-14.90 |
| 销售费用 | 112,170,899.75 | 94,412,954.81 |
18.81 |
| 管理费用 | 81,200,576.29 | 83,316,609.98 |
-2.54 |
| 财务费用 | -1,143,764.56 | 1,021,040.02 |
-212.02 |
| 研发费用 | 13,163,751.95 | 10,735,906.09 |
22.61 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 421,493,225.27 | 170,595,604.76 |
147.07 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -528,878,724.42 | -292,418,806.69 |
-80.86 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 25,868,001.90 | -322,054,289.77 |
108.03 |
营业收入变动原因说明 : 主要产品销售价格下降。 营业成本变动原因说明 : 主要原材料价格下降。 销售费用变动原因说明 : 物流运输费用增加。 财务费用变动原因说明 : 利息支出和汇兑损失减少。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:支付的各项税费减少。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:购建固定资产和购买理财产品支付的现金增加。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:偿还债务和支付股利支付的现金减少。
2 其他
- (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
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(2) 其他
□适用 √不适用
( 二 ) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
( 三 ) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1. 资产及负债状况
| 单位：元 | 单位：元 | 单位：元 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末 数占总资 产的比例 （%） |
上年同期期末数 | 上年同 期期末 数占总 资产的 比例（%） |
本期期末 金额较上 年同期期 末变动比 例（%） |
情况说明 |
| 交易性金融资 产 |
948,440,972.96 | 10.14 | 执行新金融 工具准则 |
|||
| 应收款项融资 | 193,983,774.68 | 2.07 | ||||
| 预付款项 | 200,128,860.69 | 2.14 | 133,855,670.14 | 2.04 | 49.51 | 预付原料款 增加 |
| 其他应收款 | 33,603,646.89 | 0.36 | 1,312,610.28 | 0.02 | 2,460.06 | 应收投资款 增加 |
| 其他流动资产 | 449,125,214.38 | 4.80 | 1,019,431,407.27 | 15.50 | -55.94 | 执行新金融 工具准则 |
| 长期股权投资 | 29,497,868.03 | 0.45 | -100.00 | 投资退出 | ||
| 在建工程 | 2,925,647,088.86 | 31.28 | 729,089,546.13 | 11.09 | 301.27 | 项目投资增 加 |
| 短期借款 | 166,860,998.90 | 1.78 | 32,185,467.13 | 0.49 | 418.44 | 新增借款 |
| 应付票据 | 478,445,903.24 | 5.12 | 221,899,994.57 | 3.37 | 115.61 | 办理票据增 加 |
| 应付账款 | 648,539,828.98 | 6.93 | 415,070,520.71 | 6.31 | 56.25 | 应付工程款 增加 |
| 应付职工薪酬 | 54,024,674.16 | 0.58 | 36,602,759.70 | 0.56 | 47.60 | 应付工资增 加 |
| 其他应付款 | 72,836,502.38 | 0.78 | 49,492,581.20 | 0.75 | 47.17 | 投标保证金 增加 |
| 一年内到期的 非流动负债 |
30,000,000.00 | 0.46 | -100.00 | 偿还借款 | ||
| 长期应付款 | 4,671,086.20 | 0.07 | -100.00 | 专项补助使 用完毕 |
||
| 应付债券 | 1,180,836,580.05 | 12.63 | 发行可转债 发行可转债 |
|||
| 其他权益工具 | 366,383,602.71 | 3.92 | ||||
| 其他综合收益 | 15,275.28 | 0.00 | 211,924.16 | 0.00 | -92.79 | 外币报表折 算差额 |
其他说明 无
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2020 年半年度报告
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
报告期末，所有权或使用权受到限制的货币资金包括开立银行承兑汇票而缴存的保证金 238,823,653.95 元、为银行借款质押的应收账款回款10,446,557.49 元及存入工程劳务工资保证 金310,925.00 元；所有权或使用权受到限制的应收票据286,957,154.90 元，为公司开具银行承 兑汇票质押和公司为金能化学开具银行承兑汇票、信用证提供质押担保；所有权或使用权受到限 制的其他流动资产16,350,000.00 元，为金能化学开具银行承兑汇票质押。
报告期末，所有权或使用权受到限制的固定资产28,355,623.42 元、无形资产23,453,100.00 元，系公司以房屋建筑物、土地使用权为公司长短期借款提供抵押担保。
3. 其他说明
□适用√不适用
( 四 ) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | |||
|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | |||
| 期末余额 | 期初余额 | 增减金额 | 增减幅度 |
| 0 | 30,089,181.86 | -30,089,181.86 |
-100.00% |
(1) 重大的股权投资
□适用√不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用□不适用
| √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 | √适用□不适用 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | |||||||||
| 项目名 称 |
预算数 （万元） |
期初余额 | 本期增加 金额 |
本期转 入固定 资产金 额 |
本期其 他减少 金额 |
期末余额 | 工程累 计投入 占预算 比例(%) |
工程 进度 （%） |
资金 来源 |
| 90 万吨 /年丙 烷脱氢 与8×6 万吨/ 年绿色 炭黑循 环利用 项目 |
627,531 .36 |
1,323,147 ,994.38 |
1,019,021 ,568.38 |
2,342,169,56 2.76 |
37.32 |
55.0 0 |
募集 资金 自有 资金 |
||
| 2×45 万吨/ 年高性 能聚丙 烯项目 （一 期） |
181,307 .00 |
206,639,9 20.50 |
239,721,7 25.75 |
446,361,646. 25 |
24.62 |
50.0 0 |
自有 资金 |
||
| 合计 | 808,838 .36 |
1,529,787 ,914.88 |
1,258,743 ,294.13 |
2,788,531,20 9.01 |
/ |
/ | / |
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(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
报告期内，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为公司购买的理财产品， 期末余额为94,844.10 万元，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产为公 司持有的银行承兑汇票，期末余额为19,398.38 万元。
( 五 ) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
( 六 ) 主要控股参股公司分析
□适用 √不适用
( 七 ) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、其他披露事项
-
一
-
( ) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明
□适用 √不适用
( 二 ) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、产业政策变动风险
公司所属行业为化工行业。随着供给侧改革的持续深化以及安全环保监管的不断升级，相关 主管部门陆续颁布一系列重要的法律法规和产业政策，如山东省要求推动煤炭消费减量替代，实 行焦化产能清单管理并压减产能、推动在产产能减量置换等，对传统化工行业的产业链环境带来 了较大影响。若公司在经营中未遵守相关的法律法规和产业政策或因国家有关部门修改相关法律 法规和产业政策而公司未能及时做出相应调整，则可能导致公司受到处罚，甚至可能导致公司的 生产经营活动被推迟或中断，进而可能对公司业务和经营业绩造成不利影响。
2、市场竞争风险
化工行业是资源、技术、资本密集型产业，具有一定进入壁垒。如果未来行业产品需求放缓， 市场竞争将更加激烈，公司业绩将受到影响。尽管公司拥有循环经济成本优势、技术装备先进性 优势等核心竞争优势，但如果不能很好地应对日渐激烈的市场竞争，将会对本公司的经营业绩和 利润水平构成不利影响。
3、主要原材料和产品价格波动的风险
公司主要生产煤化工产品和精细化工产品，主营业务收入主要来自焦炭、炭黑、甲醇、山梨 酸及山梨酸钾、纯苯、白炭黑、对甲基苯酚等产品的销售，公司产品的主要原材料包括煤炭、煤 焦油、粗苯、蒽油等。前述原材料价格波动以及产品的市场需求及价格波动，对公司的经营业绩 产生重要影响。原材料和产品价格的不利波动可能导致公司的毛利和毛利率水平将有所下滑。
若未来宏观经济形势及市场环境发生变化，导致公司主要产品的市场价格下滑，公司可能面 临盈利能力下降的风险。
4、生产事故风险
化工产品的生产过程具有一定危险性，公司已根据行业标准和实际生产情况制定了安全规定 和标准，虽然报告期内公司未发生过重大生产事故，但不排除未来公司生产活动面临生产事故的 风险。生产事故可能造成人身伤亡、财产损毁等，并可能会导致有关业务中断甚至使公司受到处 罚，对公司的财务状况、经营成果、声誉等方面造成不利影响。
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5、环保风险
公司业务主要涉及煤焦产品、煤焦油深加工和炭黑产品、精细化工产品等化工产品的生产， 生产过程中产生的粉尘、工业废水等会对区域环境产生一定的影响。随着国家对环境保护重视程 度以及节能减排要求的不断提高，环境保护政策及环境保护标准日趋严格，公司未来为执行环境 保护新政策和新标准将承担更多的成本，从而将给公司的经营业绩和财务状况带来一定影响。
6、税收优惠风险
税收政策是影响公司经营的重要外部因素。如果未来该等税收优惠政策取消或变动，或者本 公司无法持续满足该等优惠条件，将对本公司的经营业绩造成一定影响。
( 三 ) 其他披露事项
□适用√不适用
第五节 重要事项
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的 查询索引 |
决议刊登的披露日期 |
|---|---|---|---|
| 2020 年第一次临时股 东大会 |
2020 年3 月5 日 | 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） |
2020 年3 月6 日 |
| 2019 年年度股东大会 | 2020 年5 月8 日 | 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） |
2020 年5 月9 日 |
| 2020 年第二次临时股 东大会 |
2020 年5 月8 日 | 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn） |
2020 年5 月9 日 |
股东大会情况说明 □适用 √不适用
二、 利润分配或资本公积金转增预案
一 ( ) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股 | 本预案 |
|---|---|
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | |
| 每10股派息数(元)（含税） | |
| 每10股转增数（股） | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 无 |
三、 承诺事项履行情况
-
一
-
( ) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 |
承诺方 | 承诺 内容 |
承诺 时间 及期 限 |
是否有 履行期 限 |
是否及 时严格 履行 |
如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 |
如未能 及时履 行应说 明下一 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
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| 具体原因 | 步计划 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 与首次公 开发行相 关的承诺 |
股份 限售 |
公司控股股东、实 际控制人秦庆平、 王咏梅夫妇及一致 行动人秦璐 |
详见注 1 |
详见 注1 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份 限售 |
持股5%以上股东国 投协力、国投创新 |
详见注 2 |
详见 注2 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份 限售 |
股东秦桂芳、马承 会、马海艳、张晓 辉 |
详见注 3 |
详见 注3 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份 限售 |
担任高级管理人员 的股东王建文承诺 |
详见注 4 |
详见 注4 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 公司、控股股东、 实际控制人、董事、 高级管理人员 |
详见注 5 |
详见 注5 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 持股5%以上的股东 | 详见注 6 |
详见 注6 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 解决 同业 竞争 |
控股股东及实际控 制人秦庆平、王咏 梅夫妇及其一致行 动人秦璐 |
详见注 7 |
详见 注7 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 解决 关联 交易 |
控股股东及实际控 制人秦庆平、王咏 梅夫妇 |
详见注 8 |
详见 注8 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 解决 关联 交易 |
持有本公司5%以上 权益的股东秦璐女 士、国投协力、国 投创新 |
详见注 9 |
详见 注9 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 与再融资 相关的承 诺 |
股份 限售 |
非公开发行股票的 对象秦庆平 |
详见注 10 |
详见 注10 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份 限售 |
非公开发行股票的 对象秦庆平及其一 致行动人 |
详见注 11 |
详见 注11 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 金能科技 | 详见注 12 |
详见 注12 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 控股股东、实际控 制人之一王咏梅及 其一致行动人秦璐 |
详见注 13 |
详见 注13 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 非公开发行股票的 对象秦庆平 |
详见注 14 |
详见 注14 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他承诺 | 股份 限售 |
董事长秦庆平 | 详见注 15 |
详见 注15 |
是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
一 【注1】：公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及 致行动人秦璐承诺： 自发行人股票上市之日起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首 次公开发行股票前已发行的股份；发行人上市后6 个月内，如发行人股票连续20 个交易日的收盘 价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等 除权除息事项，则作除权除息处理），或者上市后6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后 第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定
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2020 年半年度报告
期限基础上自动延长6 个月；在上述锁定期届满后两年内，本人作为发行人的控股股东及实际控 制人，为保持对发行人控制权及发行人战略决策、日常经营的相对稳定性，在锁定期满且不违背 其他限制的条件下，除为投资、理财等财务安排需减持一定比例股票外，无其他减持意向；本人 每年减持公司股票的数量不超过上一年度末本人直接和间接持有的公司股票总数的25%。本人在 上述锁定期届满后两年内拟进行减持的，将在减持前三个交易日通知发行人并披露公告；本人实 施具体减持的，减持价格不低于发行价，并将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报 告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。本人不因其职务 变更、离职等原因而放弃履行上述承诺；本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让 发行人股份不超过本人所持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。
【注2】：持股5%以上股东国投协力、国投创新承诺：
自发行人股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理本机构直接或者间接持有的发 行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本机构直接或者间接持有的发行人首 次公开发行股票前已发行的股份；在上述锁定期届满后，本机构拟减持股票的，将认真遵守证监 会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需 要，谨慎制定股票减持计划，在股票锁定期届满后逐步减持；在上述锁定期届满后两年内，本机 构每年减持的股票数量不超过上一年度末本机构持有的公司股票总数的100%。本机构在上述锁定 期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易日公告。本机构实施具体减持的，将按照《上 市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后 两个交易日内进行公告。
【注3】：股东秦桂芳、马承会、马海艳、张晓辉承诺：
自发行人股票上市之日起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首 次公开发行股票前已发行的股份。
【注4】：担任高级管理人员的股东王建文承诺：
自发行人股票上市之日起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首 次公开发行股票前已发行的股份。发行人上市后6 个月内，如发行人股票连续20 个交易日的收盘 价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等 除权除息事项，则作除权除息处理），或者上市后6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后 第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定 期限基础上自动延长6 个月；在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发 行人首次公开发行价格。在任职期间每年转让的发行人股份不超过本人所持有的发行人股份总数 的25%。离职后6 个月内，不转让本人所持有的发行人股份。
【注5】：公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员股价稳定预案：
首次公开发行股票并上市后36 个月内，若公司连续20 个交易日股票收盘价均低于最近一期 经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，应做除权、 除息处理），则触发股价稳定措施的启动条件。
自股价稳定措施启动条件触发之日起，公司董事会应在5 日内召开董事会会议并告知稳定预 案履行义务人；董事会决议公告后5 个交易日内，相关预案履行义务人将启动股价稳定措施。
（一）由公司回购股票：当上述启动股价稳定措施的条件成就时，公司将根据《上市公司回 购社会公众股份管理办法》的规定向社会公众股东回购公司部分股票，同时保证回购结果不会导 致公司的股权分布不符合上市条件。公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在上述条件成就 之日起10 个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案，并提交股东大会审议。公司董事会对回购股 票作出决议，全体董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；公司股东大会对回购股票作出 决议，该决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东、实际控制人 及其一致行动人就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。公司回购股份的资金为自有资金，回购 股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、 配股等情况的，应做除权、除息处理），回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券 监督管理部门认可的其他方式。但如果股份回购方案实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股 价措施条件的，可不再继续实施该方案。公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关
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法律法规之要求之外，还应符合下列要求：（1）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元；（2）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的 总额。公司承诺：单一会计年度内，某次稳定股份措施实施完毕后，如公司股票价格再度触发启 动股价稳定措施的条件，则公司将按照上述规定再次履行回购计划。在启动股价稳定措施的前提 条件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊 上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
（二）控股股东、实际控制人增持1、公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购 管理办法》及《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》等法律、法规、规范性文件规 定的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；2、控股股东、实际控制人承诺单次增持总金额 不超过人民币1,000 万元且不低于人民币100 万元；3、公司董事会公告增持股份预案后30 个交 易日内，公司股票若连续3 个交易日收盘价超过每股净资产时，控股股东、实际控制人可以终止 增持公司股份。
（三）董事、高级管理人员增持1、在公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事， 下同）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持公司股份及其变动管理规则》等法律、法规规定的条件和要求的前提下，对公司股票进 行增持；2、有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺其用于增持公司股份的货币资金不少于该 等董事、高级管理人员上年度自公司领取的薪酬总额的20%；3、公司董事会公告增持股份预案后 30 个交易日内，公司股票若连续3 个交易日收盘价超过每股净资产时，董事、高级管理人员可以 终止增持公司股份。
（四）其他法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的措施
公司在未来聘任新的董事（不包括独立董事）、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保 证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。 以上预案自公司上市后36 个月内有效。
【注6】：持股5%以上的股东减持股份意向的承诺：
（一）公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及一致行动人秦璐承诺：在锁定期届 满后两年内，本人作为发行人的控股股东及实际控制人，为保持对发行人控制权及发行人战略决 策、日常经营的相对稳定性，在锁定期满且不违背其他限制的条件下，除为投资、理财等财务安 排需减持一定比例股票外，无其他减持意向；本人每年减持公司股票的数量不超过上一年度末本 人直接和间接持有的公司股票总数的25%。本人在锁定期届满后两年内拟进行减持的，将在减持 前三个交易日通知发行人并披露公告；本人实施具体减持的，减持价格不低于发行价，并将按照 《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届 满后两个交易日内进行公告。本人不因其职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺；本人在担 任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所持有股份总数的25%；在 离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。
（二）公司持股5%以上股东复星创富承诺：在锁定期届满后，本合伙企业拟减持股票的，将 认真遵守证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、 资本运作的需要，谨慎制定股票减持计划，在股票锁定期届满后逐步减持；在锁定期届满后两年 内，本合伙企业每年减持的股票数量不超过上一年度末本合伙企业持有的公司股票总数的100% （自发行人股票上市至其减持股票期间，发行人有派息、送股、资本公积转增股本等事项的，减 持数量将进行相应调整）。本合伙企业在锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交 易日公告。本合伙企业实施具体减持的，将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告 和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。
（三）公司持股5%以上股东国投协力、国投创新承诺：在锁定期届满后，本机构拟减持股票 的，将认真遵守证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展 经营、资本运作的需要，谨慎制定股票减持计划，在股票锁定期届满后逐步减持；在锁定期届满 后两年内，本机构每年减持的股票数量不超过上一年度末本机构持有的公司股票总数的100%。本 机构在锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易日公告。本机构实施具体减持的， 将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持 期限届满后两个交易日内进行公告。
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一 【注7】：控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及其 致行动人秦璐分别向本公司出 具《关于避免同业竞争的承诺函》：
1、截至本承诺函出具之日，双方及双方控制的其他企业/本人及本人控制的其他企业未以任 何方式直接或间接从事与发行人相竞争的业务，未直接或间接拥有与发行人存在竞争关系的企业 的股份、股权或任何其他权益。
2、为避免未来双方直接或间接控制的其他企业/为避免未来本人直接或间接控制的其他企业 与发行人产生同业竞争，双方/本人作出如下承诺：
在双方单独或共同控制发行人期间/在本人作为持有发行人5%以上股份的股东期间，双方及 双方控制的其他企业/本人及本人控制的其他企业不会在中国境内外直接或间接地以下列形式或 其他任何形式从事对发行人的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，包括但不限 于：（1）直接或间接从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品 的生产和销售；（2）投资、收购、兼并从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、 白炭黑等化工产品的生产和销售的企业或经济组织；（3）以托管、承包、租赁等方式经营从事炭 黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品的生产和销售的企业或经济 组织；（4）以任何方式为发行人的竞争企业提供资金、业务及技术等方面的支持或帮助。
3、为了更有效地避免未来双方直接或间接控制的其他企业/本人直接或间接控制的其他企业 与发行人产生同业竞争，双方/本人还将采取以下措施：
（1）通过董事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响双方直接或间接控 制的其他企业/本人直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与发行人相竞争的业务或活 动，以避免形成同业竞争；
（2）如双方及双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业存在 与发行人相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致双方直接或间接控制的其他 企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，双方/本人应于发现该业务 机会后立即通知发行人，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给双方直接或间接控制的其 他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业的条件优先提供予发行人；
（3）如双方/本人直接或间接控制的其他企业出现了与发行人相竞争的业务，双方将通过董 事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响双方直接或间接控制的其他企业/ 本人及本人直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给发行人 或作为出资投入发行人。
4、如违反上述承诺，双方/本人将承担由此给发行人造成的全部损失。
本承诺函自双方签署之日起生效。本承诺函在双方/本人作为发行人的控股股东、实际控制人
/持有发行人5%以上的股份的股东期间持续有效且不可变更或撤销。
【注8】：控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇向本公司出具《关于规范关联交易的 承诺函》：
1、在双方作为公司的控股股东、实际控制人期间，双方及双方控制的其他企业（不含公司） 将不以任何理由和方式非法占用公司的资金及其他任何资产，并将尽量减少或避免与公司的关联 交易；
2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，双方及双方控制的其他企业（不含公司） 将遵循公平合理、价格公允的原则，与公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《金能科技股份有限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事 宜，双方保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益；
3、如违反上述承诺，双方愿意承担由此给公司造成的全部损失。
【注9】：持有本公司5%以上权益的股东秦璐女士、国投协力、国投创新向本公司出具《关 于规范关联交易的承诺函》：
1、在本人（或本企业）作为公司持股5%以上的股东期间，本人（或本企业）及本人（或本 企业）控制的其他企业（不含公司）将尽量减少与公司的关联交易；
2、对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，本人（或本企业）及本人（或本企业） 控制的其他企业（不含公司）将遵循公平合理、价格公允的原则，与公司依法签订协议，履行合 法程序，并将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所
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股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《金能科技股份有限公司章程》等有关规定履行 信息披露义务和办理有关报批事宜，本人（或本企业）保证不通过关联交易损害公司及其无关联 关系股东的合法权益；
3、如违反上述承诺，本人（或本企业）愿意承担由此给公司造成的全部损失。 【注10】：非公开发行股票的对象秦庆平：
若本次发行前秦庆平及其一致行动人合计持有公司股份比例不低于50%，则秦庆平按非公开 发行股份认购协议及补充协议认购的股份自本次非公开发行结束之日起18 个月内不转让，之后按 中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行；若本次发行前秦庆平及其一致行动人合计持有公 司股份比例低于50%，则秦庆平按协议认购的股份自本次非公开发行结束之日起36 个月内不得转 让，之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
秦庆平取得公司本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所 取得的股票亦应遵守前述股份限售安排。若中国证监会、上交所等监管机构后续对非公开发行股 票的限售期的规定进行修订，则按照修订后的规定确定本次非公开发行股票的限售期限。
一 【注11】：非公开发行股票的对象秦庆平及其 致行动人：
自本承诺出具之日（2020 年7 月31 日）至本次非公开发行完成后六个月内，本人、王咏梅 及秦璐将不会以任何方式减持本人、王咏梅及秦璐持有的公司股票，若本人、王咏梅及秦璐违反 上述承诺发生减持情况，则减持所得全部收益归公司所有，同时本人将依法承担由此产生的法律 责任。
【注12】：金能科技股份有限公司：
2020 年7 月31 日出具承诺，就公司本次非公开发行股票，本公司及本公司关联方不存在向 本次非公开发行股票的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在直接或通 过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形，亦不存在以代持、信托持股等方式谋取 不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形，未违反《上市公司非公开发行股票实施细则 （2020 修订）》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十六条及第十七条等有关法律、法 规及规范性文件的规定。
一 一 【注13】：控股股东、实际控制人之 王咏梅及其 致行动人秦璐：
2020 年7 月31 日出具承诺，本人及本人关联方不存在向本次非公开发行股票的发行对象作 出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在直接或通过利益相关方向其他发行对象提供 财务资助或者补偿的情形，亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益 主体输送利益的情形，未违反《上市公司非公开发行股票实施细则（2020 修订）》第二十九条、 《证券发行与承销管理办法》第十六条及第十七条等有关法律、法规及规范性文件的规定。
【注14】：非公开发行股票的对象秦庆平：
2020 年7 月31 日出具承诺，本人此次认购公司非公开发行股票的资金均为本人合法自有或 自筹资金，不存在通过代持、信托持股、委托持股等方式出资的情况，亦不存在其他任何导致代 持、信托持股、委托持股的协议安排；不存在从公司直接或通过公司利益相关方接受财务资助或 者补偿的情形；不存在自公司及其董事、监事和高级管理人员直接或间接得到任何形式的财务资 助或者补偿的情形。不存在违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十九条、《证券发行 与承销管理办法》第十六条、第十七条及相关法律、法规和规范性文件的规定。
【注15】：董事长秦庆平：
董事长秦庆平先生于2020 年2 月14 日买入公司2,000 股股票，因违反了中国证监会《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于“自可能对本公司股票 交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2 个交易日内”不得 买卖本公司股票的规定，承诺未来12 个月内不减持上述买入股票，且在该股票卖出后，将所获收 益上缴公司。
四、 聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用□不适用
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2020 年半年度报告
公司2020 年5 月8 日召开的2019 年年度股东大会审议决定继续聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2020 年的审计机构，负责公司的财务审计工作。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用
五、 破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、 重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
一 ( ) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用 ( 三 ) 其他说明 □适用√不适用
七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。
九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
一 ( ) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 ( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用
员工持股计划情况 □适用 √不适用
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2020 年半年度报告
其他激励措施 □适用 √不适用
十、 重大关联交易
一 ( ) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
( 二 ) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
( 三 ) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
( 四 ) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
( 五 ) 其他重大关联交易
□适用√不适用
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2020 年半年度报告
( 六 ) 其他
□适用√不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保金 额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保逾 期金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对 子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 2,144.13 报告期末对子公司担保余额合计（B） 22,490.92 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 22,490.92 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.59% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 为满足项目建设资金需求，保证项目建设顺利进行，公 司为金能化学开具银行承兑汇票、信用证等提供质押担 保。 |
|||||||||||||
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保 方 |
担保 方与 上市 公司 的关 系 |
被担 保方 |
担保金 额 |
担保 发生 日期 (协议 签署 日) |
担保 起始 日 |
担保 到期 日 |
担保 类型 |
担保 是否 已经 履行 完毕 |
担保 是否 逾期 |
担保逾 期金额 |
是否 存在 反担 保 |
是否 为关 联方 担保 |
关联 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 司的担保） |
0 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对 子公司的担保） |
0 | ||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 2,144.13 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 22,490.92 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 22,490.92 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 3.59% | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） |
|||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） |
