Jinneng Science&Technology Co.,Ltd — AGM Information 2021

Apr 21, 2021

金能科技股份有限公司2020 年年度股东大会会议材料

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金能科技股份有限公司

2020 年年度股东大会

会议材料

二〇二一年五月

金能科技 603113

金能科技股份有限公司2020 年年度股东大会会议材料

2020 年年度股东大会会议需知

为了维护广大投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《上海证券交易所股票上市规则》及《金 能科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关法律、法规及规范性文件， 制定本需知，请出席股东大会的全体人员自觉遵守。

1、大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。

2、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席大 会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员准时到达会场签到确认参会资 格。股东在参会登记时间内没有通过传真或书面信函方式登记的，不在签到表上登记签 到的，或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内的股东或代理人，不得参加表 决。

3、出席会议的股东（或股东代理人）依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行 法定义务和遵守相关规则。大会召开期间，股东事先准备发言的，应当在办理会议登记 手续时提出，股东要求临时发言或就有关问题提出质询的应当举手示意，经大会主持人 许可后方可进行。有多名股东同时要求发言的，大会主持人将根据其持有股份数量，按 从多到少的顺序安排发言。

4、股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数。为了保证会议的高效率， 每一股东发言应简洁明了，发言内容应围绕本次股东大会的议题，每位股东的发言时间 原则上不得超过5 分钟。股东违反前款规定的发言，主持人可以拒绝或制止。主持人可 安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或 将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有 关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

5、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除出席会 议的股东、公司董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司 有权依法拒绝其他人员入场。

6、为保证会场秩序，进入会场后，请将手机关闭或调至振动状态。谢绝个人录音、

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拍照及录像。对于干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，工作人员 有权予以制止，并及时报告有关部门查处。

7、本次股东大会提供现场投票和网络投票两种投票表决方式，同一股份只能选择现 场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。股东可以在网络投票时间内通过 上海证券交易所的交易系统行使表决权。同一股份通过现场方式和网络方式重复进行投 票的，以第一次投票结果为准。出席本次现场会议的股东及其代理人，若已进行会议登 记并领取表决票，但未进行投票表决，则视为该股东或股东代理人自动放弃表决权利， 其所持有的表决权在统计表决结果时作弃权处理。

• 8、本次会议的见证律师为北京市中伦律师事务所律师。

金能科技股份有限公司 2021 年5 月10 日

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2020 年年度股东大会会议议程

一、会议时间

• 1、现场会议时间： 2021 年5 月10 日（星期一） 9:00

• 2、网络投票时间： 2021 年5 月10 日（星期一）

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段，即9:15-9:25， 9:30-11:30， 13:00-15:00。通过互联网投票 平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

• 二、会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式

• 三、现场会议地点：山东省齐河县工业园区西路一号办公楼301 会议室

• 四、会议主持人：董事长秦庆平先生

五、会议签到：9:00 前，各位股东及股东代理人、董事、监事、高级管理人员和见 证律师入场，签到。

六、会议议程

• 1、主持人宣读股东大会现场会议股东到会情况，宣布金能科技股份有限公司2020

• 年年度股东大会会议开始。

• 2、股东以举手表决的方式通过监票人、计票人人选。

• 3、审议各项议案

议案一 2020 年度董事会工作报告（随后听取2020 年度独立董事述职报告）

• 议案二 2020 年度监事会工作报告

议案三 2020 年度财务决算报告

议案四 2020 年年度报告及其摘要

议案五 2020 年度内部控制自我评价报告及内部控制审计报告

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议案六 2020 年度利润分配方案

议案七 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

议案八 关于董事、监事2020 年度薪酬执行情况及2021 年薪酬计划的议案

议案九 关于续聘公司2021 年度审计机构的议案

议案十 关于会计估计变更的议案

议案十一 2021 年度财务预算报告

议案十二 关于2021 年度预计向银行申请综合授信额度的议案

议案十三 关于2021 年度公司及全资子公司之间担保额度的议案

• 4、股东或股东代理人问询或发言、现场投票表决。

• 5、休会，表决统计（包括现场投票和网络投票结果）。

• 6、复会，宣读股东大会决议并签署股东大会决议和会议记录。

• 7、见证律师宣读法律意见书。

• 8、主持人宣布会议结束。

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2021 年5 月10 日

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2020 年年度股东大会会议议案

议案一

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2020 年度董事会工作报告

各位股东：

根据公司董事会2020 年工作情况，公司组织编写了《2020 年度董事会工作报告》（简 称《报告》），《报告》总结回顾了2020 年度董事会主要工作，包括但不限于公司治理、 企业制度建设、经营管理等，并依据经济形势和公司内外部环境的变化明确了公司董事 会2021 年的思路及重点工作。《报告》的具体内容请见附件。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议审议通过，请各位股东审议。

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2020 年度董事会工作报告

第一部分 2020 年回顾

2020 年，公司董事会严格遵守《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关规定，认 真履行股东大会赋予的各项职责，认真执行股东大会的各项决议。全体董事恪尽职守、 勤勉尽责，一方面依法合规，不断健全和完善公司内控制度，规范运作，持续提升公司 治理水平，一方面充分发挥决策职能，紧紧围绕公司发展战略和年度重点任务开展工作， 积极参与公司各项重大事项的决策，较好地维护了公司及全体股东的合法权益，有力保 障了公司全年各项任务目标的较好实现，为公司的健康可持续发展发挥了积极的作用。

现就2020 年公司董事会的主要工作情况总结如下：

一、生产经营情况

（一）主要财务数据

2020 年，面对世界百年未有之大变局和全球疫情的影响，公司全体员工同心协力， 攻克难关，业绩整体实现增长，经营质量不断提升。

公司2020 年度完成营业收入75.45 亿元，同比减少7.42%；实现营业利润10.38 亿 元，同比增加20.52%；其中合并净利润8.89 亿元，同比增加16.64%。截至2020 年12 月31 日公司资产总额为120.65 亿元，同比增加39.28%。

1. 营业收入/营业成本

项 目	本期数	本期数	上年同期数	上年同期数
	收入	成本	收入	成本
主营业务收入	6,272,549,634.11	4,932,601,618.46	7,316,954,174.82	6,120,293,895.99
其他业务收入	1,272,531,677.39	1,250,351,522.11	832,963,545.04	822,998,839.31
合 计	7,545,081,311.50	6,182,953,140.57	8,149,917,719.86	6,943,292,735.30

2. 税金及附加

2. 税金及附加
项 目	本期数	上年同期数
城市维护建设税	10,759,949.06	9,203,920.66

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环境保护税	2,737,775.14	7,998,161.39
房产税	7,519,530.08	6,124,247.37
教育费附加	6,455,573.45	5,522,352.41
土地使用税	9,122,890.45	5,151,341.12
印花税	4,607,932.40	3,924,468.30
地方教育附加	4,303,715.63	3,681,568.27
水资源税	1,149,417.20	1,101,821.20
地方水利建设基金	1,056,139.82	699,664.51
车船税	14,166.52	21,636.52
合 计	47,727,089.75	43,429,181.75

3. 销售费用

3. 销售费用
项 目	本期数	上年同期数
运输装卸费[注]		180,968,707.58
服务费	4,570,765.19	13,042,790.38
港杂费[注]		12,146,080.16
职工薪酬	6,226,842.41	6,359,610.35
办公、差旅及业务招待费	2,494,720.17	2,799,544.17
物料消耗、折旧费、广告费及会议费	798,565.09	763,779.45
其他	200,627.67	164,323.13
合 计	14,291,520.53	216,244,835.22

[注]公司自2020 年1 月1 日起执行新收入准则，运输装卸费和港杂费转至营业成本核算

4. 管理费用

4. 管理费用
项 目	本期数	上年同期数
职工薪酬	103,331,558.96	87,754,032.11
折旧、摊销及物料消耗	47,249,870.96	43,983,560.89
办公、差旅及业务招待费	16,340,668.69	17,589,512.73
服务费	4,209,999.76	7,610,775.82
绿化、排污费	8,282,298.21	3,032,336.64

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其他	4,882,466.00	12,259,163.87
合 计	184,296,862.58	172,229,382.06

5. 研发费用

5. 研发费用
项 目	本期数	上年同期数
材料支出	4,054,979.60
职工薪酬	42,484,942.05	26,120,578.71
资产折旧与摊销	8,644,020.02
其他	3,378,552.07	45,790.56
合 计	58,562,493.74	26,166,369.27

