Jinneng Science&Technology Co.,Ltd — Interim / Quarterly Report 2019

Oct 30, 2019

2019 年第三季度报告

公司代码：603113 公司简称：金能科技

金能科技股份有限公司 2019 年第三季度报告

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2019 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .................................................................. 3
二、	公司基本情况 .............................................................. 3
三、	重要事项 .................................................................. 8
四、	附录 ..................................................................... 14

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人秦庆平、主管会计工作负责人刘吉芹及会计机构负责人（会计主管人员）刘吉芹 保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	7,012,593,810.57	6,795,496,549.91	3.19
归属于上市公司 股东的净资产	5,457,852,501.31	4,866,004,275.17	12.16
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	216,676,394.38	1,292,151,125.73	-83.23
投资活动产生的 现金流量净额	-740,687,562.07	-1,443,180,375.75	48.68
筹资活动产生的 现金流量净额	-283,830,043.59	30,944,408.31	-1,017.23
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	6,207,670,398.98	6,350,113,533.23	-2.24
归属于上市公司	592,818,324.16	922,475,169.37	-35.74

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股东的净利润
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	504,757,855.51	845,369,722.83	-40.29
加权平均净资产 收益率（%）	11.48%	21.38%	减少9.90 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.88	1.36	-35.29
稀释每股收益 （元/股）	0.88	1.36	-35.29

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末金额 （1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	105,481.3	24,228.94
越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外	20,748,838.52	59,668,014.76
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费
企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益
非货币性资产交换损 益
委托他人投资或管理 资产的损益	8,490,309.58	44,058,978.71
因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备
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债务重组损益
企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的 公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投 资取得的投资收益
单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回
对外委托贷款取得的 损益
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响
受托经营取得的托管 费收入
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	2,423,431.74	5,138,363.9
其他符合非经常性损

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益定义的损益项目
少数股东权益影响额 （税后）
所得税影响额	-5,699,554.65	-20,829,117.66
合计	26,068,506.49	88,060,468.65

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

							单位：股
股东总数（户）							36,990
		前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数量	比例 (%)	持有有限售条 件股份数量		质押或冻结情况		股东性 质
					股份状态	数量
秦庆平	196,497,200	29.07	196,497,200		质押	53,100,000	境内自 然人
秦璐	120,000,000	17.75	120,000,000		无	0	境内自 然人
上海复星创富 股权投资基金 合伙企业（有限 合伙）	24,685,376	3.65	0		无	0	境内非 国有法 人
国投创新（北 京）投资基金有 限公司	23,049,691	3.41	0		无	0	境内非 国有法 人
北京国投协力 股权投资基金 （有限合伙）	23,047,823	3.41	0		无	0	境内非 国有法 人
王咏梅	22,060,000	3.26	22,060,000		无	0	境内自 然人
君创百基（齐 河）股权投资合 伙企业（有限合 伙）	14,191,769	2.10	0		无	0	境内非 国有法 人
天一和（齐河） 股权投资合伙 企业（有限合 伙）	11,156,700	1.65	0		无	0	境内非 国有法 人
林旭燕	10,000,000	1.48	0		无	0	境内自 然人

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中国工商银行 股份有限公司 －嘉实周期优 选混合型证券 投资基金	2,806,036	2,806,036	0.42	0	未知			未知
		前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数 量			股份种类及数量
					种类		数量
上海复星创富股权投资基 金合伙企业（有限合伙）		24,685,376			人民币普通股		24,685,376
国投创新（北京）投资基金 有限公司		23,049,691			人民币普通股		23,049,691
北京国投协力股权投资基 金（有限合伙）		23,047,823			人民币普通股		23,047,823
君创百基（齐河）股权投资 合伙企业（有限合伙）		14,191,769			人民币普通股		14,191,769
天一和（齐河）股权投资合 伙企业（有限合伙）		11,156,700			人民币普通股		11,156,700
林旭燕		10,000,000			人民币普通股		10,000,000
中国工商银行股份有限公 司－嘉实周期优选混合型 证券投资基金		2,806,036			人民币普通股		2,806,036
苏州天瑶钟山九鼎投资中 心（有限合伙）		2,434,700			人民币普通股		2,434,700
香港中央结算有限公司		2,389,577			人民币普通股		2,389,577
陈功		2,080,100			人民币普通股		2,080,100
上述股东关联关系或一致 行动的说明		1.秦庆平、王咏梅为公司实际控制人，秦璐为实际控制人之一致行 动人。王咏梅为秦庆平之配偶，秦璐为秦庆平与王咏梅之女。 2.北京国投协力股权投资基金(有限合伙)与国投创新(北京)投资基 金有限公司为一致行动人。国投创新基金和国投协力基金的GP 和基 金管理人共同为国投创新投资管理有限公司。 3.除上述以外，公司未知以上其他股东是否存在关联关系或一致行 动关系。
表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明		无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

