Infore Environment Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

盈峰环境科技集团股份有限公司

关于调整二期及三期股票期权激励计划激励对象、行权数量 及注销部分股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

盈峰环境科技集团股份有限公司(以下简称"公司")于2021年4月22日召 开第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整二期及三期股票期权激励计 划激励对象、行权数量及注销部分股票期权的议案》。现将相关事项公告如下:

一、公司二期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况

1、2018年1月4日,公司第八届董事会第十二次临时会议审议通过了《关于< 二期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》。第八届监事会第十一次临时 会议对公司《二期股票期权激励计划(草案)》激励对象名单进行了核查。

2、2018年1月23日,公司召开2018年第一次临时股东大会,审议通过了《关 于<二期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制定<二期股票期 权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公 司股票期权激励计划有关事宜的议案》等股权激励计划的相关议案。

3、根据公司2018年第一次临时股东大会授权,2018年3月12日公司召开第八 届董事会第十四次临时会议审议通过《关于调整二期股票期权计划激励对象及授 予数量的议案》、《关于公司向二期股票期权激励对象授予股票期权的议案》。由 于2名激励对象离职的原因,公司取消其获授股票期权资格,对应取消股票期权 数量30万份。调整后,公司本次股票期权激励计划授予的激励对象由120人调整 为118人,授予的股票期权数量由2,745万份调整为2,715万份;董事会确定公司 二期股票期权的授予日为2018年3月12日,并同意公司向118名激励对象授予 2,715万份股票期权。

4、公司于2018年5月15日召开的2017年年度股东大会审议通过了《公司2017 年度利润分配方案》,以公司总股本1,166,988,852股为基数,向全体股东每10 股派发现金0.90元(含税),派发现金共计105,028,996.68元,送红股0股(含税), 以资本公积金向全体股东每10股转增0股。本次权益分派股权登记日为2018年6

月28日,除权除息日为2018年6月29日。

5、公司于2018年7月12日召开第八届董事会第十七次临时会议,审议通过了 《关于调整二期股票期权激励计划行权价格的议案》,鉴于上述权益分配方案已 于2018年6月29日实施完毕,经调整,公司二期股权激励计划的行权价格将由9.45 元/股调整为9.36元/股。

6、公司于2019年5月13日召开2018年年度股东大会,审议通过了《公司2018 年度利润分配方案》,并于2019年7月6日在指定媒体披露了《2018年年度权益分 派实施公告》,以现金分红金额316,306,214.60元不变为原则,扣除公司已回购 股份1,137,500股,调整为以3,161,924,646股(公司总股本3,163,062,146股减 去已回购股份1,137,500股)为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.000359 元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增0股。本次 权益分派股权登记日为2019年7月11日,除权除息日为2019年7月12日。

7、公司于2019年8月27日召开第八届董事会第三十次会议审议通过了《关于 调整股权激励计划行权价格、激励对象及行权数量的议案》,同意因2018年权益 分派方案的实施以及激励对象离职、职位调动等原因对本次股权激励对象、行权 数量、行权价格进行调整,经调整激励对象由118人调整为81人,已授予未解锁 的股票期权数量有2,715万份调整为1,825万份,行权价格由9.36元/股调整为 9.26元/股。

同时审议通过议案《关于公司二期股票期权激励计划第一个行权期行权相关 事项的议案》,鉴于公司二期股票期权激励计划第一个行权期条件已经成就,公 司二期股票期权激励计划确定的并通过考核的激励对象共81人,其在第一个行权 期可行权547.50万份。

8、公司于2020年4月23日召开第九届董事会第四次会议,审议通过了《关于 注销股权激励计划已到期未行权的部分股票期权的议案》,根据公司《二期股票 期权激励计划(草案)》的规定,由于二期股票期权激励计划第一个行权期结束 时81位激励对象股票期权尚未行权,公司董事会同意按照相关规定对上述在授予 二期股票期权激励计划的第一个行权期内已获授但尚未行权的股票期权共 547.50万份予以注销。公司二期股票期权数量由1,825万份调整为1,277.50万份。

