INTEGRATED ELECTRONIC SYSTEMS LAB CO., LTD. — Capital/Financing Update 2020

May 13, 2020

证券代码：002339 证券简称：积成电子 公告编号：2020-029

积成电子股份有限公司

关于修订第一期员工持股计划草案的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

积成电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年5 月13 日召开第七 届董事会第六次会议，审议通过了《关于修订第一期员工持股计划草案的议案》， 现将具体情况公告如下：

一、第一期员工持股计划概述

公司于2015 年12 月15 日召开的第五届董事会第十六次会议和2015 年12 月31 日召开的2015 年第三次临时股东大会审议通过了《第一期员工持股计划（草 案）及摘要》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关 事宜的议案》，同意公司实施第一期员工持股计划。2016 年3 月16 日，公司第 一期员工持股计划认购的“兴证资管鑫众61 号集合资产管理计划”（以下简称“资 管计划”）通过深圳证券交易所交易系统完成股票购买，累计买入公司股票 4,945,416 股，成交均价约为15.43 元/股，成交金额为人民币76,294,162.86 元。具体内容详见公司于2015 年12 月16 日、2016 年1 月4 日和2016 年3 月 17 日刊登在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的相关公告。2019 年5 月23 日，公司以资本公积金 向全体股东每10 股转增3 股，资管计划持有的股票变为6,429,041 股。

2017 年10 月25 日，公司召开的第六届董事会第十二次会议审议通过了《关 于公司第一期员工持股计划延期的议案》，公司第一期员工持股计划存续期延长 一年，即存续期延长为2015 年12 月31 日至2018 年12 月30 日。2018 年10 月 29 日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股 计划延期的议案》，公司第一期员工持股计划再延期两年，即存续期在原定终止 日的基础上延长两年，至2020 年12 月30 日止。具体内容详见公司于2017 年

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10 月26 日和2018 年10 月30 日刊登在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

基于对公司未来发展的信心，同时为了维护员工持股计划持有人的利益，根 据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4 号—员工持股计划》（以下简称 “《指引》”）的相关规定，公司于2020 年5 月13 日召开第七届董事会第六次会 议，审议通过了《关于修订第一期员工持股计划草案的议案》，决定对公司第一 期员工持股计划的管理模式、处置办法等内容予以修订。

本次修订事项已于2020 年5 月12 日经公司第一期员工持股计划第四次持有 人会议审议通过。根据公司2015 年第三次临时股东大会的授权，本次修订内容 在董事会权限范围内，无需再次提交公司股东大会审议。

二、《第一期员工持股计划（草案）》（修订稿）修订情况

本次《第一期员工持股计划（草案）》（修订稿）将资管计划的名称由原先的 “兴证资管鑫众N 号集合资产管理计划”根据实际情况明确为“兴证资管鑫众 61 号集合资产管理计划”（2018 年2 月1 日以后变更为“兴证资管鑫众61 号结 构化集合资产管理计划”）。同时，根据深圳证券交易所的最新规则将“《中小企 业板信息披露业务备忘录第7 号：员工持股计划》”更新为“《深圳证券交易所上 市公司信息披露指引第4 号——员工持股计划》”。这些变化后文将不再做对比说 明。

本次《第一期员工持股计划（草案）》（修订稿）修订前后对照表如下：

章节名称	修订前	修订后
特别提示	无	2、公司分别于2015 年12 月15 日召开的第五届 董事会第十六次会议和2015 年12 月31 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《第一期员 工持股计划（草案）及摘要》。2017 年10 月25 日， 公司召开的第六届董事会第十二次会议审议通过了 《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，公司 第一期员工持股计划存续期延长一年，即存续期延长 为2015 年12 月31 日至2018 年12 月30 日。2018 年10 月29 日，公司第六届董事会第十八次会议审议