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三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

			单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
资产负债表项目	期末数	期初数	变动比例	情况说明
货币资金	376,337,493.70	933,097,942.78	-59.67%	支付股利、项目投 资增加
应收票据	448,855,306.91	174,155,136.18	157.73%	票据回款增加
在建工程	922,072,106.87	178,229,306.12	417.35%	在建项目投入增加
短期借款	81,471,112.14	171,059,952.54	-52.37%	偿还到期借款
应付票据	325,493,915.56	232,112,157.27	40.23%	付原料款
预收款项	175,700,269.69	133,098,440.76	32.01%	新增预收款客户
应交税费	35,133,427.04	253,173,223.55	-86.12%	应交增值税、所得 税减少
其他应付款	61,402,055.42	200,522,259.75	-69.38%	支付股利
一年内到期的 非流动负债	20,000,000.00	40,000,000.00	-50.00%	偿还到期借款
长期借款		10,000,000.00	-100.00%	偿还到期借款
长期应付款	4,671,086.20	8,859,958.49	-47.28%	一厂拆迁补偿款支 出
其他综合收益	349,993.33	202,761.79	72.61%	外币财务报表折算 差额
利润表项目	本期数	上年同期数	变动比例	情况说明
税金及附加	33,188,549.92	55,354,806.82	-40.04%	城镇土地使用税及 城建税等减少
财务费用	-1,634,209.45	1,470,789.82	-211.11%	利息支出减少
资产处置损益	24,228.94	592,621.89	-95.91%	资产处置减少
营业利润	672,031,262.61	1,070,283,988.24	-37.21%	主要产品毛利下降
利润总额	696,808,010.68	1,090,172,513.35	-36.08%	主要产品毛利下降
净利润	592,818,324.16	922,475,169.37	-35.74%	主要产品毛利下降
归属于母公司股 东的净利润	592,818,324.16	922,475,169.37	-35.74%	主要产品毛利下降
现金流量表项目	本期数	上年同期数	变动比例	情况说明
经营活动产生的 现金流量净额	216,676,394.38	1,292,151,125.73	-83.23%	购买商品、接受劳 务支付的现金增加
投资活动产生的 现金流量净额	-740,687,562.07	-1,443,180,375.75	48.68%	购买理财产品减少

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	筹资活动产生的 现金流量净额	-283,830,043.59	30,944,408.31	-1017.23%	取得借款收到的现 金减少，偿还借款 支付的现金增加

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司于2018年11月22日召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了关于公司公开发行A股可 转换公司债券的相关议案；2019年4月19日，通过了中国证监会第十八届发审委2019年第23次工作 会议审核；2019年6月6日，公司收到中国证监会出具的《关于核准金能科技股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]930号）；2019年10月14日，公司可转债发行，10 月18日，公告《公开发行可转换公司债券发行结果公告》（公告编号：2019-079）。后续上市相 关手续正在办理中。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√适用 □不适用

一、 股份的流通限制及自愿锁定承诺

1、公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及一致行动人秦璐承诺：

自发行人股票上市之日起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首 次公开发行股票前已发行的股份；发行人上市后6 个月内，如发行人股票连续20 个交易日的收盘 价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等 除权除息事项，则作除权除息处理），或者上市后6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后 第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定 期限基础上自动延长6 个月；在上述锁定期届满后两年内，本人作为发行人的控股股东及实际控 制人，为保持对发行人控制权及发行人战略决策、日常经营的相对稳定性，在锁定期满且不违背 其他限制的条件下，除为投资、理财等财务安排需减持一定比例股票外，无其他减持意向；本人 每年减持公司股票的数量不超过上一年度末本人直接和间接持有的公司股票总数的25%。本人在 上述锁定期届满后两年内拟进行减持的，将在减持前三个交易日通知发行人并披露公告；本人实 施具体减持的，减持价格不低于发行价，并将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报 告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。本人不因其职务 变更、离职等原因而放弃履行上述承诺；本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让 发行人股份不超过本人所持有股份总数的25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。 承诺事项履行情况： 以上承诺尚在履行期，报告期内未有违反承诺的现象。

2、股东秦桂芳、马承会、马海艳、张晓辉承诺：

自发行人股票上市之日起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首 次公开发行股票前已发行的股份。

承诺事项履行情况： 以上承诺尚在履行期，报告期内未有违反承诺的现象。

• 3、担任高级管理人员的股东王建文承诺：

自发行人股票上市之日起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首

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次公开发行股票前已发行的股份。发行人上市后6 个月内，如发行人股票连续20 个交易日的收盘 价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等 除权除息事项，则作除权除息处理），或者上市后6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后 第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定 期限基础上自动延长6 个月；在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发 行人首次公开发行价格。在任职期间每年转让的发行人股份不超过本人所持有的发行人股份总数 的25%。离职后6 个月内，不转让本人所持有的发行人股份。

