IRAY GROUP — Capital/Financing Update 2024

Aug 30, 2024

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2024-054 转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债

上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，现将上海奕 瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年半年度募集资金存放与实 际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

1、2020 年公司首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1823 号）同意，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）1,820 万股，每股发行价格人民币 119.60 元，募 集资金总额为人民币 217,672.00 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用 19,055.06 万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 198,616.94 万元。以 上募集资金净额已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具 《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15507 号）予以确认。

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2、2022 年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2167 号） 同意注册，公司向社会公开发行面值总额为 1,435,010,000.00 元的可转换公司债 券。每张债券的面值为 100.00 元，按面值平价发行；债券期限为 6 年。可转换 公司债券募集资金总额为 143,501.00 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的 费用（不含增值税）共计 1,369.65 万元后，公司公开发行可转换公司债券实际募 集资金净额为人民币 142,131.35 万元。以上募集资金净额已全部到位，经立信会 计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA16039 号）予以确认。

（二）募集资金使用和结余情况

1、2020 年公司首次公开发行股票募集资金情况

报告期内，公司募集资金实际使用情况为：使用超募资金人民币 35,000 万 元永久补充流动资金，账户利息净收入人民币 634.50 万元。截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为人民币 25,219.72 万元。具体情况如下表：

日，公司募集资金余额为人民币25,219.	72万元。具体情况如下表：
时间及事项	金额（万元）
1、截至2020年09月11日募集资金初始存 放金额	199,474.62
2、减：支付的其他发行费用（含税）	1,999.25
3、募集资金专户资金的增加项
（1）累计利息收入扣除手续费净额	7,185.03
其中：以前年度利息收入扣除手续费净额	6,550.53
本年度利息收入扣除手续费净额	634.50
（2）累计收到理财收益	3,771.08
其中：以前年度收到理财收益	3,771.08
本年度收到理财收益
（3）收到发行费用进项税	1,141.57
小计	12,097.68
4、募集资金专户资金的减少项

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（1）募投项目累计支出	78,821.22
其中：以前年度募投项目支出	78,821.22
本年度募投项目支出
（2）使用闲置募集资金购买理财产品净额
（3）超募资金永久性补流	105,000.00
（4）销户一次性补流	532.11
小计	184,353.33
截至2024年6月30日募集资金专户余额	25,219.72

2、2022 年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况 报告期内，公司募集资金实际使用情况为：直接投入募投项目金额为人民币 12,070.88 万元，账户利息净收入人民币 538.48 万元。截至 2024 年 6 月 30 日， 公司募集资金账户余额为 41,104.18 万元。具体如下表：

时间及事项	金额（万元）
1、截至2022年10月28日募集资金初始存 放金额	142,651.00
2、减：支付的其他发行费用（含税）	519.65
3、募集资金专户资金的增加项
（1）累计利息收入扣除手续费净额	2,265.61
其中：以前年度利息收入扣除手续费净额	1,727.13
本年度利息收入扣除手续费净额	538.48
（2）累计收到理财收益	320.58
其中：以前年度收到理财收益	320.58
本年度收到理财收益
小计	2,586.19
4、募集资金专户资金的减少项
（1）募投项目累计支出	99,320.29
其中：以前年度募投项目支出	87,249.41
本年度募投项目支出	12,070.88
（2）使用闲置募集资金购买理财产品净额	4,293.07
小计	103,613.36
截至2024年6月30日募集资金专户余额	41,104.18

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二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

1、2020 年公司首次公开发行股票募集资金情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》和上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求制定《上海奕瑞光电子科技股份有 限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实 行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及 使用情况的监督等进行了规定。

根据相关法律法规和《募集资金管理办法》要求，公司董事会批准开设了银 行专项账户，截至 2024 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额 如下：

单位：人民币万元

银行名称	账号	初始存 放日	存放主体	初始存放金 额	截止日余 额	存储 方式
花旗银行 （中国）有 限公司上海 分行	1778478222	2020年 9月11 日	上海奕瑞 光电子科 技股份有 限公司	5,000.00	-	已注 销
苏州银行股 份有限公司 太仓支行	51830600000877	2020年 9月11 日	上海奕瑞 光电子科 技股份有 限公司	25,000.00	-	已注 销
招商银行股 份有限公司 上海自贸试 验区分行	121909224210318	2020年 9月11 日	上海奕瑞 光电子科 技股份有 限公司	65,000.00	-	已注 销
中国民生银 行股份有限 公司上海分 行	656166663	2020年 9月11 日	上海奕瑞 光电子科 技股份有 限公司	104,474.62	25,219.72	活期
苏州银行股 份有限公司 太仓支行	51939600000976	不适用	奕瑞影像 科技成都 有限公司	不适用	-	已注 销
招商银行股	121941209010330	不适用	奕瑞影像	不适用	-	已注