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				通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》， 公司第一期员工持股计划再延期两年，即存续期在原 定终止日的基础上延长两年，至2020 年12 月30 日 止。	通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》， 公司第一期员工持股计划再延期两年，即存续期在原 定终止日的基础上延长两年，至2020 年12 月30 日 止。
		3、本员工持股计划成立后全额认购 兴证证券资产管理有限公司设立的兴证 资管鑫众N 号集合资产管理计划的次级 份额。兴证资管鑫众N 号集合资产管理 计划份额上限为9000 万份，按照不超过 1:2 的比例设立优先级份额和次级份额， 兴证资管鑫众N 号集合资产管理计划主 要投资范围为积成电子股票。		4、本员工持股计划成立后全额认购兴证证券资 产管理有限公司设立的兴证资管鑫众61 号集合资产 管理计划的次级份额。兴证资管鑫众61 号集合资产 管理计划份额上限为9000 万份，按照不超过1:2 的 比例设立优先级份额和次级份额，兴证资管鑫众61 号集合资产管理计划主要投资范围为积成电子股票。 截至2016 年3 月16 日，公司第一期员工持股计划认 购的兴证资管鑫众61 号集合资产管理计划通过深圳 证券交易所交易系统累计买入公司股票4,945,416 股，占公司总股本的比例为1.31%，成交均价约为 15.43 元/股，成交金额为人民币76,294,162.86 元。 2019 年5 月23 日，公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增3 股，兴证资管鑫众61 号集合资产管理计 划持有的股票变为6,429,041 股。
		4、鑫众N 号集合资产管理计划存续 期内，优先级份额按照届时签订的资产 管理合同约定优先获得收益。公司股东 杨志强、王浩、王良、严中华、冯东、 孙合友、耿生民为鑫众N 号集合计划优		5、兴证资管鑫众61 号集合资产管理计划存续期 内，优先级份额按照届时签订的资产管理合同约定优 先获得收益。公司股东杨志强、王浩、王良、严中华、 冯东、孙合友、耿生民为鑫众61 号集合计划优先级 份额的权益实现提供担保。对于次级份额而言，通过 份额分级，放大了次级份额的收益或损失，若市场面 临下跌，次级份额的跌幅可能大于本公司股票跌幅。 2018 年2 月1 日，兴证资管鑫众61 号集合资产管理 计划根据公司第一期员工持股计划的安排，以及当时 资产管理业务的监管规则对合同进行了变更，并将资 产管理合同展期至2019 年2 月1 日。2019 年2 月1 日，资产管理合同再一次办理展期至2020 年2 月1 日。
		先级份额的权 级份额而言， 级份额的收益	益实现提供担保。对于次 通过份额分级，放大了次 或损失，若市场面临下跌，	份额分级，放大了次级份额 临下跌，次级份额的跌幅可 2018 年2 月1 日，兴证资管	的收益或损失，若
					能大于本公司股票 鑫众61 号集合资
		次级份额的跌	幅可能大于本公司股票跌	计划根据公司第一期员工持	股计划的安排，以
		幅。		资产管理业务的监管规则对	合同进行了变更，
		5、股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，兴证资管鑫众N 号集合资产 管理计划通过二级市场购买（包括但不		无

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	限于大宗交易、协议转让）等法律法规 许可的方式完成标的股票的购买。 6、本员工持股计划的存续期为24 个月，自股东大会审议通过本员工持股 计划并且员工持股计划成立之日起算， 本员工持股计划的存续期届满后自行终 止。本员工持股计划的锁定期为12 个 月， 自公司公告最后一笔标的股票过户 至鑫众N 号集合计划名下之日起算，本 员工持股计划的存续期届满后自行终 止。
	无	6、基于对公司未来发展的信心，同时为了维护 员工持股计划持有人的利益，公司董事会拟定了《积 成电子股份有限公司第一期员工持股计划（草案） （修 订稿）》，拟对公司第一期员工持股计划的管理模式等 要素进行相应变更，具体如下： 经与管理人兴证资管沟通，兴证资管鑫众61 号 集合资产管理计划到期后不再办理展期手续，管理人 兴证资管将积极协助本公司做好后续公司第一期员 工持股计划股票管理的移交对接工作。变更后的第一 期员工持股计划拟开立专用证券账户作为直接持股 主体，通过大宗交易方式承接兴证资管鑫众61 号集 合资产管理计划所持有的未变现股票。在完成大宗交 易过户之前，公司第一期员工持股计划所持公司股票 继续存放于兴证资管鑫众61 号集合资产管理计划证 券账户，由兴证资管继续协助公司进行管理。 上述工作完成后，公司第一期员工持股计划将由 委托管理模式调整为自行管理模式。自行管理期间， 员工持股计划由持有人会议、管理委员会根据第一期 员工持股计划的相关规定进行管理。
	8、本员工持股计划必须满足如下条 件后方可实施：第一期员工持股计划（草 案）经公司股东大会批准。	7、根据《积成电子股份有限公司第一期员工持 股计划（草案）》上述调整事项属于股东大会授权董 事会的权限范围，无需再提交公司股东大会审议。
四、员工持	以鑫众N 号集合计划的规模上限	截至2016 年3 月16 日，公司第一期员工持股计

