Jinneng Science&Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2020

May 11, 2020

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2020-076 债券代码：113545 债券简称：金能转债

金能科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：浙商银行、浦发银行、广发银行、华夏银行、德州银行、 青岛农商银行

• 委托理财金额：人民币59,600 万元

• 委托理财产品名称：浙商银行永乐3 号人民币理财产品90 天型CB2275、浦 发银行财富班车进取3 号（90 天）、广发银行“薪满益足”大客户版B 款第 3378 期、华夏银行1807 号增盈企业定制理财产品（团购）、广发银行“薪 满益足”大客户版B 款第3417 期、德州银行“德财富—满满德系列”非保 本型2020 年第67 期人民币理财产品、青岛农商银行“尊盈系列B575”理财 产品。

• 委托理财产品期限：不超过12 个月

• 履行的审议程序：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年2 月18 日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十二次会议， 均审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及 子公司（含金能化学（青岛）有限公司,以下简称“金能化学”，为公司全 资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司）使用总额不超过人民 币12 亿元的闲置自有资金购买短期（不超过12 个月）的理财产品，包括但 不限于商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机 构发行的安全性高、流动性好、低风险的投资理财产品。此次申请期限自公 司本次董事会审议通过之日起12 个月内有效，可滚动使用，并由董事会授 权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务部 负责具体组织实施。公司独立董事、监事对以上事项发表了同意意见。具体

情况详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于使用闲置自 有资金购买理财产品的公告》（编号：2020-011）。

一、委托理财情况概述

（一）委托理财目的

为提高资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，进一步增加公司收益，在 确保不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，将公司及子公司 （含金能化学）闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过 12 个月）的理财产品。

（二）资金来源

本次委托理财的资金来源为公司及子公司暂时闲置自有资金。 （三）委托理财基本情况

1、近期新增利用闲置自有资金购买理财产品情况如下：

					预计年			结构	是否构
			产品类	金额		产品期限
委托方	受托方	产品名称			化收益		收益类型	化安	成关联
			型	（万元）		（天）
					率			排	交易
金能科技	浙商银行	浙商银行永乐3 号人民 币理财产品90 天型 CB2275	银行理 财产品	10,000	3.90%	90	非保本浮 动收益型	无	否
金能科技	浦发银行	财富班车进取3 号（90 天）	银行理 财产品	5,000	3.90%	90	非保本浮 动收益型	无	否
金能科技	广发银行	广发银行“薪满益足” 大客户版B 款第3378 期	银行理 财产品	10,000	4.20%	190	非保本浮 动收益型	无	否
金能科技	华夏银行	1807 号增盈企业定制理 财产品（团购）	银行理 财产品	10,000	4.13%	95	非保本浮 动收益型	无	否
金能科技	广发银行	广发银行“薪满益足” 大客户版B 款第3417 期	银行理 财产品	10,000	4.20%	94	非保本浮 动收益型	无	否
南京金能	德州银行	德州银行“德财富—满 满德系列”非保本型 2020年第67期人民币理 财产品	银行理 财产品	4,600	4.05%	63	非保本浮 动收益型	无	否
金能化学	青岛农商 银行	青岛农商银行“尊盈系 列B575”理财产品	银行理 财产品	10,000	4.00%	34	非保本浮 动收益型	无	否

2、近期利用闲置自有资金购买理财产品赎回情况如下：

						年化
委托		受托		产品类	金额		收益类	产品起息		实际收益
			产品名称			收益			到期日
方		方		型	（万元）		型	日		（元）
						率
			1620 号增盈企业 定制理财产品				非保本
金能		华夏		银行理
					10,000	4.45%	浮动收	2020-1-7	2020-4-13	1,182,602.73
科技		银行		财产品
							益型
			浙商银行永乐3 号人民币理财产 品90 天型CB2260				非保本
金能		浙商		银行理
					15,000	4.03%	浮动收	2020-2-4	2020-5-4	1,490,547.95
科技		银行		财产品
							益型
		青岛	青岛农商银行“尊 盈系列B565”理 财产品				非保本
金能				银行理
		农商			10,000	4.30%	浮动收	2020-3-25	2020-4-28	400,547.95
化学				财产品
		银行					益型