承诺事项履行情况： 以上承诺尚在履行期，报告期内未有违反承诺的现象。

二、 公司制定的股价稳定预案

首次公开发行股票并上市后36 个月内，若公司连续20 个交易日股票收盘价均低于最近一期 经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，应做除权、 除息处理），则触发股价稳定措施的启动条件。

自股价稳定措施启动条件触发之日起，公司董事会应在5 日内召开董事会会议并告知稳定预 案履行义务人；董事会决议公告后5 个交易日内，相关预案履行义务人将启动股价稳定措施。当 上述启动股价稳定措施的条件成就时，公司将及时采取以下部分或全部措施稳定公司股价：

1、由公司回购股票：当上述启动股价稳定措施的条件成就时，公司将根据《上市公司回购社 会公众股份管理办法》的规定向社会公众股东回购公司部分股票，同时保证回购结果不会导致公 司的股权分布不符合上市条件。公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在上述条件成就之日 起10 个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案，并提交股东大会审议。公司董事会对回购股票作 出决议，全体董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；公司股东大会对回购股票作出决议， 该决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东、实际控制人及其一 致行动人就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的 价格不超过最近一期经审计的每股净资产（审计基准日后发生权益分派、公积金转增股本、配股 等情况的，应做除权、除息处理），回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督 管理部门认可的其他方式。但如果股份回购方案实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措 施条件的，可不再继续实施该方案。公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律 法规之要求之外，还应符合下列要求：（1）公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币1,000 万元；（2）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额。 公司承诺：单一会计年度内，某次稳定股份措施实施完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价 稳定措施的条件，则公司将按照上述规定再次履行回购计划。在启动股价稳定措施的前提条件满 足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开 说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。

2、控股股东、实际控制人增持（1）公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管 理办法》及《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》等法律、法规、规范性文件规定 的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持；（2）控股股东、实际控制人承诺单次增持总金额 不超过人民币1,000 万元且不低于人民币100 万元；（3）公司董事会公告增持股份预案后30 个 交易日内，公司股票若连续3 个交易日收盘价超过每股净资产时，控股股东、实际控制人可以终 止增持公司股份。

3、董事、高级管理人员增持（1）在公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事，下 同）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人 员所持公司股份及其变动管理规则》等法律、法规规定的条件和要求的前提下，对公司股票进行 增持；（2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺其用于增持公司股份的货币资金不少于该 等董事、高级管理人员上年度自公司领取的薪酬总额的20%；（3）公司董事会公告增持股份预案

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后30 个交易日内，公司股票若连续3 个交易日收盘价超过每股净资产时，董事、高级管理人员可 以终止增持公司股份。

4、其他法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的措施

公司在未来聘任新的董事（不包括独立董事）、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保 证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。 以上预案自公司上市后36 个月内有效。

承诺事项履行情况： 以上承诺尚在履行期，报告期内未有违反承诺的现象。

三、 持股5%以上的股东减持股份意向的承诺

• 一

• 1、公司控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及 致行动人秦璐承诺：

在锁定期届满后两年内，本人作为发行人的控股股东及实际控制人，为保持对发行人控制权 及发行人战略决策、日常经营的相对稳定性，在锁定期满且不违背其他限制的条件下，除为投资、 理财等财务安排需减持一定比例股票外，无其他减持意向；本人每年减持公司股票的数量不超过 上一年度末本人直接和间接持有的公司股票总数的25%。本人在锁定期届满后两年内拟进行减持 的，将在减持前三个交易日通知发行人并披露公告；本人实施具体减持的，减持价格不低于发行 价，并将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后 或减持期限届满后两个交易日内进行公告。本人不因其职务变更、离职等原因而放弃履行上述承 诺；本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人所持有股份总 数的25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。

承诺事项履行情况： 以上承诺尚在履行期，报告期内未有违反承诺的现象。

2、复星创富承诺：

在锁定期届满后，本合伙企业拟减持股票的，将认真遵守证监会、上海证券交易所关于股东 减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，谨慎制定股票减持计划， 在股票锁定期届满后逐步减持；在锁定期届满后两年内，本合伙企业每年减持的股票数量不超过 上一年度末本合伙企业持有的公司股票总数的100%（自发行人股票上市至其减持股票期间，发行 人有派息、送股、资本公积转增股本等事项的，减持数量将进行相应调整）。本合伙企业在锁定 期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易日公告。本合伙企业实施具体减持的，将按 照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限 届满后两个交易日内进行公告。