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股计划的资 金、股票来 源	股计划的资 金、股票来 源	9000 万元和公司2015 年12 月15 日的 收盘价25.05 元测算，鑫众N 号集合计 划所能购买和持有的标的股票数量上限 约为359.28 万股，占公司现有股本总额 的0.948%。最终标的股票的购买情况目 前还存在不确定性，将对最终持有的股 票数量产生影响。	9000 万元和公司2015 年12 月15 日的 收盘价25.05 元测算，鑫众N 号集合计 划所能购买和持有的标的股票数量上限 约为359.28 万股，占公司现有股本总额 的0.948%。最终标的股票的购买情况目 前还存在不确定性，将对最终持有的股 票数量产生影响。	9000 万元和公司2015 年12 月15 日的 收盘价25.05 元测算，鑫众N 号集合计 划所能购买和持有的标的股票数量上限 约为359.28 万股，占公司现有股本总额 的0.948%。最终标的股票的购买情况目 前还存在不确定性，将对最终持有的股 票数量产生影响。	划认购的兴证资管鑫众61 号集合资产管理计划通过 深圳证券交易所交易系统累计买入公司股票 4,945,416 股，占公司总股本的比例为1.31%，成交 均价约为15.43 元/ 股，成交金额为人民币 76,294,162.86 元。2019 年5 月23 日，公司以资本 公积金向全体股东每10 股转增3 股，兴证资管鑫众 61 号集合资产管理计划持有的股票变为6,429,041 股。	划认购的兴证资管鑫众61 号集合资产管理计划通过 深圳证券交易所交易系统累计买入公司股票 4,945,416 股，占公司总股本的比例为1.31%，成交 均价约为15.43 元/ 股，成交金额为人民币 76,294,162.86 元。2019 年5 月23 日，公司以资本 公积金向全体股东每10 股转增3 股，兴证资管鑫众 61 号集合资产管理计划持有的股票变为6,429,041 股。	划认购的兴证资管鑫众61 号集合资产管理计划通过 深圳证券交易所交易系统累计买入公司股票 4,945,416 股，占公司总股本的比例为1.31%，成交 均价约为15.43 元/ 股，成交金额为人民币 76,294,162.86 元。2019 年5 月23 日，公司以资本 公积金向全体股东每10 股转增3 股，兴证资管鑫众 61 号集合资产管理计划持有的股票变为6,429,041 股。	划认购的兴证资管鑫众61 号集合资产管理计划通过 深圳证券交易所交易系统累计买入公司股票 4,945,416 股，占公司总股本的比例为1.31%，成交 均价约为15.43 元/ 股，成交金额为人民币 76,294,162.86 元。2019 年5 月23 日，公司以资本 公积金向全体股东每10 股转增3 股，兴证资管鑫众 61 号集合资产管理计划持有的股票变为6,429,041 股。	划认购的兴证资管鑫众61 号集合资产管理计划通过 深圳证券交易所交易系统累计买入公司股票 4,945,416 股，占公司总股本的比例为1.31%，成交 均价约为15.43 元/ 股，成交金额为人民币 76,294,162.86 元。2019 年5 月23 日，公司以资本 公积金向全体股东每10 股转增3 股，兴证资管鑫众 61 号集合资产管理计划持有的股票变为6,429,041 股。
五、员工持 股计划的存 续期限、终 止、延长和 变更		1、员工持股计划的锁定期即为鑫众 N 号集合计划的锁定期。鑫众N 号集合 计划通过二级市场购买（包括但不限于 大宗交易、协议转让）等法律法规许可 的方式所获得的标的股票的锁定期为12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过 户至鑫众N 号集合计划名下时起算。			1、员工持股计划的锁定期即为鑫众61 号集合计 划的锁定期。鑫众61 号集合计划通过二级市场购买 （包括但不限于大宗交易、协议转让）等法律法规许 可的方式所获得的标的股票的锁定期为12 个月，自 公司公告最后一笔标的股票过户至鑫众61 号集合计 划名下时起算。鑫众61 号集合计划持有的公司股票 的锁定期已于2017 年3 月16 日届满。
		1、本员工持股计划的存续期为24			1、公司分别于2015 年12 月15 日召开的第五届 董事会第十六次会议和 2015 年12 月31 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《第一期员 工持股计划（草案）及摘要》。2017 年10 月25 日， 公司召开的第六届董事会第十二次会议审议通过了 《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，公司 第一期员工持股计划存续期延长一年，即存续期延长 为2015 年12 月31 日至2018 年12 月30 日。2018 年10 月29 日，公司第六届董事会第十八次会议审议 通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》， 公司第一期员工持股计划再延期两年，即存续期在原 定终止日的基础上延长两年，至2020 年12 月30 日 止。本员工持股计划的存续期届满后自行终止。
		个月，自股东大会审议	通过本员工持	股	董事会第	十六次会议和	2015 年12	月31 日召开的
		计划之日起算，本员工	持股计划的存	续	2015 年第	三次临时股东	大会审议通过	了《第一期员
		期届满后自行终止。
					工持股计	划（草案）及	摘要》。2017	年10 月25 日
					公司召开	的第六届董事	会第十二次会	议审议通过了
					《关于公 第一期员 为2015 年10 月2 通过了《	司第一期员工 工持股计划存 年12 月31 日 9 日，公司第六 关于公司第一期 期员工持股计	持股计划延期 续期延长一年 至2018 年12 届董事会第十 员工持股计划 划再延期两年	的议案》，公司 ，即存续期延长 月30 日。201 八次会议审议 延期的议案》
					公司第一			，即存续期在
					定终止日		两年，至2020	年12 月30 日
						的基础上延长
						工持股计划的	存续期届满后
					止。本员			行终止。
七 股 理	、员工持 计划的管 模式	无			经与 集合资产 展期手续 续公司第 作。变更	管理人兴证资 管理计划2020 ，管理人兴证资 一期员工持股 后的第一期员工	管沟通，兴证 年2 月1 日到 管将积极协助 计划股票管理 持股计划拟开	资管鑫众61 号 期后不再办理 本公司做好后 的移交对接工 立专用证券账
					户作为直	接持股主体	过大宗交易	式承接兴证
						，