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银行名称	账号	初始存 放日	存放主体	初始存放金 额	截止日余 额	存储 方式
份有限公司 上海自贸试 验区分行			科技（海 宁）有限 公司			销
中国工商银 行股份有限 公司海宁支 行	120408502966688 8996	不适用	上海奕瑞 光电子科 技股份有 限公司	不适用	-	已注 销
合计				199,474.62	25,219.72

2、2022 年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关规定的要求制定《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储 制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的 监督等进行了规定。

根据相关法律法规和《募集资金管理办法》要求，公司董事会批准开设了银 行专项账户，截至 2024 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额 如下：

单位：人民币万元

银行名称	账号	初始存 放日	存放主体	初始存放金 额	截止日余 额	存储 方式
招商银行股 份有限公司 上海自贸试 验区分行	12190922421030 4	2022年 10月28 日	上海奕瑞光 电子科技股 份有限公司	98,300.27	10,365.06	活期
中国银行上 海浦东支行	455983560538	2022年 10月28 日	上海奕瑞光 电子科技股 份有限公司	44,350.73	20,208.72	活期
兴业银行合 肥分行营业 部	49901010010215 8612	不适用	奕瑞影像科 技（合肥） 有限公司	不适用	46.71	活期
工商银行海 宁支行	12040850296668 88872	不适用	上海奕瑞光 电子科技股 份有限公司	不适用	10,483.69	活期
中信银行上 海中环支行	81102010135017 87717	不适用	上海奕瑞光 电子科技股 份有限公司	不适用	0.00	活期
合计				142,651.00	41,104.18

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（二）募集资金三方监管协议情况

2020 年 9 月，公司分别与花旗银行（中国）有限公司上海分行、苏州银行股 份有限公司太仓支行、招商银行股份有限公司上海自贸试验区分行、中国民生银 行股份有限公司上海分行及保荐机构海通证券股份有限公司签订了《募集资金三 方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。2021 年 4 月，公司与招商银行股 份有限公司上海自贸试验区分行、保荐机构海通证券股份有限公司、子公司奕瑞 影像科技（海宁）有限公司签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方 监管协议》”）。2021 年 5 月，公司与苏州银行股份有限公司太仓支行保荐机构海 通证券股份有限公司、子公司奕瑞影像科技成都有限公司签订了《募集资金四方 监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。

2022 年 11 月，公司分别与招商银行股份有限公司上海自贸试验区分行、中 国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行及保荐机构中国国际金融股份有限 公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。

2023 年 2 月，公司与兴业银行股份有限公司合肥分行、保荐机构中国国际 金融股份有限公司、子公司奕瑞影像科技（合肥）有限公司签订了《募集资金专 户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。

2023 年 6 月和 8 月，公司分别与中国工商银行股份有限公司海宁支行及保 荐机构中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以 下简称“《三方监管协议》”）。

截至 2024 年 6 月 30 日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《三方监管 协议》及《四方监管协议》的约定执行。与《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》不存在重大差异。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节之 “ ” （一）募集资金管理情况 。

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三、 2024 年半年度募集资金实际使用情况

报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

• （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司 2024 年半年度募集资金实际使用情况详见附件 1《2020 年公司首次公 开发行股票募集资金使用情况对照表》、附件 2《2022 年公司向不特定对象公开 发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目预先投入及置换的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2020 年首次公开发行股票募集资金闲置募集资金使用情况

2023 年 10 月 9 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事 会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前 提下，使用不超过人民币 13.5 亿元的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募 集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，购买安 全性高、流动性好、风险等级低的保本型产品（包括但不限于理财产品、结构 性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等），且该等现金管理产品不得 用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。以上资金额度在董事会通过 之日起 12 个月内可以滚动使用，并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律 文件，具体事项操作由公司财务中心负责组织实施。公司独立董事针对上述事

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项发表了同意的独立意见。保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现 金管理事项无异议。

截至 2024 年 6 月 30 日，公司进行现金管理的募集资金余额为 0 万元。

2、2022 年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金闲置募集资金使 用情况

2023 年 10 月 9 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会 第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，使用 不超过人民币 13.5 亿元的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向 不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，购买安全性高、 流 动性好、风险等级低的保本型产品（包括但不限于理财产品、结构性存款、定期 存款、大额存单、七天通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用 于以证券投资为目的的投资行为。以上资金额度在董事会通过之日起 12 个 月内 可以滚动使用，并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项操 作由公司财务中心负责组织实施。公司独立董事针对上述事项发表了同意的独立 意见。保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