承诺事项履行情况： 以上承诺尚在履行期，报告期内未有违反承诺的现象。

3、国投协力、国投创新承诺：

在锁定期届满后，本机构拟减持股票的，将认真遵守证监会、上海证券交易所关于股东减持 的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，谨慎制定股票减持计划，在股 票锁定期届满后逐步减持；在锁定期届满后两年内，本机构每年减持的股票数量不超过上一年度 末本机构持有的公司股票总数的100%。本机构在锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前 三个交易日公告。本机构实施具体减持的，将按照《上市公司收购管理办法》等有关规定进行报 告和公告，并在减持计划实施完毕后或减持期限届满后两个交易日内进行公告。

承诺事项履行情况： 以上承诺尚在履行期，报告期内未有违反承诺的现象。

四、关于避免同业竞争的承诺

一 控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇及其 致行动人秦璐分别向本公司出具《关于避 免同业竞争的承诺函》：

1、截至本承诺函出具之日，双方及双方控制的其他企业/本人及本人控制的其他企业未以任 何方式直接或间接从事与发行人相竞争的业务，未直接或间接拥有与发行人存在竞争关系的企业 的股份、股权或任何其他权益。

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2、为避免未来双方直接或间接控制的其他企业/为避免未来本人直接或间接控制的其他企业 与发行人产生同业竞争，双方/本人作出如下承诺：

在双方单独或共同控制发行人期间/在本人作为持有发行人5%以上股份的股东期间，双方及 双方控制的其他企业/本人及本人控制的其他企业不会在中国境内外直接或间接地以下列形式或 其他任何形式从事对发行人的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，包括但不限 于：（1）直接或间接从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品 的生产和销售；（2）投资、收购、兼并从事炭黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、 白炭黑等化工产品的生产和销售的企业或经济组织；（3）以托管、承包、租赁等方式经营从事炭 黑、冶金焦炭、对甲基苯酚、山梨酸、山梨酸钾、白炭黑等化工产品的生产和销售的企业或经济 组织；（4）以任何方式为发行人的竞争企业提供资金、业务及技术等方面的支持或帮助。

3、为了更有效地避免未来双方直接或间接控制的其他企业/本人直接或间接控制的其他企业 与发行人产生同业竞争，双方/本人还将采取以下措施：

（1）通过董事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响双方直接或间接控 制的其他企业/本人直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与发行人相竞争的业务或活 动，以避免形成同业竞争；

（2）如双方及双方直接或间接控制的其他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业存在 与发行人相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致双方直接或间接控制的其他 企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，双方/本人应于发现该业务 机会后立即通知发行人，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给双方直接或间接控制的其 他企业/本人及本人直接或间接控制的其他企业的条件优先提供予发行人；

（3）如双方/本人直接或间接控制的其他企业出现了与发行人相竞争的业务，双方将通过董 事会或股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响双方直接或间接控制的其他企业/ 本人及本人直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给发行人 或作为出资投入发行人。

4、如违反上述承诺，双方/本人将承担由此给发行人造成的全部损失。

本承诺函自双方签署之日起生效。本承诺函在双方/本人作为发行人的控股股东、实际控制人

/持有发行人5%以上的股份的股东期间持续有效且不可变更或撤销。

承诺事项履行情况： 以上承诺尚在履行期，报告期内未有违反承诺的现象。

五、规范关联交易出具的承诺

1、控股股东、实际控制人秦庆平、王咏梅夫妇向本公司出具《关于规范关联交易的承诺函》：

（1）在双方作为公司的控股股东、实际控制人期间，双方及双方控制的其他企业（不含公司） 将不以任何理由和方式非法占用公司的资金及其他任何资产，并将尽量减少或避免与公司的关联 交易；

（2）对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，双方及双方控制的其他企业（不含公 司）将遵循公平合理、价格公允的原则，与公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件以及《金能科技股份有限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关 报批事宜，双方保证不通过关联交易损害公司及其无关联关系股东的合法权益；

（3）如违反上述承诺，双方愿意承担由此给公司造成的全部损失。

承诺事项履行情况： 以上承诺尚在履行期，报告期内未有违反承诺的现象。

2、持有本公司5%以上权益的股东秦璐女士、国投协力、国投创新向本公司出具《关于规范 关联交易的承诺函》：

（1）在本人（或本企业）作为公司持股5%以上的股东期间，本人（或本企业）及本人（或 本企业）控制的其他企业（不含公司）将尽量减少与公司的关联交易；

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2019 年第三季度报告

（2）对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，本人（或本企业）及本人（或本企业） 控制的其他企业（不含公司）将遵循公平合理、价格公允的原则，与公司依法签订协议，履行合 法程序，并将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《金能科技股份有限公司章程》等有关规定履行 信息披露义务和办理有关报批事宜，本人（或本企业）保证不通过关联交易损害公司及其无关联 关系股东的合法权益；