同时审议通过了《关于调整二期及三期股票期权激励计划激励对象及行权数

量的议案》,由于35名因个人原因离职、已不在公司或公司的控股子公司任职, 被公司董事会认定为不再适合成为激励对象,根据《二期股票期权激励计划(草 案)》的规定,注销其第二个、第三个行权期共462万份股票期权;二期股票期权 激励计划的激励对象由原81人调整为46人,已授予未解锁的股票期权数量由原 1,277.50万份调整为815.50万份。

同时审议通过了《关于公司二期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事 项的议案》,鉴于公司二期股票期权激励计划第二个行权期条件已经成就,公司 二期股票期权激励计划确定的并通过考核的激励对象共46人,其在第二个行权期 可行权349.50万份,已授予未解锁的股票期权数量由815.50万份变为466万份。

9、公司于2020年5月15日召开公司2019年年度股东大会审议通过了《公司 2019年度利润分配方案》,公司以2019年度利润分配方案股权登记日的总股本(扣 除公司回购账户持有的公司股份0股)3,163,062,146为基数,向全体股东每10 股派发现金红利1.10元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。本 次权益分派股权登记日为2020年7月9日,除权除息日为2020年7月10日。

10、公司于2020年8月20日召开第九届董事会第六次会议审议通过了《关于 调整二期及三期股票期权激励计划行权价格的议案》,鉴于上述权益分配方案已 于2020年7月10日实施完毕,经调整,公司二期股权激励计划的行权价格将由9.26 元/股调整为9.15元/股。

11、公司于2021年4月22日召开第九届董事会第十三次会议审议通过了《关 于注销二期股票期权激励计划已到期未行权的部分股票期权的议案》,由于二期 股票期权激励计划第二个行权期结束时46位激励对象已部分行权的股票期权共 18,200份,尚有3,476,800份股票期权未行权,根据二期股票期权激励计划相关 规定,公司董事会同意按照相关规定对上述在授予二期股票期权激励计划的第二 个行权期内已获授但尚未行权的股票期权共3,476,800份予以注销。

二、公司三期股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况

1、2019年10月23日,公司分别召开了第八届董事会第三十一次临时会议、 第八届监事会第二十七次临时会议,审议通过《关于<三期股票期权激励计划(草 案)>及其摘要的议案》、《关于制定<三期股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事宜

的议案》等议案,公司独立董事对公司三期股票期权激励计划相关事项发表了明 确的同意意见。

2、2019年11月12日,公司通过现场会议、网络投票以及独立董事征集投票 权相结合的方式,召开2019年第三次临时股东大会,审议通过了《关于<三期股 票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于制定<三期股票期权激励计 划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票 期权激励计划有关事宜的议案》。

3、2019年11月26日,公司第八届董事会第三十二次临时会议召开,审议通 过了《关于调整三期股票期权激励对象人员名单及授予数量的议案》、《关于公 司向三期股票期权激励对象授予股票期权的议案》。监事会对三期股票期权激励 计划授予激励对象人员名单进行核查并发表意见,公司独立董事对公司三期股票 期权激励计划相关事项发表了明确的同意意见。

4、2020年4月23日,公司第九届董事会第四次会议和第九届监事会第三次会 议审议通过《关于调整二期及三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议 案》,鉴于5名因个人原因离职,被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的 人员,根据《三期股票期权激励计划(草案)》的规定,注销其第一个、第二个、 第三个行权期共128万份股票期权。经上述调整,三期股票期权激励计划的激励 对象由原249人调整为244人,已授予未解锁的股票期权数量由原6,509万份调整 为6,381万份。独立董事发表了独立意见,监事会出具了核查意见,律师出具了 法律意见书。