6. 财务费用

6. 财务费用
项 目	本期数	上年同期数
利息支出	9,767,993.20	6,353,384.84
利息收入	-3,767,757.30	-2,810,058.16
汇兑损益	6,493,415.39	-2,945,304.87
银行手续费	1,548,925.99	1,995,053.35
贴现支出		902,434.66
合 计	14,042,577.28	3,495,509.82

（二）项目建设情况

2020 年，是公司青岛新材料与氢能源综合利用项目一期建设的关键之年。公司管理 层负责担当，积极进取，克服时间紧、任务重、多线作业的复杂情势，克服了疫情对项 目建设带来的不利影响，攻坚克难，只争朝夕，推动了项目的有序进行。

目前90 万吨/年丙烷脱氢与8×6 万吨/年绿色炭黑循环利用项目、2×45 万吨/年高 性能聚丙烯项目一期主体装置基本建成，自4 月起陆续投产。

二、再融资情况

1、2020 年4 月17 日、2020 年5 月8 日，公司先后召开第三届董事会第二十三次会 议、2020 年第二次临时股东大会，均审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案。

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2、2020 年8 月17 日，中国证监会发行审核委员会审核通过公司非公开发行股票的 申请。

3、2020 年9 月4 日，公司收到《关于核准金能科技股份有限公司非公开发行股票的 批复》。

4、2020 年10 月30 日，10 亿元募集资金到账，非公开发行完成。

5、2020 年11 月11 日，非公开发行新股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司办理完毕股份登记手续。

三、董事会日常工作情况

1、董事会会议情况

2020 年，公司共召开13 次董事会，审议通过了《关于募投项目延期的议案》《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》《关于公司非公开发行A 股股票方案的议案》 《关于全资子公司之间吸收合并的议案》等事项，共计62 项。

此外，公司还组织召开了战略委员会5 次，提名委员会1 次，薪酬与考核委员会2 次，审计委员会8 次，审议了《关于向全资子公司和全资孙公司实缴注册资本的议案》《关 于聘任公司高级管理人员的议案》《关于会计政策变更的议案》等事项。各位董事勤勉认 真、坚持原则，履职尽责、廉洁自律，按时参加董事会和股东大会，对会议各项议案认 真审议，依据自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，对各项重要决策事 项踊跃发表意见和建议，确保了董事会决策的科学、高效。

2、董事会对股东大会决议的执行情况

2020 年，公司共召开1 次年度股东大会、3 次临时股东大会，公司董事会认真执行 股东大会决议，科学、审慎的履行职责，指导支持经营层的生产经营管理，较好完成了 公司年度生产经营任务。

• 3、信息披露及投资者关系管理

2020 年，董事会按照真实、准确、完整、及时的信息披露要求，完成了定期报告的 编制与披露工作，完成披露公告186 项，提升了公司的透明度及市场形象。

同时，董事会积极做好日常投资者关系管理及维护工作。协调公司加强了与证券监 管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等信息沟通，对于股东和社

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会投资者的来访、电话咨询、网站留言等，公司均在信息披露允许范围内给予及时、全 面、客观的回复，增进了投资者对公司的了解，引导投资者对公司价值予以客观判断， 避免不实信息对投资者的误导及对公司产生的负面影响，实现了公司与投资者的良性互 动，切实维护了投资者利益。

4、利润分配情况

根据《公司章程》及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等的相关规定，在 充分考虑公司所处行业特点、未来现金流状况、股东回报需求、可持续发展等因素的基 础上，确定了公司2020 年度利润分配方案：以2021 年第一季结束后公告的总股本 （851,474,554 股）扣减公司回购专用证券账户中股份测算，每10 股派发现金红利3.48 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本，加上2020 年度回购支付总金额7,504 万 元，2020 年度现金分红合计预估为368,872,524.84 元，占2020 年度合并报表归属于上 市公司股东净利润的41.48%。

5、内部控制建设

公司管理层已识别出公司内控方面存在的缺陷，并将其包含在公司2020 年度内部控 制评价报告中。公司自查发现内部控制相关问题后进行了深刻反思和全面整改，今后公 司将进一步梳理、健全并严格执行公司内部控制制度，完善资金管理等相关内控制度， 强化董事会审计委员及内部审计部门的监督职能，加强公司治理和规范运作，杜绝出现 任何形式的关联方资金占用的情况，切实维护上市公司与全体股东利益。

第二部分 2021 年计划

2021 年，董事会将积极发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作， 科学高效决策重大事项，从全体股东的利益出发，持续提升公司规范运作水平，认真贯 彻执行股东大会决议，确保经营管理工作稳步推进，为全面完成年度生产经营目标提供 有力的支持和保障。

一、董事会工作

2021 年，公司董事会将继续以股东利益最大化为着眼点，严格落实《上市公司治理 准则》及证监会有关要求，接受监事会监督，健全内部控制体系，加强资金管控，防范 企业治理风险；严格按证监会和上交所要求，真实、准确、完整、及时做好信息披露工 作；加强与投资者沟通，保护投资者权益，不断提升治理水平；继续加强对公司经营管 理的指导，努力为经营层的工作开展创造良好环境。新的一年，公司将本着对全体股东

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和社会公众负责的态度，着力提升公司的品牌价值和市场影响力，致力于将公司打造成 规范、健康、高效的上市公司，实现服务客户，回报股东，成就员工、造福社会的企业 宗旨。

二、重点工作

2021 年是“十四五”发展规划的开局之年，是充满机遇和挑战的一年，面对不确定 的全球经济形势以及日益激烈的市场竞争环境，公司将围绕既定的生产经营计划、项目 建设计划，有效的利用现有资源和产业经验，以持续打造核心竞争力、提升行业地位和 行业影响力为出发点，全力做好生产经营和项目建设工作。

1、坚守底线思维，做好安全环保

一是环保底线。做好环保，任重而道远。我们要高度认识和践行“保护环境，健 康幸福”的环保理念，加大创新，持续投入，重点做好两个方面：一方面继续坚持循环 发展，变废为宝，实现资源高效、绿色低碳发展；另一方面要创新发展，超低排放，不 断攻克环保难题，解决行业困难，进一步提升治理水平，实现公司所有污染物的超低排 放。

二是安全底线。安全重于泰山，公司要切实的把安全管控上升到生命安全高度来 践行工作，抓好安全体系建设，做好安全管控，确保决策安全、运作安全、生产安全。 2、统一思想，明确目标，实现企业高质量发展

要想打造百年企业，实现基业长青的企业愿景，公司必须以如何实现高质量发展为 命题来思考我们的发展之路。基于此，当下我们要着力做好：一生产安全、高效；二规 模有序扩张，业绩稳定增长。

• 3、加快项目建设，争取早日达产，增厚公司业绩

公司项目建设事关公司快速转型升级，事关公司业务扩展，业绩提升，对公司发展 有着重要意义。2021 年，我们要继续本着“建一个项目，树一座丰碑，塑一支团队”的 宗旨，继续坚持项目建设又好又快的思想和作风，继续坚持逢山开路，遇水架桥的革命 精神，继续坚持金能人艰苦奋斗、坚韧不拔、实干能干的优良传统。只争朝夕，科学组 织，合理创新，全面促进项目建设的深化和改革。力争早日实现在建项目全面投产和安 全运行，以不断增厚、提升公司业绩。

• 4、深耕细作，进一步提升基础管理工作

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一是注重法制化氛围的形成，努力规范员工的行为准则。

二是全面梳理与优化现有流程制度。做到查漏补缺、科学高效，使其适应性、包容 性更强。

三是抓全员薪酬与绩效建设，不断完善现有体系，调动员工主动性与及积极性。 四是以“行为安全观察、交接班、机电仪考评、文明主控室创建和主控室绩效”为 抓手，细化职责，强化责任，不断夯实生产基础管理。

2021 年，公司董事会将在全体股东的支持下，领导全体员工严格遵循“安全、优质、 高效、低耗”的原则，发扬团结协作、拼搏实干、精益求精的精神，为公司持续发展做 出新的贡献，以回报各位股东的信任与支持！

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2020 年度独立董事述职报告

作为金能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，我们严 格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》《上 海证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定和要求，在2020 年度工作 中认真履行职责，独立、勤勉、尽责地行使了独立董事的权利，积极出席了2020 年度相 关会议，谨慎行使表决权并发表独立客观的意见，切实维护了公司和股东、尤其是中小 股东的合法权益。现将2020 年度的工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

报告期初，公司独立董事成员为：高永峰、胡元木、张陆洋、蔡忠杰。

由于公司第三届董事会任期于2021年3月届满，公司于2021年3月24日召开2021年第 一次临时股东大会，选举了第四届董事会成员。具体内容详见公司披露于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司关于董事会、监事会 换届选举的公告》（公告编号：2021-019）。