• （3）如违反上述承诺，本人（或本企业）愿意承担由此给公司造成的全部损失。 承诺事项履行情况： 以上承诺尚在履行期，报告期内未有违反承诺的现象。

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

√适用 □不适用

预测本年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比减少。

该预测并不构成本公司的业绩承诺，投资者应充分理解经营计划与业绩承诺之间的差异，请 广大投资者理性投资，注意投资风险。

公司名称 金能科技股份有限公司 法定代表人 秦庆平 日期 2019 年10 月31 日

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2019 年第三季度报告

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2019 年9 月30 日

编制单位:金能科技股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2019 年9 月30 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	376,337,493.70	933,097,942.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	448,855,306.91	174,155,136.18
应收账款	484,987,821.38	537,027,851.78
应收款项融资
预付款项	186,349,925.18	153,832,494.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	1,423,415.87	1,393,611.71
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	484,239,913.36	552,141,324.01
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	874,504,229.07	1,125,080,651.87
流动资产合计	2,856,698,105.47	3,476,729,012.66
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款

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2019 年第三季度报告

长期股权投资	29,203,951.13	29,497,813.93
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	2,290,477,877.13	2,204,749,347.89
在建工程	922,072,106.87	178,229,306.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	824,524,370.08	809,059,914.35
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	89,617,399.89	97,231,154.96
其他非流动资产
非流动资产合计	4,155,895,705.10	3,318,767,537.25
资产总计	7,012,593,810.57	6,795,496,549.91
流动负债：
短期借款	81,471,112.14	171,059,952.54
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	325,493,915.56	232,112,157.27
应付账款	480,143,218.17	478,136,168.67
预收款项	175,700,269.69	133,098,440.76
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	45,263,117.77	38,325,632.45
应交税费	35,133,427.04	253,173,223.55
其他应付款	61,402,055.42	200,522,259.75
其中：应付利息
应付股利		158,845,771.93
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	20,000,000.00	40,000,000.00
其他流动负债

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2019 年第三季度报告

流动负债合计	1,224,607,115.79	1,546,427,834.99
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		10,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	4,671,086.20	8,859,958.49
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	325,463,107.27	364,204,481.26
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	330,134,193.47	383,064,439.75
负债合计	1,554,741,309.26	1,929,492,274.74
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本）	675,939,455.00	675,939,455.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,784,246,857.92	1,784,193,929.26
减：库存股
其他综合收益	349,993.33	202,761.79
专项储备	13,241,680.53	14,411,938.75
盈余公积	273,538,695.83	273,538,695.83
一般风险准备
未分配利润	2,710,535,818.70	2,117,717,494.54
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计	5,457,852,501.31	4,866,004,275.17
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计	5,457,852,501.31	4,866,004,275.17
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	7,012,593,810.57	6,795,496,549.91

法定代表人：秦庆平 主管会计工作负责人：刘吉芹 会计机构负责人：刘吉芹

母公司资产负债表

2019 年9 月30 日

编制单位:金能科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目 2019 年9 月30 日 2018 年12 月31 日

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2019 年第三季度报告

流动资产：
货币资金	282,375,667.60	691,438,556.80
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	444,855,306.91	166,627,748.58
应收账款	484,987,821.38	537,027,851.78
应收款项融资
预付款项	93,684,282.19	98,275,425.05
其他应收款	1,416,478.82	1,393,608.86
其中：应收利息
应收股利
存货	484,239,913.36	552,141,324.01
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	696,265,414.20	490,041,243.94
流动资产合计	2,487,824,884.46	2,536,945,759.02
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	1,633,925,351.13	1,507,263,523.67
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	2,282,471,007.87	2,196,933,221.38
在建工程	11,287,828.31	17,288,827.82
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	299,931,287.19	309,469,259.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	89,617,399.85	97,231,154.92
其他非流动资产
非流动资产合计	4,317,232,874.35	4,128,185,987.30
资产总计	6,805,057,758.81	6,665,131,746.32
流动负债：

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2019 年第三季度报告

短期借款	81,471,112.14	171,059,952.54
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	290,933,224.93	207,112,157.27
应付账款	544,719,629.62	473,009,346.33
预收款项	157,365,661.53	130,979,257.21
应付职工薪酬	45,031,825.93	37,348,022.57
应交税费	12,318,934.71	248,719,820.92
其他应付款	23,721,571.85	184,984,537.80
其中：应付利息
应付股利	-	158,845,771.93
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	20,000,000.00	40,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计	1,175,561,960.71	1,493,213,094.64
非流动负债：
长期借款		10,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	4,671,086.20	8,859,958.49
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	325,463,107.27	364,204,481.26
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	330,134,193.47	383,064,439.75
负债合计	1,505,696,154.18	1,876,277,534.39
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本）	675,939,455.00	675,939,455.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,784,246,857.92	1,784,193,929.26
减：库存股
其他综合收益
专项储备	13,241,680.53	14,411,938.75
盈余公积	273,538,695.83	273,538,695.83
未分配利润	2,552,394,915.35	2,040,770,193.09