同时审议通过《关于公司三期股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件 暨注销部分股票期权的议案》,鉴于公司层面业绩未达到三期股票期权激励计划 第一个行权期的行权条件,第一个行权期对应的已获授但尚未行权的1,914.30 万份股票期权不可行权,根据《三期股票期权激励计划(草案)》的相关规定, 公司董事会同意注销因公司层面业绩未达到三期股票期权激励计划第一个行权 期的行权条件,第一个行权期对应的已获授但尚未行权的1,914.30万份股票期 权。公司三期股票期权数量由6,381万份调整为4,466.70万份。

5、公司于 2020 年 5 月 15 日召开公司 2019 年年度股东大会审议通过了《公 司 2019 年度利润分配方案》,公司以 2019 年度利润分配方案股权登记日的总股 本(扣除公司回购账户持有的公司股份 0 股)3,163,062,146 为基数,向全体股 东每 10 股派发现金红利 1.10 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公积金转增 股本。本次权益分派股权登记日为 2020 年 7 月 9 日,除权除息日为 2020 年 7 月 10 日。

6、公司于 2020 年 8 月 20 日召开第九届董事会第六次会议和第九届监事会 第五次会议审议通过了《关于调整二期及三期股票期权激励计划行权价格的议 案》,鉴于上述权益分配方案已于 2020 年 7 月 10 日实施完毕,经调整,公司三 期股权激励计划的行权价格将由 6.45 元/股调整为 6.34 元/股。

同时,审议通过了《关于修订三期股票期权激励计划公司业绩考核指标的议 案》、《关于<三期股票期权激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》、《关 于<三期股票期权激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》,同意修订三 期股票期权激励计划公司业绩考核指标。

三、本次二期及三期股票期权激励计划调整激励对象、行权数量及注销部 分期权的情况

1、二期股票期权激励计划原46名激励对象发生如下调整事项:

期权授予之后,因6名激励对象因个人原因离职、职位变动担任监事,被公 司董事会认定为不再适合成为激励对象,根据《二期股票期权激励计划(草案)》 的规定,注销其第三个行权期共56万份股票期权。

经上述调整,二期股票期权激励计划的激励对象由原46人调整为40人,已授 予未解锁的股票期权数量由原466万份调整为410万份。

类型	人数(人)	拟分配期权数量(万份)	占本次授予期权总数的比例	占公司总股本的比例
中高层管理人员、核心骨干、环保产业控股子公司主要管理人员及核心骨干(业务、工程、技术人员)	40	410	40%	0.13%

经上述调整之后,激励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下:

2、三期股票期权激励计划原244名激励对象发生如下调整事项:

期权授予之后,因13名激励对象因个人原因离职,被公司董事会认定为不再 适合成为激励对象,根据《三期股票期权激励计划(草案修订稿)》的规定,注 销其第二个、第三个行权期共310.10万份股票期权;

经上述调整,三期股票期权激励计划的激励对象由原244人调整为231人,已 授予未解锁的股票期权数量由原4,466.70万份调整为4,156.60万份。

经上述调整之后,激励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下:

类型	人数(人)	拟分配期权数量(万份)	占本 次授予期权总数的比例	占公司目前 总股的比例
总部管理人员、控股子公司中高层管理人员、核心骨干(技术、营销、生产等)	231	4,156.60	70%	1.31%

四、本次注销二期及三期股票期权激励计划部分股票期权的原因和数量

1、二期股票期权激励计划注销部分股票期权的原因和数量:因6名激励对象 因个人原因离职、职位变更担任监事,被公司董事会认定为不再适合成为激励对 象,根据《二期股票期权激励计划(草案)》的规定,注销其第三个行权期共56 万份股票期权。本次注销完成后,公司二期股票期权激励计划将继续按照法规要 求执行。

2、三期股票期权激励计划注销部分股票期权的原因和数量:因13名激励对 象因个人原因离职,被公司董事会认定为不再适合成为激励对象,根据《三期股 票期权激励计划(草案修订稿)》的规定,注销其第二个、第三个行权期共310.10 万份股票期权。本次注销完成后,公司三期股票期权激励计划将继续按照法规要 求执行。