公司现任独立董事4名，人数达到董事会人数的三分之一，符合相关法律法规中关于 上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。现任独立董事个人资料情况如下：

张陆洋先生，1957年11月出生，中国国籍，无境外居留权，工学硕士、管理工程工 学硕士、工学博士、金融学博士后、应用经济学博士后、教授、博士生导师。曾于南开 大学金融学系从事第一站博士后研究，复旦大学国际金融系从事第二站博士后研究。现 任复旦大学中国风险投资研究中心主任，曾兼任上海证券交易所公司治理委员会专家委 员，曾受聘于东京大学兼职博士生导师等；上海市科技创业特聘导师，教育部中国高校 创新创业教育联盟特聘专家；全国创业投资行业协会专家委员；上海金融学会副会长等。

胡元木先生，1954年11月出生，中国国籍，无境外居留权，山东财经大学会计学教 授、管理学博士、博士研究生导师，山东省教学名师、山东省管理会计咨询专家，主要 研究方向：公司财务理论与实务，具有上市公司独立董事任职资格。历任原山东经济学

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院会计系主任、教务处长、校长助理等职。现任山东财经大学教学督导委员会主任、山 东省教育会计学会会长。

黄侦武先生，1964年10月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。曾经担任 惠州市政协委员、中国证监会发行审核委员会委员。现为执业律师，北京德恒律师事务 所合伙人。

孙海琳女士，1982年9月出生，中国国籍，无境外居留权，博士。本科就读于北京大 学，取得金融、数学双学士，硕士就读于伦敦政治经济学院社会学系，并于法国图卢兹 一大取得经济学博士学位（论文获最高荣誉）。此后在中国人民银行金融研究所从事互 联网金融和中美关系双方向博士后研究。在国内外顶级学术期刊如Journal of Economic Theory、Journal of Public Economics和《经济学动态》等发表数篇论文，出版著作两 部。同时有丰富的社会实践，曾先后担任高盛（伦敦）行业分析师和宏源证券首席宏观 策略分析师并获2014年金牛最佳和水晶球前三宏观分析师，其它成果包括数篇内参和课 题，并多次为路透和金融时报撰稿。现为清华大学社会治理与发展研究院院长助理、北 京大学经济学院金融硕士生导师和人民大学经济学院国际商务硕士生导师。主要从事风 险与社会治理、宏观政治经济管理、技术革命与机制设计等领域的研究工作。

二、独立董事2020年度履职情况

2020年度，我们认真履行职责，按时出席股东大会、董事会及任职的专门委员会相 关会议并审议各项议案。出席会议的具体情况如下：

（一）股东大会出席情况

姓名	本年应参加股东大会次数	亲自出席次数	委托出席次数
高永峰	4	4	0
蔡忠杰	4	4	0
张陆洋	4	4	0
胡元木	4	4	0

（二）董事会出席情况

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独立董事 姓名	本年应出席董 事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	通讯表决	是否连续两次 未亲自参加
高永峰	13	13	0	13	否
蔡忠杰	13	13	0	13	否
张陆洋	13	13	0	13	否
胡元木	13	13	0	13	否

报告期内，我们认真参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事职责，我 们认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相 关程序，合法有效。我们对公司董事会各项议案及其他非董事会议案事项进行了认真审 议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对各项议案均未提出异 议。七次会

（三）现场考察情况

报告期内，独立董事多次到公司进行现场考察，及时了解公司的日常经营状况和可 能产生的风险，积极关注董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制 制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况。通过会面、会议、电话、电子邮件等方 式保持了与公司管理层、董事会办公室的日常联络，就独立董事关注的各类问题进行了 充分沟通。

（四）公司配合独立董事工作的情况

公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员与独立董 事保持了定期的沟通,使独立董事能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量作出独立 判断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准 确传递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

2020 年度，公司无重大关联交易事项。

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（二）对外担保及资金占用情况

• 1、对外担保情况

• （1）报告期内，公司不存在对外担保情况。

（2）公司及其子公司对子公司的担保情况：

2020 年度，公司召开2019 年年度股东大会，审议通过了《关于2020 年度公司及全 资子公司之间担保额度的议案》，同意公司2020 年度为金能化学（青岛）有限公司（以 下简称“金能化学”）提供不超过人民币20 亿元的担保。独立董事对此议案发表了同意 意见。在担保实施过程中，公司对每笔担保的进展情况均进行了公告，担保审议、决策 程序合法合规，信息披露及时、准确，不存在损害公司和全体股东利益的行为。截止2020 年底，公司为金能化学提供的担保合同余额为人民币40,000 万元，实际使用担保余额为 人民币26,211.37 万元。不存在逾期担保的情况。

2、资金占用情况

2020 年10 月，公司通过供应商襄垣县华宇选煤有限公司（以下简称“襄垣华宇”） 向控股股东的控股企业青岛金能置业提供15,000.00 万元资金拆借款项。上述事项构成 关联方非经营性资金占用，合计涉及金额15,000.00 万元，占公司2020 年末净资产的 1.86%。天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”）对公司2020 年度内部控制出具了带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告（天健审[2021]3389 号），公司董事会、独立董事分别出具了《董事会关于带强调事项段的无保留意见内部 控制审计报告的专项说明》《独立董事关于带强调事项段的无保留意见内部控制审计报 告的独立意见》，另外，独立董事出具了《关于公司对外担保情况及关联方资金占用的 专项说明及独立意见》。

自查发现上述关联方非经营性资金占用事项后，公司对内部控制存在的问题进行了 有效整改，并主动向监管部门进行了报告。截至本报告出具日，已督促收回全部占用款 项及利息，后期将积极督促董事会和管理层继续加强内部控制管理，完善内控体系建设， 持续强化内部控制监督检查机制，有效保证内部控制的严格执行，提升内部控制管理水 平。

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（三）募集资金的使用情况

2020 年度，公司召开董事会审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况的专项报 告的议案》《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具 银行承兑、保函及信用证支付募集资金投资项目款项的议案》《关于使用银行承兑、保 函及信用证支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》等。我们认为公司为 非公开发行A 股股票制定的《金能科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项 报告》符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法（2020 修正）》和《上 市公司非公开发行股票实施细则（2020 修正）》等相关法律、法规和规范性文件对上市 公司使用募集资金的相关规定，确保公司非公开发行股票募集的资金能够合理使用，符 合公司和全体股东的利益；公司以募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6 个 月，符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 相关法律法规的规定；公司募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与公司募集资金 投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变 募集资金投向和损害股东利益的情形；公司在符合国家法律法规、不影响募集资金投资 项目建设实施及保障募集资金安全的前提下，使用闲置非公开发行募集资金进行现金管 理，购买低风险、期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证 或结构性存款等）有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变 相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公 司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形， 符合公司和全体股东的利益。

另外，公司及相关募投项目实施主体通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行 承兑、保函及信用证，用以支付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项，有利 于提高募集资金流动性及使用效率，降低财务成本，并已履行了相应公司决策程序，且 不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；公司通过银行承兑、保函及信用 证等方式支付，以自有资金先行支付募投项目所需资金，并定期以募集资金进行等额置 换，有利于提高募集资金使用的灵活度，提升公司整体资金运作效率，降低资金成本，

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不影响募投项目建设的正常进行，也不存在变相更改募集资金投向及损害股东利益的情 形。

（四）董事、高级管理人员提名及薪酬情况

2020 年度，公司召开2019 年年度股东大会，对董监高薪酬进行了调整，经审查，公 司董事、监事及高级管理人员的薪酬符合公司所处行业的薪酬水平及公司的实际经营情 况，薪酬的发放程序能严格按照有关考核激励的规定执行，符合有关法律、法规及公司 章程等规定。

2020 年7 月，公司召开董事会审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》， 认为公司高级管理人员的提名和表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，合 法有效。经审阅被聘任人员的个人简历等资料，认为被聘任人员具备履行相关职责的任 职条件及工作经验，未发现有《公司法》第146 条规定的情形，不存在被中国证监会确 定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和上海证券交易所的任何处 罚，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

（五）业绩预告及业绩快报情况

2020 年度，公司发布了《2020 年半年度业绩快报公告》，预计的数据与实际披露的 数据相符。

2020 年度，公司未曾发布业绩预告。

（六）聘任或者更换会计师事务所情况

2020 年度，公司未更换会计师事务所，天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任 公司审计机构期间，坚持独立审计准则，为公司作了财务报表审计，较好地履行了聘请 合同所规定的责任与义务。