|||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | |||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||
| 担保情况说明 | 为满足项目建设资金需求，保证项目建设顺利进行，公 司为金能化学开具银行承兑汇票、信用证等提供质押担 保。 |
3 其他重大合同
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
十二、 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
□适用 √不适用
2. 报告期内精准扶贫概要
√适用 □不适用
报告期内，公司对德州市齐河县刘安村、纯李村进行结对帮扶，共支出3000 元。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
| 3. 精准扶贫成效 √适用 □不适用 |
|
|---|---|
| 单位：万元 币种：人民币 | |
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 0.3 |
| 二、分项投入 | |
| 1.社会扶贫 | |
| 其中：1.1东西部扶贫协作投入金额 | 0 |
| 1.2定点扶贫工作投入金额 | 0.3 |
4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况
□适用 √不适用
5. 后续精准扶贫计划
□适用 √不适用
十三、 可转换公司债券情况
√适用 □不适用
一 ( ) 转债发行情况
公司于2018 年11 月22 日召开2018 年第三次临时股东大会，审议通过了关于公司公开发行 A 股可转换公司债券的相关议案；
2019 年10 月14 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】930 号）的核准，公司公开发行了1,500 万张可转 换公司债券，每张面值为人民币100 元，按面值发行，募集资金总额为1,500,000,000.00 元，扣 除发行费用（不含税）13,687,735.86 元后，募集资金净额为1,486,312,264.14 元。上述资金于 2019 年10 月18 日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（瑞 华验字【2019】37110011 号）；
2019 年11 月4 日，取得上海证券交易所自律监管决定书【2019】242 号，2019 年11 月7 日， 公司可转债上市，转债代码113545。
(二)报告期转债持有人及担保人情况
| 可转换公司债券名称 | 金能转债 |
|---|---|
| 期末转债持有人数 | 13396 |
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2020 年半年度报告
| 本公司转债的担保人 | 无 | |
|---|---|---|
| 前十名转债持有人情况如下： | ||
| 可转换公司债券持有人名称 | 期末持债数量（元） | 持有比例(%) |
| 中国工商银行股份有限公司－天弘添利债券 型证券投资基金（LOF） |
72,800,000 | 4.85% |
| 南方东英资产管理有限公司－南方东英龙腾 中国基金（交易所） |
63,913,000 | 4.26% |
| 中国农业银行股份有限公司－富国可转换债 券证券投资基金 |
52,539,000 | 3.50% |
| 中国银行－易方达稳健收益债券型证券投资 基金 |
52,011,000 | 3.47% |
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富可转换 债券债券型证券投资基金 |
45,000,000 | 3.00% |
| 中国工商银行股份有限公司－易方达安心回 报债券型证券投资基金 |
33,960,000 | 2.26% |
| 中华联合财产保险股份有限公司－传统保险 产品 |
32,335,000 | 2.16% |
| 易方达稳健回报固定收益型养老金产品－交 通银行股份有限公司 |
32,065,000 | 2.14% |
| 中国工商银行－富国天利增长债券投资基金 | 31,121,000 | 2.07% |
| 全国社保基金一零零二组合 | 30,684,000 | 2.05% |
( 三 ) 报告期转债变动情况
| (三)报告期转债 | 变动情况 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 单位:元 币种:人民币 | |||||
| 可转换公司 债券名称 |
本次变动前 | 本次变动增减 | 本次变动后 | ||
| 转股 | 赎回 | 回售 | |||
| 金能转债 | 1,500,000,000 | 28,000 |
0 |
0 |
1,499,972,000 |
(四)报告期转债累计转股情况
| 可转换公司债券名称 | 金能转债 |
|---|---|
| 报告期转股额（元） | 28,000 |
| 报告期转股数（股） | 2,440 |
| 累计转股数（股） | 2,440 |
| 累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%） | 0.00036% |
| 尚未转股额（元） | 1,499,972,000 |
| 未转股转债占转债发行总量比例（%） | 99.99813% |
( 五 ) 转股价格历次调整情况
单位:元 币种:人民币
| 可转换公司债券名称 | 可转换公司债券名称 | 金能转债 | 金能转债 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 转股价格 调整日 |
调整后转 股价格 |
披露时间 | 披露媒体 | 转股价格调整说明 | |
| 2019 年12 月30 日 |
11.40 | 2019 年12 月24 日 |
上海证券交易所 网站、中国证券 报、上海证券报、 证券时报、证券日 |
公司以2019 年12 月30 日为权益分 派除权除息日，向全体股东每10 股 派发现金股利1.48 元（含税），根 据《金能科技股份有限公司公开发行 |
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2020 年半年度报告
| 报 | A 股可转换公司债券募集说明书》发 行条款以及中国证监会关于可转换 公司债券发行的有关规定，于2019 年12 月30 日起转股价格调整为 11.40元/股。 |
|||
|---|---|---|---|---|
| 截止本报告期末最新转 股价格 |
11.40 |
( 六 ) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
公司各方面经营情况稳定，资产结构合理，除报告期内发行了15 亿元可转换公司债券外，负 债情况无明显变化，资信情况良好。
根据《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司 委托联合信用评级有限公司对公司2019 年10 月发行的A 股可转债进行信用评级，联合信用评级 有限公司于2020 年6 月8 日出具了《金能科技股份有限公司可转换公司债券2020 年跟踪评级报 告》，评级结果如下：公司主体长期信用等级为AA，“金能转债”信用评级等级为AA，评级展望 维持稳定。
( 七 ) 转债其他情况说明
无
十四、 环境信息情况
一 ( ) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用□不适用
- 排污信息
√适用 □不适用
| 序 号 |
名称 | 污染物 名称 |
污染 类型 |
排放方 式 |
排放浓度 Mg/Nm³ |
排放总量 t/a |
是否 达标 |
核定排放总量 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 城市煤气 项目焦炉 烟囱 |
烟尘 | 大气 | 有组织 排放 |
3.53 | 4.24 | 达标 | 二氧化硫： 1118.13t/a 氮氧化物： 3972.35 t/a |
| 二氧化硫 | 15.0 | 18.06 | 达标 | |||||
| 氮氧化物 | 81.0 | 96.30 | 达标 | |||||
| 2 | 城市煤气 改造项目 焦炉烟囱 |
烟尘 | 2.74 |
4.40 | 达标 | |||
| 二氧化硫 | 2.89 |
4.84 | 达标 | |||||
| 氮氧化物 | 87.3 | 140.33 | 达标 | |||||
| 3 | 泡花碱窑 炉烟囱 |
烟尘 | 0 | 0 | 达标 | |||
| 二氧化硫 | 0 | 0 | 达标 | |||||
| 氮氧化物 | 0 | 0 | 达标 |
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
报告期内，公司牢固树立“保护环境，健康幸福”的环境保护理念，高度重视环境保护工作， 严格落实党和国家的法律法规与政策要求，最大限度地减少生产经营活动对环境的影响。
2020 年上半年采用SCR 脱硝工艺的52.5MW 煤气发电项目烟气脱硝装置，生产期间正常运行， 保障了污染物达标排放。
煤粉碎、装煤、推焦、筛焦除尘系统、采用密闭装置的煤场、转运站及配煤仓全年持续稳定 运行，有效抑制了扬尘造成的污染。
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2020 年半年度报告
装卸站、生产储罐区建设的储运系统的废气回收及活性炭纤维变温吸附装置、污水处理站废 气产生单元全封闭收集系统、碱液洗涤塔等VOCs 及臭气管控设施报告期生产期间正常持续运转， 污染物达标排放。
一、二期废水深度处理装置，采用目前国内比较先进的MVC（机械蒸发压缩）技术及多效蒸 发工艺，对废水进行浓缩处理，报告期内，持续稳定运行，在减少污染的同时节约了全厂新鲜水 用量，具有较高的环境效益。
为确保焦炉特别排放限值达标排放，2019 年公司实施二期、三期焦炉烟气提标改造工程，采 用石灰石-石膏湿法脱硫工艺进行脱硫、SCR 工艺进行脱硝、采用多级纤维床除尘器除尘；三期焦 炉投资烟气提标改造工程，采用国内外先进的活性焦吸附工艺，引进奥地利英特加技术，实现脱 硫、脱硝、除尘、脱白一体化，且无其他固废产生。2019 年9 月试运行以来均运行稳定，污染物 达标排放。
公司对污染防治设施运行情况实行三级督检查机制，现运行良好。
- 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用
| 序号 | 项目名称 | 环评批复文号 | 审批日期 | 环评验收文号 | 验收日期 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 10000 吨/年山梨 酸（钾）扩建项目 |
鲁环审 [2006]213号 |
2006-12-25 | 鲁环验[2008]67 号 |
2008-08-11 |
| 2 | 城市煤气项目 | 鲁环审 [2007]69号 |
2007-04-25 | 鲁环验[2010]78 号 |
2010-04-19 |
| 3 | 7×30000 吨/年炭 黑及150000 吨/年 煤焦油加工项目 |
鲁环审 [2007]203 号 |
2007-10-26 | 鲁环验[2010]162 号 |
2010-09-30 |
| 鲁环验[2012]175 号 |
2012-09-27 | ||||
| 4 | 金能污水处理厂 工程 |
德环报告表 [2009]119号 |
2009-05-31 | 德环验[2009]58 号 |
2009-7-30 |
| 5 | 城市煤气改造项 目 |
鲁环审 [2009]123号 |
2009-09-25 | 鲁环验[2012]173 号 |
2012-09-20 |
| 6 | 10 万吨/年苯加氢 项目 |
鲁环审 [2009]122号 |
2009-09-25 | 鲁环验[2012]176 号 |
2012-09-27 |
| 7 | 20 万吨/年白炭黑 项目 |
德环办字 [2010]185号 |
2010-12-24 | 德环验[2012]45 号 |
2012-07-18 |
| 8 | 30000 吨/年对甲 酚、300000 吨/年 硫酸项目 |
德环办字 [2010]186 号 |
2010-12-24 | 齐环验[2016]7号 | 2016-09-05 |
| 9 | 15 万吨煤焦油加 工扩建项目 |
德环办字 [2011]61号 |
2011-05-02 | 德环验[2012]44 号 |
2012-07-18 |
| 10 | 30 万吨/年泡花碱 项目 |
德环办字 [2011]62号 |
2011-05-03 | 德环验[2012]46 号 |
2012-07-17 |
| 11 | 52.5MW 煤气发电 项目 |
德环报告表 [2011]102号 |
2011-05-18 | 德环验[2012]53 号 |
2012-07-26 |
| 12 | 5×4 万吨/年高性 能炭黑项目 |
德环办字 [2012]110号 |
2012-07-05 | 德环验[2015]28 号 |
2015-04-09 |
| 13 | 10 万吨/年焦炉气 制甲醇项目 |
德环办字 [2013]97号 |
2013-07-12 | 德环验[2015]29 号 |
2015-04-09 |
| 14 | 40万t/a焦化污水 深度处理项目 |
德环报告表 [2015]48号 |
2015-05-12 | 齐环验[2016]6号 | 2016-09-05 |
| 15 | 3、4#焦炉干熄焦 | 德环报告表 | 2015-10-28 | 齐环验[2016]8号 | 2016-09-05 |
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2020 年半年度报告
| 节能改造项目 | [2015]47号 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 16 | 脱硫废液综合利 用项目 |
齐环字 [2016]40号 |
2016-09-05 | 齐环验[2017]3号 | 2017-06-29 |
| 17 | 煤场扬尘治理改 造工程 |
齐环报告表 [2016]51号 |
2016-12-21 | 谱尼环验字 [2018]第026号 |
2018-02-12 |
| 18 | 52.5MW 煤气发电 项目烟气脱硝技 改工程 |
齐环报告表 [2018]42 号 |
2018-03-08 | 青岛华测验收字 [2018]第40 号 |
2018-09-24 |
| 19 | 30 万吨/年泡花碱 项目烟气脱硝技 改工程 |
齐环报告表 [2018]43 号 |
2018-03-08 | 青岛华测验收字 [2018]第39 号 |
2018-09-24 |
| 20 | 5×4 万吨/年高 性能炭黑项目二 期工程 |
德环办字 [2012]110 号 |
2012-07-05 | 青岛华测验收字 [2018]第29 号 |
2018-10-01 |
| 21 | 150 万吨/年干熄 焦余热利用节能 改造项目 |
齐环报告表 [2015]57 号 |
2015-12-18 | 自主验收 | 2018-12-01 |
| 22 | 焦化废水处理项 目 |
齐环报告表 [2017]142号 |
2017-08-22 | 自主验收 | 2018-12-01 |
| 23 | 对甲酚离心母液 套用技改工程 |
齐环报告书 [2018]7号 |
2018-06-29 | 自主验收 | 2019-08-18 |
| 24 | 焦化废水深度处 理工程项目 |
齐环报告表 [2019]55号 |
2019-03-29 | 自主验收 | 2019-08-18 |
| 25 | 3#、4#焦炉烟气脱 硝除尘技改工程 |
齐环报告表 [2019]53号 |
2019-03-29 | 自主验收 | 2019-09-28 |
| 26 | 5#、6#焦炉烟气脱 硫脱硝技改工程 |
齐环报告表 [2019]54号 |
2019-03-29 | 自主验收 | 2019-10-14 |
| 27 | 15MW 煤气发电项 目 |
齐环报告表 [2019]51号 |
2019-03-29 | 自主验收 | 2020-06-19 |
| 28 | 余热供暖项目 | 齐环报告表 [2019]75号 |
2019-05-22 | 自主验收 | 2019-12-27 |
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
公司生产原辅料、产品及产生的废物中涉及的环境风险物质主要包括硫酸、盐酸等，涉及的 环境风险源主要包括盐酸储罐区、硫酸储罐区仓库等。为确保环境安全，保障企业员工的安全和 健康，公司针对自身环境风险源建立了相应的防范设施，配备了必要的应急救援物资，委托济南 绿帆环保节能有限公司编制了突发环境事件应急预案并报地方环保行政主管部门备案（备案编号 371425-2018-010-H），定期组织单位员工进行环境风险防范技术培训和应急演练。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司根据生产运行情况制定了2020 年度自行监测方案，委托山东派瑞环境保护监测有限公司、 山东标谱检测技术有限公司对公司厂界无组织、污水处理出水、有组织排气筒、厂界噪声等污染 物排放情况以及地下水等进行检测。
6. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
( 二 ) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
( 三 ) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
( 四 ) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
十五、 其他重大事项的说明
一 ( ) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用
( 二 ) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用
( 三 ) 其他
□适用 √不适用
第六节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第七节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第八节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
一 ( ) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
| 单位：股 | 单位：股 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 (%) |
发行 新股 |
送 股 |
公积 金转 股 |
其他 | 小计 | 数量 | 比例 (%) |
|
| 一、有限售 条件股份 |
344,074, 200 |
50.90 |
-344,074 ,200 |
-344,074 ,200 |
0 |
0 |
|||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人 |
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2020 年半年度报告
| 持股 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 3、其他内资 持股 |
|||||||||
| 其中：境内 非国有法人 持股 |
|||||||||
| 境内自然人 持股 |
344,074, 200 |
50.90 | -344,074 ,200 |
-344,074 ,200 |
0 |
0 |
|||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外 法人持股 |
|||||||||
| 境外自然人 持股 |
|||||||||
| 二、无限售 条件流通股 份 |
331,865, 255 |
49.10 | 2,44 0 |
344,074, 200 |
344,076, 640 |
675,941,8 95 |
100 |
||
| 1、人民币普 通股 |
331,865, 255 |
49.10 | 2,44 0 |
344,074, 200 |
344,076, 640 |
675,941,8 95 |
100 |
||
| 2、境内上市 的外资股 |
|||||||||
| 3、境外上市 的外资股 |
|||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总 数 |
675,939, 455 |
100 | 2,44 0 |
2,440 | 675,941,8 95 |
100 |
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
2020 年5 月11 日，公司合计344,074,200 股首次公开发行限售股上市流通。详细内容可见 公司2020 年5 月6 日在上海证券交易所网站披露的《金能科技股份有限公司首次公开发行限售股 上市流通公告》（公告号：2020-068）。
2020 年4 月20 日，公司可转换公司债券“金能转债”开始转股，截至2020 年6 月30 日， 累计转股2,440 股，公司变更后总股本为675,941,895 股。详细内容可见公司2020 年7 月2 日在 上海证券交易所网站披露的《金能科技股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告》（公告号： 2020-090）。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
( 二 ) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
| 单位:股 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股东名称 | 期初限售股 数 |
报告期解除 限售股数 |
报告期增 加限售股 |
报告期末 限售股数 |
限售原因 | 解除限售 日期 |
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2020 年半年度报告
| 数 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 秦庆平 | 196,497,200 | 196,497,200 | 0 |
0 | 首次公开 发行 |
2020 年5 月 11日 |
| 秦璐 | 120,000,000 | 120,000,000 | 0 |
0 | 首次公开 发行 |
2020 年5 月 11日 |
| 王咏梅 | 22,060,000 | 22,060,000 | 0 | 0 | 首次公开 发行 |
2020 年5 月 11日 |
| 张晓辉 | 1,830,000 | 1,830,000 | 0 | 0 | 首次公开 发行 |
2020 年5 月 11日 |
| 王建文 | 1,487,000 | 1,487,000 | 0 | 0 | 首次公开 发行 |
2020 年5 月 11日 |
| 秦桂芳 | 1,300,000 | 1,300,000 | 0 | 0 | 首次公开 发行 |
2020 年5 月 11日 |
| 马承会 | 900,000 | 900,000 | 0 | 0 | 首次公开 发行 |
2020 年5 月 11日 |
| 合计 | 344,074,200 | 344,074,200 | 0 |
0 | / | / |
二、 股东情况
( 一 ) 股东总数 :
| (一) 股东总数: | |
|---|---|
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 30,459 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
( 二 ) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） |
报告期内增 减 |
期末持股数量 | 比例 (%) |
持有有 限售条 件股份 数量 |
质押或冻结情况 | 股东性 质 |
|
| 股份 状态 |
数量 | ||||||
| 秦庆平 | 2,000 | 196,499,200 | 29.07 | 0 | 质押 | 53,100,000 | 境内自 然人 |
| 秦璐 | 0 | 120,000,000 | 17.75 | 0 | 无 | 0 | 境内自 然人 |
| 王咏梅 | 0 | 22,060,000 | 3.26 | 0 | 无 | 0 | 境内自 然人 |
| 北京国投 协力股权 投资基金 （有限合 伙） |
-2,133,900 | 19,313,923 | 2.86 | 0 | 无 | 0 | 境内非 国有法 人 |
| 国投创新 （北京） 投资基金 有限公司 |
-2,160,000 | 19,289,691 | 2.85 | 0 | 无 | 0 | 境内非 国有法 人 |
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2020 年半年度报告
| 君创百基 （齐河） 股权投资 合伙企业 （有限合 伙） |
-130,000 | 14,061,769 | 2.08 | 0 | 无 | 0 | 0 | 境内非 国有法 人 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 天一和 （齐河） 股权投资 合伙企业 （有限合 伙） |
-73,000 | 10,994,900 | 1.63 | 0 | 无 | 0 | 境内非 国有法 人 |
|
| 林旭燕 | 0 | 10,000,000 | 1.48 | 0 | 无 | 0 | 境内自 然人 |
|
| 香港中央 结算有限 公司 |
5,068,244 | 7,775,670 | 1.15 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 全国社保 基金六零 二组合 |
5,875,400 | 5,875,400 | 0.87 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 秦庆平 | 196,499,200 | 人民币普通股 | 196,499,200 | |||||
| 秦璐 | 120,000,000 | 人民币普通股 | 120,000,000 | |||||
| 王咏梅 | 22,060,000 | 人民币普通股 | 22,060,000 | |||||
| 北京国投协力股权投资 基金（有限合伙） |
19,313,923 | 人民币普通股 | 19,313,923 | |||||
| 国投创新（北京）投资 基金有限公司 |
19,289,691 | 人民币普通股 | 19,289,691 | |||||
| 君创百基（齐河）股权 投资合伙企业（有限合 伙） |
14,061,769 | 人民币普通股 | 14,061,769 | |||||
| 天一和（齐河）股权投 资合伙企业（有限合伙） |
10,994,900 |
人民币普通股 | 10,994,900 | |||||
| 林旭燕 | 10,000,000 | 人民币普通股 | 10,000,000 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 7,775,670 | 人民币普通股 | 7,775,670 | |||||
| 全国社保基金六零二组 合 |
5,875,400 | 人民币普通股 | 5,875,400 | |||||
| 上述股东关联关系或一 致行动的说明 |
1.秦庆平、王咏梅为公司实际控制人，秦璐为实际控制人之一致行动人。 王咏梅为秦庆平之配偶，秦璐为秦庆平与王咏梅之女。 2.北京国投协力股权投资基金(有限合伙)与国投创新(北京)投资基金 有限公司为一致行动人。国投创新投资管理有限公司系国投协力基金的 执行事务合伙人和基金管理人，同时为国投创新基金的基金管理人。 3.除上述以外，公司未知以上其他股东是否存在关联关系或一致行动关 系。 |
|||||||
| 表决权恢复的优先股股 东及持股数量的说明 |
无 |
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
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2020 年半年度报告
□适用 √不适用
( 三 ) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
第九节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
一 ( ) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用 □不适用
| 单位:股 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 姓名 | 职务 | 期初持股数 | 期末持股数 | 报告期内股份 增减变动量 |
增减变动原因 |
| 秦庆平 | 董事 | 196,497,200 | 196,499,200 |
2,000 |
误操作 |
其它情况说明 √适用 □不适用
2020 年2 月14 日，公司董事长秦庆平先生通过手机软件购买股票时，误操作将买入股票选 为了公司股票，成交价格为9.75 元/股，共成交2,000 股,涉及金额19,500 元。2020 年2 月21 日，公司发布《关于公司董事长敏感期内误操作买入公司股票的公告》（公告编号2020-017）， 2020 年6 月11 日，公司收到上海证券交易所口头警示，秦庆平先生已深刻认识到本次违规事项 的严重性，主动向公司董事会进行检讨，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺未来12 个月内不减 持上述买入股票，且在该股票卖出后，将所获收益上缴公司。
( 二 ) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用 □适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用
三、其他说明
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、 财务报表
合并资产负债表 2020 年6 月30 日
编制单位: 金能科技股份有限公司
| 单位:元 币种:人民币 | |||
|---|---|---|---|
| 项目 | 附注 | 2020 年6 月30 日 | 2019 年12 月31 日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 504,905,468.15 | 314,470,692.35 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 948,440,972.96 | 1,058,378,824.58 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 286,957,154.89 | 349,772,217.41 | |
| 应收账款 | 336,614,849.24 | 397,487,623.70 | |
| 应收款项融资 | 193,983,774.68 | 59,606,640.00 | |
| 预付款项 | 200,128,860.69 | 159,613,591.42 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 33,603,646.89 | 1,491,043.10 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 431,572,324.45 | 567,535,376.25 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 449,125,214.38 | 974,159,459.97 | |
| 流动资产合计 | 3,385,332,266.33 | 3,882,515,468.78 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 30,089,181.86 | ||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,074,836,908.56 | 2,273,404,237.01 | |
| 在建工程 | 2,925,647,088.86 | 1,556,274,667.17 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 |
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2020 年半年度报告
| 使用权资产 | |||
|---|---|---|---|
| 无形资产 | 865,303,666.76 | 820,072,735.15 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 101,981,895.05 | 99,807,714.69 | |
| 其他非流动资产 | 761,039.36 | ||
| 非流动资产合计 | 5,967,769,559.23 | 4,780,409,575.24 | |
| 资产总计 | 9,353,101,825.56 | 8,662,925,044.02 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 166,860,998.90 | 73,499,261.92 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 478,445,903.24 | 326,686,381.90 | |
| 应付账款 | 648,539,828.98 | 593,594,804.53 | |
| 预收款项 | 133,425,304.53 | 144,120,334.02 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 54,024,674.16 | 59,546,761.89 | |
| 应交税费 | 47,356,291.91 | 37,660,033.77 | |
| 其他应付款 | 72,836,502.38 | 60,206,758.95 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 270,840.00 | ||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000,000.00 | ||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,601,489,504.10 | 1,305,314,336.98 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 1,180,836,580.05 | 1,138,508,698.47 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 283,912,001.58 | 309,582,061.29 | |
| 递延所得税负债 | 17,616,566.39 | 15,606,159.71 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,482,365,148.02 | 1,463,696,919.47 | |
| 34/137 |
2020 年半年度报告
| 负债合计 | 3,083,854,652.12 | 2,769,011,256.45 | |
|---|---|---|---|
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 675,941,895.00 | 675,939,455.00 | |
| 其他权益工具 | 366,383,602.71 | 366,390,442.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,784,220,291.77 | 1,784,193,929.26 | |
| 减：库存股 | 55,201,577.55 | ||
| 其他综合收益 | 15,275.28 | 6,669.36 | |
| 专项储备 | 15,484,376.74 | 13,835,017.96 | |
| 盈余公积 | 336,521,674.84 | 336,521,674.84 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 3,145,881,634.65 | 2,717,026,599.15 | |
| 归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计 |
6,269,247,173.44 | 5,893,913,787.57 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权 益）合计 |
6,269,247,173.44 | 5,893,913,787.57 | |
| 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 |
9,353,101,825.56 | 8,662,925,044.02 |
法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹
母公司资产负债表
2020 年6 月30 日
编制单位:金能科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 单位:元 币种:人民币 | |||
|---|---|---|---|
| 项目 | 附注 | 2020 年6 月30 日 | 2019 年12 月31 日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 239,701,264.25 | 78,582,263.20 | |
| 交易性金融资产 | 859,956,463.46 | 897,686,319.29 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 286,957,154.89 | 349,772,217.41 | |
| 应收账款 | 333,731,937.44 | 452,262,947.93 | |
| 应收款项融资 | 193,983,774.68 | 59,606,640.00 | |
| 预付款项 | 160,731,623.21 | 31,393,577.13 | |
| 其他应收款 | 33,587,235.44 | 1,486,578.83 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 431,572,324.45 | 575,442,291.64 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 16,705,384.84 | ||
| 流动资产合计 | 2,540,221,777.82 | 2,462,938,220.27 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 |
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2020 年半年度报告
| 其他债权投资 | |||
|---|---|---|---|
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,509,618,476.97 | 3,171,622,846.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,067,210,674.10 | 2,265,580,918.17 | |
| 在建工程 | 27,734,012.70 | 20,543,182.79 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 294,577,810.71 | 298,146,795.03 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 103,361,523.90 | 96,586,739.66 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 6,002,502,498.38 | 5,852,480,481.65 | |
| 资产总计 | 8,542,724,276.20 | 8,315,418,701.92 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 166,860,998.90 | 73,499,261.92 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 83,140,214.01 | 246,589,428.93 | |
| 应付账款 | 564,127,787.73 | 569,540,582.01 | |
| 预收款项 | 127,873,183.13 | 125,489,703.59 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 49,902,634.53 | 56,577,758.18 | |
| 应交税费 | 44,106,334.84 | 55,829,794.28 | |
| 其他应付款 | 34,544,423.22 | 29,736,769.66 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 270,840.00 | ||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000,000.00 | ||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,070,555,576.36 | 1,167,263,298.57 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 1,180,836,580.05 | 1,138,508,698.47 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 283,912,001.58 | 309,582,061.29 | |
| 递延所得税负债 | 17,616,566.39 | 15,606,159.71 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 36/137 |
2020 年半年度报告
| 非流动负债合计 | 1,482,365,148.02 | 1,463,696,919.47 | |
|---|---|---|---|
| 负债合计 | 2,552,920,724.38 | 2,630,960,218.04 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 675,941,895.00 | 675,939,455.00 | |
| 其他权益工具 | 366,383,602.71 | 366,390,442.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,784,220,291.77 | 1,784,193,929.26 | |
| 减：库存股 | 55,201,577.55 | ||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 15,484,376.74 | 13,835,017.96 | |
| 盈余公积 | 336,521,674.84 | 336,521,674.84 | |
| 未分配利润 | 2,866,453,288.31 | 2,507,577,964.82 | |
| 所有者权益（或股东权 益）合计 |
5,989,803,551.82 | 5,684,458,483.88 | |
| 负债和所有者权益（或 股东权益）总计 |
8,542,724,276.20 | 8,315,418,701.92 |
法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹
合并利润表 2020 年1—6 月
| 2020 年1—6 | 月 | 月 | |
|---|---|---|---|
| 单位:元 币种:人民币 | |||
| 项目 | 附注 | 2020 年半年度 | 2019 年半年度 |
| 一、营业总收入 | 3,713,711,089.57 | 4,177,394,391.21 | |
| 其中：营业收入 | 3,713,711,089.57 | 4,177,394,391.21 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 3,274,611,865.89 | 3,797,225,153.74 | |
| 其中：营业成本 | 3,050,444,780.17 | 3,584,617,848.21 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 18,775,622.29 | 23,120,794.63 | |
