Jinneng Science&Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2019

Nov 22, 2019

证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2019-099 债券代码：113545 债券简称：金能转债

金能科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：华夏银行、中国民生银行、浙商银行、中国工商银行

• 委托理财金额：人民币45,045 万元

• 委托理财产品名称：1283 号增盈企业定制理财产品、非凡资产管理翠竹13W 理财产品周四公享13 款、浙商银行永乐3 号人民币理财产品90 天型CB2235、 工银理财共赢3 号随心E（拓户产品）2018 年第1 期、工商银行“工银同利” 系列1 号人民币理财产品、中国工商银行“工银同利”系列1 号63 天人民 币理财产品。

• 委托理财产品名称：1 年以内

• 履行的审议程序：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年2 月18 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十三次会议，均 审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子 公司（含青岛金能新材料新材料有限公司（以下简称“青岛金能新材料”）， 为公司全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司）使用总额不 超过人民币16 亿元的闲置自有资金购买短期（不超过12 个月）的理财产品， 包括但不限于商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等 金融机构发行的安全性高、流动性好、低风险的投资理财产品。此次申请期 限自公司本次董事会审议通过之日起12 个月内有效，可滚动使用，并由董 事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司 财务部负责具体组织实施。公司独立董事、监事对以上事项发表了同意意见。 具体情况详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于使用闲 置自有资金购买理财产品的公告》（编号：2019-014）。

一、委托理财情况概述

（一）委托理财目的

为提高资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，进一步增加公司收益，在 确保不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，将公司及子公司 （含青岛金能新材料）闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不 超过 12 个月）的理财产品。

（二）资金来源

本次委托理财的资金来源为公司及子公司暂时闲置自有资金。

（三）委托理财基本情况

1、近期新增利用闲置自有资金购买理财产品情况如下：

									是否 构成 关联 交易
					预计年 化收益 率			结构 化安 排
委托 方	受托 方		产品类 型	金额 （万元）		产品期 限（天）
		产品名称					收益类型
金能 科技	华夏 银行	1283号增盈企业 定制理财产品	银行理 财产品				非保本浮 动收益
				10,000	4.50%	102		无	否
	中国 民生 银行	非凡资产管理翠 竹13W理财产品 周四公享13款
金能 科技			银行理 财产品				非保本浮 动收益
				10,000	3.95%	91		无	否
		浙商银行永乐3号 人民币理财产品 90天型CB2235
金能 科技	浙商 银行		银行理 财产品				非保本浮 动收益
				10,000	4.10%	90		无	否
青岛 金能 新材 料
	中国 工商 银行	工银理财共赢3号 随心E（拓户产品） 2018年第1期
			银行理 财产品				非保本浮 动收益
				1,500	3.60%	30		无	否
青岛 金能 新材 料
	中国 工商 银行	工商银行“工银同 利”系列1号人民 币理财产品
			银行理 财产品				非保本浮 动收益
				3,500	3.55%	35		无	否
青岛 金能 新材 料
	中国 工商 银行	工商银行“工银同 利”系列1号人民 币理财产品
			银行理 财产品				非保本浮 动收益
				7,500	3.55%	35		无	否
青岛 金能 新材 料		中国工商银行“工 银同利”系列1号 63天人民币理财 产品
	中国 工商 银行
			银行理 财产品				非保本浮 动收益
				1,745	3.75%	63		无	否

									是否 构成 关联 交易
					预计年 化收益 率			结构 化安 排
委托 方	受托 方		产品类 型	金额 （万元）		产品期 限（天）
		产品名称					收益类型
青岛 金能 新材 料		中国工商银行“工 银同利”系列1号 63天人民币理财 产品
	中国 工商 银行
			银行理 财产品				非保本浮 动收益
				800	3.75%	63		无	否