（七）现金分红及其他投资者回报情况

根据《公司章程》及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等的相关规定，在 充分考虑公司所处行业特点、未来现金流状况、股东回报需求、可持续发展等因素的基 础上，公司制定了公司2020 年度利润分配方案：每10 股派发现金红利3.48 元（含税），

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不送红股，不以公积金转增股本。公司2020 年度利润分配方案符合相关规定，符合公司 实际情况并有利于公司持续健康发展，符合公司全体股东的利益，同意公司2020 年度利 润分配方案，并同意将本议案经董事会审议通过后提交公司2020 年年度股东大会审议。

（八）公司及股东承诺履行情况

2020 年度，公司自查发现存在关联方非经营性资金占用的情形，控股股东未能及时 严格履行关于规范关联交易的相关承诺。

截至2021 年3 月12 日，关联方已将全部款项和利息归还至公司，解决了上述关联 方非经营性资金占用及未及时严格履行承诺事项的问题。

除上述事项外，不存在其他未履行承诺的情形。

（九）信息披露的执行情况

报告期内，公司严格按照《股票上市规则》和《信息披露事务管理制度》的有关事 项认真履行信息披露义务，信息披露工作依法合规，未发生虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。

（十）内部控制的执行情况

同意《内部控制审计报告》中天健会计师的意见。天健会计师出具的带强调事项段 的无保留意见内部控制审计报告涉及的事项符合公司实际情况，其在公司2020 年度内部 控制审计报告中增加强调事项段是为了提醒内部控制审计报告使用者关注有关内容。报 告并未对公司2020 年财务报表出具的审计报告产生影响。

独立董事将积极督促董事会和管理层继续加强内部控制管理，完善内控体系建设， 持续强化内部控制监督检查机制，有效保证内部控制的严格执行，提升内部控制管理水 平。

（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核四个委员会。 报告期内，董事会及专门委员会按照法律法规、《公司章程》等相关工作细则的要求，

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依法合规地开展工作，各专门委员会充分发挥独立董事的专业特长，对讨论决策的重大 事项提供了有效的专业建议，为董事会的科学决策提供帮助。

四、总体评价

作为公司独立董事，报告期内，我们严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规 则》和《公司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司 重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东，尤其是中 小股东的合法权益。

2021 年，我们将严格按照有关法律法规对独立董事的要求，忠实、勤勉、尽责的履 行独立董事职责，深入了解公司的经营运作情况，加强与公司董事会、监事会、管理层 的直接有效沟通，提高公司董事会的决策能力和领导水平，提升公司业务水平和经营绩 效，维护全体股东的利益。

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议案二

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2020 年度监事会工作报告

各位股东：

根据公司监事会2020 年工作情况，公司组织编写了《2020 年度监事会工作报告》（简 称《报告》），《报告》总结回顾了2020 年度监事会主要工作，并明确了公司监事会2020 年的思路及重点工作。《报告》的具体内容请见附件。

以上议案，已经公司第四届监事会第二次会议审议通过，请各位股东审议。

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2020 年度监事会工作报告

2020 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等法律法规规定， 本着对股东及企业负责的态度，对公司依法运营、公司财务、生产经营及公司管理制度 的落实进行了有效的监督检查，认真履行了监事会的职责。现就公司监事会2020 年度履 职情况报告如下。

一、2020 年内监事会工作情况

(一)2020 年公司监事会按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规定，共召 开12 次监事会，具体情况如下：

2020 年2 月18 日，召开了公司第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使 用闲置自有资金购买理财产品的议案》《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具保 函及信用证支付募集资金投资项目款项的议案》《关于募投项目延期的议案》《关于以集 中竞价交易方式回购股份方案的议案》《关于回购公司股份授权相关事宜的议案》；

2020 年4 月15 日，召开了公司第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《2019 年度监事会工作报告》《2019 年度财务决算报告》《2019 年年度报告及其摘要》《2019 年 度内部控制自我评价报告及内部控制审计报告》《2019 年度利润分配方案》《2019 年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于监事2019 年度薪酬执行情况及2020 年薪 酬计划的议案》《2020 年度财务预算报告》《关于2020 年度预计向银行申请综合授信额度 的议案》《关于2020 年度公司及全资子公司之间担保额度的议案》《关于会计政策变更的 议案》；

2020 年4 月17 日，召开了公司第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公 司符合非公开发行A 股股票条件的议案》《关于公司非公开发行股票方案的议案》（逐项 审议）《关于公司非公开发行A 股股票预案的议案》《关于公司本次非公开发行A 股股票 募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司与秦庆平签署非公开发行A 股股票之附 条件生效的股份认购协议的议案》《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》 《关于非公开发行A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施的议案》 《关于公司非公开发行A 股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》《关于设立募 集资金专用账户的议案》《关于公司非公开发行A 股股票涉及关联交易事项的议案》《关 于未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划的议案》《关于提请股东大会审议秦庆平免

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于以要约方式增持公司股份的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次非公开 发行股票相关事宜的议案》；

2020 年4 月29 日，召开了公司第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公 司2020 年第一季度报告的议案》；

2020 年6 月3 日，召开了公司第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公 司2017 年1 月1 日-2019 年12 月31 日财务报表及审计报告的议案》；

2020 年7 月27 日，召开了公司第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于确 认公司非公开发行A 股股票方案相关事宜的议案》《关于公司非公开发行A 股股票预案（修 订稿）的议案》《关于公司非公开发行A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿） 的议案》《关于非公开发行A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施 （修订稿）的议案》《关于公司与秦庆平签署非公开发行A 股股票之附条件生效的股份认 购协议之补充协议暨关联交易事项的议案》《关于调整提请股东大会授权董事会办理公司 本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》；

2020 年8 月28 日，召开了公司第三届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公 司2020 年半年度报告及其摘要的议案》《关于公司2020 年半年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告的议案》；

2020 年9 月7 日，召开了公司第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于向 全资子公司和全资孙公司实缴注册资本的议案》；

2020 年10 月9 日，召开了公司第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于使用 闲置自有资金购买理财产品的议案》；

2020 年10 月30 日，召开了公司第三届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于 公司2020 年第三季度报告的议案》《关于将全资子公司股权转让给另一全资子公司的议 案》；

2020 年11 月3 日，召开了公司第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于使 用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》《关于使用闲置募集资金进行现 金管理的议案》《关于通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑、保函及信用证 支付募集资金投资项目款项的议案》《关于使用银行承兑、保函及信用证支付募投项目所 需资金并以募集资金等额置换的议案》；

2020 年12 月7 日，召开了公司第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于不

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提前赎回“金能转债”的议案》。

（二）2020 年内，公司监事列席了13 次董事会，出席4 次股东大会，参与公司重大 决策的讨论，依法监督董事会、股东大会审议通过议案的落实情况，履行了对公司重大 决策的法定监督职责。

（三）2020 年内，监事会密切关注公司经营管理，对公司董事和高级管理人员履职 行为进行了监督，分别参加公司经理部长办公会、月度工作会等会议，依法对公司重大 事项的审议情况、决策过程和实施效果进行了监督，提升了公司的经营管理水平。

（四）2020 年内，监事会对公司财务状况和内控体系进行了监督检查，重点检查财 务预算、成本费用及资金支付等执行情况。对于发现的问题已经制定了切实可行的整改 措施，今后将进一步加强监事会的监督职能，勤勉尽责的履行监事会职责，不断提升公 司治理和管理水平。

二、监事会对公司2020 年度有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

2020 年内，公司监事列席了13 次董事会会议，出席了4 次股东大会。监事会对董事 会、股东大会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、 高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。在此基础上，监事会认为:本 年度公司决策程序合法有效，各项决议充分落实。

（二）财务执行情况

监事会对2020 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检查和审 核，对于发现的问题已经制定了切实可行的整改措施，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，公司财务报告真 实反映了公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所对公司2020 年的财务报告审计 后，出具标准的无保留意见的审计报告是客观公正的。

（三）对外担保及股权、资产置换情况

2020 年内，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易、资产置换，未发现 有损害部分股东权益，造成公司资产流失的情况。

三、监事会2021 年度工作要点

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• 1、加强学习，提高认识，充分发挥监督作用

为进一步提高监事会成员的任职能力和决策水平，2021 年公司监事会将继续加强法 律法规等的学习，提高认识，充分发挥监事会的监督作用。

2、监督公司的规范运作，积极开展各项监督工作

2021 年，公司监事会将结合公司实际，在大力支持公司经营运作的同时，对公司各 部门的工作加强监督，对涉及投资、融资、对外担保、抵押、转让、收购、重组、关联 交易等事项进行重点监督审查，关注公司内部控制机制的落实情况，确保公司健康发展。