| 销售费用 | 112,170,899.75 | 94,412,954.81 | |
| 管理费用 | 81,200,576.29 | 83,316,609.98 | |
| 研发费用 | 13,163,751.95 | 10,735,906.09 | |
| 财务费用 | -1,143,764.56 | 1,021,040.02 | |
| 其中：利息费用 | 2,292,157.53 | 4,334,032.43 | |
| 利息收入 | 1,842,612.69 | 3,846,086.21 | |
| 加：其他收益 | 27,097,335.46 | 26,550,129.07 |
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2020 年半年度报告
| 投资收益（损失以“－”号填 列） |
33,838,677.38 | 35,568,723.23 | |
|---|---|---|---|
| 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 |
3,471,859.24 | 54.10 | |
| 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号 填列） |
|||
| 汇兑收益（损失以“－”号填 列） |
|||
| 净敞口套期收益（损失以“-” 号填列） |
|||
| 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） |
|||
| 信用减值损失（损失以“-” 号填列） |
7,102,377.15 | 3,578,892.36 | |
| 资产减值损失（损失以“-” 号填列） |
-14,507,442.21 | -101,684.46 | |
| 资产处置收益（损失以“－” 号填列） |
-0.01 | -81,252.36 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 492,630,171.45 | 445,684,045.31 | |
| 加：营业外收入 | 12,259,778.89 | 15,376,793.09 | |
| 减：营业外支出 | 4,068,891.77 | 292,813.76 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） |
500,821,058.57 | 460,768,024.64 | |
| 减：所得税费用 | 71,966,023.07 | 68,440,769.43 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 428,855,035.50 | 392,327,255.21 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） |
428,855,035.50 | 392,327,255.21 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） |
|||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列） |
428,855,035.50 | 392,327,255.21 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列） |
|||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 8,605.92 | 9,162.37 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综 合收益的税后净额 |
8,605.92 | 9,162.37 | |
| 1.不能重分类进损益的其他综 合收益 |
|||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综 合收益 |
|||
| （3）其他权益工具投资公允价值变 动 |
|||
| （4）企业自身信用风险公允价值变 动 |
|||
| 2.将重分类进损益的其他综合 | 8,605.92 | 9,162.37 |
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2020 年半年度报告
| 收益 | |||
|---|---|---|---|
| （1）权益法下可转损益的其他综合 收益 |
|||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合 收益的金额 |
|||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | 8,605.92 | 9,162.37 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合 收益的税后净额 |
|||
| 七、综合收益总额 | 428,863,641.42 | 392,336,417.58 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合 收益总额 |
428,863,641.42 | 392,336,417.58 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益 总额 |
|||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.63 | 0.58 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.58 | 0.58 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。
法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹
母公司利润表 2020 年1—6 月
| 2020 年1—6 | 月 | 月 | |
|---|---|---|---|
| 单位:元 币种:人民币 | |||
| 项目 | 附注 | 2020 年半年度 | 2019 年半年度 |
| 一、营业收入 | 3,366,899,451.67 | 3,688,996,324.01 | |
| 减：营业成本 | 2,746,422,335.67 | 3,132,745,972.58 | |
| 税金及附加 | 17,770,417.85 | 19,423,125.03 | |
| 销售费用 | 112,100,015.20 | 94,400,050.57 | |
| 管理费用 | 53,563,828.96 | 72,395,287.04 | |
| 研发费用 | 13,163,751.95 | 10,735,906.09 | |
| 财务费用 | 42,185,024.87 | 1,611,778.99 | |
| 其中：利息费用 | 44,642,002.33 | 4,334,032.43 | |
| 利息收入 | 686,527.93 | 3,297,603.58 | |
| 加：其他收益 | 27,077,714.55 | 26,550,129.07 | |
| 投资收益（损失以“－”号填 列） |
19,925,309.07 | 12,402,727.63 | |
| 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 |
3,471,859.24 | 54.10 | |
| 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号 填列） |
|||
| 净敞口套期收益（损失以“-” 号填列） |
39 / 137
2020 年半年度报告
| 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） |
|||
|---|---|---|---|
| 信用减值损失（损失以“-” 号填列） |
7,103,005.95 | 3,579,057.46 | |
| 资产减值损失（损失以“-” 号填列） |
-14,507,442.21 | -101,684.46 | |
| 资产处置收益（损失以“－” 号填列） |
-0.01 | -81,252.36 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 421,292,664.52 | 400,033,181.05 | |
| 加：营业外收入 | 2,446,706.81 | 2,829,800.78 | |
| 减：营业外支出 | 4,051,801.77 | 193,168.16 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） |
419,687,569.56 | 402,669,813.67 | |
| 减：所得税费用 | 60,812,246.07 | 51,317,488.51 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 358,875,323.49 | 351,352,325.16 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） |
358,875,323.49 | 351,352,325.16 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） |
|||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 |
|||
| 1.重新计量设定受益计划变动 额 |
|||
| 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 |
|||
| 3.其他权益工具投资公允价值 变动 |
|||
| 4.企业自身信用风险公允价值 变动 |
|||
| （二）将重分类进损益的其他综合 收益 |
|||
| 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 |
|||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额 |
|||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 358,875,323.49 | 351,352,325.16 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹
40 / 137
2020 年半年度报告
合并现金流量表
2020 年1—6 月
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | ||
|---|---|---|---|
| 项目 | 附注 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,699,049,290.11 | 3,055,005,739.30 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 3,105,263.75 | 39,581.77 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 19,026,071.01 | 31,777,866.12 | |
| 经营活动现金流入小计 | 2,721,180,624.87 | 3,086,823,187.19 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,846,789,980.31 | 2,280,720,009.81 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 136,411,688.59 | 122,303,423.94 | |
| 支付的各项税费 | 184,940,056.09 | 403,251,953.98 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 131,545,674.61 | 109,952,194.70 | |
| 经营活动现金流出小计 | 2,299,687,399.60 | 2,916,227,582.43 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 421,493,225.27 | 170,595,604.76 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 2,025,110,602.35 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 33,838,677.38 | 29,792,976.87 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 |
2,355,205.58 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 |
|||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,245,597,912.75 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 2,058,949,279.73 | 1,277,746,095.20 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 |
555,366,486.31 | 456,230,786.35 | |
| 投资支付的现金 | 2,032,461,517.84 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 |
|||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,113,934,115.54 |
41 / 137
2020 年半年度报告
| 投资活动现金流出小计 | 2,587,828,004.15 | 1,570,164,901.89 | |
|---|---|---|---|
| 投资活动产生的现金流量净额 | -528,878,724.42 | -292,418,806.69 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 |
|||
| 取得借款收到的现金 | 144,548,408.90 | 65,560,041.80 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 144,548,408.90 | 65,560,041.80 | |
| 偿还债务支付的现金 | 61,186,671.92 | 224,434,527.21 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 |
2,292,157.53 | 163,179,804.36 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 |
|||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 55,201,577.55 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 118,680,407.00 | 387,614,331.57 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 25,868,001.90 | -322,054,289.77 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 |
1,099,009.70 | 264,205.70 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -80,418,487.55 | -443,613,286.00 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 554,183,792.21 | 1,226,979,440.48 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 473,765,304.66 | 783,366,154.48 |
法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹
母公司现金流量表
2020 年1—6 月
| 单位:元 币种:人民币 | 单位:元 币种:人民币 | ||
|---|---|---|---|
| 项目 | 附注 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,353,188,818.01 | 2,494,616,882.49 |
|
| 收到的税费返还 | 5,542.39 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 8,001,903.22 | 6,366,528.69 |
|
| 经营活动现金流入小计 | 2,361,196,263.62 | 2,500,983,411.18 |
|
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,477,296,929.74 | 1,696,546,478.97 |
|
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 123,118,574.08 | 119,633,796.12 |
|
| 支付的各项税费 | 154,392,100.95 | 331,554,446.27 |
|
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 119,116,322.26 | 108,687,281.75 |
|
| 经营活动现金流出小计 | 1,873,923,927.03 | 2,256,422,003.11 |
|
| 经营活动产生的现金流量净额 | 487,272,336.59 | 244,561,408.07 |
|
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,200,000,000.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 19,925,309.07 | 8,385,778.84 |
|
| 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 |
2,355,205.58 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 |
|||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 449,062,500.00 |
42 / 137
2020 年半年度报告
| 投资活动现金流入小计 | 1,219,925,309.07 | 459,803,484.42 | |
|---|---|---|---|
| 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 |
36,713,532.46 | 29,115,389.39 | |
| 投资支付的现金 | 1,618,084,812.83 | 46,955,690.26 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 |
|||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 550,000,000.00 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,654,798,345.29 | 626,071,079.65 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -434,873,036.22 | -166,267,595.23 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 144,548,408.90 | 65,560,041.80 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 144,548,408.90 | 65,560,041.80 | |
| 偿还债务支付的现金 | 61,186,671.92 | 224,434,527.21 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 |
2,292,157.53 | 163,179,804.36 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 55,201,577.55 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 118,680,407.00 | 387,614,331.57 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 25,868,001.90 | -322,054,289.77 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 |
1,123,099.98 | 258,552.98 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 79,390,402.25 | -243,501,923.95 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 328,236,590.88 | 876,570,054.50 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 407,626,993.13 | 633,068,130.55 |
法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹
43 / 137
2020 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2020 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年半年度 | 2020年半年度 | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 归属于母公司所有者权益 | 少数 股东 权益 |
所有者权益 合计 |
|||||||||||||
| 实收资 本 (或 股本) |
其他权益工具 | 资本公积 | 减：库 存股 |
其他综 合收益 |
专项储备 | 盈余公积 | 一般风 险准备 |
未分配利润 | 其 他 |
小计 |
|||||
| 优 先 股 |
永 续 债 |
其他 | |||||||||||||
| 一、上年 期末余额 |
675,93 9,455. 00 |
366,390,4 42.00 |
1,784,19 3,929.26 |
6,669 .36 |
13,835,01 7.96 |
336,52 1,674. 84 |
2,717,026 ,599.15 |
5,893,91 3,787.57 |
5,893,913 ,787.57 |
||||||
| 加：会计 政策变更 |
|||||||||||||||
| 前 期差错更 正 |
|||||||||||||||
| 同 一控制下 企业合并 |
|||||||||||||||
| 其 他 |
|||||||||||||||
| 二、本年 期初余额 |
675,93 9,455. 00 |
366,390,4 42.00 |
1,784,19 3,929.26 |
6,669 .36 |
13,835,01 7.96 |
336,52 1,674. 84 |
2,717,026 ,599.15 |
5,893,91 3,787.57 |
5,893,913 ,787.57 |
||||||
| 三、本期 增减变动 金额（减 少以 “－”号 填列） |
2,440. 00 |
-6,839.29 | 26,362.5 1 |
55,20 1,577 .55 |
8,605 .92 |
1,649,358 .78 |
428,855,0 35.50 |
375,333, 385.87 |
375,333,3 85.87 |
||||||
| （一）综 | 8,605 | 428,855,0 | 428,863, | 428,863,6 |
44 / 137
2020 年半年度报告
| 合收益总 额 |
.92 | 35.50 | 641.42 | 41.42 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| （二）所 有者投入 和减少资 本 |
2,440. 00 |
-6,839.29 | 26,362.5 1 |
55,20 1,577 .55 |
-55,179, 614.33 |
-55,179,6 14.33 |
|||||||||
| 1．所有者 投入的普 通股 |
|||||||||||||||
| 2．其他权 益工具持 有者投入 资本 |
2,440. 00 |
-6,839.29 | 26,362.5 1 |
21,963.2 2 |
21,963.22 | ||||||||||
| 3．股份支 付计入所 有者权益 的金额 |
|||||||||||||||
| 4．其他 | 55,20 1,577 .55 |
-55,201, 577.55 |
-55,201,5 77.55 |
||||||||||||
| （三）利 润分配 |
|||||||||||||||
| 1．提取盈 余公积 |
|||||||||||||||
| 2．提取一 般风险准 备 |
|||||||||||||||
| 3．对所有 者（或股 东）的分 配 |
|||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所 有者权益 内部结转 |
|||||||||||||||
| 1．资本公 | |||||||||||||||
| 45/137 |
2020 年半年度报告
| 积转增资 本（或股 本） |
|||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） |
|||||||||||||||
| 3．盈余公 积弥补亏 损 |
|||||||||||||||
| 4．设定受 益计划变 动额结转 留存收益 |
|||||||||||||||
| 5．其他综 合收益结 转留存收 益 |
|||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专 项储备 |
1,649,358 .78 |
1,649,35 8.78 |
1,649,358 .78 |
||||||||||||
| 1．本期提 取 |
3,354,991 .80 |
3,354,99 1.80 |
3,354,991 .80 |
||||||||||||
| 2．本期使 用 |
1,705,633 .02 |
1,705,63 3.02 |
1,705,633 .02 |
||||||||||||
| （六）其 他 |
|||||||||||||||
| 四、本期 期末余额 |
675,94 1,895. 00 |
366,383,6 02.71 |
1,784,22 0,291.77 |
55,20 1,577 .55 |
15,27 5.28 |
15,484,37 6.74 |
336,52 1,674. 84 |
3,145,881 ,634.65 |
6,269,24 7,173.44 |
6,269,247 ,173.44 |
2019 年半年度
项目
46 / 137
2020 年半年度报告
| 归属于母公司所有者权益 | 归属于母公司所有者权益 | 归属于母公司所有者权益 | 归属于母公司所有者权益 | 少 数 股 东 权 益 |
所有者权益合 计 |
||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 实收资 本(或股 本) |
其他权益 工具 |
资本公积 |
减： 库 存 股 |
其他综合 收益 |
专项储备 | 盈余公积 | 一 般 风 险 准 备 |
未分配利润 | 其 他 |
小计 |
|||||
| 优 先 股 |
永 续 债 |
其 他 |
|||||||||||||
| 一、上年期 末余额 |
675,93 9,455. 00 |
1,784,193,9 29.26 |
202,761 .79 |
14,411,93 8.75 |
273,538,69 5.83 |
2,117,717,4 94.54 |
4,866,004,2 75.17 |
4,866,004,2 75.17 |
|||||||
| 加：会计政 策变更 |
|||||||||||||||
| 前期 差错更正 |
|||||||||||||||
| 同一 控制下企 业合并 |
|||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期 初余额 |
675,93 9,455. 00 |
1,784,193,9 29.26 |
202,761 .79 |
14,411,93 8.75 |
273,538,69 5.83 |
2,117,717,4 94.54 |
4,866,004,2 75.17 |
4,866,004,2 75.17 |
|||||||
| 三、本期增 减变动金 额（减少以 “－”号 填列） |
52,928.66 | 9,162.3 7 |
1,954,124 .29 |
392,327,255 .21 |
394,343,470 .53 |
394,343,470 .53 |
|||||||||
| （一）综合 收益总额 |
9,162.3 7 |
392,327,255 .21 |
392,336,417 .58 |
392,336,417 .58 |
|||||||||||
| （二）所有 者投入和 减少资本 |
52,928.66 | 52,928.66 | 52,928.66 | ||||||||||||
| 1．所有者 投入的普 通股 |
47 / 137
2020 年半年度报告
| 2．其他权 益工具持 有者投入 资本 |
|||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 3．股份支 付计入所 有者权益 的金额 |
|||||||||||||||
| 4．其他 | 52,928.66 | 52,928.66 | 52,928.66 | ||||||||||||
| （三）利润 分配 |
|||||||||||||||
| 1．提取盈 余公积 |
|||||||||||||||
| 2．提取一 般风险准 备 |
|||||||||||||||
| 3．对所有 者（或股 东）的分配 |
|||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有 者权益内 部结转 |
|||||||||||||||
| 1．资本公 积转增资 本（或股 本） |
|||||||||||||||
| 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） |
|||||||||||||||
| 3．盈余公 积弥补亏 损 |
|||||||||||||||
| 4．设定受 益计划变 |
48 / 137
2020 年半年度报告
| 动额结转 留存收益 |
|||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 5．其他综 合收益结 转留存收 益 |
|||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项 储备 |
1,954,124 .29 |
1,954,124.2 9 |
1,954,124.2 9 |
||||||||||||
| 1．本期提 取 |
3,422,824 .76 |
3,422,824.7 6 |
3,422,824.7 6 |
||||||||||||
| 2．本期使 用 |
1,468,700 .47 |
1,468,700.4 7 |
1,468,700.4 7 |
||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期 末余额 |
675,93 9,455. 00 |
1,784,246,8 57.92 |
211,924 .16 |
16,366,06 3.04 |
273,538,69 5.83 |
2,510,044,7 49.75 |
5,260,347,7 45.70 |
5,260,347,7 45.70 |
法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹
母公司所有者权益变动表
2020 年1—6 月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年半年度 | 2020年半年度 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 实收资本 (或股本) |
其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合 收益 |
专项储备 | 盈余公积 | 未分配利 润 |
所有者权 益合计 |
|||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 675,939, 455.00 |
366,390, 442.00 |
1,784,1 93,929. 26 |
13,835, 017.96 |
336,521 ,674.84 |
2,507,5 77,964. 82 |
5,684,4 58,483. 88 |
||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 |
49 / 137
2020 年半年度报告
| 其他 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 二、本年期初余额 | 675,939, 455.00 |
366,390, 442.00 |
1,784,1 93,929. 26 |
13,835, 017.96 |
336,521 ,674.84 |
2,507,5 77,964. 82 |
5,684,4 58,483. 88 |
||||
| 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） |
2,440.00 | -6,839.2 9 |
26,362. 51 |
55,201,5 77.55 |
1,649,3 58.78 |
358,875 ,323.49 |
305,345 ,067.94 |
||||
| （一）综合收益总额 | 358,875 ,323.49 |
358,875 ,323.49 |
|||||||||
| （二）所有者投入和减少资 本 |
2,440.00 | -6,839.2 9 |
26,362. 51 |
55,201,5 77.55 |
-55,179 ,614.33 |
||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入 资本 |
2,440.00 | -6,839.2 9 |
26,362. 51 |
21,963. 22 |
|||||||
| 3．股份支付计入所有者权益 的金额 |
|||||||||||
| 4．其他 | 55,201,5 77.55 |
-55,201 ,577.55 |
|||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分 配 |
|||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股 本） |
|||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股 本） |
|||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转 留存收益 |
|||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收 益 |
|||||||||||
| 6．其他 |
50 / 137
2020 年半年度报告
| （五）专项储备 | 1,649,3 58.78 |
1,649,3 58.78 |
|||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1．本期提取 | 3,354,9 91.80 |
3,354,9 91.80 |
|||||||||
| 2．本期使用 | 1,705,6 33.02 |
1,705,6 33.02 |
|||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 675,941, 895.00 |
366,383, 602.71 |
1,784,2 20,291. 77 |
55,201,5 77.55 |
15,484, 376.74 |
336,521 ,674.84 |
2,866,4 53,288. 31 |
5,989,8 03,551. 82 |
|||
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) |
其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合 收益 |
专项储备 | 盈余公积 | 未分配利 润 |
所有者权 益合计 |
|||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 675,939, 455.00 |
1,784,1 93,929. 26 |
14,411, 938.75 |
273,538 ,695.83 |
2,040,7 70,193. 09 |
4,788,8 54,211. 93 |
|||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 675,939, 455.00 |
1,784,1 93,929. 26 |
14,411, 938.75 |
273,538 ,695.83 |
2,040,7 70,193. 09 |
4,788,8 54,211. 93 |
|||||
| 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） |
52,928. 66 |
1,954,1 24.29 |
351,352 ,325.16 |
353,359 ,378.11 |
|||||||
| （一）综合收益总额 | 351,352 ,325.16 |
351,352 ,325.16 |
|||||||||
| （二）所有者投入和减少资 本 |
52,928. 66 |
52,928. 66 |
|||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入 |
51 / 137
2020 年半年度报告
| 资本 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 3．股份支付计入所有者权益 的金额 |
|||||||||||
| 4．其他 | 52,928. 66 |
52,928. 66 |
|||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分 配 |
|||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股 本） |
|||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股 本） |
|||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转 留存收益 |
|||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收 益 |
|||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 1,954,1 24.29 |
1,954,1 24.29 |
|||||||||
| 1．本期提取 | 3,422,8 24.76 |
3,422,8 24.76 |
|||||||||
| 2．本期使用 | 1,468,7 00.47 |
1,468,7 00.47 |
|||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 675,939, 455.00 |
1,784,2 46,857. 92 |
16,366, 063.04 |
273,538 ,695.83 |
2,392,1 22,518. 25 |
5,142,2 13,590. 04 |
法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹
52 / 137
2020 年半年度报告
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
金能科技股份有限公司于2004 年11 月18 日在山东德州注册成立，现总部位于山东省德州市 齐河县工业园区西路一号。
营业执照社会统一信用代码为91371400768733877C。
公司法定代表人：秦庆平。
本财务报表业经本公司董事会于2020 年8 月28 日决议批准报出。
本公司的营业范围：粗苯、焦炉煤气、煤焦油、硫磺、巴豆醛、甲苯、二甲苯、纯苯、重质 苯、氢气、萘、洗油、粗酚、焦油沥青、蒽油、轻油（苯）、甲醇、杂醇（甲醇）、液氧、液氨、 氮气（压缩）、对甲酚、硫酸、对甲苯磺酸、混酚生产、销售（有效期限以许可证为准）；煤炭 批发经营（符合国家标准的清洁煤）；炭黑、冶金焦炭、炭黑焦油、硫铵、硫酸钠、亚硫酸钠、 无水硫酸钠、白炭黑、泡花碱、食品添加剂二氧化硅、饲料添加剂二氧化硅、食品添加剂山梨酸、 饲料添加剂山梨酸、食品添加剂山梨酸钾、饲料添加剂山梨酸钾的生产销售（不含危险化学品）； 城市供热；电力生产；本企业产品的技术研发；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪 表、机械设备、零配件及技术的进出口业务；机械设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动）。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司将南京金能科技投资有限责任公司、青岛西海岸金能投资有限公司、青岛金能新材料 有限公司、金能新材料研究院（青岛）有限公司、MOUNT TAI CORPORATION 和南京锦诚科贸有限 公司等六家子公司纳入本期合并财务报表范围。本期的合并财务报表范围及其变化情况详见附注 九“在其他主体中的权益”和附注八“合并范围的变更”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交 易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
53 / 137
2020 年半年度报告
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营 成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1 月1 日起至12 月31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
公司经营业务的营业周期较短，以12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
-
√适用□不适用
-
同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的 账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支 付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整 留存收益。
- 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确 认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的 被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后 合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子 公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33 号——合并财务 报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
-
合营安排分为共同经营和合营企业。
-
当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
-
(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
-
(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