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

本次购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，符 合公司内部资金管理的要求，且未超董事会审议通过的使用闲置自有资金进行现 金管理的额度。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、浙商银行“永乐3 号”人民币理财产品90 天型CB2275

（1）理财产品代码：CB2275

（2）产品起息日：2020 年03 月27 日

（3）产品到期日：2020 年06 月25 日

（4）合同签署日期：2020 年03 月26 日

（5）理财本金：人民币10,000 万元

（6）预期收益率：3.90%

（7）支付方式：银行根据合同直接扣款

（8）是否要求履约担保：否

（9）理财业务管理费：0.02%（托管费率）

（10）资金投向：债券、货币市场工具、同业存款、符合监管机构要求的信 托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化 产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具，其 中债券、货币市场工具、同业存款等资产投资比例为20%-90%，符合监管机构要

求的信托计划、资产收益权、资产证券化产品等资产投资比例为10%-80%；上述 各类资产的投资比例可在（-10%，+10%）的区间内浮动，具体资产投资比例以信 息披露为准。理财产品所投资的信贷资产证券化的基础资产为正常类，且不低于 本行自营同类资产的管理标准。

• 2、财富班车进取3 号（90 天）

• （1）理财产品代码：2301137337

• （2）产品起息日：2020 年03 月27 日

• （3）产品到期日：2020 年06 月25 日

• （4）合同签署日期：2020 年03 月26 日

• （5）理财本金：人民币5,000 万元

• （6）收益率：3.90%

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

（8）是否要求履约担保：否

（9）理财业务管理费：本理财产品中客户承担的费用包括理财计划托管费、 销售手续费以及银行管理费等（本产品的产品预期收益率已扣除以上费用，为客 户可获得的预期收益率）。

（10）资金投向：现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，评 级在 AA 及以上评级（对于上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在 A-（含） 以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债 务融资工具、ABS、ABN 等以及 ABS 次级档等信用类债券，回购、同业拆借、券 商收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监管要求的非标 准化债权资产、券商/基金/保险定向计划及信托计划等。

理财产品拟配置资产的比例为如下，浦发银行可能根据实际情况在一定范围 内进行调整。高流动性资产所配置资产包括现金、回购、拆借等，债券、债券基 金等, 存放同业、货币市场基金等，占比 20%-80%；其他资产所配置资产包括信 托计划、定向计划，信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产，占比 20%-80%。

• 3、广发银行“薪满益足”大客户版B 款第3378 期

• （1）理财产品代码：XDKHBJ3378

• （2）产品起息日：2020 年04 月02 日

（3）产品到期日：2020 年10 月09 日

（4）合同签署日期：2020 年04 月02 日

（5）理财本金：人民币10,000 万元

（6）收益率：4.20%

（7）支付方式：银行根据合同直接扣款

（8）是否要求履约担保：否

（9）理财业务管理费：0.03%/年（理财资产托管及保管费率）

（10）资金投向：债券（包括但不限于包括国债、地方政府债、金融债、中 央银行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向融资工具、公 司债、企业债、交易所债券、可转债、资产支持证券等及投资于以上范围的信托 计划、资产管理计划）：10%-90%，货币市场工具（包括但不限于现金、同业拆 借、同业存款、同业借款、债券质押式回购、债券买断式回购、货币基金等低风 险同业资金业务）：10%-90%，债券类及权益类资产及投资于以上范围的信托计 划、资产管理计划：10%-90%，其他符合监管要求的金融资产：0%-30%。以上配 置比例银行可在【-10%，10%】区间内合理浮动，除兑付客户投资本金收益等流 动性资产消耗引起的被动超额时外若超出销售文件约定比例的，应先取得投资者 书面同意，若投资者不接受的，应当允许其提前赎回。