3、监督公司信息披露工作

2021 年监事会将继续监督公司的信息披露工作，提升公司的透明度，尤其要监督公 司信息披露文稿的内部签批程序的执行情况，确保公司信息披露的及时、准确、合法、 真实和完整，使广大投资者享有平等的知情权，不断提高公司信息披露工作的质量，维 护公司在证券市场的良好形象。

2021 年，公司监事会除了做好上述工作外，还将继续列席公司董事会、股东大会会 议，大力支持公司生产经营工作，积极发挥监事会的监督作用，为公司科学决策提出合 理化建议，促进公司的健康发展。

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议案三

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2020 年度财务决算报告

各位股东：

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2020 年度审计报告及2020 年 公司的实际情况，公司编制了《2020 年度财务决算报告》，具体内容请见附件。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过， 请各位股东审议。

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2020 年度财务决算报告

一、产销完成情况

全年累计生产焦炭（含焦粉）179.76 万吨，比上年的223.13 万吨减少了43.37 万吨； 全年累计生产炭黑30.47 万吨，比上年的28.57 万吨增加了1.9 万吨；全年累计生产对 甲酚0.94 万吨，比上年的1.22 万吨减少了0.28 万吨；全年累计生产山梨酸（钾）1.33 万吨，比上年的1.37 万吨减少了0.04 万吨；全年累计生产白炭黑3.31 万吨，比上年的 3.27 万吨增加了0.04 万吨；全年累计生产纯苯0.91 万吨，比上年3.76 万吨减少了2.85 万吨。

全年销售焦炭（含焦粉）178.28 万吨、炭黑30.51 万吨、对甲酚0.95 万吨、山梨酸 （钾）1.36 万吨、白炭黑3.26 万吨、纯苯0.92 万吨、甲醇14.65 万吨。

二、经济指标完成情况

2020 年实现营业收入754508.13 万元，比上年的814991.77 万元减少了60483.64 万 元；实现利润总额105204.75 万元，比上年90022.95 万元增加了15181.8 万元；净利润 为88920.91 万元，比上年76233.11 万元增加了12687.8 万元；归属于母公司所有者的 净利润为88920.91 万元，比上年76233.11 万元增加了12687.80 万元。

三、财务状况

1、资产负债情况。截至2020 年12 月31 日，公司资产总额为1206547.66 万元，比 年初的866292.50 万元增加了340255.16 万元；负债总额为400657.18 万元，比年初 276901.13 万元增加了123756.05 万元。资产负债率为33.21%，比年初的31.96%上升了 个1.25 百分点。

2、股东权益情况。截至2020 年12 月31 日，股东权益为805890.47 万元，比年初 589391.38 万元增加了216499.09 万元。资产保值增值率为136.73%。

3、主要财务指标

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(1)营业收入754508.13 万元；

(2)利润总额105204.75 万元；

(3)净利润88920.91 万元；

(4)归属于母公司所有者的净利润88920.91 万元；

(5)基本每股收益1.28 元；

(6)扣除非经常性损益后的基本每股收益1.13 元；

(7)净资产收益率（加权）13.70%；

• (8)扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权）12.12%。

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议案四

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2020 年年度报告及其摘要

各位股东：

根据《公司章程》《股东大会议事规则》等有关规定，董事会应向股东大会提交公司 年度报告。现将公司2020 年年度报告提交审议，具体内容详见公司披露在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份有限公司2020 年年度报告》及 《金能科技股份有限公司2020 年年度报告摘要》。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过， 请各位股东审议。

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议案五

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2020 年度内部控制自我评价报告及内部控制审计报告

各位股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司内部控制 制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司与内部控制审计机构 进行了2020 年度内部控制的自我评价及内部控制审计。现提交股东大会审议，具体内容 详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《金能科技股份 有限公司2020 年度内部控制评价报告》及《内部控制审计报告》。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过， 独立董事已就该议案发表独立意见，请各位股东审议。

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议案六

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2020 年度利润分配方案

各位股东：

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020 年度归属于公司股东的净利 润为889,209,130.56 元（合并报表口径），其中母公司实现净利润1,086,924,159.73 元。 根据《公司法》和《公司章程》规定，按2020 年度母公司实现净利润的10%提取法定公 积金后，公司2020 年度可供分配利润978,231,743.76 元。

根据《公司章程》《公司未来三年股东分红回报规划》及《上海证券交易所上市公司 现金分红指引》要求，结合公司的实际情况，拟定2020 年度利润分配预案为：以实施利 润分配方案时股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份总数为基数，向公 司全体股东每10 股派发现金红利人民币3.48 元（含税）,不进行资本公积金转增股本， 不送红股。

根据中国证券监督管理委员会《关于支持上市公司回购股份的意见》《上海证券交易 所上市公司回购股份实施细则》等规定：“上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中 竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红 的相关比例计算”。2020年度公司通过集中竞价交易方式回购公司股份共计7,141,951股， 所支付的总金额为7,504 万元（不含佣金等交易费用），考虑该股份回购金额视同上市公 司现金分红金额，则与公司2020 年度利润分配方案的现金红利合并计算后，以2021 年 第一季结束后公告的总股本（851,474,554 股）扣减公司回购专用证券账户中股份测算， 2020 年度现金分红合计预估为368,872,524.84 元，占2020 年度合并报表归属于上市公 司股东净利润的41.48%。

本次利润分配的实际总额，将以利润分配股权登记日公司股本总额扣减公司回购专 用证券账户中股份为基准，以每10 股派发现金红利3.48 元（含税）进行计算。

根据《上市公司回购股份实施细则》等有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，

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不享有利润分配的权利。基于此，本公司回购专用证券账户中的股份将不参与公司本次 利润分配。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、 股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的， 公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过， 独立董事已就该议案发表独立意见，请各位股东审议。

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议案七

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2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

各位股东：

根据《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》 《公司章程》及公司《募集资金管理办法》等有关规定，公司对2020 年度募集资金存放 与使用情况进行了核查，并编制了《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》， 具体内容请见附件。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过， 独立董事已就该议案发表独立意见，请各位股东审议。

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2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1. 2017 年度首次公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕523 号文核准，并经上海证券交易所同 意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）采用网下向投 资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A 股股份市值的社会公众投资者定价发行相 结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票7,730 万股，发行价为每股 人民币13.37 元，共计募集资金103,350.10 万元，坐扣承销和保荐费用（含税）4,800 万元后的募集资金为98,550.10 万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2017 年5 月5 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费、律师费、信息披露费、 发行手续费和材料制作费（含税）943.10 万元后，公司本次募集资金净额为97,607.00 万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出 具《验资报告》（瑞华验字〔2017〕37020002 号）。

2. 2019 年度公开发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕930 号文核准，并经上海证券交易所同 意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）采用向股权登记日 收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配 售部分）采用网下对机构投资者配售和网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售 的方式，公开发行可转换公司债券1,500.00 万张，每张面值100 元，共计募集资金 150,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用（含税）1,200.00 万元后的募集资金为148,800.00 万元，已由主承销商中信证券于2019 年10 月18 日汇入本公司募集资金监管账户。募集 资金总额扣除承销及保荐费、律师费、会计师费、资信评级费、信息披露及发行手续费

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等其他发行费用（不含税）1,368.77 万元，公司本次募集资金净额为148,631.23 万元。 上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验 资报告》（瑞华验字〔2019〕37110011 号）。

3. 2020 年度非公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1960 号文核准，并经上海证券交易所 同意，本公司由主承销商中信证券采用非公开发行的方式，向特定对象秦庆平非公开发 行人民币普通股（A 股）股票131,406,044 股，发行价为每股人民币7.61 元，共计募集 资金1,000,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用500.00 万元后的募集资金为99,500.00 万元，已由主承销商中信证券于2020 年10 月30 日汇入本公司募集资金监管账户。另减 除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、信息披露费等与发行权益 性证券直接相关的新增外部费用147.14 万元后，公司本次募集资金净额为99,352.86 万 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验 资报告》（天健验〔2020〕465 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

1. 2017 年度首次公开发行股票

本公司以前年度已使用募集资金102,587.80 万元，以前年度收到的银行存款利息及 理财产品收益扣除银行手续费等的净额为6,860.61 万元；2020 年度实际使用募集资金 1,910.40 万元，2020 年度收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额 为30.59 万元；累计已使用募集资金104,498.20 万元，累计收到的银行存款利息及理财 产品收益扣除银行手续费等的净额为6,891.20 万元。