• 2、近期利用闲置自有资金购买理财产品赎回情况如下：

					年化 收益 率
委托 方	受托 方		产品 类型	金额 （万元）		收益类 型			实际收益 （元）
		产品名称					起息日	到期日
		浙商银行永 乐3号人民 币理财产品 90天型 CB2211
			银行 理财 产品			非保本 浮动收 益
金能 科技	浙商 银行
				10,000	4.20%		2019-7-23	2019-10-21	1,035,616.44
		兴业银行 “金雪球- 优悦”开放 式人民币理 财产品(3M)
			银行 理财 产品			非保本 浮动收 益
金能 科技	兴业 银行
				10,000	4.00%		2019-7-23	2019-10-23	983,013.70

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

本次购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，符 合公司内部资金管理的要求，且未超董事会审议通过的使用闲置自有资金进行现 金管理的额度。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

• 1、1283 号增盈企业定制理财产品

• （1）理财产品代码：ZYQY1908-005

• （2）产品起息日：2019 年9 月26 日

• （3）产品到期日：2020 年1 月6 日

• （4）合同签署日期：2019 年9 月26 日

• （5）理财本金：人民币10,000 万元

• （6）收益率：4.50%

• （7）支付方式：根据合同划入指定理财账户

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：无

• （10）资金投向：货币市场类、债券市场类及权益类资产（20%-100%）、非

• 标债权类资产（0%-80%）、其他（0%-60%）

• 2、非凡资产管理翠竹13W 理财产品周四公享13 款

• （1）理财产品代码：FGAB13926A

• （2）产品起息日：2019 年10 月24 日

• （3）产品到期日：2020 年1 月23 日

• （4）合同签署日期：2019 年10 月24 日

• （5）理财本金：人民币10,000 万元

• （6）收益率：3.95%

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：0.0005%（固定管理费）、0.5%（销售手续费率）、0.1%

（托管费率）

（10）资金投向：存款、债券回购、资金拆借等货币市场工具，债券、理财 直接融资工具、货币市场基金、债券基金、主要投资方向为债券的基金专户、以 及合法合规的资产管理计划等投资工具（55-90%），合法合规的债权类资产、权 益类资产、其它资产或资产组合（10-45%）。以上投资比例可在（-15%，+15%） 的区间内浮动。

• 3、浙商银行永乐3 号人民币理财产品90 天型CB2235

• （1）理财产品代码：CB2235

• （2）产品起息日：2019 年10 月25 日

• （3）产品到期日：2020 年1 月23 日

• （4）合同签署日期：2019 年10 月25 日

• （5）理财本金：人民币10,000 万元

• （6）收益率：4.10%

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：0.02%（托管费率）

（10）资金投向：债券、货币市场工具、同业存款等资产投资比例为20%-90%， 符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、资产证券化产品等资产投资比例为 10%-80%；上述各类资产的投资比例可在(-10%，+10%)的区间内浮动，具体资产 投资比例以信息披露为准。理财产品所投资的信贷资产证券化的基础资产为正常 类，且不低于本行自营同类资产的管理标准。