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		管鑫众61 号集合资产管理计划所持有未变现股票。 在完成大宗交易过户之前，公司第一期员工持股计划 所持公司股票继续存放于兴证资管鑫众61 号集合资 产管理计划证券账户，由兴证资管协助公司继续管 理。 上述工作完成后，公司第一期员工持股计划将由 委托管理模式调整为自行管理模式。自行管理期间， 员工持股计划由持有人会议、管理委员会根据第一期 员工持股计划的相关规定进行管理。
八、员工持 股计划股份 权益的处置 办法	1、公司股票对应的权益： 本期员 工持股计划通过兴证证券资产管理有限 公司设立的兴证资管鑫众N 号集合资产 管理计划而享有鑫众N 号集合计划持有 公司股票所对应的权益	1、公司股票对应的权益： 本期员工持股计划通 过兴证证券资产管理有限公司设立的兴证资管鑫众 61 号集合资产管理计划而享有鑫众61 号集合计划持 有公司股票所对应的权益；本次变更完成后，通过公 司开立的专用证券账户持有的股票对应的权益。
	本员工持股计划锁定期届满之后， 鑫众N 号集合计划资产均为货币资金 时，本员工持股计划可提前终止。	本员工持股计划锁定期届满之后，鑫众61 号集 合计划及公司开立专用证券账户中资产均为货币资 金时，本员工持股计划可提前终止。鑫众61 号股票 过户至公司开立的专用证券账户后，持有人也可向管 理委员会申请办理将通过员工持股计划间接持有的 股票非交易过户至个人证券账户的相关手续。
	本集合计划收益指集合计划利息收 入、投资收益、公允价值变动收益和其 他收入扣除相关费用后的余额。 本集合计划终止或清算时，在扣除 应在集合计划列支的相关费用后，本集 合计划收益的分配规则和顺序如下： 首先，分配优先级份额持有人的本 金和约定的参考收益。本集合计划的优 先级计划份额的参考收益以届时签订的 资产管理合同为准，且以份额初始面值 为基准计算。优先级计划份额按照届时 约定的参考收益按实际存续天数优先获 得收益。 其次，分配次级份额持有人的本金	第一期员工持股计划的收益指存续期间产生的 利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额。 鑫众61 号提前终止或者终止时，由管理人兴证 资管按照资产管理合同的约定进行资产清算及分配。 管理人兴证资管协助公司办理完成管理模式变更后， 由员工持股计划持有人会议及管理委员会根据本计 划的约定进行管理、变现、分配及清算手续。