截至2020 年12 月31 日，募集资金余额为6.81 元(包括累计收到的银行存款利息及 理财产品收益扣除银行手续费等的净额)。

2. 2019 年度公开发行可转换公司债券

本公司以前年度已使用募集资金42,828.72 万元，以前年度收到的银行存款利息及 理财产品收益扣除银行手续费等的净额为249.07 万元；2020 年度实际使用募集资金

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107,410.55 万元，2020 年度收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净 额为1,358.98 万元；累计已使用募集资金150,239.27 万元，累计收到的银行存款利息 及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为1,608.05 万元。

截至2020 年12 月31 日，募集资金余额为142.80 元(包括累计收到的银行存款利息 及理财产品收益扣除银行手续费等的净额)。

3. 2020 年度非公开发行股票

2020 年度实际使用募集资金22,502.64 万元，2020 年度收到的银行存款利息及理财 产品收益扣除银行手续费等的净额为41.62 万元，2020 年度以自有资金垫付发行费用 175.44 万元；累计已使用募集资金22,502.64 万元，累计收到的银行存款利息及理财产 品收益扣除银行手续费等的净额为41.62 万元,累计以自有资金垫付发行费用175.44 万 元。

截至2020 年12 月31 日，募集资金余额为77,067.28 万元，其中期末募集资金专户 结存2,067.28 万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的 净额）、尚未赎回的用于购买理财产品的募集资金余额为75,000.00 万元。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》(2020 年12 月修订)及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年 修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《金能科技 股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

1. 2017 年度首次公开发行股票

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。 2017 年5 月5 日，公司及原保荐机构国泰君安与中国民生银行泰安分行、浙商银行德州

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分行、兴业银行济南分行分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称《三方监管 协议》）。

2018 年3 月28 日，公司召开了第三届董事会第一次会议及第三届监事会第一次会议， 均审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》以及《关于变更部分募集资金 专用账户并签订监管协议的议案》，同意将原50 万吨/年煤焦油加氢精制项目及5×4 万 吨/年高性能炭黑项目未建部分变更为90 万吨/年丙烷脱氢与8×6 万吨/年绿色炭黑循环 利用项目，并同意将公司在浙商银行德州分行设立的募集资金专用账户销户，变更为交 通银行青岛经济技术开发区支行。2018 年 4 月13 日，公司召开2018 年第二次临时股东 大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。2018 年4 月23 日，公司 与青岛西海岸金能投资有限公司、金能化学(青岛)有限公司、交通银行青岛经济技术开 发区支行以及国泰君安签署了《募集资金五方监管协议》。

公司于2018 年5 月22 日分别召开了第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五 次会议，均审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户并签订监管协议的议案》，同 意注销中国民生银行泰安分行、兴业银行济南分行设立的募集资金专用账户，将上述募 集资金账户内的余额转入公司在交通银行青岛经济技术开发区支行、中国工商银行青岛 开发区支行、中国农业银行青岛黄岛支行新设立的募集资金专用账户，后续销户时上述 募集资金账户结算的利息将一并转入新开设的募集资金专户。公司及青岛西海岸金能投 资有限公司、金能化学(青岛)有限公司、国泰君安分别与交通银行青岛经济技术开发区 支行、中国工商银行青岛开发区支行及中国农业银行青岛黄岛支行签订了《募集资金五 方监管协议》。

2018 年12 月15 日，公司披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告 编号：2018-106），公司聘请中信证券担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构， 原保荐机构国泰君安未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作由中信证券承 接。2018 年12 月28 日，公司、青岛西海岸金能投资有限公司、金能化学(青岛)有限公 司、中信证券分别与交通银行青岛经济技术开发区支行、中国工商银行青岛开发区支行 及中国农业银行青岛黄岛支行重新签订了《募集资金五方监管协议》；同时，公司、中 信证券与兴业银行济南分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。相关《监管协议》

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内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储监管协议（范本）》不存在重大差异， 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2. 2019 年度公开发行可转换公司债券

根据《管理办法》，本公司及青岛西海岸金能投资有限公司、金能化学(青岛)有限 公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于 2019 年11 月5 日分别与中国工商银行齐河支行、中国工商银行青岛开发区支行以及中国 农业银行青岛黄岛支行签订了《募集资金五方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 相关《监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储监管协议(范本)》 不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

3. 2020 年度非公开发行股票

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并连同保荐机构中信证券于2020 年10 月30 日与中国工商银行齐河支行签订了《募集资 金三方监管协议》；同时，本公司及青岛西海岸金能投资有限公司、金能化学（青岛） 有限公司同中信证券分别与中国工商银行青岛西海岸新区分行、中国农业银行青岛黄岛 支行签订了《募集资金五方监管协议》。相关《监管协议》内容与上海证券交易所制定 的《募集资金专户存储监管协议(范本)》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已 经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

1. 2017 年度首次公开发行股票

截至2020 年12 月31 日，募集资金存放情况如下：

开户银行	银行账号	募集资金余额 （人民币元）	备 注
交通银行青岛经济技术开发区支行	372005581018000059915	6.81
中国工商银行青岛开发区支行	3803028129200601538
中国农业银行青岛黄岛支行	38130101040059122

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开户银行	银行账号	募集资金余额 （人民币元）	备 注
兴业银行济南分行	376010100101036228		已注销
合 计		6.81

2. 2019 年度公开发行可转换公司债券

截至2020 年12 月31 日，募集资金专户存放情况如下：

开户银行	银行账号	募集资金余额 （人民币元）	备 注
中国农业银行青岛黄岛支行	38130101040066523	141.65
中国农业银行青岛黄岛支行	38130101040066515
中国农业银行青岛黄岛支行	38130101040059601
中国工商银行齐河支行	1612003019200231534	1.15
中国工商银行青岛开发区支行	3803028119200304824
中国工商银行齐河支行	1612003029200289436		已注销
合 计		142.80

3. 2020 年度非公开发行股票

(1) 截至2020 年12 月31 日，募集资金专户存放情况如下：

开户银行	银行账号	募集资金余额 （人民币元）	备 注
中国工商银行齐河支行	1612003029200349724	61,610.47
中国工商银行青岛西海岸新区分行	3803028129200988858	20,590,717.54
中国农业银行青岛黄岛支行	38130101040070244	20,429.70
中国农业银行青岛黄岛支行	38130101040070079
合 计		20,672,757.71

• (2) 截至 2020 年12 月31 日，本公司尚未赎回的用于购买理财产品的募集资金余

• 额为75,000.00 万元，具体明细如下：

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名 称	发 行 机 构	金额（人民币万元）
泰鑫宝6 月期13 号	中泰证券股份有限公司	25,000.00
泰鑫宝3 月期28 号	中泰证券股份有限公司	5,000.00
泰鑫宝11 月期1 号	中泰证券股份有限公司	10,000.00
泰鑫宝6 月期16 号	中泰证券股份有限公司	5,000.00
金添利C1024	方正证券股份有限公司	10,000.00
金添利C1026	方正证券股份有限公司	10,000.00
金添利C1028	方正证券股份有限公司	2,000.00
金添利C1029	方正证券股份有限公司	2,000.00
随心E2017 第三期	中国工商银行青岛西海岸分行	6,000.00
合 计		75,000.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2、募投项目先期投入及置换情况

（1）2017 年度首次公开发行股票：为了保证募集资金投资项目的顺利实施，公司在 首次公开发行A 股股票募集资金到位前已使用自筹资金预先投入募集资金投资项目，公 司在募集资金到位后未进行募集资金投资项目先期投入的置换。

（2）2019 年度公开发行可转换公司债券：

为保障可转债募投项目的顺利推进，公司在可转债募集资金到位之前，以自筹资金 预先投入募集资金投资项目。截至2019 年10 月29 日，公司以自筹资金预先投入募集资 金投资项目的实际投资金额为193,184,604.60 元，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙）出具了《金能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的 鉴证报告》（瑞华核字【2019】37110030 号，具体情况如下：

单位：元

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项目名称	使用募集资金投资 额	自筹资金预先投入 金额	募集资金置换金 额
90 万吨/年丙烷脱氢与 8×6 万吨/年绿色炭黑 循环利用项目	1,500,000,000.00	193,184,604.60	193,184,604.60
合计	1,500,000,000.00	193,184,604.60	193,184,604.60

2019 年11 月6 日，公司召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第二十次 会议，均审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》， 同意公司使用可转债募集资金人民币193,184,604.60 元置换预先已投入募投项目的自筹 资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