4、1807 号增盈企业定制理财产品（团购）

（1）理财产品代码：201011510401

（2）产品起息日：2020 年04 月17 日

（3）产品到期日：2020 年07 月21 日

• （4）合同签署日期：2020 年04 月16 日

（5）理财本金：人民币10,000 万元

（6）预期收益率：4.13%

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：0.15%（销售手续费）

（10）资金投向：货币市场类、债券市场类及权益类资产（20%-80%）、非 标债权类资产（0%-80%）、其他（0%-60%）。

• 5、广发银行“薪满益足”大客户版B 款第3417 期

• （1）理财产品代码：XDKHBJ3417

• （2）产品起息日：2020 年05 月08 日

• （3）产品到期日：2020 年08 月10 日

• （4）合同签署日期：2020 年05 月08 日

• （5）理财本金：人民币10,000 万元

• （6）收益率：4.20%

（7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

（9）理财业务管理费：0.03%/年（理财资产托管及保管费率）

（10）资金投向：债券（包括但不限于包括国债、地方政府债、金融债、中 央银行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向融资工具、公 司债、企业债、交易所债券、可转债、资产支持证券等及投资于以上范围的信托 计划、资产管理计划）：10%-90%、货币市场工具（包括但不限于现金、同业拆 借、同业存款、同业借款、债券质押式回购、债券买断式回购、货币基金等低风 险同业资金业务）：10%-90%、债券类及权益类资产及投资于以上范围的信托计 划、资产管理计划：10%-90%、其他符合监管要求的金融资产：0%-30%。以上配 置比例银行可在【-10%，10%】区间内合理浮动，除兑付客户投资本金收益等流 动性资产消耗引起的被动超额时外若超出销售文件约定比例的，应先取得投资者 书面同意，若投资者不接受的，应当允许其提前赎回。

6、德州银行“德财富—满满德系列”非保本型2020 年第67 期人民币理财 产品

（1）理财产品代码：201011505501

• （2）产品起息日：2020 年04 月08 日

• （3）产品到期日：2020 年06 月10 日

• （4）合同签署日期：2020 年04 月02 日

• （5）理财本金：人民币4,600 万元

• （6）收益率：4.05%

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

（8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：0.028%（托管费率）

（10）资金投向：现金、货币市场基金、同业拆借等高流动性资产的投资比 例为0-40%，央行票据、银行间市场债券、监管允许的信托计划、其他金融机构 资产管理计划等资产的投资比例为0-100%。

7、青岛农商银行“尊盈系列B575”理财产品

（1）理财产品代码：B575

• （2）产品起息日：2020 年04 月30 日

• （3）产品到期日：2020 年06 月03 日

• （4）合同签署日期：2020 年04 月29 日

• （5）理财本金：人民币10,000 万元

（6）收益率：4.00%

（7）支付方式：银行根据合同直接扣款

（8）是否要求履约担保：否

（9）理财业务管理费：0.1‰（托管费）、0.01%（管理费）

（10）资金投向：货币市场工具和固定收益资产的比例为30-100%，符合监 管规定的非标准化资产的比例为0-70%，权益类资产0-30%，其他监管部门认可 的金融产品比例为0-70%。

（二）风险控制分析

公司及子公司购买的理财产品为金融机构发行的低风险投资理财产品，在该 产品存续期间，公司及子公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的 运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：

1、为控制风险，公司使用闲置的自有资金在以上额度内只能用于购买一年 以内的理财产品。

2、使用闲置自有资金投资产品，公司经营管理层需事前评估投资风险，将 资金安全性放在首位，谨慎决策，公司经营管理层将跟踪所投资产品的投向、项 目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措 施，控制安全性风险。

3、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如发现或判断 有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

三、受托方情况

（一）本次购买理财产品的受托方

1、浙商银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：601916）、浦发银行 为上海证券交易所上市公司（公司代码：600000）、华夏银行为上海证券交易所 上市公司（公司代码：600015）、青岛农商银行为深圳证券交易所上市公司（公 司代码：002958），与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不 存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

