Infore Environment Technology Group Co., Ltd. — Governance Information 2002

May 27, 2002

附件一

浙江上风实业股份有限公司 独 立 董 事 制 度

第一章 总则

第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司治理结构，促进 公司规范运作，维护公司整体利益，提高公司决策的科学性和民主性，根据《公 司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《浙江上风实业股份 有限公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条 释义

除非本制度上下文中另有所指，下列用语在本制度中具有以下含义： 公司：指浙江上风实业股份有限公司；

独立董事：指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东 不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事； 2001 8 《指导意见》：指 年 月中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立

董事制度的指导意见》；

公司章程：指《浙江上风实业股份有限公司章程》； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

直系亲属：根据《指导意见》的规定，指配偶、父母、子女等； 主要社会关系：根据《指导意见》的规定，指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、 兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；

重大关联交易：根据《指导意见》的规定，指公司拟与关联人达成的总额高 300 5% 于 万元或高于公司最近经审计净资产值的 的关联交易。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体 利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责， 不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的 影响。在本公司担任独立董事者，最多只能在五家上市公司兼任独立董事，并确 保有足够的时间和精力有效地履行本公司独立董事的职责。

第四条 公司聘任的独立董事中，至少包括一名会计专业人士（会计专业人 士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。公司董事会成员中应当至少包 括三分之一独立董事。

第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到《指导意见》要求的人数时，公司应按规 定补足独立董事人数。

第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参

.1.

加中国证监会及其授权机构所组织的培训。

第二章 独立董事的任职资格与条件

第七条 担任独立董事应当符合下列基本条件：

• （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资

• 格；

• （二） 具有《指导意见》所要求的独立性；

• （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及

• 规则；

• （四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作

• 经验；

• （五） 能够阅读、理解、分析公司的财务报表；

• （六） 有足够的时间和精力履行独立董事职责；

• （七） 公司章程规定的其他条件。

• （八） 独立董事应对公司提出公司发展与法律、财务相关的建议意见。 第八条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任独立董事：

• （一） 在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；

• 1%

• （二）直接或间接持有公司已发行股份 以上或者是公司前十名股东中的

• 自然人股东及其直系亲属；

• 5%

• （三）在直接或间接持有公司已发行股份 以上的股东单位或者在公司前

• 五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

• （四） 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

• （五） 为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

• （六） 公司章程规定的其他人员；

• （七） 中国证监会认定的其他人员。

第三章 独立董事的聘任

第九条 公司独立董事的聘任需按严格的程序进行。

• 1%

• （一） 公司董事会、监事会、单独或者合并持有本公司已发行股份 以上

• 的股东可以提出独立董事候选人。

• （二） 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当

• 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。

• 本公司董事会在选举独立董事的股东大会召开前，按照规定公布上述内容。

.2.

（三） 在选举独立董事的股东大会召开前，董事会将所有被提名人经过核 实的有关材料同时报送中国证监会、中国证监会杭州证券监管特派员办事处和深 圳证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会 的书面意见。对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不 作为独立董事候选人。

• （四） 在召开股东大会选举独立董事时，董事会应对独立董事候选人是否

• 被中国证监会提出异议的情况进行说明，董事会在股东大会投票前，应对候选人 进行简要的说明。

• （五） 股东大会应按规定程序合法选举出独立董事后，独立董事开始行使

• 独立董事的权利，履行独立董事的义务。

第十条 独立董事的任期和公司其他董事的任期相同。

第十一条 独立董事任期届满，连选可连任，但是连任时间不得超过六年。

第四章 独立董事的职责

第十二条 独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职 权外，公司独立董事享有以下特别职权：

• （一） 重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作

• 出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；

• （二） 向董事会提议聘任或解聘会计师事务所；

• （三） 向董事会提请召开临时股东大会；

• （四） 提议召开董事会；

• （五） 独立聘请外部审计机构和咨询机构；

• （六） 可以在股东大会召开 前公开向股东征集投票权。

• 第十三条 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上

• 同意。 第十四条 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情

• 况予以披露。

• 第十五条 如果公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会时，独立董事应

• 当在委员会成员中占有二分之一以上的比例。

• 第十六条 独立董事应当对本公司重大事项发表独立意见； （一） 提名、任免董事；

• （二） 聘任或解聘高级管理人员；

• （三） 公司董事、高级管理人员的薪酬；

• （四） 本公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额 300 5%

• 高于 万元或高于本公司最近经审计净资产的 的借款或其他资金往来，以 及公司是否采取有效措施回收欠款；

• （五） 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

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（六） 公司章程规定的其他事项。

第十七条 独立董事就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及 其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

第十八条 如有关事项属于需要披露的事项，公司应将独立董事的意见予以 公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，公司应将各独立董事的意见分别 披露。

第五章 独立董事职权的行使

第十九条 公司独立董事享有和其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策 的事项，董事会秘书必须按法定的时间提前通知独立董事，并同时提供足够的资 2 2 料。独立董事认为资料不充分的，可以要求补充，当 名或 名以上独立董事认 为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或 延期审议该事项，董事会应予以采纳。

5 公司向独立董事提供的资料，公司和独立董事本人应当至少保存 年。 第二十条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件，公司董事会秘 书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发 表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办 理公告事宜。

第二十一条 董事行使职权时，公司有关人员应当予以积极充分的配合和 支持，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权

第六章 独立董事职务的终止

第二十二条 独立董事职务的终止分任期届满、解除职务、辞职及死亡等四 种情况。

第二十三条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股 东大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外， 独立董事任期届满前不得无故被免职。

第二十四条 提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职 的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。

第二十五条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事 会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权 人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比 例低于《指导意见》规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立 董事填补其缺额后生效。

第二十六条 如因独立董事离任导致公司董事会中独立董事所占的比例低 于《指导意见》规定的最低要求时，董事会应及时提请股东大会补选独立董事。

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第七章 独立董事的经费及津贴

第二十七条 独立董事在行使职权中，发生的费用，由公司负责承担，具体 费用包括：

• （一） 独立董事为了行使其职权，聘请中介机构的费用；

• （二） 独立董事参加董事会会议期间发生的差旅、交通等费用；

• （三） 其他经核定与独立董事为本公司行使其职权过程中发生的费用。

• 前款第（一）及第（三）项规定的费用，应由董事会核定后由公司负责承担。 第二十八条 公司给予独立董事适当的津贴。

• 第二十九条 独立董事的津贴主要由两部分组成，分固定津贴和额外津贴。 第三十条 独立董事的津贴标准由董事会制订预案，股东大会审议通过，并

• 在公司年报中进行披露。

第三十一条 除上述津贴外，独立董事不得从本公司及公司股东或有利害关 系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

第八章 责任保险

第三十二条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事 正常履行职责可能引致的风险。

第三十三条 经股东大会批准，公司可以为独立董事购买责任保险，但董事 因违反法律法规和公司章程规定而导致的责任除外。

第九章 附则

第三十四条 本制度须修改时，由董事会拟定修改方案，由股东大会审议批 准。

第三十五条 本制度自股东大会决议通过之日起生效。

• 第三十六条 本制度未尽事宜，公司应依照有关法律、法规、规章及公司章

• 程的规定执行。

• 本制度的有关规定与法律、法规、规章或公司章程的规定不一致的，以法律、

• 法规、规章或公司章程的规定为准。

• 第三十七条 本制度所有条款由公司董事会负责解释。

浙江上风实业股份有限公司 00 二 二年五月十五日

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