• 4、工银理财共赢3 号随心E（拓户产品）2018 年第1 期

• （1）理财产品代码：LHSXE01

• （2）产品起息日：2019 年11 月11 日

• （3）产品到期日：2019 年12 月10 日

• （4）合同签署日期：2019 年11 月10 日

• （5）理财本金：人民币1,500 万元

• （6）收益率：3.60%

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：0.4%（销售手续费率）、0.02%（托管费率）

• （10）资金投向：高流动资产（0%-80%）、债权类资产（0%-80%）、权益类资

产（0%-80%）、其他资产或者资产组合（0%-80%）

• 5、工商银行“工银同利”系列1 号人民币理财产品

• （1）理财产品代码：TL035ZHX

• （2）产品起息日：2019 年11 月11 日

• （3）产品到期日：2019 年12 月15 日

• （4）合同签署日期：2019 年11 月10 日

• （5）理财本金：人民币3,500 万元

• （6）收益率：3.55%

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：0.4%（销售手续费率）、0.03%（托管费率）

• （10）资金投向：高流动资产（0%-80%）、债权类资产（20%-100%）、权益类

资产（0%-80%）、其他资产或者资产组合（0%-80%）

• 6、工商银行“工银同利”系列1 号人民币理财产品

• （1）理财产品代码：TL035ZHX

• （2）产品起息日：2019 年11 月12 日

• （3）产品到期日：2019 年12 月16 日

• （4）合同签署日期：2019 年11 月11 日

• （5）理财本金：人民币7,500 万元

• （6）收益率：3.55%

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：0.4%（销售手续费率）、0.03%（托管费率）

• （10）资金投向：高流动资产（0%-80%）、债权类资产（20%-100%）、权益类

• 资产（0%-80%）、其他资产或者资产组合（0%-80%）

• 7、中国工商银行“工银同利”系列1 号63 天人民币理财产品

• （1）理财产品代码：TL063ZHX

• （2）产品起息日：2019 年11 月11 日

• （3）产品到期日：2020 年1 月12 日

• （4）合同签署日期：2019 年11 月10 日

• （5）理财本金：人民币1,745 万元

• （6）收益率：3.75%

• （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

• （8）是否要求履约担保：否

• （9）理财业务管理费：0.4%（销售手续费率）、0.03%（托管费率）

• （10）资金投向：高流动资产（0%-80%）、债权类资产（20%-100%）、权益类

• 资产（0%-80%）、其他资产或者资产组合（0%-80%）

• 8、中国工商银行“工银同利”系列1 号63 天人民币理财产品

• （1）理财产品代码：TL063ZHX

• （2）产品起息日：2019 年11 月12 日

• （3）产品到期日：2020 年1 月13 日

• （4）合同签署日期：2019 年11 月11 日

• （5）理财本金：人民币800 万元

• （6）收益率：3.75%

（7）支付方式：银行根据合同直接扣款

（8）是否要求履约担保：否

（9）理财业务管理费：0.4%（销售手续费率）、0.03%（托管费率）

（10）资金投向：高流动资产（0%-80%）、债权类资产（20%-100%）、权益 类资产（0%-80%）、其他资产或者资产组合（0%-80%）

（二）风险控制分析

公司及子公司购买的理财产品为金融机构发行的低风险投资理财产品，在该 产品存续期间，公司及子公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的 运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：

1、为控制风险，公司使用闲置的自有资金在以上额度内只能用于购买一年 以内的理财产品。

2、使用闲置自有资金投资产品，公司经营管理层需事前评估投资风险，将 资金安全性放在首位，谨慎决策，公司经营管理层将跟踪所投资产品的投向、项 目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措 施，控制安全性风险。

3、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如发现或判断 有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

三、受托方情况

本次购买理财产品的受托方：华夏银行为上海证券交易所上市公司（公司代 码：600015）、中国民生银行上海证券交易所上市公司（公司代码：600016）、 浙商银行首次公开发行股票已于2019 年11 月20 日发行完成（公司代码：601916）、 中国工商银行上海证券交易所上市公司（公司代码：601398）。受托方与公司、 公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权 债务、人员等关联关系。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务指标如下：

		单位：元
财务指标	2018 年度	2019 年三季度
资产总额	6,795,496,549.91	7,012,593,810.57
负债总额	1,929,492,274.74	1,554,741,309.26
资产净额	4,866,004,275.17	5,457,852,501.31
经营性现金流量净额	1,691,862,238.30	216,676,394.38

公司2018 年度、2019 年三季度资产负债率分别为28.39%、22.17%，不存在 负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至2019 年9 月30 日，公司货 币资金为37,634 万元，其他流动资产中包含的理财产品金额为85,794 万元。公 司本次委托理财支付金额45,045 万元，占最近一期期末货币资金其他流动资产 中包含的理财产品金额两项合计的36.49%，不会对公司未来主营业务、财务状 况、经营成果和现金流量造成较大影响。

公司委托理财的会计处理日常通过“可供出售金融资产”会计科目核算。同 时，鉴于理财产品的期限不超过一年，符合流动资产的确认条件，故在信息披露 或财务报表中均在“其他流动资产”项目中列示，赎回时产生的理财收益在“投 资收益”项目中列示。

公司近期运用闲置自有资金进行理财产品投资，是在确保公司日常运营和资 金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营 业务的正常开展。通过适度的短期理财投资，可以提高公司的资金使用效率，并 获得一定的投资效益，提升公司的整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回 报。