截至 2024 年 6 月 30 日，公司进行现金管理的募集资金余额为 4,293.07 万 元，具体情况如下：

单位：人民币万元

产品名称	认购金额	起息日	到期日	预计收益 率（年 化）	收回本金	实际收 益
招商银行大 额存单	5,187.85	2022-12-2	2023-3-20	3.550	5,187.85	320.58
	5,187.85		2023-3-23		5,187.85
	6,225.43		2023-3-30		6,225.43
	4,150.28		2023-11-29		4,150.28
	4,293.07	2023-11-29	2024-11-16		未到期	未到期

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产品名称	认购金额	起息日	到期日	预计收益 率（年 化）	收回本金	实际收 益
合计	25,044.48	—	—	—	20,751.41	320.58

• （五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2024 年 2 月 1 日，公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第 二次会议，会议审议并一致通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金 的议案》，同意使用部分超募资金人民币 35,000.00 元永久补充流动资金。公司 保荐机构中国国际金融股份有限公司对该事项出具了无异议的核查意见。

报告期内，公司累计使用 35,000.00 万元超募资金用于永久补充流动资金， 不存在用超募资金归还银行贷款的情况。

• （六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。

• （七）节余募集资金使用情况

报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项 目的情况。

• （八）募集资金使用的其他情况

截至 2024 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

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2024 年半年度，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司 《募集资金管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资 金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理及披露违规的情况。

特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会 2024 年 8 月 31 日

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附表 1 ：

2020 年公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2024 年半年度

编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度	编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2024年半年度
单位：万元
募集资金总额				198,616.94		本年度投入募集资金总额					35,000.00
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					183,821.22
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投入金 额与承诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
生产基地建设 项目	无	35,000.00	35,000.00	35,000.00		35,757.74	757.74	102.16	2023年12月	详见说 明：注3	是	否
研发中心建设 项目	无	25,000.00	25,000.00	25,000.00		25,918.31	918.31	103.67	2022年12月	不适用	是	否
营销及服务中 心建设项目	无	5,000.00	5,000.00	5,000.00		5,145.17	145.17	102.90	2022年9月	不适用	是	否
补充流动资金 项目	无	12,000.00	12,000.00	12,000.00		12,000.00	-	100.00	2020年9月	不适用	不适用	否
承诺投资项目 小计		77,000.00	77,000.00	77,000.00		78,821.22	1,821.22	—	—	—	—	—
超募资金	无	不适用	121,616.94	121,616.94	35,000.00	105,000.00	-16,616.94	不适用	不适用	不适用	不适用	否
合计		77,000.00	198,616.94	198,616.94	35,000.00	183,821.22	-14,795.72	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					截至2024 年6 月30 日，公司进行现金管理的募集资金余额为0 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					报告期内，公司累计使用35,000.00 万元超募资金用于永久补充流动资金，不存在用超募资金归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用

注 1：上述累计投入总额大于承诺投入总额系理财收益以及利息收入。

注 2：太仓生产基地(二期)及海宁生产基地建设已完成，达到预定可使用状态并正常运转。

注 3：2024 年上半年实现增量销售收入 45,886.10 万元，增量利润总额 16,427.26 万元；截止 2024 年 6 月 30 日实现累计增量销售收入 136,833.75 万元，增量利润总额 55,203.02 万元。 注 4：2024 年上半年数据未经审计，计算口径为以 2020 年上半年销售收入和利润总额（未经审计）为基准所产生的增量销售收入和利润总额。

附表 2 ：

2022 年公司向不特定对象公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2024 年半年度

单位： 万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额				142,131.35		本年度投入募集资金总额					12,070.88
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					99,320.29
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资 总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
新型探测器及闪 烁体材料产业化 项目	无	98,886.00	97,942.18	97,942.18	7,802.62	88,685.34	-9,256.84	90.55	2024年9月	不适用	不适用	否
数字化X线探测 器关键技术研发 和综合创新基地 建设项目	无	44,615.00	44,189.17	44,189.17	4,268.26	10,634.95	-33,554.22	24.07	2026年9月	不适用	不适用	否
合计		143,501.00	142,131.35	142,131.35	12,070.88	99,320.29	-42,811.06	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					截至2024 年6 月30 日，公司使用募集资金进行现金管理的净额为4,293.07 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用

注 1：新型探测器及闪烁体材料产业化项目：太仓、海宁及合肥项目建设按计划有序进行中。

注 2：数字化 X 线探测器关键技术研发和综合创新基地建设项目：上海总部及研发中心建设正按计划有序进行中。