（3）2020 年度非公开发行股票：

为保障非公开募投项目的顺利推进，公司在非公开募集资金到位之前，以自筹资金 预先投入募集资金投资项目。自2020 年4 月17 日至2020 年10 月15 日，公司以自筹资 金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为20,237.81 万元，天健会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司截至2020 年10 月15 日预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况 进行了审核，出具了《关于金能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证 报告》（天健审【2020】10016 号），具体情况如下：

单位：元

			单位：
项目名称	拟使用募集资金投 资额	自筹资金预先投入 金额	募集资金置换金 额
2×45 万吨/年高性能 聚丙烯项目	100,000.00	20,237.81	20,237.81
合计	100,000.00	20,237.81	20,237.81

2020 年11 月3 日，公司召开了第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第三十 二次会议，均审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，

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同意公司使用募集资金人民币20,237.81 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，公 司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司首次公开发行普通股募集资金及公开发行可转换公司债券募集资金 均不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告附件1。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、节余募集资金使用情况

公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

8、募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定管理募集 资金专项账户。本公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务， 不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资 金管理违规的情况。

金能科技股份有限公司

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附表1：

募集资金使用情况对照表 （2017 年首次公开发行普通股） 2020 年度

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		97,607.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	1,910.40	1,910.40
变更用途的募集资金总额					79,362.88	已累计投入募集资金总额					104,498.20
变更用途的募集资金总额比例					81.31%
承诺投资 项目	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总额	截至期末 承诺投入 金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金 额 (2)	截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度(%) (4)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使用 状态日期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
5×4 万吨/年 高性能炭黑项 目	是	31,238.00	18,244.12	18,244.12		18,330.34	86.22	100.47	2018 年3 月	6,704.77	不适用 [注]	否
50 万吨/年煤 焦油加氢精制 项目	是	66,369.00				不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
	90 万吨/年丙 烷脱氢与8× 6万吨/年绿色 炭黑循环利用 项目		79,362.88	未做分期承诺	1,910.40	86,167.86	不适用	不适用	2021 年4 月	不适用	不适用	否
合 计		97,607.00	97,607.00	－	1,910.40	104,498.20		－	－		－	－
未达到计划进度原因（分具体项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况					2017 年5 月22 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置 募集资金购买理财产品的议案》，在不变相改变募集资金用途的行为，不损害公司及全体股东特别是中小股东利益的 情形下，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，同意公司使用不超过6.5亿元人民币的

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暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买短期（不超过十二个月）保本型银行理财产品。公司独立董事及保荐机 构发表了明确同意意见，详细内容请见2017 年5 月24 日于上海证券交易所网站披露的相关公告。 2017 年7 月25 日，公司分别召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用 闲置募集资金购买理财产品议案》，同意公司以不超过7000 万元人民币暂时闲置的募集资金进行理财性投资，该7000 万元理财额度可循环滚动使用，额度有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。该事项具体情况详见公司于2017 年7 月26 日披露在上海证券交易所网站及指定媒体上的相关公告。

2018 年4 月18 日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集 资金购买理财产品的议案》，同意公司及金能化学(青岛)有限公司（为公司全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司 之全资子公司）在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过 8.5 亿元人民币的暂时闲置的募集资金进 行现金管理，包括不限于购买短期（不超过十二个月）保本型银行理财产品等，其中金能化学(青岛)有限公司使用不 超过8 亿元人民币的暂时闲置的募集资金用于现金管理。

2018 年6 月11 日，公司分别召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，均审议通过了《关于追认公 司全资子公司超授权额度使用募集资金购买理财产品的议案》。同意将利用闲置募集资金进行现金管理的额度调整为 公司及金能化学(青岛)有限公司合计使用募集资金购买理财产品不超过8.5 亿元人民币，取消金能化学(青岛)有限公 司不超过8 亿元人民币的额度限制。

2019 年2 月18 日，公司分别召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十三次会议，均审议通过了《关于使 用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及金能化学(青岛)有限公司在不影响募集资金投资计划正常进行的 前提下使用不超过5 亿元人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管理。

截至2020 年 12 月 31 日，公司使用 2017 年度首次公开发行股票闲置募集资金购买的理财产品均已赎回。

募集资金其他使用情况

不适用

• [注]：公司在首次公开发行股票并在主板上市招股说明书及可行性研究报告中，对募集资金投资项目的财务内部收益率进行了披露，未对募集资金投资项目的效益进行承诺；5 ×4 万吨/年高性能炭黑项目披露的预计财务内部收益率为29.41%（税后）。根据《5×4 万吨/年高性能炭黑项目可行性研究报告》，项目全部达产后预计每年可实现净利润11,977 万元。5×4 万吨/年高性能炭黑项目原计划建造5 条生产线，实际建成2 条生产线，故该项目是否达到预计效益的披露为不适用。

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募集资金使用情况对照表

（2019 年度公开发行可转换公司债券） 2020 年度

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		148,631.23	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	107,410.55	107,410.55
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					150,239.27
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 项目	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后 投资总额	截至期末 承诺投入 金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金 额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%) (4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
90 万吨/年丙烷脱氢 与8×6 万吨/年绿色 炭黑循环利用项目	否	148,631.23	148,631.23	未做分期承诺	107,410.55	150,239.27	不适用	不适用	2021 年 4 月	不适 用	不适用	否
合 计		148,631.23	148,631.23		107,410.55	150,239.27
未达到计划进度原因（分具体项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					公司于2019 年11 月6 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币19,318.46 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司已于2019年11月8日划转了上述募集资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况					2019 年11 月6 日，公司分别召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第二十次会议，均审议通 过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及金能化学(青岛)有限公司使用不超 过12 亿元人民币的闲置的可转债募集资金进行现金管理，包括不限于购买短期（不超过十二个月）理 财产品、收益凭证或结构性存款等。 截至2020 年12 月31 日，公司使用2019 年度公开发行可转换公司债券闲置募集资金购买的理财产品 均已赎回。
募集资金其他使用情况					不适用

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附件1-3

募集资金使用情况对照表

（2020 年度非公开发行股票）

2020 年度

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	99,352.86	99,352.86	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	22,502.64	22,502.64
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					22,502.64
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 项目	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承诺投资 总额	调整后 投资总额	截至期末 承诺投入 金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金 额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%) (4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生 重大变化
2×45 万吨/年高性能 聚丙烯项目	否	99,352.86	99,352.86	未做 分期承诺	22,502.64	22,502.64	不适用	不适用	[注]	不适 用	不适用	否
合 计		99,352.86	99,352.86		22,502.64	22,502.64
未达到计划进度原因（分具体项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					公司于2020 年11 月3 日召开了第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第三十二次会议，审议通过 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 20,237.81 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司已于2020 年11 月6 日划转了上述募集资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况					2020 年11 月3 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第三十二次会议，审议通过了 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及金能化学（青岛）有限公司在不影响募集资 金投资计划正常进行的前提下，使用不超过8 亿元人民币的闲置的非公开发行股票募集资金进行现金管理， 购买低风险、期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等）。在 上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。 截至2020 年12 月31 日，公司使用2020 年非公开发行股票闲置募集资金购买的尚未收回的理财产品金额 为75,000.00 万元。
募集资金其他使用情况					不适用

募集资金其他使用情况 不适用

[注]：项目分两期建设，其中一期项目预计2021 年6 月达到预定可使用状态，二期项目预计2023 年12 月达到预定可使用状态。

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附件2

变更募集资金投资项目情况表

（2017 年度首次发行股票）

2020 年度

									单位：人民币万	单位：人民币万
元
变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计划 累计投入金额 (1)	本年度 实际投入金额	实际累计投 入金额 (2)	投资进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到 预定可使用状 态日期	本年度实现的 效益	是否达到 预计效益	变更后的项目 可行性是否发生 重大变化
5×4 万吨/年高 性能炭黑项目	5×4 万吨/年高 性能炭黑项目	18,244.12	18,244.12		18,330.34	100.47	2018 年3 月	6,704.77	不适用 [注]	否
90 万吨/年丙烷	5×4 万吨/年高
脱氢与8×6 万	性能炭黑项目、
吨/年绿色炭黑	50 万吨/年煤焦	79,362.88	未做分期承诺	1,910.40	86,167.86	不适用	2021 年4 月	不适用	不适用	否
循环利用项目	油加氢精制项
	目
合 计	－	97,607.00	－	1,910.40	104,498.20	－	－		－	－