五、风险提示

尽管购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，不排除收益将受到市场波动的影响。

六、截至本公告日，使用闲置自有资金购买理财产品的余额情况

截至本公告日，公司及子公司使用闲置自有资金购买固定期限短期理财产品 的余额为人民币75,045 万元，具体情况如下：

					预计年 化收益 率
委托 方	受托 方		产品类 型	金额 （万元）		收益类 型			产品期 限（天）
		产品名称					起息日	到期日
		浙商银行永乐3号 人民币理财产品 90 天型CB2221				非保本 浮动收 益
金能 科技	浙商 银行		银行理 财产品
				5,000	4.23%		2019-8-27	2019-11-25	90
		浙商银行永乐3号 人民币理财产品 90 天型CB2223				非保本 浮动收 益
金能 科技	浙商 银行		银行理 财产品
				10,000	4.18%		2019-9-3	2019-12-2	90
	上海 浦发 银行	利多多悦盈利90 天计划（VIP 专属）				非保本 浮动收 益
金能 科技			银行理 财产品
				10,000	4.06%		2019-9-4	2019-12-3	90
南京 金能 注○ 1	中国 民生 银行	非凡资产管理翠 竹13W理财产品周 四公享07 款（特）				非保本 浮动收 益
			银行理 财产品
				5,000	4.05%		2019-9-12	2019-12-12	91
						非保本 浮动收 益
金能 科技	华夏 银行	1283 号增盈企业 定制理财产品	银行理 财产品
				10,000	4.50%		2019-9-26	2020-1-6	102
	中国 民生 银行	非凡资产管理翠 竹13W理财产品周 四公享13 款				非保本 浮动收 益
金能 科技			银行理 财产品
				10,000	3.95%		2019-10-24	2020-1-23	91
		浙商银行永乐3号 人民币理财产品 90 天型CB2235				非保本 浮动收 益
金能 科技	浙商 银行		银行理 财产品
				10,000	4.10%		2019-10-25	2020-1-23	90
青岛 金能 新材 料
	中国 工商 银行	工银理财共赢3号 随心E（拓户产品） 2018 年第1 期				非保本 浮动收 益
			银行理 财产品
				1,500	3.60%		2019-11-11	2019-12-10	30
青岛 金能 新材 料
	中国 工商 银行	工商银行“工银同 利”系列1 号人民 币理财产品				非保本 浮动收 益
			银行理 财产品
				3,500	3.55%		2019-11-11	2019-12-15	35
青岛 金能 新材 料
	中国 工商 银行	工商银行“工银同 利”系列1 号人民 币理财产品				非保本 浮动收 益
			银行理 财产品
				7,500	3.55%		2019-11-12	2019-12-16	35
青岛 金能 新材 料		中国工商银行“工 银同利”系列1 号 63 天人民币理财 产品
	中国 工商 银行					非保本 浮动收 益
			银行理 财产品
				1,745	3.75%		2019-11-11	2020-1-12	63
青岛 金能 新材 料		中国工商银行“工 银同利”系列1 号 63 天人民币理财 产品
	中国 工商 银行					非保本 浮动收 益
			银行理 财产品
				800	3.75%		2019-11-12	2020-1-13	63

								预计年 化收益 率
委托 方	受托 方				产品类 型	金额 （万元）			收益类 型					产品期 限（天）
			产品名称								起息日		到期日
合计						75,045
		注○1 ：南京金能为公司的全资子公司南京金能科技投资有限责任公司的简称。 七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 单位：万元
		序号		理财产品类型	实际投入金额		实际收回本金			实际收益		尚未收回
												本金金额
		1		银行理财产品	195,951.25		120,906.25			998.07		75,045.00
		合计			195,951.25		120,906.25			998.07		75,045.00
		最近12 个月内单日最高投入金额										75,045
		最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）										15.42
		最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）										0.79
		目前已使用的理财额度										75,045
		尚未使用的理财额度										84,955
		总理财额度										160,000

特此公告。

金能科技股份有限公司董事会 2019 年11 月22 日