-
(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
-
(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
-
(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
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8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为 已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
- 外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债 表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购 建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成 本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算，不改变其人民币金额； 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益 或其他综合收益。
- 外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分 配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用 交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综 合收益。
10. 金融工具
√适用□不适用
- 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值 计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。
-
金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
-
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融 负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债， 相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始 确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同 中的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
-
(2) 金融资产的后续计量方法
-
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一 部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时， 计入当期损益。
- 2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入
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当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利 得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
- 3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益， 其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从 其他综合收益中转出，计入留存收益。
- 4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非 该金融资产属于套期关系的一部分。
-
(3) 金融负债的后续计量方法
-
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用 风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计 入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或 损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动)计入当期损益，除非该金 融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他 综合收益中转出，计入留存收益。
-
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债 按照《企业会计准则第23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。
-
3)不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承
诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确 定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
- 4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负 债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
-
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
-
1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
-
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
-
② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产
-
终止确认的规定。
-
2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分
-
金融负债）。
-
金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中 产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报 酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将 转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照 继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移 金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合 收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量
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且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分 整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分 之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终 止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动 累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综 合收益的债务工具投资）之和。
- 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融 资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包 括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以 外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入 值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观 察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数 据作出的财务预测等。
- 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入 其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融 资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行 减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失， 是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量 之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产， 按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个 存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运 用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于租赁应收款、包含重大融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个 存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是 否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失 的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月 内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表 日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是 否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风 险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金
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融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额， 作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产 在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资， 公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
|---|---|---|
| 其他应收款——应收关联方 往来款组合 |
款项性质 | 参考历史信用损失经验，结合 当前状况以及对未来经济状况 的预测，通过违约风险敞口和 未来12个月内或整个存续期预 期信用损失率，计算预期信用 损失 |
| 其他应收款——账龄组合 | 账龄 |
(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
|---|---|---|
| 应收银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合 当前状况以及对未来经济状况 的预测，通过违约风险敞口和 整个存续期预期信用损失率， 计算预期信用损失 |
| 应收商业承兑汇票 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合 当前状况以及对未来经济状况 的预测，编制应收账款账龄与 整个存续期预期信用损失率对 照表，计算预期信用损失 |
| 应收账款—账龄组合 | ||
| 合同资产—账龄组合 |
2) 应收商业承兑汇票及应收账款账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
| 账 龄 | 应收商业承兑汇票、应收账款账龄组合 预期信用损失率(%) |
|---|---|
| 1 年以内（含，下同） | 5.00 |
| 1-2 年 | 20.00 |
| 2-3 年 | 50.00 |
| 3 年以上 | 100.00 |
6. 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司 以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法 定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
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11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用 详见本附注10.金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用 详见本附注10.金融工具。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用 详见本附注10.金融工具。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用 详见本附注10.金融工具。
15. 存货
√适用 □不适用
- 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过 程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
- 发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
- 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的 差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去 估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营 过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关 税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部 分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价 准备的计提或转回的金额。
-
存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。
-
低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。
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16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
公司将拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将 已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资 产列示。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用 详见本附注10.金融工具。
17. 持有待售资产
√适用□不适用
- 持有待售的非流动资产或处置组的分类
公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）根据类似交易中 出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即公司已经 就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的 条件，且短期（通常为3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划 分为持有待售类别。
因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然 承诺出售非流动资产或处置组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）买方或 其他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些条件已经及时采取行动，且预计能够自设定 导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；（2）因发生罕见情况，导致持有待售的非流动 资产或处置组未能在一年内完成出售，公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重 新满足了持有待售类别的划分条件。
- 持有待售的非流动资产或处置组的计量
(1) 初始计量和后续计量
初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公 允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金 额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为 持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企 业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净 额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据 处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负 债的利息和其他费用继续予以确认。
(2) 资产减值损失转回的会计处理
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记 的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当 期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
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后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金 额予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额 计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减 值损失不转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资 产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
(3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或 非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1) 划分为持有待售类别前的 账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的 金额；2) 可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用 详见本附注10.金融工具。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
- 共同控制、重要影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参 与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力， 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
- 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行 权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表 中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面 价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽 子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属 于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表 中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的
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长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本 公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始 投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表 和合并财务报表进行相关会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按 成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易 作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被 购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计 入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与 其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负 债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资 成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务 重组方式取得的，按《企业会计准则第12 号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资 产交换取得的，按《企业会计准则第7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
- 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权 投资，采用权益法核算。
- 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对 被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投 资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》 的相关规定进行核算。
- (2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的 在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始 持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留 存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。 处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买 日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲 减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每 一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他 综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
22. 投资性房地产 不适用
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23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的 有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5 | 4.75 |
| 电子设备及其他 | 年限平均法 | 3-10 | 5 | 9.50-31.67 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-10 | 5 | 9.50-19.00 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5-10 | 5 | 9.50-19.00 |
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：(1) 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转 移给承租人；(2) 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权 时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；(3) 即 使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的 75%以上（含75%）]；(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日 租赁资产公允价值 [ 90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相 当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含90%）]；(5) 租赁资产性质特殊，如果不作较 大改造，只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者 入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
24. 在建工程
√适用□不适用
-
在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造 该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
-
在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态 但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂 估价值，但不再调整原已计提的折旧。
25. 借款费用
√适用□不适用
- 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化， 计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
- 借款费用资本化期间
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(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已 经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超 过3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建 或者生产活动重新开始。
-
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
-
止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息 费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取 得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建 或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出 加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
26. 生物资产
□适用√不适用
27. 油气资产
□适用√不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
-
无形资产包括土地使用权、办公软件、专利权及专有技术等，按成本进行初始计量。
-
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 摊销年限(年) |
|---|---|
| 土地使用权 | 50 |
| 办公软件 | 10 |
| 专有技术 | 10 |
使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的 支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技 术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的 方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将 在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形
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资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠 地计量。
30. 长期资产减值
√适用□不适用
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限 的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业 合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损 益。
31. 长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1 年以上（不含1 年）的各项费用。长期待摊费用 按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以 后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果在公司向客户转让商品之前，客 户已经支付了合同对价或公司已经取得了无条件收款权，公司在客户实际支付款项和到期应支付 款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额 列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
-
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
-
短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关 资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
-
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
-
并计入当期损益或相关资产成本。
-
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
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1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变 量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受 益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形 成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受 益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资 产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本 和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计 划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但 可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期 损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司 确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行 会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关 会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息 净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期 损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用□不适用
-
因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承 担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时， 公司将该项义务确认为预计负债。
-
公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负 债表日对预计负债的账面价值进行复核。
36. 股份支付
√适用□不适用
- 股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
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(1) 以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允 价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行 权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益 工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或 费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照 其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的 公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用， 相应增加所有者权益。
(2) 以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公 允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权 的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的 最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的 负债。
(3) 修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确 认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价 值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理 可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基 础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具 的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修 改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件 而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的 金额。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用□不适用
根据金融工具相关准则、《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》（财会〔2014〕 13 号）和《永续债相关会计处理的规定》（财会〔2019〕2 号），对发行的可转换公司债券等金 融工具，公司依据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金 融资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该等金融工具或其组成部分分类为金融资 产、金融负债或权益工具。
在资产负债表日，对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配作为公司的利润 分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股 利分配按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。
38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
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公司与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：合同 各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的 权利和义务；合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；合同具有商业实质，即履行该合同将 改变公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；本公司因向客户转让商品而有权取得的对价很 可能收回。
公司主要销售焦炭、炭黑、白炭黑、山梨酸及山梨酸钾、对甲基苯酚、纯苯和甲醇等产品。 (1)．内销收入 本公司焦炭类产品在商品发出、将过磅单交给客户并取得客户确认的数量结 算单时确认收入的实现。其他产品在商品发出、将过磅单提交客户并经客户验收确认，确认收入 的实现。
- (2)．外销收入 在商品发出、完成出口报关手续并取得报关单信息时确认收入的实现。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
-
政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非 货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
-
与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。 政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成 长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账 面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按 照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资 产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资 产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资 产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与 收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确 认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已 发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
- 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本 费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
41. 递延所得税资产 / 递延所得税负债
- √适用□不适用
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-
根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照 税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或 清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
-
确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产
负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异 的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
- 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可 能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
- 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产
生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损 益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用， 除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入 当期损益。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额 现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其 差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实 际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和 作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未 担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法 计算确认当期的融资收入。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目 |
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| 名称和金额) | ||
|---|---|---|
