JILIN OLED MATERIAL TECH CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Mar 22, 2021

证券代码： 688378 证券简称：奥来德 公告编号： 2021-016

吉林奥来德光电材料股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的起止时间：2021年4月2日（上午9:00-11:30，下午 14:00-16:00）

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布 的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关 规定，并按照吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“公司”） 其他独立董事的委托，独立董事李斌先生作为征集人，就公司拟于 2021年4月8日召开的2021年第三次临时股东大会审议的股权激励相 关议案向公司全体股东征集投票权。

一、 征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

• (一) 征集人的基本情况

• 1．本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李斌先生，其基本 情况如下：

1

1964 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。 自 1986 年 7 月至 1988 年 8 月任白求恩医科大学助教，1991 年 7 月 至 1994 年 8 月任吉林省环境保护研究所工程师，1994 年 9 月至 1997 年 10 月在中科院长春应化所攻读博士学位，1997 年 10 月至 1999 年 12 月在吉林大学化学系博士后流动站工作，2000 年 2 月至 2003 年 8 月在香港大学任研究助理，2003 年 8 月至今任中国科学院长春光学 精密机械与物理研究所研究员、博士生导师，2019 年 11 月至今任公 司独立董事。

• 2．征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及 与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3．征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议 或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要 股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

• (二) 征集人对表决事项的表决意见及理由

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 3 月 14 日召开 的第三届董事会第二十六次会议，并且对于公司实施 2021 年限制性 股票激励计划（以下简称“本次限制性股票激励计划）相关的《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关 于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相 关事宜的议案》均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股 票激励计划的独立意见。

2

征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于形成对核心骨 干人才的长效激励约束机制、促进公司长远持续发展，不存在损害公 司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

二、本次股东大会的基本情况

(一) 会议召开时间：

• 1.现场会议召开的日期时间：2021 年 4 月 8 日 14 点 30 分

• 2.网络投票时间：2021年4月8日

公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:159:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的 9:15-15:00。

• (二) 会议召开地点：长春市高新区硅谷大街 5666 号红旗大厦 19 层 公司会议室

(三) 需征集委托投票权的议案

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》	√
2	《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》	√
3	《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》	√

3

本次股东大会的具体情况，详见公司于 2021 年 3 月 22 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2021 年第三次 临时股东大会的通知》。

三、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章 程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

• (一) 征集对象

截至 2021 年 4 月 1 日下午交易结束时，在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。

• (二) 征集时间：2021 年 4 月 2 日（上午 9:00-11:30，下午 14:00-16:00）。

• (三) 征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站

• （www.sse.com.cn）及指定媒体上发布公告进行投票权征集行动。

• (四) 征集程序

• 股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容 逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授 权委托书”）。

• 委托投票的股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权 委托书及其他相关文件；本次征集投票权由公司证券部签收授权委托 书及其他相关文件为：

• （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人单位营业执照复印 件、法人代表证明书复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

4

法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖 股东单位公章；

• （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权 委托书原件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证 机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或 股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

1. 委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间 内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式 并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时 间以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人 为：

地址：长春市高新区硅谷大街 5666 号红旗大厦 19 层奥来德证券

部

收件人：金璐

邮政编码：130052

联系电话：0431-85800703

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电 话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权 委托书”字样。

(五) 委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全

5

部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

• 1．已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2．在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3．股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内 容明确，提交相关文件完整、有效；

• 4．提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容 相符；

• 5．未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其 对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，以 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最 后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集 人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授 权内容的，该项授权委托无效；

• 6．股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委 托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

• (六) 经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法 处理：

• 1．股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时 间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认 定其对征集人的授权委托自动失效；

• 2．股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席 会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人

6

的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若 在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授 权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

3．股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并 在“同意”、“反对”、“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以 上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

(七) 由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东 根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关 文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否 确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告 规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

特此公告。

征集人：李斌 2021 年 3 月 23 日

7

附件:

吉林奥来德光电材料股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集 委托投票权的公告》、《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》 及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托吉林奥来德光电材料 股份有限公司独立董事李斌先生作为本人/本公司的代理人出席公司 2021 年第三次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议 事项行使表决权。

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司<2021 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》
2	《关于公司<2021 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议 案》

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内

“√”为准,未填写或选择超过一项视为弃权）

委托人姓名或名称（签名或盖章）:

委托股东身份证号码或营业执照号码:

8

委托股东持股数:

委托股东证券账户号:

签署日期:

本项授权的有效期限:自签署日至2021年第三次临时股东大会结

束。

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