2、广发银行股份有限公司为非上市金融机构，具体情况如下：

（1）企业名称：广发银行股份有限公司

（2）统一社会信用代码：91440000190336428Q

（3）企业类型：股份有限公司(非上市、国有控股)

（4）成立日期：1988 年7 月8 日

（5）注册地址：广州市越秀区东风东路713 号

（6）法定代表人：尹兆君

（7）注册资本：19,687,196,272 元

（8）经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外 结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担 保；从事银行卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、 贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据 的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券； 发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用 卡的发行及付款业务；离岸金融业务；资信调查、咨询、见证业务；经中国银监 会等批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动）

（9）主要股东：

序号	股东名称	持股比例
1	中国人寿保险股份有限公司	43.6%
2	中信信托有限责任公司	15.65%
3	国网英大国际控股集团有限公司	15.65%
4	江西省高速公路投资集团有限责5 任公司	8.18%
5	中航投资控股有限公司	3.87%

• （10）是否为本次交易专设：否

• （11）主要财务情况：截至2019 年12 月31 日，资产总额26,327.98 亿元，

• 资产净额2,095.64 亿元，营业收入763.12 亿元，净利润125.81 亿元。

• （12）关联关系或其他利益关系说明：与公司、公司控股股东及其一致行动

• 人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

• 3、德州银行股份有限公司为非上市金融机构，具体情况如下：

• （1）名称：德州银行股份有限公司

• （2）统一社会信用代码：913700001672740039

• （3）企业类型：股份有限公司

• （4）成立日期：2004 年12 月16 日

• （5）注册地址：德州市三八东路1266 号

• （6）法定代表人：董合平

• （7）注册资本：1,625,000,000 元

• （8）主营业务：金融许可证范围经中国银行保险监督管理委员会依照有关

• 法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列为准，基金销 售。（有效期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动）。

（9）主要股东持股情况：

序号	股东名称	持股比例
1	山东省国有资产投资控股有限公司	44.00%
2	德州市财政局	11.69%
3	莱商银行股份有限公司	8.53%
4	山东永通实业有限公司	4.73%
5	齐鲁银行股份有限公司	2.64%

（10）是否为本次交易专设：否

（11）主要财务指标：截至2019 年12 月31 日，资产总额544.89 亿元，资 产净额49.02 亿元，营业收入13.64 亿元，净利润1.8 亿元。

（12）关联关系或其他利益关系说明：与公司、公司控股股东及其一致行动 人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。 （二）公司董事会尽职调查情况

董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公 司财务部负责具体组织实施。管理层对受托方、资金使用方等交易各方当事人的 基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现存在损 害公司理财业务开展的具体情况。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务指标如下：

		单位：元
财务指标	2019 年度	2020 年一季度
资产总额	8,662,925,044.02	8,750,386,057.26
负债总额	2,769,011,256.45	2,637,629,806.38
资产净额	5,893913,787.57	6,112,756,250.88
经营性现金流量净额	487,252,376.34	281,102,399.75

公司2019 年度、2020 年三季度资产负债率分别为31.96%、30.14%，不存在 负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至2020 年3 月30 日，公司货 币资金为32,249 万元，交易性金融资产为137,329 万元，其他流动资产中包含 的理财产品金额为44,485 万元。公司本次委托理财支付金额59,600 万元，占最 近一期期末货币资金、交易性金融资产、其他流动资产中包含的理财产品金额三 项合计的27.84%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量 造成较大影响。

公司委托理财的会计处理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算。理财 产品中保本浮动收益、非保本浮动收益的产品报表列报“交易性金融资产”，理 财产品中保本保收益产品报表列报“其他流动资产”，赎回时产生的理财收益在 “投资收益”项目中列示。

公司近期运用闲置自有资金进行理财产品投资，是在确保公司日常运营和资 金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营 业务的正常开展。通过适度的短期理财投资，可以提高公司的资金使用效率，并 获得一定的投资效益，提升公司的整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回 报。