五、本次二期及三期股票期权激励计划的调整及注销部分股票期权对公司 的影响

本次二期及三期股票期权激励计划的调整及注销部分股票期权符合《上市公 司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)以及公司《二期股票期权激励计 划(草案)》和《三期股票期权激励计划(草案修订稿)》的相关规定,且本次二 期及三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的调整及注销部分股票期权不 会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

六、独立董事的独立意见

1、同意公司董事会根据公司《二期股票期权激励计划(草案)》及《二期股 票期权激励计划实施考核管理办法》的规定,对6名因个人原因离职、职位变更

担任监事,被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员,注销其第三个行 权期共56万份股票期权。经调整,二期股票期权激励计划的激励对象由原46人调 整为40人,已授予未解锁的股票期权数量由原466万份调整为410万份。调整后的 股权激励对象均符合《管理办法》和《备忘录》规定的激励对象条件,其作为公 司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。本次调整内容在公司股东大会对公 司董事会的授权范围内,调整程序合法、合规。

2、同意公司董事会根据公司《三期股票期权激励计划(草案修订稿)》及《三 期股票期权激励计划实施考核管理办法(修订稿)》的规定,对13名因个人原因 离职,被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员,根据《三期股票期权 激励计划(草案修订稿)》的规定,注销其第二个、第三个行权期共310.10万份 股票期权。经上述调整,三期股票期权激励计划的激励对象由原244人调整为231 人,已授予未解锁的股票期权数量由原4,466.70万份调整为4,156.60万份。调整 后的股权激励对象均符合《管理办法》和《备忘录》规定的激励对象条件,其作 为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。本次调整内容在公司股东大会 对公司董事会的授权范围内,调整程序合法、合规。

我们一致同意通过《关于调整二期及三期股票期权激励计划激励对象、行权 数量及注销部分股票期权的议案》。

七、监事会的核实意见

1、根据公司《二期股票期权激励计划(草案)》及《二期股票期权激励计划 实施考核管理办法》的规定,对6名因个人原因离职、职位变更担任监事,被公 司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员,注销其第三个行权期共56万份股 票期权。

经调整,二期股票期权激励计划的激励对象由原46人调整为40人,已授予未 解锁的股票期权数量由原466万份调整为410万份。

2、根据公司《三期股票期权激励计划(草案修订稿)》及《三期股票期权激 励计划实施考核管理办法(修订稿)》的规定,对13名因个人原因离职,被公司 董事会认定为不再适合成为激励对象的人员,根据《三期股票期权激励计划(草 案修订稿)》的规定,注销其第二个、第三个行权期共310.10万份股票期权。

经上述调整,三期股票期权激励计划的激励对象由原244人调整为231人,已

授予未解锁的股票期权数量由原4,466.70万份调整为4,156.60万份。

3、经审核,监事会认为本次对二期及三期股票期权激励计划激励对象及行 权数量的调整符合《管理办法》以及公司《二期股票期权激励计划(草案)》、《二 期股票期权激励计划实施考核管理办法》、《三期股票期权激励计划(草案修订 稿)》、《三期股票期权激励计划实施考核管理办法(修订稿)》的相关规定。

4、本次调整后公司所确定的二期及三期股票期权的激励对象均符合《管理 办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合公司股票期权激励 计划规定的激励对象范围,其作为公司本次股票期权激励对象的主体资格合法、 有效,不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司此次对公司二期及三期股票 期权激励计划进行调整。

八、法律意见书的结论意见

本所律师认为,本次二期及三期股票期权激励计划调整事项已履行了现阶段 必要的批准和授权,符合《管理办法》及《二期股票期权激励计划(草案)》、 《三期股票期权激励计划(草案修订稿)》等相关规定,合法、有效。

九、相关核查意见

1、第九届董事会第十三次会议决议;

2、第九届监事会第十二次会议决议;

3、独立董事意见;

4、法律意见书。

特此公告。

盈峰环境科技集团股份有限公司

董 事 会

2021年4月23日