IRAY GROUP — Capital/Financing Update 2023

Mar 10, 2023

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-015 转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

关于 “ 奕瑞转债 ” 转股价格调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

• 调整前转股价格：499.89元/股

• 调整后转股价格：499.26元/股

• 转股价格调整生效日期：2023年3月13日

一、转股价格调整依据

上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称为“公司”或“奕瑞科技”）已于 2022 年 11 月 11 日完成了 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属 期的归属登记手续，公司总股本由 72,547,826 股增加至 72,691,466 股，具体内容 详见公司于 2022 年 11 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《奕瑞科技关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属 结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-066）。

根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定和《上海 奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称“《募集说明书》”）的约定，“奕瑞转债”发行之后，若公司发生派送 股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增 加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序， 依次对转股价格进行调整。

公司于 2023 年 3 月 10 日召开公司第二届董事会第十八次会议，审议通过了

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《关于“奕瑞转债”转股价格调整的议案》，同意调整可转换公司债券转股价格。 二、转股价格的调整方式

根据《募集说明书》规定，具体的转股价格调整公式如下（保留小数点后两 位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

－ 派送现金股利：P1=P0 D；

－ 上述三项同时进行：P1＝（P0 D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股 或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转 股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整， 并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）或中国证监会指定的其他上 市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办 法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持 有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调 整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债 权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及 充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股 价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证 券交易所的相关规定来制订。

三、转股价格的调整计算过程

鉴于公司于 2022 年 11 月 11 日完成了 2021 年限制性股票激励计划首次授予

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部分第一个归属期的归属登记手续，以 178.71 元/股的价格向激励对象归属共 143,640 股，股份来源为定向增发的公司 A 股普通股股票，本次股权激励归属登 记使公司股本累计增加 143,640 股，总股本由 72,547,826 股增加至 72,691,466 股。

转股价格调整公式：

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

其中，P0 为调整前转股价 499.89 元/股，k 为增发新股率 0.1980%（143,640 股/72,547,826 股），A 为增发新股加权平均单价 178.71 元/股，P1 为调整后转股 价。P1=（499.89+178.71*0.1980%）/（1+0.1980%）=499.26 元/股。

本次可转债的转股价格调整为 499.26 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 3 月 13 日开始生效。截至本公告披露日，“奕瑞转债”尚未进入转股期。敬请广大 投资者注意投资风险。

四、其他

投资者如需了解“奕瑞转债”的详细情况，请查阅公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：公司董事会办公室 联系电话：021-50720560-8311 联系邮箱：ir@iraygroup.com

特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会 2023 年 3 月 11 日

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