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2019 年第三季度报告

所有者权益（或股东权益）合计	5,299,361,604.63	4,788,854,211.93
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	6,805,057,758.81	6,665,131,746.32

法定代表人：秦庆平 主管会计工作负责人：刘吉芹 会计机构负责人：刘吉芹

合并利润表

2019 年1—9 月

编制单位：金能科技股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

项目	2019 年第三季度 （7-9 月）	2018 年第三季度 （7-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）	2018 年前三季度 （1-9 月）
一、营业总收入	2,030,276,007.77	2,311,324,927.03	6,207,670,398.98	6,350,113,533.23
其中：营业收入	2,030,276,007.77	2,311,324,927.03	6,207,670,398.98	6,350,113,533.23
利息收入
已赚保费
手续费及 佣金收入
二、营业总成本	1,826,599,220.44	1,873,561,371.59	5,623,824,374.17	5,352,849,034.51
其中：营业成本	1,715,778,033.10	1,761,753,284.57	5,300,395,881.31	5,026,721,789.61
利息支出
手续费及 佣金支出
退保金
赔付支出 净额
提取保险 责任准备金净额
保单红利 支出
分保费用
税金及附 加	10,067,755.29	21,208,509.09	33,188,549.92	55,354,806.82
销售费用	47,522,607.89	48,566,773.63	141,935,562.70	140,060,050.23
管理费用	51,063,615.62	36,612,937.65	134,380,225.60	116,123,175.00
研发费用	4,822,458.00	5,638,446.05	15,558,364.09	13,118,423.03
财务费用	-2,655,249.46	-218,579.40	-1,634,209.45	1,470,789.82
其中：利 息费用	1,061,398.83	4,402,866.14	5,395,431.26	10,183,608.66
利 息收入	647,333.14	658,158.77	4,493,419.35	3,714,738.12
加：其他收益	13,479,501.52	12,204,135.74	40,029,630.59	34,950,456.83

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2019 年第三季度报告

投资收益 （损失以“－” 号填列）	8,196,392.68	8,843,375.21	43,765,115.91	37,470,236.45
其中：对 联营企业和合营 企业的投资收益	-293,916.90		-293,862.80
以 摊余成本计量的 金融资产终止确 认收益
汇兑收益 （损失以“－” 号填列）
净敞口套 期收益（损失以 “-”号填列）
公允价值 变动收益（损失 以“－”号填列）
信用减值 损失（损失以 “－”号填列）	-1,499,007.52		2,079,884.84
资产减值 损失（损失以 “－”号填列）	2,388,061.98	7,501,771.10	2,286,377.52	6,174.35
资产处置 收益（损失以 “－”号填列）	105,481.30	223,291.58	24,228.94	592,621.89
三、营业利润（亏 损以“－”号填 列）	226,347,217.29	466,536,129.07	672,031,262.61	1,070,283,988.24
加：营业外收 入	9,829,417.11	9,102,779.87	25,206,210.20	26,245,825.77
减：营业外支 出	136,648.37	145,678.33	429,462.13	6,357,300.66
四、利润总额（亏 损总额以“－” 号填列）	236,039,986.03	475,493,230.61	696,808,010.68	1,090,172,513.35
减：所得税费 用	35,548,917.09	75,533,663.97	103,989,686.52	167,697,343.98
五、净利润（净 亏损以“－”号 填列）	200,491,068.94	399,959,566.64	592,818,324.16	922,475,169.37

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2019 年第三季度报告

（一）按经营持 续性分类	200,491,068.94	399,959,566.64	592,818,324.16	922,475,169.37
1.持续经 营净利润（净亏 损以“－”号填 列）	200,491,068.94	399,959,566.64	592,818,324.16	922,475,169.37
2.终止经 营净利润（净亏 损以“－”号填 列）
（二）按所有权 归属分类	200,491,068.94	399,959,566.64	592,818,324.16	922,475,169.37
1.归属于 母公司股东的净 利润（净亏损以 “-”号填列）	200,491,068.94	399,959,566.64	592,818,324.16	922,475,169.37
2.少数股 东损益（净亏损 以“-”号填列）
六、其他综合收 益的税后净额	138,069.17	129,274.81	147,231.54	170,341.44
归属母公司所 有者的其他综合 收益的税后净额	138,069.17	129,274.81	147,231.54	170,341.44
（一）不能 重分类进损益的 其他综合收益
1.重新计 量设定受益计划 变动额
2.权益法 下不能转损益的 其他综合收益
3.其他权 益工具投资公允 价值变动
4.企业自 身信用风险公允 价值变动
（二）将重 分类进损益的其 他综合收益	138,069.17	129,274.81	147,231.54	170,341.44
1.权益法