变更原因：公司基于优化产业结构、布局石油化工的战略，决定投资建设丙烷脱氢制丙烯项目，同时基于配合丙烷脱氢 制丙烯项目创造独特的循环经济产业链、降低原料采购及产品销售的运输成本、改进炭黑生产工艺等方面的考虑，终止 了原IPO 募投项目的部分炭黑生产，将炭黑生产地点由德州市齐河县变更为青岛市西海岸新区董家口经济区，将炭黑产 能由IPO 募投项目的20 万吨/年扩充至48 万吨/年；同时，新IPO 募投项目90 万吨/年丙烷脱氢与8×6 万吨/年绿色炭 黑循环利用项目构筑了区别于业内其他炭黑生产企业的独特的循环生产模式，更具成本优势和环保优势。 决策程序及信息披露情况：2018 年3 月28 日公司召开第三届董事会第一次会议、2018 年4 月13 日公司召开2018 年第 二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司拟变更原募集资金投资项目为50 万 吨/年煤焦油加氢精制项目及5×4 万吨/年高性能炭黑项目未建部分，公司变更后的募集资金投资项目为90 万吨/年丙 烷脱氢与8×6 万吨/年绿色炭黑循环利用项目。上述会议决议分别于2018 年3 月29 日、2018 年4 月14 日在上海证券 交易所网站披露。 。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 交易所网站披露。 。 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用

[注]：公司在首次公开发行股票并在主板上市招股说明书及可行性研究报告中，对募集资金投资项目的财务内部收益率进行了披露，未对募集资金投资项目的效益进行承诺；5 ×4 万吨/年高性能炭黑项目披露的预计财务内部收益率为29.41%（税后）。根据《5×4 万吨/年高性能炭黑项目可行性研究报告》，项目全部达产后预计每年可实现净利润11,977 万元。5×4 万吨/年高性能炭黑项目原计划建造5 条生产线，实际建成2 条生产线，故该项目是否达到预计效益的披露为不适用。

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议案八

金能科技股份有限公司

关于董事、监事2020 年度薪酬执行情况

及2021 年薪酬计划的议案

各位股东：

公司董事会、监事会根据《公司章程》和公司《薪酬管理制度》等规定，对公司董 事、监事2020 年度薪酬情况进行了核查，具体情况如下：

序号	姓名	公司职务	2020年度薪酬 （万元）	2020年度薪酬 （万元）
			计划	实发
1	秦庆平	董事长	80.00	80.00
2	单曰新	副董事长、总经理	80.00	87.59
3	王世海	董事	——	——
4	王忠霞	董事、董事会秘书、副总经理	64.70	65.10
5	刘红伟	董事、副总经理	75.66	76.50
6	伊国勇	董事	30.74	44.47
7	王咏梅	董事	7.00（税后）	7.00（税后）
8	高永峰	独立董事	7.00（税后）	7.00（税后）
9	蔡忠杰	独立董事	7.00（税后）	7.00（税后）
10	张陆洋	独立董事	7.00（税后）	7.00（税后）
11	胡元木	独立董事	7.00（税后）	7.00（税后）
12	潘玉安	监事会主席	27.09	27.78
13	袁静	职工代表监事	21.20	20.74
14	涂云	职工代表监事	15.05	15.93

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为调动公司董事、监事的工作积极性和创造性，经公司董事会、监事会提议，根据 行业状况及公司实际，制定董事、监事2021 年薪酬计划如下：

序号	姓名	公司职务	2021年度计划薪酬 （万元）
1	秦庆平	董事长	80.00
2	单曰新	副董事长、总经理	80.00
3	王忠霞	董事、董事会秘书、 副总经理、财务总监	64.70
4	刘红伟	董事、副总经理	75.66
5	谷文彬	董事、总经理助理	70.33
6	伊国勇	董事、总经理助理	64.07
7	王咏梅	董事	10.00（税后）
8	张陆洋	独立董事	10.00（税后）
9	胡元木	独立董事	10.00（税后）
10	黄侦武	独立董事	10.00（税后）
11	孙海琳	独立董事	10.00（税后）
12	潘玉安	监事会主席	28.21
13	袁静	职工代表监事	22.32
14	涂云	职工代表监事	15.91

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通 过，独立董事已就该议案发表独立意见，请各位股东审议。

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议案九

金能科技股份有限公司

关于续聘公司2021 年度审计机构的议案

各位股东：

鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业负责，现提议继续聘请天健会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构，负责公司的财务审计工作，具体 审计费用提请股东大会同意董事会授权公司经营管理层根据2021 年度审计的具体工作 量及市场价格水平确定。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通 过，独立董事已就该议案发表独立意见，请各位股东审议。

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议案十

金能科技股份有限公司

关于会计估计变更的议案

各位股东：

为更公允的反映公司财务状况和经营成果，根据《企业会计准则第4 号--固定资产》 相关规定，公司对4.3 米焦炉车间资产组折旧年限进行变更。

公司4.3 米焦炉车间相关固定资产原采用年限平均法计提折旧，其中房屋及建筑物 折旧年限为20 年，机器设备折旧年限为5-10 年。根据相关政策规定，该车间将于2021 年底前退出生产，致使部分固定资产的实际使用寿命缩短。为真实反映固定资产为公司 提供经济利益的期间，公司对4.3 米焦炉车间相关固定资产统一根据预计可使用寿命调 整折旧年限，该车间资产组的账面价值在24 个月内折旧完毕。

本次会计估计变更使2020 年度折旧费用增加人民币7,437.48 万元，净利润减少 6,321.86 万元。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通 过，独立董事已就该议案发表独立意见，请各位股东审议。

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议案十一

金能科技股份有限公司

2021 年度财务预算报告

各位股东：

根据《公司章程》等有关规定，基于公司对主产品市场情况的预测，结合公司的实 际情况，公司编制了2021 年度财务预算，预计2021 年度实现营业收入为1,127,269.76 万元；年度产生营业成本为907,118.74 万元；年度实现营业利润为167,590.16 万元； 年度产生税金及附加7,419.25 万元；年度产生销售费用为6,703.92 万元；年度产生管 理费用为20,061.54 万元；年度产生财务费用为11,674.04 万元；年度实现利润总额 169,077.16 万元；年度实现净利润145,292.98 万元。具体内容请见附件。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通 过，请各位股东审议。

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2021 年利润表预算

单位：万元

		单位：万元
项 目	行次	2021 年预算
一、营业收入	1	1,127,269.76
减：营业成本	2	907,118.74
税金及附加	3	7,419.25
销售费用	4	6,703.92
管理费用	5	20,061.54
研发费用	6	16,699.41
财务费用	7	11,674.04
加：投资收益	8	5,051.00
资产减值损失	9	-2,000.00
信用减值损失	10	440.24
资产处置收益	11	150.00
其他收益	12	6,356.06
二、营业利润	13	167,590.16
加：营业外收入	14	1,705.50
减：营业外支出	15	218.50
三、利润总额	16	169,077.16
减：所得税费用	17	23,784.18
四、净利润	18	145,292.98

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议案十二

金能科技股份有限公司

关于2021 年度预计向银行申请综合授信额度的议案

各位股东：

为满足公司生产经营和战略实施的需要，公司及其全资子公司（含金能化学）2021 年度拟向银行申请总额不超过人民币50 亿元的综合授信额度。综合授信品种包括但不 限于：短期流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵（质）押贷款、 贸易融资等（具体业务品种以相关银行审批意见为准）。实际公司融资金额将视公司生 产经营和战略实施的实际资金需求而定。各银行具体授信额度、授信期限以银行审批为 准，授信期限内，授信额度可循环使用。

为提高工作效率，提请股东大会同意公司在授信额度、期限内办理与授信（包括但 不限于授信、借款、担保、抵质押、融资等）有关的业务，并授权董事会，由董事会转 授权董事长或法定代表人签署（法人章具有同等法律效力）与上述业务有关的合同、协 议、凭证等各项法律文件，并办理相关手续。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通 过，独立董事已就该议案发表独立意见，请各位股东审议。

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议案十三

金能科技股份有限公司

关于2021 年度公司及全资子公司之间担保额度的议案

各位股东：

为了确保公司生产经营工作的持续进行，提高子公司担保贷款办理效率，结合公司 及子公司目前授信额度、实际贷款方式及担保情况，公司2021 年度拟为全资子公司青 岛西海岸金能投资有限公司的全资子公司金能化学（青岛）有限公司提供担保总额不超 过20 亿元的担保，担保方式为连带责任保证，担保期限以合同为准，担保期限内，担 保额度可循环使用。

为提高工作效率，提请股东大会授权董事会，由董事会转授权董事长或法定代表人 签署（法人章具有同等法律效力）上述担保额度内与担保有关的合同、协议、凭证等各 项法律文件，并办理相关手续。

以上议案，已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通 过，独立董事已就该议案发表独立意见，请各位股东审议。

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