Jinneng Science&Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2025

Oct 9, 2025

证券简称：金能科技

公告编号：2025-094

证券代码：603113

金能科技股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 累计转股情况：截至2025 年9 月30 日，累计共有514,720,000 元“金 能转债”已转换成公司股票，累计转股数为47,903,076 股，占可转债转股前公 司已发行股份总额的7.087%。

 未转股可转债情况：截至2025 年9 月30 日，尚未转股的可转债金额为 955,278,000 元，占可转债发行总量的63.6852%。

 本季度转股情况：自2025 年7 月1 日至2025 年9 月30 日期间，“金能 转债”转股金额为1,158,000 元，因转股形成的股份数量为154,246 股，占“金 能转债”转股前公司已发行股份总额的0.0228%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可【2019】930 号）的核准，公司于2019 年10 月 14 日公开发行了1,500 万张可转换公司债券，每张面值为人民币100 元，按面 值发行，期限6 年，募集资金总额为1,500,000,000.00 元，扣除发行费用（不 含税）13,687,735.86 元后，募集资金净额为1,486,312,264.14 元。上述资金 于2019 年10 月18 日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出 具《验资报告》（瑞华验字【2019】37110011 号）。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书【2019】242 号文同意，公司15 亿元可 转换公司债券于2019 年11 月7 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金 能转债”，债券代码“113545”。

（三）可转债转股情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《金能科技股份有限公司 公开发行A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的 约定，公司该次发行的“金能转债”自可转换公司债券发行结束之日起满六个月 后的第一个交易日，即2020 年4 月20 日起可转换为公司A 股普通股，初始转股 价格为11.55 元/股。公司于2019 年12 月实施了 2019 年前三季度利润分配，金 能转债的转股价格调整为11.40 元/股，具体内容请详见公司于2019 年12 月24 日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》(公告编号：2019-117)。 公司于2020 年11 月办理完毕非公开发行新股的登记手续，金能转债的转股价格 调整为10.78 元/股，具体内容请详见公司于2020 年11 月14 日披露的《关于“金 能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-171）。公司于2021 年5 月实施了 2020 年度利润分配，金能转债的转股价格调整为10.43 元/股，具 体内容请详见公司于2021 年5 月25 日披露的《关于“金能转债”转股价格调整 的提示性公告》(公告编号：2021-070)。公司于2022 年7 月实施了2021 年度利 润分配，金能转债的转股价格调整为10.08 元/股，具体内容详见公司于2022 年7 月2 日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号： 2022-080）。公司于2023 年7 月实施了2022 年度利润分配，金能转债的转股价 格调整为9.96 元/股，具体内容详见公司于2023 年7 月1 日披露的《关于“金 能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2023-089）。公司于2024 年6 月实施了2023 年度利润分配，金能转债的转股价格调整为9.87 元/股，具 体内容详见公司于2024 年5 月29 日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的 公告》（公告编号：2024-047）。公司于2025 年6 月实施了2025 年第一季度利 润分配，金能转债的转股价格调整为9.75 元/股，具体内容详见公司于2025 年 6 月18 日披露的《关于“金能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2025-060）。 公司于2025 年8 月实施了可转债转股价格向下修正条款，“金能转债”的转股 价格调整为7.62 元/股，具体内容详见公司于2025 年8 月12 日披露的《关于向 下修正“金能转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2025-073）。公 司于2025 年9 月实施了2025 年半年度利润分配，金能转债的转股价格调整为 7.39 元/股，具体内容详见公司于2025 年9 月10 日披露的《关于“金能转债”

转股价格调整的公告》（公告编号：2025-090）。 二、可转债本次转股情况

公司本次发行的“金能转债”的转股期为2020 年4 月20 日至2025 年10 月13 日。

自2025 年7 月1 日至2025 年9 月30 日期间，“金能转债”本季度转股金 额为1,158,000 元，因转股形成的股份数量为154,246 股。截至2025 年9 月30 日，累计共有514,720,000 元“金能转债”已转换成公司股票，累计因转股形成 的股份数量为47,903,076 股，占“金能转债”转股前公司已发行股份总额的 7.087%。

未转股可转债情况：截至2025 年9 月30 日，尚未转股的“金能转债”金额 为955,278,000 元，占“金能转债”发行总量的63.6852%。 三、股本变动情况

单位：股

			单位：股
股份类别有限售条件流通股无限售条件流通股总股本	变动前（2025 年6 月30 日）	本次可转债转股	变动后（2025 年9 月30 日）
	0	0	0
	847,952,378	154,246	848,106,624
	847,952,378	154,246	848,106,624

四、转股前后公司相关股东持股变化

股东名称	变动前持股数量（股）	变动前持股比例（%）	变动后持股数量（股）	变动后持股比例（%）
秦庆平及其一致行动人	423,218,040	49.9106	423,218,040	49.9015
秦庆平	317,909,744	37.4915	317,909,744	37.4846
王咏梅	18,808,200	2.2181	18,808,200	2.2177
中阅资本管理股份公司－中阅聚焦11 号私募证券投资基金	86,500,000	10.2010	86,500,000	10.1992
秦璐	96	0.00001	96	0.00001

注：王咏梅通过齐河君和股权投资合伙企业（有限合伙）持有公司股份1,298,400 股，通过齐河君创 股权投资合伙企业（有限合伙）持有公司股份964,800 股。

五、其他 联系部门：公司董事会办公室 联系电话：0534-2159288

特此公告。

金能科技股份有限公司董事会 2025 年10 月9 日