| 中华人民共和国财政部于2017 年修订 发布了《企业会计准则第 14 号—收入》 （以下简称“新收入准则”），并要求 境内上市的 企业自2020 年1 月1 日起 施行新收入准则。 |
第三届董事会第二十 二次会议、第三届监事 会第二十三次会议 |
本次会计政策变更，对公司的 财务状况、经营成果和现金流 量没有重大影响。 |
| 其他说明： 无 |
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用
(4). 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用√不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
|---|---|---|
| 增值税 | 应税收入按适用税率计算销项 税，并按扣除当期允许抵扣的进 项税额后的差额 |
13%/9% |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减 除30%后余值的1.2%计缴 |
1.20% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 5%/7%[注①] |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3% |
| 地方教育附加 | 应缴流转税税额 | 2% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25%、28% |
| 城镇土地使用税 | 实际土地使用面积 | 3.2 元/㎡ |
| 地方水利建设基金 | 实际缴纳的流转税 | 0.5% |
| 资源税 | 实际用水量 | 地表水0.4 元/m³；地下水6.0 元/ m³ |
| 环境保护税 | 污染当量数 | 1.2-6 元 |
注①：金能化学按7%计缴，本公司及其他公司按照5%计缴。
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存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用
| √适用 □不适用 | |
|---|---|
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 本公司 | 15% |
| 泰山公司 | 28% |
| 除上述以外的其他纳税主体 | 25% |
2. 税收优惠
√适用□不适用
1. 企业所得税
根据《中华人民共和国企业所得税法》第三十四条、《企业所得税法实施条例》第一百条、 《财政部 税务总局 国家发展改革委工业和信息化部 环境保护部 关于印发节能节水和环境保护 专用设备企业所得税优惠目录（2017 年版）的通知》（财税[2017]71 号）、《财政部 国家税务 总局 应急管理部 关于印发安全生产专用设备企业所得税优惠目录（2018 年版）的通知》（财税 〔2018〕84 号）的规定，本公司购置并实际使用列入《目录》范围内的安全生产、节能节水、环 境保护专用设备，按专用设备投资额的10%抵免当年企业所得税应纳税额。
根据《中华人民共和国企业所得税法》第三十三条、《企业所得税法实施条例》第九十九条 规定，以《资源综合利用企业所得税优惠目录》规定的资源作为主要原材料，生产国家非限制和 禁止并符合国家和行业相关标准的产品取得的收入，减按90%计入收入总额。本公司硫铵、供电 供暖、合成氨、甲醇销售收入减按90%计缴企业所得税。
根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室《关于山东省2017 年高新技术企业备案 的复函》，本公司通过高新技术企业认定，资格有效期3 年。本公司享受高新技术企业所得税优 惠政策，按15%税率计缴企业所得税。
2. 增值税
(1) 公司出口的对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑享受出口退税税收优惠政策，退税 率适用 10%。自2020 年3 月20 日起，退税率适用13%。
(2) 根据《财政部 国家税务总局 关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》 （财税〔2015〕78 号），本公司利用工业生产过程中产生的余热发电，技术标准和相关条件符合 文件规定的增值税即征即退优惠政策，退税比例100%。
3. 其他
□适用√不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
| √适用□不适用 | ||
|---|---|---|
| 项目 库存现金 银行存款 其他货币资金 合计 |
单位：元 币种：人民币 | |
| 期末余额 | 期初余额 | |
| 92,830.27 | 39,500.83 | |
| 255,231,501.44 | 203,215,466.80 | |
| 249,581,136.44 | 111,215,724.72 | |
| 504,905,468.15 | 314,470,692.35 |
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| 2020 | 年半年度报告 | ||
|---|---|---|---|
| 其中：存放在境外的款 | 590,077.74 | 581,467.67 | |
| 项总额 |
其他说明：
期末其他货币资金包括开立银行承兑汇票而缴存的保证金238,823,653.95 元、为银行借款质 押的应收账款回款10,446,557.49 元及存入工程劳务工资保证金310,925.00 元。期初其他货币资 金包括开立银行承兑汇票而缴存的保证金102,293,944.84 元、为银行借款质押的应收账款回款 8,610,854.88 元及存入工程劳务工资保证金310,925.00 元。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 |
948,440,972.96 | 1,058,378,824.58 |
| 其中： | ||
| 理财产品 | 948,440,972.96 | 1,058,378,824.58 |
| 合计 | 948,440,972.96 | 1,058,378,824.58 |
其他说明：
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 286,957,154.89 318,764,217.41 31,008,000.00 286,957,154.89 349,772,217.41 |
||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 286,957,154.89 | 318,764,217.41 |
| 商业承兑票据 | 31,008,000.00 | |
| 合计 | 286,957,154.89 | 349,772,217.41 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | |
|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 286,957,154.89 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 286,957,154.89 |
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2020 年半年度报告
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | |||||||||
| 账面余额 | 坏账 准备 |
账面 价值 |
账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 |
||||||
| 金额 | 比例 (%) |
金 额 |
计 提 比 例 (%) |
金额 | 比例 (%) |
金额 | 计提比 例(%) |
||||
| 按组合 计提坏 账准备 |
286,957 ,154.89 |
100.0 0 |
286,957,154. 89 |
351,404,217. 41 |
100.00 |
1,632,0 00.00 |
0.46 |
349,772,217. 41 |
|||
| 其中： | |||||||||||
| 银行承 兑汇票 |
286,957 ,154.89 |
100.0 0 |
286,957,154. 89 |
318,764,217. 41 |
90.71 |
90.71 |
318,764,217. 41 |
||||
| 商业承 兑汇票 |
32,640,000.0 0 |
9.29 |
1,632,0 00.00 |
5.00 |
31,008,000.0 0 |
||||||
| 合计 | 286,957 ,154.89 |
/ |
/ | 286,957,154. 89 |
351,404,217. 41 |
/ |
1,632,0 00.00 |
/ |
349,772,217. 41 |
按单项计提坏账准备： □适用√不适用
按组合计提坏账准备：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 单位：元 | 币种：人民币 | ||||
| 本期变动金额 | |||||
| 类别 | 期初余额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 银行承兑汇票 | |||||
| 商业承兑票据 | 1,632,000 | 1,632,000 | 0 |
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2020 年半年度报告
合计 1,632,000 1,632,000 0
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
|---|---|---|
| 广西玲珑轮胎有限公司 | 175,000 | 托收到期 |
| 德州玲珑轮胎有限公司 | 121,000 | 托收到期 |
| 广西玲珑轮胎有限公司 | 115,000 | 托收到期 |
| 德州玲珑轮胎有限公司 | 607,500 | 托收到期 |
| 山东玲珑轮胎股份有限公司 | 613,500 | 托收到期 |
| 合计 | 1,632,000 | / |
其他说明：
无
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| √适用 □不适用 | 单位：元 币种：人民币 |
|---|---|
| 账龄 1 年以内 其中：1 年以内分项 1 年以内 1 年以内小计 1 至2 年 2 至3 年 3 年以上 合计 |
期末账面余额 |
| 350,844,085.60 | |
| 350,844,085.60 | |
| 537,570.24 | |
| 2,587,957.27 | |
| 1,453,170.53 | |
| 355,422,783.64 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 |
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2020 年半年度报告
| 金额 | 比例 (%) |
金额 | 计 提 比 例 (%) |
价值 |
金额 | 比 例 (%) |
金额 |
计 提 比 例 (%) |
价值 |
||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 按单项 计提坏 账准备 |
4,041,12 7.80 |
1.14 |
4,041,127 .80 |
100 |
5,147,030. 53 |
1.0 7 |
5,147,030 .53 |
100 |
|||
| 按组合 计提坏 账准备 |
351,381, 655.84 |
98.8 6 |
14,766,80 6.60 |
4.2 0 |
336,614,84 9.24 |
418,515,15 2.96 |
98. 79 |
21,027,52 9.26 |
5.0 2 |
397,487,62 3.70 |
|
| 合计 | 355,422, 783.64 |
/ |
18,807,93 4.40 |
/ |
336,614,84 9.24 |
423,662,18 3.49 |
/ |
26,174,55 9.79 |
/ |
397,487,62 3.70 |
按单项计提坏账准备： √适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 按单项计提坏账准备： √适用□不适用 |
单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | |
|---|---|---|---|---|
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 潍坊晟恒新能源有限公司 | 1,002,741.00 | 1,002,741.00 |
100 |
涉诉 |
| 天津诺曼地橡胶有限公司 | 450,429.53 | 450,429.53 |
100 |
涉诉 |
| 山东长虹橡胶科技有限公司 | 1,688,720.00 | 1,688,720.00 |
100 |
涉诉 |
| 山东国风橡塑有限公司 | 899,237.27 | 899,237.27 |
100 |
涉诉 |
| 合计 | 4,041,127.80 | 4,041,127.80 |
100 |
/ |
按单项计提坏账准备的说明：
√适用 □不适用
详见本节附注五、重要会计政策及会计估计10.金融工具。 按组合计提坏账准备：
√适用□不适用
组合计提项目：账龄组合
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | ||
|---|---|---|---|
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 账龄组合 | 351,381,655.84 | 14,766,806.60 |
4.20 |
| 合计 | 351,381,655.84 | 14,766,806.60 |
4.20 |
按组合计提坏账的确认标准及说明： √适用 □不适用
详见本节附注五、重要会计政策及会计估计10.金融工具。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
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2020 年半年度报告
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
| 单位：元 | 单位：元 | 单位：元 | 币种：人民币 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 本期变动金额 | ||||||
| 类别 | 期初余额 | 其他 变动 |
期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | ||||
| 单项计提坏 账准备 |
5,147,030.53 | 930,791.54 | 175,111.19 | 4,041,127.80 | ||
| 按组合计提 坏账准备 |
21,027,529.26 | -9,143,634.46 | 14,766,806.60 | |||
| 合计 | 26,174,559.79 | -9,143,634.46 | 930,791.54 | 175,111.19 | 18,807,934.40 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： √适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 山东国风橡塑有限公司 | 930,791.54 | 轮胎拍卖款 |
| 合计 | 930,791.54 | / |
其他说明： 无
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
期末余额前5 名的应收账款合计数为120,723,389.92 元，占应收账款期末余额合计数的比例为 33.97%，相应计提的坏账准备合计数为6,036,169.51 元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2020 年半年度报告
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 应收票据 | 193,983,774.68 | 59,606,640.00 |
| 合计 | 193,983,774.68 | 59,606,640.00 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况： □适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
-
√适用□不适用
-
(1)期末本公司无质押的应收款项融资。
-
(2)采用组合计提减值准备的应收款项融资
| 项 目 | 期末数 | ||
|---|---|---|---|
| 账面余额 | 减值准备 | 计提比例(%) | |
| 银行承兑汇票组合 | 193,983,774.68 | ||
| 小 计 | 193,983,774.68 |
(3) 期末本公司划分为应收款项融资的已背书或贴现但尚未到期的票据
| 项 目 | 期末终止确认金额 |
|---|---|
| 银行承兑汇票 | 1,005,562,267.49 |
| 小 计 | 1,005,562,267.49 |
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付 的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不 获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
| 用 | 用 | 用 | 用 |
|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 200,022,260.69 99.95 159,508,591.42 99.93 38,600.00 0.02 105,000.00 0.07 68,000.00 0.03 200,128,860.69 100.00 159,613,591.42 100.00 |
|||
| 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) |
| 200,022,260.69 | 99.95 |
159,508,591.42 |
99.93 |
| 38,600.00 | 0.02 |
105,000.00 |
0.07 |
| 68,000.00 | 0.03 |
||
| 200,128,860.69 | 100.00 |
159,613,591.42 |
100.00 |
账龄超过1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
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2020 年半年度报告
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用□不适用
期末余额前5 名的预付款项合计数为128,709,136.34 元，占预付款项期末余额合计数的比例为 64.31%。
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
□适用 □不适用
| □适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 33,603,646.89 | 1,491,043.10 |
| 合计 | 33,603,646.89 | 1,491,043.10 |
其他说明： □适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用 (2). 重要逾期利息
□适用 √不适用 (3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利 □适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用√不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
其他说明： □适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| √适用□不适用 | 单位：元 币种：人民币 |
|---|---|
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1 年以内 | |
| 其中：1 年以内分项 | |
| 1 年以内 | 34,434,996.73 |
| 1 年以内小计 | 34,434,996.73 |
| 1 至2 年 | 1,113,000.00 |
| 2 至3 年 | |
| 3 年以上 | 335,741.61 |
| 合计 | 35,883,738.34 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| √适用 □不适用 | 单位：元 币种：人民币 | |
|---|---|---|
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 1,290,800.00 | 1,240,800.00 |
| 员工备用金 | 976,424.23 | 687,640.84 |
| 应收暂付款 | 33,616,514.11 | 121,556.66 |
| 合计 | 35,883,738.34 | 2,049,997.50 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
|---|---|---|---|---|
| 未来12 个月预 期信用损失 |
整个存续期预期 信用损失(未发生 信用减值) |
整个存续期预期 信用损失(已发生 信用减值) |
||
| 2020 年1 月1 日余额 | 558,954.40 |
558,954.40 | ||
| 2020 年1 月1 日余额 在本期 |
||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 1,721,137.05 | 1,721,137.05 | ||
| 本期转回 |
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2020 年半年度报告
| 本期转销 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020 年6 月30 日余 额 |
2,280,091.45 | 2,280,091.45 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位：元 | 币种：人民币 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 本期变动金额 | ||||||
| 类别 | 期初余额 | 收回或转 回 |
转销或核 | 期末余额 | ||
| 计提 | ||||||
| 销 | 其他变动 | |||||
| 单项计提坏 账准备 |
128,915.61 | 128,915.61 | ||||
| 按组合计提 坏账准备 |
430,038.79 | 1,721,137.05 | 2,151,175.84 | |||
| 合计 | 558,954.40 | 1,721,137.05 | 2,280,091.45 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 期末余额 93.53 1,678,052.06 2.79 200,000.00 0.81 14,500.00 |
单位：元 币种：人民币 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) 坏账准备 期末余额 93.53 1,678,052.06 2.79 200,000.00 0.81 14,500.00 |
|||
|---|---|---|---|---|
| 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) |
坏账准备 期末余额 |
| 应收暂付款 | 33,561,041.10 | 1 年以内 |
93.53 | 1,678,052.06 |
| 押金保证金 | 1,000,000.00 | 1-2 年 |
2.79 | 200,000.00 |
| 员工备用金 | 290,000.00 | 1 年以内 |
0.81 | 14,500.00 |
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2020 年半年度报告
| 李辉 | 员工备用金 | 233,000.00 | 1 年以内及 1-2 年 |
0.65 | 19,600.00 |
|
|---|---|---|---|---|---|---|
| 丁志刚 | 员工备用金 | 128,915.61 | 3 年以上 | 0.36 | 128,915.61 |
|
| 合计 | / | 35,212,956.71 | / | 98.14 | 2,041,067.67 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备/ 合同履约成本 减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 /合同履约成 本减值准备 账面价值 247,200,455.95 2,648,359.75 244,552,096.2 296,492,835.02 5,332.67 296,487,502.35 39,922,559.66 1,701,278.55 38,221,281.11 50,770,545.84 200,628.08 50,569,917.76 108,055,101.07 10,687,329.12 97,367,771.95 125,213,001.55 2,406,087.56 122,806,913.99 51,431,175.19 51,431,175.19 97,671,042.15 97,671,042.15 446,609,291.87 15,036,967.42 431,572,324.45 570,147,424.56 2,612,048.31 567,535,376.25 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备/ 合同履约成本 减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 /合同履约成 本减值准备 账面价值 247,200,455.95 2,648,359.75 244,552,096.2 296,492,835.02 5,332.67 296,487,502.35 39,922,559.66 1,701,278.55 38,221,281.11 50,770,545.84 200,628.08 50,569,917.76 108,055,101.07 10,687,329.12 97,367,771.95 125,213,001.55 2,406,087.56 122,806,913.99 51,431,175.19 51,431,175.19 97,671,042.15 97,671,042.15 446,609,291.87 15,036,967.42 431,572,324.45 570,147,424.56 2,612,048.31 567,535,376.25 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备/ 合同履约成本 减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 /合同履约成 本减值准备 账面价值 247,200,455.95 2,648,359.75 244,552,096.2 296,492,835.02 5,332.67 296,487,502.35 39,922,559.66 1,701,278.55 38,221,281.11 50,770,545.84 200,628.08 50,569,917.76 108,055,101.07 10,687,329.12 97,367,771.95 125,213,001.55 2,406,087.56 122,806,913.99 51,431,175.19 51,431,175.19 97,671,042.15 97,671,042.15 446,609,291.87 15,036,967.42 431,572,324.45 570,147,424.56 2,612,048.31 567,535,376.25 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备/ 合同履约成本 减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 /合同履约成 本减值准备 账面价值 247,200,455.95 2,648,359.75 244,552,096.2 296,492,835.02 5,332.67 296,487,502.35 39,922,559.66 1,701,278.55 38,221,281.11 50,770,545.84 200,628.08 50,569,917.76 108,055,101.07 10,687,329.12 97,367,771.95 125,213,001.55 2,406,087.56 122,806,913.99 51,431,175.19 51,431,175.19 97,671,042.15 97,671,042.15 446,609,291.87 15,036,967.42 431,572,324.45 570,147,424.56 2,612,048.31 567,535,376.25 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备/ 合同履约成本 减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 /合同履约成 本减值准备 账面价值 247,200,455.95 2,648,359.75 244,552,096.2 296,492,835.02 5,332.67 296,487,502.35 39,922,559.66 1,701,278.55 38,221,281.11 50,770,545.84 200,628.08 50,569,917.76 108,055,101.07 10,687,329.12 97,367,771.95 125,213,001.55 2,406,087.56 122,806,913.99 51,431,175.19 51,431,175.19 97,671,042.15 97,671,042.15 446,609,291.87 15,036,967.42 431,572,324.45 570,147,424.56 2,612,048.31 567,535,376.25 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备/ 合同履约成本 减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 /合同履约成 本减值准备 账面价值 247,200,455.95 2,648,359.75 244,552,096.2 296,492,835.02 5,332.67 296,487,502.35 39,922,559.66 1,701,278.55 38,221,281.11 50,770,545.84 200,628.08 50,569,917.76 108,055,101.07 10,687,329.12 97,367,771.95 125,213,001.55 2,406,087.56 122,806,913.99 51,431,175.19 51,431,175.19 97,671,042.15 97,671,042.15 446,609,291.87 15,036,967.42 431,572,324.45 570,147,424.56 2,612,048.31 567,535,376.25 |
|
|---|---|---|---|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/ 合同履约成本 减值准备 |
账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备 /合同履约成 本减值准备 |
账面价值 | |
| 原材料 | 247,200,455.95 | 2,648,359.75 | 244,552,096.2 | 296,492,835.02 | 5,332.67 |
296,487,502.35 |
| 在产品 | 39,922,559.66 | 1,701,278.55 | 38,221,281.11 | 50,770,545.84 | 200,628.08 |
50,569,917.76 |
| 库存商品 | 108,055,101.07 | 10,687,329.12 | 97,367,771.95 | 125,213,001.55 | 2,406,087.56 | 122,806,913.99 |
| 发出商品 | 51,431,175.19 | 51,431,175.19 | 97,671,042.15 | 97,671,042.15 | ||
| 合计 | 446,609,291.87 | 15,036,967.42 | 431,572,324.45 | 570,147,424.56 | 2,612,048.31 | 567,535,376.25 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 本期减少金额 | 期末余额 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 5,332.67 | 2,648,359.75 |
5,332.67 | 2,648,359.75 | ||
| 在产品 | 200,628.08 | 1,701,278.55 |
200,628.08 | 1,701,278.55 | ||
| 库存商品 | 2,406,087.56 | 10,157,803.91 | 1,876,562.35 | 10,687,329.12 | ||
| 合计 | 2,612,048.31 | 14,507,442.21 | 0.00 |
2,082,523.10 | 15,036,967.42 |
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2020 年半年度报告
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用√不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 理财产品 | 286,350,000.00 | 915,500,000.00 |
| 预缴企业所得税 | 10,805,106.20 | |
| 留抵增值税 | 162,775,214.38 | 47,854,353.77 |
| 合计 | 449,125,214.38 | 974,159,459.97 |
其他说明：
无
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2020 年半年度报告
14、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用 (2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况 □适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明： □适用√不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
| 单位：元 | 单位：元 | 币种：人民币 | 币种：人民币 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 被投资单 位 |
期初 余额 |
本期增减变动 | 期末 余额 |
减值 准备 |
|||||||
| 追加 | 减少 | 权益 | 其他 | 其他 | 宣告 | 计提 | 其他 |
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2020 年半年度报告
| 投资 | 投资 | 法下 确认 的投 资损 益 |
综合 收益 调整 |
权益 变动 |
发放 现金 股利 或利 润 |
减值 准备 |
期末 余额 |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 一、联营 企业 |
30,08 9,181 .86 |
30,0 00,0 00.0 0 |
-89, 181. 86 |
||||||||
| 齐河齐控 新能源投 资中心合 伙企业 （有限合 伙） |
30,08 9,181 .86 |
30,0 00,0 00.0 0 |
-89, 181. 86 |
||||||||
| 小计 | 30,08 9,181 .86 |
30,0 00,0 00.0 0 |
-89, 181. 86 |
||||||||
| 合计 | 30,08 9,181 .86 |
30,0 00,0 00.0 0 |
-89, 181. 86 |
其他说明 无
18、 其他权益工具投资 (1).其他权益工具投资情况 □适用 √不适用 (2).非交易性权益工具投资的情况 □适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产 □适用 √不适用
20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式 不适用
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2020 年半年度报告
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 2,074,803,791.64 | 2,273,404,237.01 |
| 固定资产清理 | 33,116.92 | |
| 合计 | 2,074,836,908.56 | 2,273,404,237.01 |
其他说明： 无
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 956,722,966.84 3,433,371,848.21 16,667,767.72 398,220,195.08 4,804,982,777.85 2.本期增加 金额 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （1）购置 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （2）在建 工程转入 （3）企业 合并增加 3.本期减 少金额 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 （1）处置 或报废 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 4.期末余额 955,974,531.74 3,433,158,393.05 16,696,151.71 404,797,366.49 4,810,626,442.99 二、累计折旧 1.期初余额 285,487,703.87 1,765,887,781.99 7,196,570.22 249,560,656.83 2,308,132,712.91 2.本期增加 金额 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 （1）计提 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 3.本期减少 金额 54,057.04 173,656.93 227,713.97 （1）处置 或报废 54,057.04 173,656.93 227,713.97 4.期末余额 315,930,700.60 1,908,809,939.35 8,326,730.57 279,309,452.90 2,512,376,823.42 三、减值准备 1.期初余额 57,893,344.20 157,557,828.88 7,994,654.85 223,445,827.93 |
单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 956,722,966.84 3,433,371,848.21 16,667,767.72 398,220,195.08 4,804,982,777.85 2.本期增加 金额 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （1）购置 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （2）在建 工程转入 （3）企业 合并增加 3.本期减 少金额 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 （1）处置 或报废 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 4.期末余额 955,974,531.74 3,433,158,393.05 16,696,151.71 404,797,366.49 4,810,626,442.99 二、累计折旧 1.期初余额 285,487,703.87 1,765,887,781.99 7,196,570.22 249,560,656.83 2,308,132,712.91 2.本期增加 金额 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 （1）计提 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 3.本期减少 金额 54,057.04 173,656.93 227,713.97 （1）处置 或报废 54,057.04 173,656.93 227,713.97 4.期末余额 315,930,700.60 1,908,809,939.35 8,326,730.57 279,309,452.90 2,512,376,823.42 三、减值准备 1.期初余额 57,893,344.20 157,557,828.88 7,994,654.85 223,445,827.93 |
单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 956,722,966.84 3,433,371,848.21 16,667,767.72 398,220,195.08 4,804,982,777.85 2.本期增加 金额 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （1）购置 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （2）在建 工程转入 （3）企业 合并增加 3.本期减 少金额 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 （1）处置 或报废 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 4.期末余额 955,974,531.74 3,433,158,393.05 16,696,151.71 404,797,366.49 4,810,626,442.99 二、累计折旧 1.期初余额 285,487,703.87 1,765,887,781.99 7,196,570.22 249,560,656.83 2,308,132,712.91 2.本期增加 金额 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 （1）计提 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 3.本期减少 金额 54,057.04 173,656.93 227,713.97 （1）处置 或报废 54,057.04 173,656.93 227,713.97 4.期末余额 315,930,700.60 1,908,809,939.35 8,326,730.57 279,309,452.90 2,512,376,823.42 三、减值准备 1.期初余额 57,893,344.20 157,557,828.88 7,994,654.85 223,445,827.93 |