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2019 年第三季度报告

下可转损益的其 他综合收益
2.其他债 权投资公允价值 变动
3.可供出 售金融资产公允 价值变动损益
4.金融资 产重分类计入其 他综合收益的金 额
5.持有至 到期投资重分类 为可供出售金融 资产损益
6.其他债 权投资信用减值 准备
7.现金流 量套期储备（现 金流量套期损益 的有效部分）
8.外币财 务报表折算差额	138,069.17	129,274.81	147,231.54	170,341.44
9.其他
归属于少数股 东的其他综合收 益的税后净额
七、综合收益总 额	200,629,138.11	400,088,841.46	592,965,555.70	922,645,510.81
归属于母公司 所有者的综合收 益总额	200,629,138.11	400,088,841.46	592,965,555.70	922,645,510.81
归属于少数股 东的综合收益总 额
八、每股收益：
（一）基本每 股收益(元/股)	0.30	0.59	0.88	1.36
（二）稀释每 股收益(元/股)	0.30	0.59	0.88	1.36

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2019 年第三季度报告

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的 净利润为：0 元。

法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹

母公司利润表

2019 年1—9 月

编制单位：金能科技股份有限公司

编制单位：金能科技股份有限公司	编制单位：金能科技股份有限公司	母公司利润表 2019 年1—9 月	母公司利润表 2019 年1—9 月	母公司利润表 2019 年1—9 月
		单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目	2019 年第三季度 （7-9 月）	2018 年第三季度 （7-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）	2018 年前三季度 （1-9 月）
一、营业收入	1,877,473,663.57	2,134,387,524.76	5,566,469,987.58	5,850,523,042.75
减：营业成本	1,623,657,929.89	1,597,772,613.37	4,756,403,902.47	4,569,789,919.92
税金及附 加	8,744,775.85	19,826,948.26	28,167,900.88	52,185,694.38
销售费用	47,491,394.53	48,563,575.69	141,891,445.10	140,054,965.50
管理费用	43,254,654.66	34,608,481.87	115,649,941.70	112,359,339.17
研发费用	4,822,458.00	5,638,446.05	15,558,364.09	13,118,423.03
财务费用	-2,386,009.26	-108,837.55	-774,230.27	2,166,535.79
其中：利 息费用	1,061,398.83	4,402,866.14	5,395,431.26	10,171,073.89
利 息收入	335,708.47	527,399.45	3,633,312.05	2,949,707.28
加：其他收益	13,479,501.52	12,204,135.74	40,029,630.59	34,950,456.83
投资收益 （损失以“－” 号填列）	10,313,025.57	5,000,737.09	22,715,753.20	31,933,023.69
其中：对 联营企业和合营 企业的投资收益	-293,916.90		-293,862.80
以 摊余成本计量的 金融资产终止确 认收益
净敞口套 期收益（损失以 “-”号填列）
公允价值 变动收益（损失 以“－”号填列）
信用减值 损失（损失以 “－”号填列）	-1,499,070.82		2,079,986.64
资产减值	2,388,061.98	7,003,062.95	2,286,377.52	-345,443.02

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2019 年第三季度报告

损失（损失以 “－”号填列）
资产处置 收益（损失以 “－”号填列）	105,481.30	223,291.58	24,228.94	592,621.89
二、营业利润（亏 损以“－”号填列）	176,675,459.45	452,517,524.43	576,708,640.50	1,027,978,824.35
加：营业外收 入	2,168,159.79	1,368,032.23	4,997,960.57	13,055,263.56
减：营业外支 出	91,576.34	103,926.61	284,744.50	6,270,492.64
三、利润总额（亏 损总额以“－”号 填列）	178,752,042.90	453,781,630.05	581,421,856.57	1,034,763,595.27
减：所得税费 用	18,479,645.80	70,341,853.54	69,797,134.31	153,714,516.63
四、净利润（净亏 损以“－”号填列）	160,272,397.10	383,439,776.51	511,624,722.26	881,049,078.64
（一）持续经 营净利润（净亏损 以“－”号填列）	160,272,397.10	383,439,776.51	511,624,722.26	881,049,078.64
（二）终止经 营净利润（净亏损 以“－”号填列）
五、其他综合收益 的税后净额
（一）不能重 分类进损益的其 他综合收益
1.重新计量 设定受益计划变 动额
2.权益法下 不能转损益的其 他综合收益
3.其他权益 工具投资公允价 值变动
4.企业自身 信用风险公允价 值变动
（二）将重分 类进损益的其他

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2019 年第三季度报告

综合收益
1.权益法下 可转损益的其他 综合收益
2.其他债权 投资公允价值变 动
3.可供出售 金融资产公允价 值变动损益
4.金融资产 重分类计入其他 综合收益的金额
5.持有至到 期投资重分类为 可供出售金融资 产损益
6.其他债权 投资信用减值准 备
7.现金流量 套期储备（现金 流量套期损益的 有效部分）
8.外币财务 报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	160,272,397.10	383,439,776.51	511,624,722.26	881,049,078.64
七、每股收益：
（一）基本每 股收益(元/股)
（二）稀释每 股收益(元/股)

