INTEGRITY TECHNOLOGY GROUP INC. — Audit Report / Information 2022

Dec 30, 2022

国信证券股份有限公司

关于北京永信至诚科技股份有限公司

2022 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的 规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为正在履行 北京永信至诚科技股份有限公司（以下简称“永信至诚”、“上市公司”、“公司”）持 续督导工作的保荐机构，对公司自 2022 年 10 月上市以来的规范运行情况进行了现 场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

国信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

侯英刚、韩培培

（三）现场检查时间

2022 年12 月27 日

（四）现场检查人员

侯英刚、李艳、郭轶尘

（五）现场检查手段

• 1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

• 2、查看上市公司主要经营场所；

• 3、查阅上市公司2022 年10 月上市以来召开的历次董事会、监事会、股东大

会会议文件；

• 4、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

• 5、查阅公司现行有效的有关公司治理的内部控制制度的文件及执行情况；

• 6、获取持续督导期间公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单、募集 资金置换情况等资料；

• 7、查看公司募集资金投资项目具体实施情况；

• 8、查阅和复印公司募集资金使用、募集资金账户余额明细等资料；

• 9、核查公司2022 年10 月上市以来发生的关联交易等资料。

• 二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，永信至诚建立了较为完善的 法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行， 公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规 则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分 配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合 规，风险评估和内部控制措施得到有效执行；公司2022 年10 月以来历次股东大 会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程规定，会议 记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况

根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进 行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，永信至诚严格遵守了信息披露 相关规定，真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

经现场检查，公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情 况，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检 查之日，永信至诚资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违

规占有上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金账户的开户情况及银行对账单、使用明细台 账，核查了募集资金三方监管协议，抽取了募集资金使用凭证、募集资金使用相关 的内部审批资料，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，并于现场了解募 集资金投资项目的实施情况。

保荐机构认为：截至现场检查之日，永信至诚对募集资金的使用符合相关法律 法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况，亦不存在其他违反《上市公司监 管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司章程、内部相关制度中关于关联交易、对外担保、重 大对外投资等的规定，查阅了董事会、监事会、股东大会决议和信息披露文件，核 查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况。保荐机构认为，永信至诚已对关联 交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、 对外担保和对外投资不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

根据与公司高级管理人员、财务负责人的访谈，了解近期行业和市场变化情况 以及公司经营情况。保荐机构认为，永信至诚经营模式、经营环境并未发生重大变 化，公司治理及经营管理状况正常。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构提请永信至诚严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和适用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关法律法规，合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实 施。同时，建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板

股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披 露义务。

四、是否存在应当向中国证监会和上海交易所报告的事项

本次现场检查中，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》和上海证券 交易所相关规则规定应当向中国证监会和上交所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构本次持续督导现场检查工作过程中，上市公司管理层及相关部门业务 人员给予了积极配合，为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机 构独立进行，未安排其他中间机构配合工作。

六、现场检查的结论

经现场检查，保荐机构认为：2022 年 10 月上市以来，公司在公司治理与内部 控制、信息披露、公司独立性及关联方资金往来情况、募集资金使用、关联交易、 对外担保及重大对外投资、经营状况等重要方面的运作均符合中国证监会、上海证 券交易所的相关要求，经营情况良好。

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