单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 956,722,966.84 3,433,371,848.21 16,667,767.72 398,220,195.08 4,804,982,777.85 2.本期增加 金额 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （1）购置 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （2）在建 工程转入 （3）企业 合并增加 3.本期减 少金额 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 （1）处置 或报废 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 4.期末余额 955,974,531.74 3,433,158,393.05 16,696,151.71 404,797,366.49 4,810,626,442.99 二、累计折旧 1.期初余额 285,487,703.87 1,765,887,781.99 7,196,570.22 249,560,656.83 2,308,132,712.91 2.本期增加 金额 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 （1）计提 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 3.本期减少 金额 54,057.04 173,656.93 227,713.97 （1）处置 或报废 54,057.04 173,656.93 227,713.97 4.期末余额 315,930,700.60 1,908,809,939.35 8,326,730.57 279,309,452.90 2,512,376,823.42 三、减值准备 1.期初余额 57,893,344.20 157,557,828.88 7,994,654.85 223,445,827.93 |
单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 956,722,966.84 3,433,371,848.21 16,667,767.72 398,220,195.08 4,804,982,777.85 2.本期增加 金额 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （1）购置 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （2）在建 工程转入 （3）企业 合并增加 3.本期减 少金额 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 （1）处置 或报废 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 4.期末余额 955,974,531.74 3,433,158,393.05 16,696,151.71 404,797,366.49 4,810,626,442.99 二、累计折旧 1.期初余额 285,487,703.87 1,765,887,781.99 7,196,570.22 249,560,656.83 2,308,132,712.91 2.本期增加 金额 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 （1）计提 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 3.本期减少 金额 54,057.04 173,656.93 227,713.97 （1）处置 或报废 54,057.04 173,656.93 227,713.97 4.期末余额 315,930,700.60 1,908,809,939.35 8,326,730.57 279,309,452.90 2,512,376,823.42 三、减值准备 1.期初余额 57,893,344.20 157,557,828.88 7,994,654.85 223,445,827.93 |
单位：元 币种：人民币 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 956,722,966.84 3,433,371,848.21 16,667,767.72 398,220,195.08 4,804,982,777.85 2.本期增加 金额 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （1）购置 -748,435.10 9,561,013.19 281,736.25 6,577,171.41 15,671,485.75 （2）在建 工程转入 （3）企业 合并增加 3.本期减 少金额 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 （1）处置 或报废 9,774,468.35 253,352.26 10,027,820.61 4.期末余额 955,974,531.74 3,433,158,393.05 16,696,151.71 404,797,366.49 4,810,626,442.99 二、累计折旧 1.期初余额 285,487,703.87 1,765,887,781.99 7,196,570.22 249,560,656.83 2,308,132,712.91 2.本期增加 金额 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 （1）计提 30,442,996.73 142,976,214.40 1,303,817.28 29,748,796.07 204,471,824.48 3.本期减少 金额 54,057.04 173,656.93 227,713.97 （1）处置 或报废 54,057.04 173,656.93 227,713.97 4.期末余额 315,930,700.60 1,908,809,939.35 8,326,730.57 279,309,452.90 2,512,376,823.42 三、减值准备 1.期初余额 57,893,344.20 157,557,828.88 7,994,654.85 223,445,827.93 |
|---|---|---|---|---|---|
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 956,722,966.84 | 3,433,371,848.21 | 16,667,767.72 | 398,220,195.08 | 4,804,982,777.85 |
| 2.本期增加 金额 |
-748,435.10 | 9,561,013.19 |
281,736.25 |
6,577,171.41 |
15,671,485.75 |
| （1）购置 | -748,435.10 |
9,561,013.19 |
281,736.25 |
6,577,171.41 |
15,671,485.75 |
| （2）在建 工程转入 |
|||||
| （3）企业 合并增加 |
|||||
| 3.本期减 少金额 |
9,774,468.35 | 253,352.26 |
10,027,820.61 | ||
| （1）处置 或报废 |
9,774,468.35 | 253,352.26 |
10,027,820.61 | ||
| 4.期末余额 | 955,974,531.74 | 3,433,158,393.05 | 16,696,151.71 | 404,797,366.49 | 4,810,626,442.99 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 285,487,703.87 | 1,765,887,781.99 | 7,196,570.22 | 249,560,656.83 | 2,308,132,712.91 |
| 2.本期增加 金额 |
30,442,996.73 | 142,976,214.40 |
1,303,817.28 | 29,748,796.07 | 204,471,824.48 |
| （1）计提 | 30,442,996.73 | 142,976,214.40 |
1,303,817.28 | 29,748,796.07 | 204,471,824.48 |
| 3.本期减少 金额 |
54,057.04 | 173,656.93 |
227,713.97 | ||
| （1）处置 或报废 |
54,057.04 | 173,656.93 |
227,713.97 | ||
| 4.期末余额 | 315,930,700.60 | 1,908,809,939.35 | 8,326,730.57 | 279,309,452.90 | 2,512,376,823.42 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 57,893,344.20 | 157,557,828.88 |
7,994,654.85 | 223,445,827.93 |
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2020 年半年度报告
| 2.本期增加 金额 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少 金额 |
||||||
| （1）处置 或报废 |
||||||
| 4.期末余额 | 57,893,344.20 | 157,557,828.88 |
7,994,654.85 | 223,445,827.93 |
||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面 价值 |
582,150,486.94 | 1,366,790,624.82 | 8,369,421.14 | 117,493,258.74 | 2,074,803,791.64 | |
| 2.期初账面 价值 |
613,341,918.77 | 1,509,926,237.34 | 9,471,197.50 | 140,664,883.40 | 2,273,404,237.01 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
|---|---|---|---|---|---|
| 房屋及建筑物 | 88,082,718.60 | 26,468,535.00 |
57,893,344.20 |
3,720,839.40 |
|
| 电子设备及其 他 |
50,354,298.76 | 39,106,668.90 |
7,994,654.85 |
3,252,975.01 |
|
| 机器设备 | 567,993,920.54 | 362,481,136.26 | 157,557,828.88 | 47,954,955.40 |
|
| 运输工具 | 9,522.82 | 7,856.26 |
1,666.56 | ||
| 合计 | 706,440,460.72 | 428,064,196.42 | 223,445,827.93 | 54,930,436.37 |
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位:元 币种:人民币 | ||
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 办公楼 | 30,189,528.52 | 办证材料暂不齐全 |
其他说明： □适用 √不适用
固定资产清理
√适用 □不适用
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2020 年半年度报告
| 项目 固定资产清理 合计 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 33,116.92 0.00 33,116.92 0.00 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 33,116.92 0.00 33,116.92 0.00 |
|---|---|---|
| 期末余额 | 期初余额 | |
| 33,116.92 | 0.00 |
|
| 33,116.92 | 0.00 |
其他说明： 无
22、 在建工程 项目列示
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 2,821,100,762.78 | 1,550,331,097.67 |
| 工程物资 | 104,546,326.08 | 5,943,569.50 |
| 合计 | 2,925,647,088.86 | 1,556,274,667.17 |
其他说明： 无
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期末余额 | 期末余额 | 期初余额 | 期初余额 | 期初余额 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 账面余额 | 减 值 准 备 |
账面价值 |
账面余额 | 减值 准备 |
账面价值 |
||
| 90 万吨/年丙烷 脱氢与8×6 万 吨/年绿色炭黑 循环利用项目 |
2,342,169,562.76 | 2,342,169,562.76 | 1,323,147,994.38 | 1,323,147,994.38 | |||
| 2×45 万吨/年 高性能聚丙烯 项目（一期） |
446,361,646.25 | 446,361,646.25 | 206,639,920.50 |
206,639,920.50 | |||
| 金能新材料研 究院项目 |
4,835,541.07 | 4,835,541.07 | |||||
| 其他技改项目 | 27,734,012.70 | 27,734,012.70 | 20,543,182.79 |
20,543,182.79 | |||
| 合计 | 2,821,100,762.78 | 2,821,100,762.78 | 1,550,331,097.67 | 1,550,331,097.67 |
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2020 年半年度报告
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 |
本期增 加金额 |
本期 转入 固定 资产 金额 |
本期 其他 减少 金额 |
期末 余额 |
工程累 计投入 占预算 比例 (%) |
工程 进度 |
利息 资本 化累 计金 额 |
其中： 本期 利息 资本 化金 额 |
本 期 利 息 资 本 化 率 (%) |
资金 来源 |
| 90 万吨/年丙烷脱 氢与8×6 万吨/年 绿色炭黑循环利 用项目 |
627,531 .36 |
1,323,14 7,994.38 |
1,019, 021,56 8.38 |
2,342,1 69,562. 76 |
37.32 |
55.0 0% |
58,4 81,6 10.3 8 |
42,34 9,844 .80 |
7.6 68 |
募集 资金 自有 资金 |
||
| 2×45 万吨/年高 性能聚丙烯项目 （一期） |
181,307 .00 |
206,639, 920.50 |
239,72 1,725. 75 |
446,361 ,646.25 |
24.62 |
50.0 0% |
自有 资金 |
|||||
| 合计 | 808,838 .36 |
1,529,78 7,914.88 |
1,258, 743,29 4.13 |
2,788,5 31,209. 01 |
/ |
/ | 58,4 81,6 10.3 8 |
42,34 9,844 .80 |
/ |
/ |
注：预算数单位为万元。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用 其他说明
□适用 √不适用
工程物资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| √适用 □不适用 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减 值 准 备 |
账面价值 | 账面余额 | 减 值 准 备 |
账面价值 | |
| 专用材料 | 104,546,326.08 | 104,546,326.08 | 5,943,569.50 | 5,943,569.50 | ||
| 合计 | 104,546,326.08 | 104,546,326.08 | 5,943,569.50 | 5,943,569.50 |
其他说明： 无
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2020 年半年度报告
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用 其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
| √适用□不适用 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||||
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 办公软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 890,026,994.86 | 2,028,409.00 | 460,805.61 | 892,516,209.47 |
| 2.本期增加金额 | 54,406,232.63 | 54,406,232.63 | ||
| (1)购置 | 54,406,232.63 | 54,406,232.63 | ||
| (2)内部研发 | 0.00 | |||
| (3)企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 944,433,227.49 | 2,028,409.00 | 460,805.61 | 946,922,442.10 |
| 二、累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 69,968,032.81 | 2,014,635.90 | 460,805.61 | 72,443,474.32 |
| 2.本期增加金额 | 9,172,301.02 | 3,000.00 | 9,175,301.02 | |
| （1）计提 | 9,172,301.02 | 3,000.00 | 9,175,301.02 | |
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 79,140,333.83 | 2,017,635.90 | 460,805.61 | 81,618,775.34 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 |
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2020 年半年度报告
| (1)处置 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 865,292,893.66 | 10,773.10 |
0.00 |
865,303,666.76 |
| 2.期初账面价值 | 820,058,962.05 | 13,773.10 |
0.00 |
820,072,735.15 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用 其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
- (3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
- (4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定 期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
- (5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
29、 长期待摊费用
□适用 √不适用
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
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2020 年半年度报告
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | |||
|---|---|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差 异 |
递延所得税 资产 |
可抵扣暂时性差 异 |
递延所得税 资产 |
|
| 信用减值准备 | 21,087,162.07 | 3,163,074.31 |
27,806,559.79 |
4,170,983.97 |
| 资产减值准备 | 238,482,795.35 | 35,772,419.30 |
226,057,876.24 | 33,908,681.44 |
| 递延收益 | 278,777,989.63 | 41,816,698.44 |
309,582,061.29 | 46,437,309.19 |
| 预提费用 | 132,860,343.38 | 20,043,665.69 |
80,998,980.35 |
14,104,702.78 |
| 内部交易未实现利润 | 7,191,271.28 | 1,186,037.31 |
7,906,915.39 |
1,186,037.31 |
| 合计 | 678,399,561.71 | 101,981,895.05 | 652,352,393.06 | 99,807,714.69 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差 异 |
递延所得税 负债 |
应纳税暂时性差 异 |
递延所得税 负债 |
|
| 资产折旧 | 117,443,775.92 | 17,616,566.39 | 104,041,064.72 | 15,606,159.71 |
| 合计 | 117,443,775.92 | 17,616,566.39 | 104,041,064.72 | 15,606,159.71 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | ||
| 可抵扣亏损 | 985,284.31 | 892,841.65 |
| 合计 | 985,284.31 | 892,841.65 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | |||
|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | |||
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2023 年度 | 476,582.81 | 476,582.81 |
|
| 2024 年度 | 416,258.84 | 416,258.84 |
|
| 2025 年度 | 92,442.66 | ||
| 合计 | 985,284.31 | 892,841.65 |
/ |
其他说明：
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付工程设备款 | 761,039.36 | 761,039.36 | ||||
| 合计 | 761,039.36 | 761,039.36 |
其他说明： 无
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 期初余额 3,499,261.92 30,000,000.00 40,000,000.00 73,499,261.92 |
||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 1,340,998.90 | 3,499,261.92 |
| 抵押借款 | 125,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 信用借款 | 40,520,000.00 | 40,000,000.00 |
| 合计 | 166,860,998.90 | 73,499,261.92 |
短期借款分类的说明： 无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用 其他说明： □适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债 □适用 √不适用
35、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2020 年半年度报告
| 种类 商业承兑汇票 银行承兑汇票 信用证 合计 |
期末余额 | 期初余额 | |
|---|---|---|---|
| 317,878,854.52 | 326,686,381.90 |
||
| 160,567,048.72 | |||
| 478,445,903.24 | 326,686,381.90 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| √适用 □不适用 | 单位：元 币种：人民币 | |
|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 工程设备款 | 403,854,323.17 | 247,804,538.13 |
| 材料采购款 | 236,156,019.90 | 334,706,775.23 |
| 费用类款项 | 8,529,485.91 | 11,083,491.17 |
| 合计 | 648,539,828.98 | 593,594,804.53 |
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用 其他说明：
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收账款 | 133,425,304.53 | 144,120,334.02 |
| 合计 | 133,425,304.53 | 144,120,334.02 |
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用 其他说明：
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1).合同负债情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
其他说明： □适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
|---|---|---|---|---|
| 一、短期薪酬 | 58,490,551.89 | 128,461,391.78 |
133,983,860.46 | 52,968,083.21 |
| 二、离职后福利-设 定提存计划 |
1,056,210.00 | 7,227,927.30 |
7,227,546.35 |
1,056,590.95 |
| 三、辞退福利 | 148,769.13 | 148,769.13 |
||
| 四、一年内到期的 其他福利 |
||||
| 合计 | 59,546,761.89 | 135,838,088.21 |
141,360,175.94 | 54,024,674.16 |
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 单位：元 币种:人民币 | ||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和 补贴 |
27,959,400.73 | 110,159,417.3 0 |
116,360,591.2 6 |
21,758,226.77 |
| 二、职工福利费 | 7,088,821.37 | 7,088,821.37 |
||
| 三、社会保险费 | 537,020.33 | 4,367,327.31 |
4,426,221.99 |
478,125.65 |
| 其中：医疗保险费 | 443,248.50 | 3,421,593.37 |
3,418,029.07 |
446,812.80 |
| 工伤保险费 | 62,183.63 | 945,684.90 |
976,555.68 |
31,312.85 |
| 生育保险费 | 31,588.20 | 49.04 |
31,637.24 |
|
| 四、住房公积金 | 400,777.00 | 4,829,480.20 |
4,460,368.40 |
769,888.80 |
| 五、工会经费和职工教育 经费 |
29,593,353.83 | 2,016,345.60 |
1,647,857.44 |
29,961,841.99 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 58,490,551.89 | 128,461,391.7 8 |
133,983,860.4 6 |
52,968,083.21 |
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
|---|---|---|---|---|
| 1、基本养老保险 | 1,011,868.80 | 6,944,072.16 | 6,940,671.36 | 1,015,269.60 |
| 2、失业保险费 | 44,341.20 | 283,855.14 | 286,874.99 | 41,321.35 |
| 合计 | 1,056,210.00 | 7,227,927.30 | 7,227,546.35 | 1,056,590.95 |
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2020 年半年度报告
其他说明： □适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 期初余额 2,147,970.25 20,540,134.35 2,006,081.77 1,259,140.55 5,365,227.76 218,375.60 2,302,336.68 1,381,402.04 920,933.70 219,797.76 276,621.20 1,022,012.11 37,660,033.77 |
||
|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 4,754,902.13 | 2,147,970.25 |
| 企业所得税 | 36,885,758.39 | 20,540,134.35 |
| 房产税 | 1,955,626.37 | 2,006,081.77 |
| 土地使用税 | 1,337,646.74 | 1,259,140.55 |
| 个人所得税 | 346,557.13 | 5,365,227.76 |
| 印花税 | 172,598.25 | 218,375.60 |
| 城市维护建设税 | 458,719.79 | 2,302,336.68 |
| 教育费附加 | 275,231.90 | 1,381,402.04 |
| 地方教育附加 | 183,486.94 | 920,933.70 |
| 地方水利建设基金 | 46,175.50 | 219,797.76 |
| 水资源税 | 279,196.80 | 276,621.20 |
| 环境保护税 | 660,391.97 | 1,022,012.11 |
| 合计 | 47,356,291.91 | 37,660,033.77 |
其他说明： 无
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 270,840.00 | |
| 其他应付款 | 72,836,502.38 | 59,935,918.95 |
| 合计 | 72,836,502.38 | 60,206,758.95 |
其他说明： 无
应付利息
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
应付股利
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 期初余额 270,840.00 270,840.00 |
|
|---|---|
| 期末余额 | 期初余额 |
| 270,840.00 | |
| 270,840.00 |
其他说明，包括重要的超过1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 无
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付经营费用 | 21,455,968.55 | 16,619,773.23 |
| 押金保证金 | 51,075,271.75 | 42,156,695.99 |
| 应付暂收款 | 305,262.08 | 1,159,449.73 |
| 合计 | 72,836,502.38 | 59,935,918.95 |
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1 年内到期的长期借款 | 10,000,000.00 | |
| 合计 | 10,000,000.00 |
其他说明： 无
44、 其他流动负债
□适用√不适用
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2020 年半年度报告
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用□不适用
| √适用□不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 1,180,836,580.05 1,138,508,698.47 1,180,836,580.05 1,138,508,698.47 |
||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| A 股可转换公司债券 | 1,180,836,580.05 | 1,138,508,698.47 |
| 合计 | 1,180,836,580.05 | 1,138,508,698.47 |
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 发行 金额 期初 余额 本 期 发 行 按面值计提 利息 溢 折 价 摊 销 本 期 偿 还 期末 余额 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 |
单位：元 币种：人民币 发行 金额 期初 余额 本 期 发 行 按面值计提 利息 溢 折 价 摊 销 本 期 偿 还 期末 余额 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 |
单位：元 币种：人民币 发行 金额 期初 余额 本 期 发 行 按面值计提 利息 溢 折 价 摊 销 本 期 偿 还 期末 余额 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 |
单位：元 币种：人民币 发行 金额 期初 余额 本 期 发 行 按面值计提 利息 溢 折 价 摊 销 本 期 偿 还 期末 余额 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 |
单位：元 币种：人民币 发行 金额 期初 余额 本 期 发 行 按面值计提 利息 溢 折 价 摊 销 本 期 偿 还 期末 余额 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 |
单位：元 币种：人民币 发行 金额 期初 余额 本 期 发 行 按面值计提 利息 溢 折 价 摊 销 本 期 偿 还 期末 余额 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 |
单位：元 币种：人民币 发行 金额 期初 余额 本 期 发 行 按面值计提 利息 溢 折 价 摊 销 本 期 偿 还 期末 余额 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 1,500,000, 000 1,138,508,698 .47 42,327,881 .58 1,180,836,580 .05 |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 债券 名称 |
面值 |
发行 日期 |
债券 期限 |
发行 金额 |
期初 余额 |
本 期 发 行 |
按面值计提 利息 |
溢 折 价 摊 销 |
本 期 偿 还 |
期末 余额 |
| 金能 转债 |
100 | 2019 年 10 月 |
2019/10/14- 2025/10/13 |
1,500,000, 000 |
1,138,508,698 .47 |
42,327,881 .58 |
1,180,836,580 .05 |
|||
| 合计 | / |
/ | / | 1,500,000, 000 |
1,138,508,698 .47 |
42,327,881 .58 |
1,180,836,580 .05 |
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]930 号文核准，公司于2019 年10 月公开发行了 1,500 万手可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额150,000 万元，期限6 年。公司15.00 亿 元可转换公司债券于2019 年11 月7 日起在上海证券交易所上市，债券简称“金能转债”，债 券代码“113545”。
本次公司发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转 债到期日止。本次发行可转债的转股价为11.40 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日 公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对 调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司A 股股票 交易均价。同时，初始转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
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2020 年半年度报告
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用 其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
47、 租赁负债 □适用 √不适用
48、 长期应付款 项目列示 □适用 √不适用
长期应付款 □适用 √不适用
专项应付款 □适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬 □适用 √不适用
50、 预计负债 □适用 √不适用
51、 递延收益 递延收益情况 √适用 □不适用
单位：元 币种人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
|---|---|---|---|---|---|
| 政府补助 | 309,582,061.29 | 25,670,059.71 | 283,912,001.58 | 与资产相关 | |
| 合计 | 309,582,061.29 | 25,670,059.71 | 283,912,001.58 | 与资产相关 |
涉及政府补助的项目：
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√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | |||||||
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新 增补助 金额 |
本期计入 营业外收 入金额 |
本期计入其他 收益金额 |
其他变动 | 期末余额 |
与资产 相关/ 与收益 相关 |
| 白炭黑项目 | 6,527,848.70 | 1,483,601.85 | 5,044,246.85 | 与资产 相关 |
|||
| 金能城市煤气 改造项目及 150 万吨/年干 熄焦项目 |
31,865,900.00 | 2,700,500.00 | 29,165,400.00 | 与资产 相关 |
|||
| 炭黑三期项目 | 15,225,288.98 | 1,492,675.35 | 13,732,613.63 | 与资产 相关 |
|||
| 苯加氢项目 | 10,082,146.63 | 1,800,383.40 | 8,281,763.23 | 与资产 相关 |
|||
| 3、4#焦炉节能 改造项目 |
3,441,666.87 | 717,013.93 | 2,724,652.94 | 与资产 相关 |
|||
| 烟道脱硫项目 | 8,828,179.58 | 1,839,204.08 | 6,988,975.50 | 与资产 相关 |
|||
| 甲醇项目 | 16,352,377.72 | 1,409,687.80 | 14,942,689.92 | 与资产 相关 |
|||
| MVC 项目（焦化 废水处理蒸发 项目） |
12,810,869.00 | 956,035.00 | 11,854,834.00 | 与资产 相关 |
|||
| 150 万吨焦炉 脱硫脱硝项目 |
3,963,250.00 | 238,750.00 | 3,724,500.00 | 与资产 相关 |
|||
| 对甲酚项目 | 6,712,250.57 | 516,326.95 | 6,195,923.62 | 与资产 相关 |
|||
| 脱硫废液综合 利用项目 |
9,427,966.31 | 628,531.05 | 8,799,435.26 | 与资产 相关 |
|||
| 干熄焦项目 | 26,400,000.00 | 1,375,000.00 | 25,025,000.00 | 与资产 相关 |
|||
| 煤场扬尘治理 改造工程 |
43,200,000.00 | 2,250,000.00 | 40,950,000.00 | 与资产 相关 |
|||
| 焦化废水处理 项目 |
27,024,000.00 | 1,407,500.00 | 25,616,500.00 | 与资产 相关 |
|||
| 泡花碱窑炉烟 气脱硝除尘项 目 |
6,399,999.92 | 333,333.35 | 6,066,666.57 | 与资产 相关 |
|||
| 炭黑脱白项目 | 4,083,333.26 | 208,333.35 | 3,874,999.91 | 与资产 相关 |
|||
| 燃气轮机烟气 | 13,271,059.12 | 694,968.05 | 12,576,091.07 | 与资产 |
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| 脱硝项目 | 相关 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 白炭黑废水回 用改造项目 |
15,285,840.76 | 749,305.90 | 14,536,534.86 | 与资产 相关 |
|||
| 甲醇联产液氨 项目 |
20,208,333.41 | 1,041,666.65 | 19,166,666.76 | 与资产 相关 |
|||
| 炼一脱硝改造 项目 |
15,450,000.00 | 3,218,750.00 | 12,231,250.00 | 与资产 相关 |
|||
| 18 立方/小时 浓水蒸发项目 |
13,021,750.46 | 608,493.00 | 12,413,257.46 | 与资产 相关 |
|||
| 合计 | 309,582,061.29 | 25,670,059.71 | 283,912,001.58 |
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 股份总数 | 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 本次变动增减（+、一） | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 发行 新股 |
送股 | 公积金 转股 |
其他 | 小计 | |||
| 675,939,455.00 | 2,440 | 2,440 |
675,941,895.00 |
其他说明：
本期增加股份数为可转换公司债券转股数。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]930 号文核准，公司于2019 年10 月14 日公开发 行了1500 万手可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额150,000 万元，期限6 年。经上海证 券交易所自律监管决定书[2019]242 号文同意，公司 15.00 亿元可转换公司债券于2019 年11 月7 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金能转债”，债券代码“113545”。
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 发行在外的 金融工具 |
数量 |
期初 | 本期增加 | 本期增加 | 本期减少 |
本期减少 |
期末 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 账面价值 | 数 | 账面 | 数量 | 账面价值 | 数量 |
账面价值 | ||
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| 量 | 价值 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| A 股可转换 公司债券权 益成本 |