法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹

合并现金流量表

2019 年1—9 月

编制单位：金能科技股份有限公司

编制单位：金能科技股份有限公司
	单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目	2019 年前三季度 （1-9 月）	2018 年前三季度 （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：

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2019 年第三季度报告

销售商品、提供劳务收到的现金	4,397,777,267.43	4,957,191,750.51
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	40,722.93	8,251.10
收到其他与经营活动有关的现金	72,394,889.86	69,120,150.93
经营活动现金流入小计	4,470,212,880.22	5,026,320,152.54
购买商品、接受劳务支付的现金	3,408,606,345.81	3,050,548,744.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	175,452,029.96	161,095,938.11
支付的各项税费	483,252,110.00	354,886,875.20
支付其他与经营活动有关的现金	186,226,000.07	167,637,469.09
经营活动现金流出小计	4,253,536,485.84	3,734,169,026.81
经营活动产生的现金流量净额	216,676,394.38	1,292,151,125.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	41,051,720.04	37,470,236.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	3,147,139.86	4,018,958.89
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金	2,069,891,877.53	4,330,060,000.00
投资活动现金流入小计	2,114,090,737.43	4,371,549,195.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	765,860,465.00	392,539,571.09
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金	2,088,917,834.50	5,422,190,000.00

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2019 年第三季度报告

投资活动现金流出小计	2,854,778,299.50	5,814,729,571.09
投资活动产生的现金流量净额	-740,687,562.07	-1,443,180,375.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金	135,929,976.54	307,865,129.46
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	135,929,976.54	307,865,129.46
偿还债务支付的现金	255,518,816.94	158,497,883.90
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	164,241,203.19	112,237,931.60
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金		6,184,905.65
筹资活动现金流出小计	419,760,020.13	276,920,721.15
筹资活动产生的现金流量净额	-283,830,043.59	30,944,408.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	543,610.50	149,755.98
五、现金及现金等价物净增加额	-807,297,600.78	-119,935,085.73
加：期初现金及现金等价物余额	1,226,979,440.48	252,847,932.63
六、期末现金及现金等价物余额	419,681,839.70	132,912,846.90

法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹

母公司现金流量表

2019 年1—9 月

编制单位：金能科技股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目	2019 年前三季度 （1-9 月）	2018 年前三季度 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	3,655,764,425.08	4,577,616,528.82
收到的税费返还		8,251.10
收到其他与经营活动有关的现金	9,142,297.78	43,472,772.23
经营活动现金流入小计	3,664,906,722.86	4,621,097,552.15
购买商品、接受劳务支付的现金	2,710,775,252.71	2,732,728,691.89
支付给职工及为职工支付的现金	171,167,552.64	159,343,895.60
支付的各项税费	389,338,408.83	314,504,261.45
支付其他与经营活动有关的现金	166,588,074.30	163,905,018.62
经营活动现金流出小计	3,437,869,288.48	3,370,481,867.56
经营活动产生的现金流量净额	227,037,434.38	1,250,615,684.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金

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2019 年第三季度报告

取得投资收益收到的现金	23,137,579.30	31,933,023.69
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	3,147,139.86	4,018,958.89
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金	749,062,500.00	3,893,240,000.00
投资活动现金流入小计	775,347,219.16	3,929,191,982.58
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	34,943,418.03	216,204,559.46
投资支付的现金	126,955,690.26	1,177,311,769.46
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金	1,100,000,000.00	3,935,650,000.00
投资活动现金流出小计	1,261,899,108.29	5,329,166,328.92
投资活动产生的现金流量净额	-486,551,889.13	-1,399,974,346.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	135,929,976.54	307,865,129.46
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	135,929,976.54	307,865,129.46
偿还债务支付的现金	255,518,816.94	158,497,883.90
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	164,241,203.19	112,237,931.60
支付其他与筹资活动有关的现金		6,184,905.65
筹资活动现金流出小计	419,760,020.13	276,920,721.15
筹资活动产生的现金流量净额	-283,830,043.59	30,944,408.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	443,943.95	-61,722.11
五、现金及现金等价物净增加额	-542,900,554.39	-118,475,975.55
加：期初现金及现金等价物余额	876,570,054.50	230,314,280.36
六、期末现金及现金等价物余额	333,669,500.11	111,838,304.81

法定代表人：秦庆平主管会计工作负责人：刘吉芹会计机构负责人：刘吉芹

4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项 目情况

□适用 √不适用

4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用

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2019 年第三季度报告

4.4 审计报告

□适用 √不适用

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