五、风险提示

尽管购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，不排除收益将受到市场波动的影响。

1、利率风险：理财产品存续期内，投资标的价值和价格会受到市场利率变 动的影响而波动，会使得收益水平不能达到预期年化收益率。

2、流动性风险：若公司经营突发重大变化，理财计划发生巨额赎回，将面 临不能提前赎回理财产品的风险。

3、政策风险：如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，导致市 场价格波动，将影响理财计划的预期收益、受理、投资、偿还等工作的正常开展。

4、信用风险：理财计划投资范围包括债券市场信用产品，可能面临发债企 业不能如期兑付的情况，将影响理财计划预期收益的实现。

六、截至本公告日，使用闲置自有资金购买理财产品的余额情况

截至本公告日，公司及子公司使用闲置自有资金购买固定期限短期理财产品

的余额为人民币86,885 万元，具体情况如下：

委托 方	受托 方	产品名称	产品类 型	金额 （万元）	预计年化 收益率	收益类 型	产品起息日	产品到期 日	产品期限 （天）
金能 科技	华夏 银行	1746 号增盈企业定 制理财产品	银行理 财产品	10,000	4.25%	非保本 浮动收 益型	2020-2-25	2020-6-1	97
金能 科技	华夏 银行	1758 号增盈企业定 制理财产品	银行理 财产品	10,000	4.15%	非保本 浮动收 益型	2020-3-6	2020-6-8	94
金能 科技	民生 信托	中国民生信托-中民 永丰2 号集合资金 信托计划	信托产 品	5,000	5.30%	非保本 浮动收 益型	2020-3-13	2020-9-9	180
金能 科技	浙商 银行	浙商银行永乐3 号 人民币理财产品90 天型CB2275	银行理 财产品	10,000	3.90%	非保本 浮动收 益型	2020-3-27	2020-6-25	90

委托 方	受托 方	产品名称	产品类 型	金额 （万元）	预计年化 收益率	收益类 型	产品起息日	产品到期 日	产品期限 （天）
金能 科技	浦发 银行	财富班车进取3 号 （90 天）	银行理 财产品	5,000	3.90%	非保本 浮动收 益型	2020-3-27	2020-6-25	90
金能 科技	广发 银行	广发银行“薪满益 足”大客户版B 款第 3378 期	银行理 财产品	10,000	4.20%	非保本 浮动收 益型	2020-4-2	2020-10-9	190
金能 科技	华夏 银行	1807 号增盈企业定 制理财产品（团购）	银行理 财产品	10,000	4.13%	非保本 浮动收 益型	2020-4-17	2020-7-21	95
金能 科技	广发 银行	广发银行“薪满益 足”大客户版B 款第 3417 期	银行理 财产品	10,000	4.20%	非保本 浮动收 益型	2020-5-8	2020-8-10	94
南京 金能 注○1	德州 银行	德州银行“德财富— 满满德系列”非保本 型2020年第67期人 民币理财产品	银行理 财产品	4,600	4.05%	非保本 浮动收 益型	2020-4-8	2020-6-10	63
金能 化学	农业 银行	“本利丰·181 天” 人民币理财产品	银行理 财产品	650	2.90%	保本固 定收益 型	2019-12-28	2020-6-26	181
金能 化学	农业 银行	“本利丰·181 天” 人民币理财产品	银行理 财产品	1,635	2.85%	保本固 定收益 型	2020-1-16	2020-7-16	181
金能 化学	青岛 农商 银行	青岛农商银行“尊盈 系列B575”理财产 品	银行理 财产品	10,000	4.00%	非保本 浮动收 益型	2020-4-30	2020-6-3	34

注○1 ：南京金能为公司的全资子公司南京金能科技投资有限责任公司的简称。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

					单位：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回
					本金金额
1	银行理财产品	286,030.00	199,145.00	1,874.20	86,885.00
合计		286,030.00	199,145.00	1,874.20	86,885.00
最近12 个月内单日最高投入金额					101,885
最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）					17.29%
最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）					2.46%

目前已使用的理财额度	86,885
尚未使用的理财额度	33,115
总理财额度	120,000

特此公告。

金能科技股份有限公司董事会

2020 年5 月11 日