15,000,000 | 366,390,442.00 | 280 | 6,839.29 | 14,999,720 | 366,383,602.71 | |||
| 合计 | 15,000,000 | 366,390,442.00 | 280 | 6,839.29 | 14,999,720 | 366,383,602.71 |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： √适用 □不适用
会计处理依据：企业发行的可转换公司债券，应当在初始确认时将其包含的负债成份和权益 成份进行分拆，将负债成份确认为应付债券，将权益成份确认为资本公积。在进行分拆时，应当 先对负债成份的未来现金流量进行折现确定负债成份的初始确认金额，再按发行价格总额扣除负 债成份初始确认金额后的金额确定权益成份的初始确认金额。发行可转换公司债券发生的交易费 用，应当在负债成份和权益成份之间按照各自的相对公允价值进行分摊。
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 | √适用 □不适用 |
|---|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 1,784,193,929.26 26,362.51 1,784,220,291.77 其他资本公积 合计 1,784,193,929.26 26,362.51 1,784,220,291.77 |
||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,784,193,929.26 | 26,362.51 |
1,784,220,291.77 | |
| 其他资本公积 | ||||
| 合计 | 1,784,193,929.26 | 26,362.51 |
1,784,220,291.77 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无
56、 库存股
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 本期增加 本期减少 期末余额 55,201,577.55 55,201,577.55 55,201,577.55 55,201,577.55 |
||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 55,201,577.55 | 55,201,577.55 | ||
| 合计 | 55,201,577.55 | 55,201,577.55 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司于2020 年2 月18 日召开了第三届董事会第二十一次会议，2020 年3 月5 日召开了2020 年 第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》等，公 司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购的资金总额不低于人民币0.75 亿元 （含）且不超过人民币1.5 亿元（含），回购股份的价格不超过人民币15.68 元/股（含）。
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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| 项目 | 期初 余额 |
本期发生金额 | 本期发生金额 | 期末 余额 |
||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 本期所 得税前 发生额 |
减：前期 计入其 他综合 收益当 期转入 损益 |
减：前期 计入其 他综合 收益当 期转入 留存收 益 |
减：所得 税费用 |
税后归属 于母公司 |
税后归 属于少 数股东 |
|||
| 一、不能 重分类进 损益的其 他综合收 益 |
||||||||
| 其中：重 新计量设 定受益计 划变动额 |
||||||||
| 权益法 下不能转 损益的其 他综合收 益 |
||||||||
| 其他权 益工具投 资公允价 值变动 |
||||||||
| 企业自 身信用风 险公允价 值变动 |
||||||||
| 二、将重 分类进损 益的其他 综合收益 |
6,669.36 | 8,605.92 | 15,275.28 | |||||
| 其中：权 益法下可 转损益的 其他综合 收益 |
||||||||
| 其他债 权投资公 允价值变 动 |
||||||||
| 金融资 |
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| 产重分类 计入其他 综合收益 的金额 |
||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 其他债 权投资信 用减值准 备 |
||||||||
| 现金流量 套期储备 |
||||||||
| 外币财 务报表折 算差额 |
6,669.36 | 8,605.92 | 15,275.28 | |||||
| 其他综合 收益合计 |
6,669.36 | 8,605.92 | 15,275.28 |
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 无
58、 专项储备
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 13,835,017.96 3,354,991.80 1,705,633.02 15,484,376.74 13,835,017.96 3,354,991.80 1,705,633.02 15,484,376.74 |
单位：元 币种：人民币 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 13,835,017.96 3,354,991.80 1,705,633.02 15,484,376.74 13,835,017.96 3,354,991.80 1,705,633.02 15,484,376.74 |
单位：元 币种：人民币 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 13,835,017.96 3,354,991.80 1,705,633.02 15,484,376.74 13,835,017.96 3,354,991.80 1,705,633.02 15,484,376.74 |
单位：元 币种：人民币 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 13,835,017.96 3,354,991.80 1,705,633.02 15,484,376.74 13,835,017.96 3,354,991.80 1,705,633.02 15,484,376.74 |
|
|---|---|---|---|---|
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 13,835,017.96 | 3,354,991.80 |
1,705,633.02 |
15,484,376.74 |
| 合计 | 13,835,017.96 | 3,354,991.80 |
1,705,633.02 |
15,484,376.74 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无
59、 盈余公积
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 本期减少 期末余额 336,521,674.84 336,521,674.84 |
||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 336,521,674.84 | 336,521,674.84 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 336,521,674.84 | 336,521,674.84 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
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2020 年半年度报告
根据《公司法》、公司章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计 额达到本公司注册资本50%以上的，不再提取。本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余 公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。 60、 未分配利润
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 项目 本期 上年度 调整前上期末未分配利润 2,717,026,599.15 2,117,717,494.54 调整期初未分配利润合计数（调增+，调 减－） 调整后期初未分配利润 2,717,026,599.15 2,117,717,494.54 加：本期归属于母公司所有者的净利润 428,855,035.50 762,331,122.96 减：提取法定盈余公积 62,982,979.01 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 100,039,039.34 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 3,145,881,634.65 2,717,026,599.15 |
单位：元 币种：人民币 项目 本期 上年度 调整前上期末未分配利润 2,717,026,599.15 2,117,717,494.54 调整期初未分配利润合计数（调增+，调 减－） 调整后期初未分配利润 2,717,026,599.15 2,117,717,494.54 加：本期归属于母公司所有者的净利润 428,855,035.50 762,331,122.96 减：提取法定盈余公积 62,982,979.01 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 100,039,039.34 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 3,145,881,634.65 2,717,026,599.15 |
单位：元 币种：人民币 项目 本期 上年度 调整前上期末未分配利润 2,717,026,599.15 2,117,717,494.54 调整期初未分配利润合计数（调增+，调 减－） 调整后期初未分配利润 2,717,026,599.15 2,117,717,494.54 加：本期归属于母公司所有者的净利润 428,855,035.50 762,331,122.96 减：提取法定盈余公积 62,982,979.01 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 100,039,039.34 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 3,145,881,634.65 2,717,026,599.15 |
|---|---|---|
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,717,026,599.15 | 2,117,717,494.54 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调 减－） |
||
| 调整后期初未分配利润 | 2,717,026,599.15 | 2,117,717,494.54 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 428,855,035.50 | 762,331,122.96 |
| 减：提取法定盈余公积 | 62,982,979.01 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 100,039,039.34 | |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 3,145,881,634.65 | 2,717,026,599.15 |
调整期初未分配利润明细：
-
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。
-
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。
-
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
-
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
-
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
61、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | |||
|---|---|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,129,795,427.27 | 2,478,746,572.35 | 3,673,149,300.27 | 3,117,751,834.44 |
| 其他业务 | 583,915,662.30 | 571,698,207.82 |
504,245,090.94 |
466,866,013.77 |
| 合计 | 3,713,711,089.57 | 3,050,444,780.17 | 4,177,394,391.21 | 3,584,617,848.21 |
(2).合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
62、 税金及附加
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 4,442,132.04 4,368,817.48 1,486,165.60 4,725,191.85 3,621,556.90 4,100,677.63 2,665,279.23 2,621,290.49 2,591,751.96 2,632,665.61 1,200,181.95 2,046,868.70 1,776,852.81 1,747,527.01 555,836.80 541,476.00 430,178.48 324,123.34 5,686.52 12,156.52 18,775,622.29 23,120,794.63 |
单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 4,442,132.04 4,368,817.48 1,486,165.60 4,725,191.85 3,621,556.90 4,100,677.63 2,665,279.23 2,621,290.49 2,591,751.96 2,632,665.61 1,200,181.95 2,046,868.70 1,776,852.81 1,747,527.01 555,836.80 541,476.00 430,178.48 324,123.34 5,686.52 12,156.52 18,775,622.29 23,120,794.63 |
|
|---|---|---|
| 项目 城市维护建设税 环境保护税 房产税 教育费附加 土地使用税 印花税 地方教育附加 水资源税 地方水利建设基金 车船税 合计 |
本期发生额 | 上期发生额 |
| 4,442,132.04 | 4,368,817.48 |
|
| 1,486,165.60 | 4,725,191.85 |
|
| 3,621,556.90 | 4,100,677.63 |
|
| 2,665,279.23 | 2,621,290.49 |
|
| 2,591,751.96 | 2,632,665.61 |
|
| 1,200,181.95 | 2,046,868.70 |
|
| 1,776,852.81 | 1,747,527.01 |
|
| 555,836.80 | 541,476.00 |
|
| 430,178.48 | 324,123.34 |
|
| 5,686.52 | 12,156.52 |
|
| 18,775,622.29 | 23,120,794.63 |
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输及装卸费 | 103,664,058.16 | 80,610,726.75 |
| 服务费 | 1,345,661.14 | 5,010,829.02 |
| 港杂费 | 3,252,960.34 | 4,869,121.18 |
| 职工薪酬 | 2,746,887.08 | 2,296,002.02 |
| 办公、差旅及业务招待费 | 914,041.51 | 1,229,245.93 |
| 物料消耗、折旧费、广告费及会议费 | 184,985.82 | 319,821.13 |
| 其他 | 62,305.70 | 77,208.78 |
| 合计 | 112,170,899.75 | 94,412,954.81 |
其他说明：
无
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2020 年半年度报告
64、 管理费用
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 | ||
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 41,776,186.81 | 47,298,623.67 |
| 折旧、摊销及物料消耗 | 25,621,914.86 | 22,241,171.16 |
| 办公、差旅及业务招待费 | 5,538,115.07 | 4,379,803.90 |
| 服务费 | 4,563,009.50 | 5,430,460.69 |
| 绿化、排污费 | 1,817,084.19 | 1,899,270.00 |
| 其他 | 1,884,265.86 | 2,067,280.56 |
| 合计 | 81,200,576.29 | 83,316,609.98 |
其他说明： 无
65、 研发费用
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费用 | 13,163,751.95 | 10,735,906.09 |
| 合计 | 13,163,751.95 | 10,735,906.09 |
其他说明： 无
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| √适用 □不适用 | 单位：元 币种：人民币 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 2,292,157.53 | 4,334,032.43 |
| 利息收入 | -1,842,612.69 | -3,846,086.21 |
| 汇兑损益 | -2,426,978.27 | -322,129.31 |
| 银行手续费 | 962,485.00 | 890,164.69 |
| 贴现支出 | -128,816.13 | -34,941.58 |
| 合计 | -1,143,764.56 | 1,021,040.02 |
其他说明： 无
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
106 / 137
2020 年半年度报告
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 稳岗补贴 | 402,789.18 | |
| 个人所得税手续费返还 | 265,144.18 | |
| 增值税即征即退 | 5,542.39 | 1,506.41 |
| 外经贸和商贸流通专项资金 | 753,800.00 | |
| 出口信用保险保费补贴、海运费补贴 | 387,960.00 | |
| 展会补贴 | 57,660.00 | |
| 安全生产责任保险补贴 | 180,720.00 | |
| 国际自主品牌建设补贴 | 94,700.00 | |
| 白炭黑项目 | 1,483,601.85 | 1,613,879.16 |
| 金能城市煤气改造项目及150 万吨/年干熄 焦项目 |
2,700,500.00 | 3,240,600.00 |
| 炭黑三期项目 | 1,492,675.35 | 1,791,210.42 |
| 苯加氢项目 | 1,800,383.40 | 2,149,035.00 |
| 3、4#焦炉节能改造项目 | 717,013.93 | 349,999.98 |
| 烟道脱硫项目 | 1,839,204.08 | 943,132.08 |
| 甲醇项目 | 1,409,687.80 | 1,691,625.30 |
| MVC 项目（焦化废水处理蒸发项目） | 956,035.00 | 1,147,242.00 |
| 150 万吨焦炉脱硫脱硝项目 | 238,750.00 | 286,500.00 |
| 对甲酚项目 | 516,326.95 | 600,000.00 |
| 脱硫废液综合利用项目 | 628,531.05 | 750,000.00 |
| 干熄焦项目 | 1,375,000.00 | 1,650,000.00 |
| 煤场扬尘治理改造工程 | 2,250,000.00 | 2,700,000.00 |
| 焦化废水处理项目 | 1,407,500.00 | 1,689,000.00 |
| 泡花碱窑炉烟气脱硝除尘项目 | 333,333.35 | 400,000.02 |
| 炭黑脱白项目 | 208,333.35 | 250,000.02 |
| 燃气轮机烟气脱硝项目 | 694,968.05 | 796,000.02 |
| 白炭黑废水回用改造项目 | 749,305.90 | 899,167.08 |
| 甲醇联产液氨项目 | 1,041,666.65 | 1,249,999.98 |
| 炼一脱硝改造项目 | 3,218,750.00 | 900,000.00 |
| 18 立方/小时浓水蒸发项目 | 608,493.00 | 730,191.60 |
| 合计 | 27,097,335.46 | 26,550,129.07 |
其他说明： 无
68、 投资收益 √适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 54.1 | |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 3,471,859.24 |
107 / 137
2020 年半年度报告
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
|---|---|---|
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财收益 | 30,366,818.14 | 35,568,669.13 |
| 合计 | 33,838,677.38 | 35,568,723.23 |
其他说明： 无
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| √适用 □不适用 | 单位：元 币种：人民币 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -1,721,137.05 | -3,631.50 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | 8,823,514.20 | 3,582,523.86 |
| 合计 | 7,102,377.15 | 3,578,892.36 |
其他说明： 无
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本 | -14,507,442.21 | -101,684.46 |
108 / 137
2020 年半年度报告
| 减值损失 | ||
|---|---|---|
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | ||
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 合计 | -14,507,442.21 | -101,684.46 |
其他说明：
无
73、 资产处置收益
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| √适用□不适用 | 单位：元 币种：人民币 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置损益 | -0.01 | -81,252.36 |
| 合计 | -0.01 | -81,252.36 |
其他说明： □适用√不适用 74、 营业外收入
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性 损益的金额 |
|---|---|---|---|
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 10,048,769.37 | 12,369,047.17 |
10,048,769.37 |
| 其他 | 2,211,009.52 | 3,007,745.92 |
2,211,009.52 |
| 合计 | 12,259,778.89 | 15,376,793.09 |
12,259,778.89 |
计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用
109 / 137
2020 年半年度报告
| 单位：元 币种：人民币 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关 9,748,769.37 12,369,047.17 与收益相关 300,000.00 与收益相关 |
单位：元 币种：人民币 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关 9,748,769.37 12,369,047.17 与收益相关 300,000.00 与收益相关 |
单位：元 币种：人民币 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关 9,748,769.37 12,369,047.17 与收益相关 300,000.00 与收益相关 |
|
|---|---|---|---|
| 补助项目 财政奖励资金 企业上市挂牌奖励 |
本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 9,748,769.37 | 12,369,047.17 |
与收益相关 | |
| 300,000.00 | 与收益相关 |
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益 的金额 |
|---|---|---|---|
| 非流动资产处置损 失合计 |
|||
| 其中：固定资产处置 损失 |
|||
| 无形资产处 置损失 |
|||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换 损失 |
|||
| 对外捐赠 | 4,027,800.00 | 73,000.00 | 4,027,800.00 |
| 其他 | 41,091.77 | 219,813.76 | 41,091.77 |
| 合计 | 4,068,891.77 | 292,813.76 | 4,068,891.77 |
其他说明：
无
76、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 72,129,796.75 63,209,322.60 -163,773.68 5,231,446.83 71,966,023.07 68,440,769.43 |
||
| 项目 当期所得税费用 递延所得税费用 合计 |
本期发生额 | 上期发生额 |
| 72,129,796.75 | 63,209,322.60 |
|
| -163,773.68 | 5,231,446.83 |
|
| 71,966,023.07 | 68,440,769.43 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
110 / 137
2020 年半年度报告
| 项目 | 本期发生额 | |
|---|---|---|
| 利润总额 | 500,821,058.57 | |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 125,205,264.64 | |
| 子公司适用不同税率的影响 | ||
| 调整以前期间所得税的影响 | ||
| 非应税收入的影响 | -2,662,045.91 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 346,216.92 | |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | ||
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵 扣亏损的影响 |
||
| 享受优惠税率影响 | -49,074,969.64 | |
| 技术开发费加计扣除的影响 | -1,848,442.95 | |
| 所得税费用 | 71,966,023.07 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用 详见附注57。
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 2,006,732.85 2,838,371.54 1,842,612.69 3,839,677.64 11,460,436.37 13,091,593.58 3,561,013.64 9,736,858.92 155,275.46 2,271,364.44 19,026,071.01 31,777,866.12 |
||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 违约金、罚款、赔偿收入等 | 2,006,732.85 | 2,838,371.54 |
| 财务费用-利息收入 | 1,842,612.69 | 3,839,677.64 |
| 税费返还外的政府补助 | 11,460,436.37 | 13,091,593.58 |
| 保证金、押金 | 3,561,013.64 | 9,736,858.92 |
| 其他往来款 | 155,275.46 | 2,271,364.44 |
| 合计 | 19,026,071.01 | 31,777,866.12 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明： 无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 92,661,928.29 80,610,726.75 951,183.26 873,194.02 |
||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运费 | 92,661,928.29 | 80,610,726.75 |
| 银行手续费 | 951,183.26 | 873,194.02 |
111 / 137
2020 年半年度报告
| 办公、差旅及业务招待费 | 10,062,689.58 | 3,961,813.13 |
|
|---|---|---|---|
| 港杂费 | 3,252,960.34 | 4,869,121.18 |
|
| 排污费 | 1,453,753.69 | ||
| 维修费 | 465,599.58 | 7,806,104.58 |
|
| 服务费 | 4,940,765.78 | 10,377,481.35 |
|
| 其他 | 19,210,547.78 | ||
| 合计 | 131,545,674.61 | 109,952,194.70 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种:人民币 上期发生额 1,245,597,912.75 1,245,597,912.75 |
||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 理财产品 | 1,245,597,912.75 | |
| 合计 | 1,245,597,912.75 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明： 无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 上期发生额 1,113,934,115.54 1,113,934,115.54 |
||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 理财产品 | 1,113,934,115.54 | |
| 合计 | 1,113,934,115.54 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 本期发生额 上期发生额 55,201,577.55 55,201,577.55 |
||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 回购股票 | 55,201,577.55 | |
| 合计 | 55,201,577.55 |
112 / 137
2020 年半年度报告
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
79、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 428,855,035.50 | 392,327,255.21 |
| 加：资产减值准备 | 14,507,442.21 | -3,477,207.90 |
| 信用减值损失 | -7,102,377.15 | |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 204,471,824.48 | 157,891,287.25 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 8,903,269.86 | 8,951,822.07 |
| 长期待摊费用摊销 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） |
81,252.36 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | -1,143,764.56 | 1,021,040.02 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -33,838,677.38 | -35,568,723.23 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -2,174,180.36 | 5,231,446.83 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 2,010,406.68 | |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 135,963,051.80 | 50,450,347.71 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -139,391,069.25 | -88,730,389.57 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -189,567,736.56 | -317,582,525.99 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 421,493,225.27 | 170,595,604.76 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 255,324,331.70 | 327,590,825.33 |
| 减：现金的期初余额 | 203,254,967.63 | 804,045,197.84 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 218,440,972.96 | 455,775,329.15 |
| 减：现金等价物的期初余额 | 350,928,824.58 | 422,934,242.64 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -80,418,487.55 | -443,613,286.00 |
113 / 137
2020 年半年度报告
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 255,324,331.70 | 203,254,967.63 |
| 其中：库存现金 | 92,830.26 | 39,500.83 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 255,231,501.44 | 203,215,466.80 |
| 可随时用于支付的其他货币资 金 |
||
| 可用于支付的存放中央银行款 项 |
||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | 218,440,972.96 | 350,928,824.58 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 可随时赎回并使用的活期理财 | 218,440,972.96 | 350,928,824.58 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 473,765,304.66 | 554,183,792.21 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用 受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
| 项目 货币资金 货币资金 货币资金 应收票据 |
单位：元 币种：人民币 期末账面价值 受限原因 238,823,653.95 用于开具银行承兑汇票 10,446,557.49 质押用于银行借款 310,925.00 缴存的劳务工资保证金 286,957,154.9 用于开具银行承兑汇票、信用证 |
单位：元 币种：人民币 期末账面价值 受限原因 238,823,653.95 用于开具银行承兑汇票 10,446,557.49 质押用于银行借款 310,925.00 缴存的劳务工资保证金 286,957,154.9 用于开具银行承兑汇票、信用证 |
|---|---|---|
| 期末账面价值 | 受限原因 | |
| 238,823,653.95 | 用于开具银行承兑汇票 | |
| 10,446,557.49 | 质押用于银行借款 | |
| 310,925.00 | 缴存的劳务工资保证金 | |
| 286,957,154.9 | 用于开具银行承兑汇票、信用证 |
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2020 年半年度报告
| 其他流动资产-理财产品 固定资产 无形资产 合计 |
16,350,000.00 | 用于开具银行承兑汇票 抵押用于银行借款 抵押用于银行借款 / |
|---|---|---|
| 28,355,623.42 | ||
| 23,453,100.00 | ||
| 604,697,014.76 |
其他说明：
无
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| √适用 □不适用 | 单位：元 | ||
|---|---|---|---|
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | 13,695,734.52 |
| 其中：美元 | 1,932,938.74 | 7.0795 | 13,684,239.81 |
| 欧元 | 1,043.75 | 7.961 | 8,309.30 |
| 泰铢 | 17 | 0.2293 | 3.90 |
| 日元 | 4,479 | 0.0658 | 294.72 |
| 英镑 | 201 | 8.7144 | 1,751.59 |
| 印度卢比 | 9,220 | 0.1067 | 983.77 |
| 港币 | 165.8 | 0.9134 | 151.44 |
| 应收账款 | - | - | 68,929,343.09 |
| 其中：美元 | 9,736,412.16 | 7.0795 | 68,928,929.92 |
| 欧元 | 52.32 | 7.961 | 416.52 |
| 短期借款 | 189,420.00 | - | 1,340,998.90 |
| 其中：美元 | 189,420.00 | 7.0795 | 1,340,998.90 |
| 其他应付款 | 140,763.15 | - | 996,532.72 |
| 其中：美元 | 140,763.15 | 7.0795 | 996,532.72 |
其他说明：
无
- (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位 币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
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84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用□不适用
| √适用□不适用 | |||
|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | |||
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 稳岗补贴 | 402,789.18 | 其他收益 | 402,789.18 |
| 个人所得税手续费返还 | 265,144.18 | 其他收益 | 265,144.18 |
| 增值税即征即退 | 5,542.39 | 其他收益 | 5,542.39 |
| 企业上市挂牌奖励 | 300,000.00 | 营业外收入 | 300,000.00 |
| 外经贸和商贸流通专项资金 | 753,800.00 | 其他收益 | 753,800.00 |
| 白炭黑项目 | 1,483,601.85 | 其他收益 | 1,483,601.85 |
| 金能城市煤气改造项目及150 万 吨/年干熄焦项目 |
2,700,500.00 | 其他收益 | 2,700,500.00 |
| 炭黑三期项目 | 1,492,675.35 | 其他收益 | 1,492,675.35 |
| 苯加氢项目 | 1,800,383.40 | 其他收益 | 1,800,383.40 |
| 3、4#焦炉节能改造项目 | 717,013.93 | 其他收益 | 717,013.93 |
| 烟道脱硫项目 | 1,839,204.08 | 其他收益 | 1,839,204.08 |
| 甲醇项目 | 1,409,687.80 | 其他收益 | 1,409,687.80 |
| MVC 项目（焦化废水处理蒸发项 目） |
956,035.00 | 其他收益 | 956,035.00 |
| 150 万吨焦炉脱硫脱硝项目 | 238,750.00 | 其他收益 | 238,750.00 |
| 对甲酚项目 | 516,326.95 | 其他收益 | 516,326.95 |
| 脱硫废液综合利用项目 | 628,531.05 | 其他收益 | 628,531.05 |
| 干熄焦项目 | 1,375,000.00 | 其他收益 | 1,375,000.00 |
| 煤场扬尘治理改造工程 | 2,250,000.00 | 其他收益 | 2,250,000.00 |
| 焦化废水处理项目 | 1,407,500.00 | 其他收益 | 1,407,500.00 |
| 泡花碱窑炉烟气脱硝除尘项目 | 333,333.35 | 其他收益 | 333,333.35 |
| 炭黑脱白项目 | 208,333.35 | 其他收益 | 208,333.35 |
| 燃气轮机烟气脱硝项目 | 694,968.05 | 其他收益 | 694,968.05 |
| 白炭黑废水回用改造项目 | 749,305.90 | 其他收益 | 749,305.90 |
| 甲醇联产液氨项目 | 1,041,666.65 | 其他收益 | 1,041,666.65 |
| 炼一脱硝改造项目 | 3,218,750.00 | 其他收益 | 3,218,750.00 |
| 18 立方/小时浓水蒸发项目 | 608,493.00 | 其他收益 | 608,493.00 |
| 财政奖励资金 | 9,748,769.37 | 营业外收入 | 9,748,769.37 |
