Infore Environment Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 29, 2022

盈峰环境科技集团股份有限公司

2021年度监事会工作报告

2021年度，盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会及 成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律、法 规及部门规章等规范性文件的要求，本着对全体股东负责，切实维护公司合法权 益的宗旨，在广大股东的充分信任和支持下，忠实地履行了监督职能，出席年内 各次监事会，列席本年度历次董事会和股东大会，认真履行有关法律、法规赋予 的职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员 履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2021年度监事会工 作报告如下：

一、报告期内监事会会议情况

2021年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 的规定认真履行职责，在本报告期内（2021年1月1日至2021年12月31日）公司监 事会召开了5次会议，具体情况如下：

序号	会议届次	召开时间	审议议案
1	第九届监事 会第十次临 时会议	2021.1.29	1、关于公开挂牌转让子公司51%控股权的议案； 2、关于公司对参股公司提供担保的议案； 3、关于盈峰控股集团有限公司向公司提供2021 年度临时拆 借资金的关联交易议案。
2	第九届监事 会第十一次 临时会议	2021.4.8	1、关于终止回购公司股份的议案； 2、关于回购公司股份方案的议案。
3	第九届监事 会第十二次 会议	2021.4.22	1、公司 2020 年度监事会工作报告； 2、关于 2021 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的 议案； 3、公司 2020 年年度报告及其摘要； 4、公司 2021 年第一季度报告正文及全文； 5、公司 2020 年度财务决算报告； 6、公司 2020 年度利润分配预案； 7、关于 2020 年年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告； 8、关于长沙中联重科环境产业有限公司 2018-2020 年度业 绩承诺完成情况的议案； 9、关于 2021 年度日常关联交易预计的议案； 10、关于续聘会计师事务所的议案；

			11、关于公司及其子公司会计政策变更的议案； 12、关于 2021 年度以自有资金进行委托理财的年度规划的 议案； 13、关于公司对子公司提供担保额度的议案； 14、关于为客户提供买方信贷担保的议案； 15、关于开展票据池业务的议案； 16、关于公司向银行申请综合授信额度并授权董事长签署银 行授信合同的议案； 17、公司 2020 年度内部控制自我评价报告； 18、关于注销二期股票期权激励计划已到期未行权的部分股 票期权的议案； 19、关于调整二期及三期股票期权激励计划激励对象、行权 数量及注销部分股票期权的议案； 20、关于公司二期股票期权激励计划第三个行权期行权相关 事项的议案； 21、关于公司三期股票期权激励计划第二个行权期行权相关 事项的议案； 22、关于修改《内幕信息知情人登记管理制度》的议案； 23、关于修改公司《授权管理制度》的议案。
4	第九届监事 会第十三次 会议	2021.8.19	1、公司 2021 年半年度报告全文及摘要； 2、关于全资子公司与参股子公司开展融资保理业务暨关联 交易的议案； 3、关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告； 4、关于调整二期及三期股票期权激励计划行权价格的议案。
5	第九届监事 会第十四次 会议	2021.10.22	1、公司 2021 年第三季度报告； 2、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。

二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会成员列席了公司召开的董事会会议，对董事会执行公 司章程的内容、程序等履行了监督职责，对经营班子执行董事会决议的情况进行 了监督。监事会按照《公司法》和《公司章程》行使职权，在本报告期内对公司 规范运作、财务状况、回购股份、股权激励、募集资金使用等情况进行了监督与 核查，对下列事项发表的意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会会议，依法对公司经营运作 情况进行了监督。监事会认为，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及有关

法律、法规依法运作，公司决策程序合法，建立了完善的内部控制制度，公司董 事、高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利 益的行为。公司董事会严格按照信息披露制度的要求，真实、准确、完整、及时 地进行了对外信息披露，不存在提前、单独泄漏，确保所有投资者平等的获取信 息。

（二）股东大会决议执行情况

公司监事会成员列席了公司股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议 的各项报告和提案内容，本公司监事会无异议。公司监事会对股东大会的决议执 行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真执行股东大会的有关决议。

（三）公司财务情况

监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真的检查，认为公司能够贯彻 国家有关会计准则和会计制度，公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务 报告的内容真实、客观地反映了公司的财务状况和生产经营成果。天健会计师事 务所（特殊普通合伙）对本公司2021年度财务报表出具的标准无保留意见的审计 报告是客观和公正的。

（四）监事会对公司2021年度内部控制自我评价报告的意见

经核查，监事会认为：报告期内，公司已建立了较为完善的内部控制体系， 符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执 行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作 用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 及运行情况。

（五）公司募集资金投资项目的情况

报告期内，本公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存在募集资金投资 项目无法单独核算效益的情况，也不存在变更募集资金投资项目的情形。

公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高资金使用效率，降低 公司运营成本，不存在损害公司股东，尤其是公司中小股东权益的情形；其决策

程序符合相关法律、法规的规定。公司使用闲置募集资金暂时补充公司流动资金， 符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和 公司《募集资金管理制度》等相关规定。

（六）公司关联交易情况

公司与关联方之间的关联交易是建立在市场公平、公正的基础上，价格公允， 符合公司未来总体发展规划，未损害公司及股东的利益，并及时履行了信息披露 义务。董事会在审议关联交易中，关联董事回避表决，未发现内幕交易以及损害 公司及股东利益的情况。

（七）公司对外担保情况

2021年度，公司未发生违规对外担保和逾期担保的情况，未发生其他损害公 司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（八）监事会对公司股票期权激励计划情况的核查意见

公司对股权激励计划行权价格、激励对象及行权数量的调整，符合《上市公 司股权激励管理办法》以及公司《二期股票期权激励计划（草案）》、《三期股 票期权激励计划（草案修订稿）》等相关法律法规的规定。符合《公司法》、《证 券法》的相关规定。调整后公司所确定的二期股票期权、三期股票期权的激励对 象分别符合《二期股票期权激励计划（草案）》第三个行权期行权、《三期股票 期权激励计划（草案修订稿）》第二个行权期的激励对象条件，主体资格合法、 有效，满足公司二期股票期权激励计划第三个行权期、三期股票期权激励计划第 二个行权期的行权条件。调整后公司所确定的二期、三期股票期权的激励对象均 符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合激励计划规定的 激励对象条件。

三、2022年监事会工作计划

2022年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 及《监事会议事规则》相关规定，围绕公司经营管理和重大项目建设工作，认真 履行监督职能，以维护公司及股东利益为己任，以监督公司规范运作为重点，进

一步促进公司法人治理结构的完善，认真维护公司及股东的合法权益。同时，监 事会将持续加强监事学习和培训，提高监督意识和监督能力，保障公司利益不受 损害，推动公司健康、持续发展。

盈峰环境科技集团股份有限公司

监 事 会

2022年4月30日