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			及收益。	及收益。
十、员工持 股计划的投 资、管理合 同的主要条 款			1、公司选任兴证证券资产管理有限 公司作为本员工持股计划全部委托资产		1、公司选任兴证证券资产管理有限公司作为本 员工持股计划全部委托资产的受托管理机构。公司代
	、管理 的主要	合 条	的受托管理机构。 2、公司代表第一期员 兴证证券资产管理有限公 资管鑫众N 号集合资产管 理合同》及相关协议文件	工持股计划与	表第一期员工持股计 司签订《兴证资管鑫 管理合同》及相关协 2、本次修订完 司将协助完成鑫众6 的移交手续，届时， 中的股票将由持有人 计划的相关规定进行	划与兴证证券资产管理有限公 众61 号集合资产管理计划资产
				司签订《兴证 理计划资产管 。		议文件。 成后，兴证证券资产管理有限公 1 号集合计划持有的未变现股票 公司员工持股计划专用证券账户 会议和管理委员会根据本持股
						管理。
			8、存续期限：本集合 24 个月，可展期，可提前 计划实际管理期限由本集 融资产变现情况决定。在 锁定期届满后，当本集合 的金融资产全部变现，即 集合计划净值比例为100% 权提前结束本集合计划。	计划存续期为 结束。本集合	8、存续期限： 展期，可提前结束。 众61 号集合资产管 计划的安排，并根据 合同进行了变更，并 2 月1 日。2019 年2 理展期至2020 年2	本集合计划存续期为24 个月，可 2018 年2 月1 日，兴证资管鑫
				合计划所投金		理计划根据公司第一期员工持股 业
				工持股计划		时资产管理务的监管规则对
				计划参与投资 现金类资产占 时，管理人有		将资产管理合同展期至2019 年 月1 日，资产管理合同又一次办 月1 日。
			无		（四）特别说明 鑫众61 号于20 期。管理人兴证资管 持有的未变现股票	20 年2 月1 日到期后不再安排展 将协助完成鑫众61 号集合计划
						移交手续届时公司员工持股
					，， 计划专用证券账户中的股票将由持有人会议和管理 委员会根据本持股计划的相关规定进行管理。管理人 兴证资管在合同到期日至本次修订完成后的过渡期 内，将继续协助公司做好持有股票的管理。

公司根据第一期员工持股计划的实际情况和《指引》的披露要求对员工持股 计划草案及摘要的上述内容进行修订，员工持股计划管理办法的内容与《第一期 员工持股计划(草案)》（修订稿）不一致的，以《第一期员工持股计划(草案)》 （修订稿）为准。

三、备查文件

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• 1、第七届董事会第六次会议决议；

• 2、独立董事关于修订第一期员工持股计划草案的独立意见；

• 3、第七届监事会第六次会议决议。

特此公告。

积成电子股份有限公司 董事会 2020 年5 月13 日

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