| 合计 | 37,146,104.83 |
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用 其他说明 无
85、 其他 □适用 √不适用
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八、 合并范围的变更
-
1、 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用
-
2、 同一控制下企业合并
-
□适用 √不适用
-
3、 反向购买
□适用 √不适用
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用 其他说明： □适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
合并范围增加南京锦诚科贸有限公司，为公司2020 年6 月15 日新设子公司，注册资本2000 万元，出资比例100%。
6、 其他
□适用 √不适用
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九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
- (1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 |
主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 持股比例(%) | 取得 方式 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 直接 | 间接 | |||||
| 南京金能 | 南京 | 南京 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 青岛西海 岸金能 |
青岛 | 青岛 | 投资 | 100.00 | 设立 | |
| 金能化学 | 青岛 | 青岛 | 生产、销售 | 100.00 | 设立 | |
| 泰山公司 | 美国 | 美国 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 青岛金能 研究院 |
青岛 | 青岛 | 研发 | 100.00 | 设立 | |
| 南京锦诚 | 南京 | 南京 | 贸易 | 100.00 | 设立 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依 据： 无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无
确定公司是代理人还是委托人的依据： 无 其他说明： 无
(2). 重要的非全资子公司 □适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息 □适用 √不适用
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
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3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面 影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险 管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理， 并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市 场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
-
(一) 信用风险
-
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 1. 信用风险管理实务
-
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确 定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获 得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信 息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具 在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内 发生违约风险的变化情况。
-
当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加： 1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
-
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、
-
经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等；
-
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已 发生信用减值的定义一致：
-
1) 债务人发生重大财务困难；
-
2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
-
3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
-
4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不
-
会做出的让步。
-
预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统 计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建 立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
- 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本附注41.重要会计政策和会计估计
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2020 年半年度报告
的变更之说明。
- 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了 以下措施。
- (1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 (2) 应收款项
本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经 认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大 坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2020 年6 月30 日，本公 司应收账款的33.97%(2019 年12 月31 日：31.37%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信 用集中风险。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短 缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合 同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融 资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家 商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市 场风险主要包括利率风险和外汇风险。
- 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固 定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临 现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定 期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与本公司以浮动利 率计息的银行借款有关。
截至2020年6月30日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币40,000,000.00元(2019年12 月31日：人民币40,000,000.00元)，在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会 对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
- 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本 公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如 果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可 接受的水平。
本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本附注82 外币货币性项目之说明。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币 期末公允价值 项目 第一层次公 第二层次公 第三层次公允价值 合计 允价值计量 允价值计量 计量 一、持续的公允价值计量 （一）交易性金融资产 948,440,972.96 948,440,972.96 121 / 137
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| 1.以公允价值计量且变动计入当 期损益的金融资产 |
948,440,972.96 | 948,440,972.96 |
|||
|---|---|---|---|---|---|
| （1）理财产品 | 948,440,972.96 | 948,440,972.96 | |||
| 2. 指定以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产 |
|||||
| （1）债务工具投资 | |||||
| （2）权益工具投资 | |||||
| （二）其他债权投资 | |||||
| （三）其他权益工具投资 | |||||
| （四）投资性房地产 | |||||
| 1.出租用的土地使用权 | |||||
| 2.出租的建筑物 | |||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地 使用权 |
|||||
| （五）生物资产 | |||||
| 1.消耗性生物资产 | |||||
| 2.生产性生物资产 | |||||
| （六）应收款项融资 | 193,983,774.68 | 193,983,774.68 | |||
| 持续以公允价值计量的资产总 额 |
1,142,424,747.64 | 1,142,424,747.64 | |||
| （六）交易性金融负债 | |||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当 期损益的金融负债 |
|||||
| 其中：发行的交易性债券 | |||||
| 衍生金融负债 | |||||
| 其他 | |||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动 计入当期损益的金融负债 |
|||||
| 持续以公允价值计量的负债总 额 |
|||||
| 二、非持续的公允价值计量 | |||||
| （一）持有待售资产 | |||||
| 非持续以公允价值计量的资产 总额 |
|||||
| 非持续以公允价值计量的负债 总额 |
- 2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
- 3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
-
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
-
√适用□不适用
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2020 年半年度报告
- 理财产品用以确定公允价值的近期信息不足，故认可上述理财产品成本可代表其公允价值
的恰当估计。
- 应收款项融资，因其期限不超过1 年，资金时间价值因素对其公允价值影响不重大，故认
可上述银行承兑汇票的公允价值近似等于其账面价值。
- 5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感 性分析
□适用√不适用
- 6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政 策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益。 □适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业 情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| √适用□不适用 | |
|---|---|
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 秦庆平、王咏梅 | 实际控制人 |
| 齐河瑞普置业有限公司 | 王咏梅持股98.00% |
| 青岛金能置业有限公司 | 王咏梅持股80.00%，秦庆平持股19.80% |
| 齐河县金瑞房地产开发有限公司 | 齐河瑞普持股100.00% |
其他说明
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2020 年半年度报告
无
5、 关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 □适用 √不适用 出售商品/提供劳务情况表 □适用 √不适用 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用
(2). 关联受托管理 / 承包及委托管理 / 出包情况 本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用 关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用 本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用 关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用
(3). 关联租赁情况 本公司作为出租方： □适用 √不适用 本公司作为承租方： □适用 √不适用 关联租赁情况说明 □适用 √不适用
(4). 关联担保情况 本公司作为担保方 □适用 √不适用 本公司作为被担保方 □适用 √不适用 关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 302.80 266.08
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(8). 其他关联交易 □适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
□适用√不适用 7、 关联方承诺 □适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用 十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他 □适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项 1、 重要承诺事项 □适用 √不适用 2、 或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： √适用 □不适用
截至本财务报告批准报出日，本公司不存在需要披露的重要或有事项或承诺事项。
3、 其他 □适用 √不适用
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十五、 资产负债表日后事项
1 、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2 、 利润分配情况
□适用 √不适用
3 、 销售退回
□适用 √不适用
4 、 其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用
十六、 其他重要事项 1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、 债务重组 □适用 √不适用
3、 资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用
(2). 其他资产置换 □适用 √不适用
4、 年金计划 □适用 √不适用
5、 终止经营 □适用 √不适用
6、 分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策 □适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用√不适用
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(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | |
|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 350,844,085.60 |
| 1年以内小计 | 350,844,085.60 |
| 1 至2年 | 537,570.24 |
| 2 至3年 | 2,587,957.27 |
| 3年以上 | 1,453,170.53 |
| 合计 | 355,422,783.64 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比 例 (%) 金额 计提 比例 (%) 5,147,030 .53 1.0 7 5,147,030 .53 100. 00 476,173,3 88.99 98. 93 23,910,44 1.06 5.02 452,262,94 7.93 481,320,4 19.52 / 29,057,47 1.59 / 452,262,94 7.93 |
单位：元 币种：人民币 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比 例 (%) 金额 计提 比例 (%) 5,147,030 .53 1.0 7 5,147,030 .53 100. 00 476,173,3 88.99 98. 93 23,910,44 1.06 5.02 452,262,94 7.93 481,320,4 19.52 / 29,057,47 1.59 / 452,262,94 7.93 |
单位：元 币种：人民币 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比 例 (%) 金额 计提 比例 (%) 5,147,030 .53 1.0 7 5,147,030 .53 100. 00 476,173,3 88.99 98. 93 23,910,44 1.06 5.02 452,262,94 7.93 481,320,4 19.52 / 29,057,47 1.59 / 452,262,94 7.93 |
单位：元 币种：人民币 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比 例 (%) 金额 计提 比例 (%) 5,147,030 .53 1.0 7 5,147,030 .53 100. 00 476,173,3 88.99 98. 93 23,910,44 1.06 5.02 452,262,94 7.93 481,320,4 19.52 / 29,057,47 1.59 / 452,262,94 7.93 |
单位：元 币种：人民币 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比 例 (%) 金额 计提 比例 (%) 5,147,030 .53 1.0 7 5,147,030 .53 100. 00 476,173,3 88.99 98. 93 23,910,44 1.06 5.02 452,262,94 7.93 481,320,4 19.52 / 29,057,47 1.59 / 452,262,94 7.93 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 |
账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 |
|||||
| 金额 | 比例 (%) |
金额 | 计提 比例 (%) |
金额 | 比 例 (%) |
金额 | 计提 比例 (%) |
|||
| 按单项 计提坏 账准备 |
4,041,12 7.80 |
1.14 |
4,041,12 7.80 |
100. 00 |
5,147,030 .53 |
1.0 7 |
5,147,030 .53 |
100. 00 |
||
| 按组合 计提坏 账准备 |
351,381, 655.84 |
98.86 |
17,649,7 18.40 |
5.02 |
333,731 ,937.44 |
476,173,3 88.99 |
98. 93 |
23,910,44 1.06 |
5.02 |
452,262,94 7.93 |
| 合计 | 355,422, 783.64 |
/ |
21,690,8 46.20 |
/ |
333,731 ,937.44 |
481,320,4 19.52 |
/ |
29,057,47 1.59 |
/ |
452,262,94 7.93 |
按单项计提坏账准备： √适用 □不适用
| 按单项计提坏账准备： √适用 □不适用 |
||||
|---|---|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||||
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 |
127 / 137
2020 年半年度报告
| 潍坊晟恒新能源有限公司 | 1,002,741.00 | 1,002,741.00 |
100 |
涉诉 |
|---|---|---|---|---|
| 天津诺曼地橡胶有限公司 | 450,429.53 | 450,429.53 |
100 |
涉诉 |
| 山东长虹橡胶科技有限公司 | 1,688,720.00 | 1,688,720.00 |
100 |
涉诉 |
| 山东国风橡塑有限公司 | 899,237.27 | 899,237.27 |
100 |
涉诉 |
| 合计 | 4,041,127.80 | 4,041,127.80 |
100 |
/ |
按单项计提坏账准备的说明： □适用 √不适用 具体详见详见附注五、重要会计政策及会计估计10.金融工具。
按组合计提坏账准备： √适用 □不适用 组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
|---|---|---|---|
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 账龄组合 | 351,381,655.84 | 17,649,718.40 |
5.02 |
| 合计 | 351,381,655.84 | 17,649,718.40 |
5.02 |
按组合计提坏账的确认标准及说明： √适用 □不适用 具体详见详见附注五、重要会计政策及会计估计10.金融工具。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况 √适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 本期变动金额 | ||||||
| 类别 | 期初余额 | 其他 变动 |
期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | ||||
| 单项计 提坏账 准备 |
5,147,030.53 | 930,791.54 | 175,111.19 | 4,041,127.80 | ||
| 按组合 计提坏 账准备 |
23,910,441.06 | -6,260,722.66 | 17,649,718.40 | |||
| 合计 | 29,057,471.59 | -6,260,722.66 | 930,791.54 | 175,111.19 | 21,690,846.20 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： √适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 山东国风橡塑有限公司 | 930,791.54 | 轮胎拍卖款 |
| 合计 | 930,791.54 | / |
其他说明：
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2020 年半年度报告
无
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 | |
|---|---|
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 175,111.19 |
其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 应收账款核销说明： □适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
期末余额前5 名的应收账款合计数为120,723,389.92 元，占应收账款期末余额合计数的比例 为33.97%，相应计提的坏账准备合计数为6,036,169.51 元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明： □适用√不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 33,587,235.44 1,486,578.83 33,587,235.44 1,486,578.83 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 33,587,235.44 1,486,578.83 33,587,235.44 1,486,578.83 |
|
|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 33,587,235.44 | 1,486,578.83 |
| 合计 | 33,587,235.44 | 1,486,578.83 |
其他说明： □适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用 (2).重要逾期利息
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(3).坏账准备计提情况 □适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
其他应收款 (1).按账龄披露
√适用□不适用
| √适用□不适用 | |
|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 34,417,721.52 |
| 1年以内小计 | 34,417,721.52 |
| 1 至2年 | 1,113,000.00 |
| 2 至3年 | |
| 3年以上 | 335,741.61 |
| 合计 | 35,866,463.13 |
(2).按款项性质分类
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位:元 币种:人民币 | ||
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 1,290,800.00 | 1,240,800.00 |
| 员工备用金 | 966,622.03 | 682,941.61 |
| 应收暂付款 | 33,609,041.10 | 121,556.66 |
| 合计 | 35,866,463.13 | 2,045,298.27 |
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 单位：元 | 币种：人民币 | |||
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12 个月预 期信用损失 |
整个存续期预期 信用损失(未发生 |
整个存续期预期信 用损失(已发生信 |
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2020 年半年度报告
| 信用减值) | 用减值) | |||
|---|---|---|---|---|
| 2020年1月1日余额 | 558,719.44 | 558,719.44 | ||
| 2020 年1 月1 日余额 在本期 |
||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 1,720,508.25 | 1,720,508.25 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020 年6 月30 日余 额 |
2,279,227.69 | 2,279,227.69 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据： □适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位：元 | 币种：人民币 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 本期变动金额 | ||||||
| 类别 | 期初余额 | 收回或转 回 |
转销或核 | 期末余额 |
||
| 计提 | ||||||
| 销 | 其他变动 | |||||
| 单项计提坏 账准备 |
128,915.61 | 128,915.61 | ||||
| 按组合计提 坏账准备 |
429,803.83 | 1,720,508.25 | 2,150,312.08 | |||
| 合计 | 558,719.44 | 1,720,508.25 | 2,279,227.69 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用 其他应收款核销说明： □适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 单位：元 | 币种：人民币 坏账准备 期末余额 |
||||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款 期末余额合计 数的比例(%) |
131 / 137
2020 年半年度报告
| 齐河齐控新能源投资中 心合伙企业（有限合伙） |
应收暂付款 | 33,561,041.10 | 1 年以内 | 93.57 | 1,678,052.06 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 青岛双星化工材料采购 有限公司 |
押金保证金 | 1,000,000.00 | 1-2 年 | 2.79 | 200,000.00 | |
| 卢传民 | 员工备用金 | 290,000.00 | 1年以内 | 0.81 | 14,500.00 | |
| 李辉 | 员工备用金 | 233,000.00 | 1 年以内及 1-2年 |
0.65 | 19,600.00 | |
| 丁志刚 | 员工备用金 | 128,915.61 | 3年以上 | 0.36 | 128,915.61 | |
| 合计 | / | 35,212,956.71 | / |
98.18 | 2,041,067.67 |
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明： □适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 减 值 准 备 账面价值 账面余额 减 值 准 备 账面价值 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,141,533,664.14 3,141,533,664.14 30,089,181.86 30,089,181.86 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,171,622,846.00 3,171,622,846.00 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 减 值 准 备 账面价值 账面余额 减 值 准 备 账面价值 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,141,533,664.14 3,141,533,664.14 30,089,181.86 30,089,181.86 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,171,622,846.00 3,171,622,846.00 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 减 值 准 备 账面价值 账面余额 减 值 准 备 账面价值 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,141,533,664.14 3,141,533,664.14 30,089,181.86 30,089,181.86 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,171,622,846.00 3,171,622,846.00 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 减 值 准 备 账面价值 账面余额 减 值 准 备 账面价值 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,141,533,664.14 3,141,533,664.14 30,089,181.86 30,089,181.86 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,171,622,846.00 3,171,622,846.00 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 减 值 准 备 账面价值 账面余额 减 值 准 备 账面价值 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,141,533,664.14 3,141,533,664.14 30,089,181.86 30,089,181.86 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,171,622,846.00 3,171,622,846.00 |
单位：元 币种：人民币 期末余额 期初余额 账面余额 减 值 准 备 账面价值 账面余额 减 值 准 备 账面价值 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,141,533,664.14 3,141,533,664.14 30,089,181.86 30,089,181.86 3,509,618,476.97 3,509,618,476.97 3,171,622,846.00 3,171,622,846.00 |
|
|---|---|---|---|---|---|---|
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减 值 准 备 |
账面价值 | 账面余额 | 减 值 准 备 |
账面价值 | |
| 对子公司投资 | 3,509,618,476.97 | 3,509,618,476.97 | 3,141,533,664.14 | 3,141,533,664.14 | ||
| 对联营、合营 企业投资 |
30,089,181.86 | 30,089,181.86 |
||||
| 合计 | 3,509,618,476.97 | 3,509,618,476.97 | 3,171,622,846.00 | 3,171,622,846.00 |
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本 期 减 少 |
期末余额 |
本 期 计 提 减 值 准 备 |
减值准备期 末余额 |
| 南京金能 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
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2020 年半年度报告
| 青岛西海岸金 能 |
3,089,812,264.14 | 368,084,812.83 | 3,457,897,076.97 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 泰山公司 | 1,721,400.00 | 1,721,400.00 | ||||
| 合计 | 3,141,533,664.14 | 368,084,812.83 | 3,509,618,476.97 |
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
| 单位：元 币种：人民币 期末 余额 减值 准备 期末 余额 其他 |
单位：元 币种：人民币 期末 余额 减值 准备 期末 余额 其他 |
单位：元 币种：人民币 期末 余额 减值 准备 期末 余额 其他 |
|||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 投资 单位 |
期初 余额 |
追加 投资 |
本期增减变动 | 期末 余额 |
减值 准备 期末 余额 |
||||||
| 减少 投资 |
权益 法下 确认 的投 资损 益 |
其他 综合 收益 调整 |
其他 权益 变动 |
宣告 发放 现金 股利 或利 润 |
计提 减值 准备 |
其他 | |||||
| 一、联营 企业 |
|||||||||||
| 齐河齐 控新能 源投资 中心合 伙企业 （有限 合伙） |
30,08 9,181 .86 |
30,0 00,0 00.0 0 |
-89, 181. 86 |
||||||||
| 小计 | 30,08 9,181 .86 |
30,0 00,0 00.0 0 |
-89, 181. 86 |
||||||||
| 合计 | 30,08 9,181 .86 |
30,0 00,0 00.0 0 |
-89, 181. 86 |
其他说明： □适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位：元 币种：人民币 | 单位：元 币种：人民币 | |||
|---|---|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,129,795,427.27 | 2,517,606,020.13 | 3,673,149,300.27 | 3,117,751,834.44 |
| 其他业务 | 237,104,024.40 | 228,816,315.54 |
15,847,023.74 |
14,994,138.14 |
| 合计 | 3,366,899,451.67 | 2,746,422,335.67 | 3,688,996,324.01 | 3,132,745,972.58 |
133 / 137
2020 年半年度报告
(2). 合同产生的收入情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明： 无
5、 投资收益
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 54.10 | |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 3,471,859.24 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财收益 | 16,453,449.83 | 12,402,673.53 |
| 合计 | 19,925,309.07 | 12,402,727.63 |
其他说明： 无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
| √适用 □不适用 | ||
|---|---|---|
| 单位：元 币种：人民币 | ||
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -0.01 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 |
||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 |
37,146,104.83 |
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2020 年半年度报告
| 受的政府补助除外） | ||
|---|---|---|
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 |
||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 |
||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 30,366,818.14 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 |
||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 |
||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 |
||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 |
||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 |
||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 |
||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产 减值准备转回 |
||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 |
||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 |
||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,857,882.25 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -12,221,153.24 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | 53,433,887.47 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产 收益率（%） |
每股收益 | 每股收益 | |
|---|---|---|---|---|
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 |
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| 归属于公司普通股股东的净 利润 |
7.02 | 0.63 |
0.58 |
|---|---|---|---|
| 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 |
6.15 | 0.56 |
0.51 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
第十一节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有董事长签名的中期报告文本 |
|---|---|
| 载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的 财务报表 |
|
| 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿 |
|
修订信息
□适用 √不适用
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