Infore Environment Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Aug 27, 2019

证券代码： 000967 公告编号： 2019-067 号

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盈峰环境科技集团股份有限公司

关于调整股权激励计划行权价格、激励对象及行权数量的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十 次会议于2019 年8 月27 日召开，会议审议通过了《关于调整股权激励计划行权 价格、激励对象及行权数量的议案》。现将相关事项说明如下：

一、公司一期股票股权激励计划已履行的决策程序和批准情况

1、2016 年2 月19 日，公司第七届董事会第十九次临时会议审议通过了《关 于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。第七届监事会第十四次临时 会议对公司《股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。

2、2016 年3 月9 日，公司召开2016 年第三次临时股东大会，审议通过了 《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<股票期权激 励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股 票期权激励计划有关事宜的议案》等股权激励计划相关议案。

3、根据公司2016 年第三次临时股东大会授权，2016 年3 月11 日公司召开 第七届董事会第二十一次临时会议审议通过《关于确定公司股票期权激励计划授 予日的议案》和《关于公司向激励对象授予股票期权的议案》，确定本次股票期 权的授予日为2016 年3 月11 日，同意公司向64 名激励对象授予544 万份股票 期权。

4、公司于2016 年5 月13 日召开的2015 年年度股东大会审议通过了《2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，以公司总股本484,924,403 股为基 数，每10 股派发现金0.40 元（含税），以资本公积金每10 股转增5 股。本次 权益分派股权登记日为2016 年7 月4 日，除权除息日为2016 年7 月5 日。

5、公司于2016 年8 月16 日召开第七届董事会第二十四次临时会议，审议 通过了《关于调整2016 年股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，鉴 于上述权益分配方案已于2016 年7 月5 日实施完毕，经调整，本次股权激励计 划的股票期权数量将由544 万份调整为816 万份，行权价格将由18.77 元/股调

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整为12.49 元/股。

6、2017 年4 月10 日，第八届董事会第四次会议审议通过《关于调整公司 股票期权激励计划激励对象及股票期权行权数量的议案》同意因激励对象离职、 业绩考核不合格等原因对本次股权激励对象调整，经调整激励对象由原64 人调 整为55 人，已授予未解锁的股票期权数量由原816 万份调整为708 万份。

同时审议议案《关于公司股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议 案》，鉴于公司第一期股票期权激励计划第一个行权期条件已经成就，公司第一 期股权激励计划确定的并通过考核的激励对象共55 人，其在第一个行权期可行 权212.4 万份。

经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司 第一期股票期权激励计划第一个行权期以集中统一行权模式行权，行权人数为 53 名，行权数量为205.2 万份期权，行权价格为12.49 元，该次行权股份于2017 年6 月13 日上市流通。

7、公司于2017 年5 月4 日召开的2016 年年度股东大会审议通过了《公司 2016 年度利润分配方案》，在分配方案公布后至实施前，公司总股本由于股权 激励行权发生变动，公司2016 年年度权益分派方案调整为：以公司现有总股本 729,438,604 股为基数，向全体股东每10 股派0.398874 元人民币现金，同时， 以资本公积金向全体股东每10 股转增4.985934 股。股权登记日为2017 年6 月 22 日，除权除息日为2017 年6 月23 日。

8、2018 年4 月20 日，第八届董事会第十五次会议审议通过《关于调整公 司一期股票期权数量、行权价格以及激励对象的议案》，同意因2016 年权益分 派方案的实施以及激励对象离职、业绩考核不合格等原因对本次股权激励对象、 行权数量、行权价格进行调整，经调整激励对象由55 人调整为51 人，已授予未 解锁的股票期权数量调整为6,923,501 份，行权价格由12.49 元/股调整为8.31 元/股。

同时审议议案《关于公司一期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项 的议案》，鉴于公司一期股票期权激励计划第二个行权期条件已经成就，公司一 期股权激励计划确定的并通过考核的激励对象共51 人，其在第二个行权期可行 权296.7197 万份。

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9、公司于2018 年5 月15 日召开的2017 年年度股东大会审议通过了《公司 2017 年度利润分配方案》，以公司总股本1,166,988,852 股为基数，向全体股 东每10 股派发现金0.90 元（含税），派发现金共计105,028,996.68 元，送红 股0 股（含税），以资本公积金向全体股东每10 股转增0 股。本次权益分派股 权登记日为2018 年6 月28 日，除权除息日为2018 年6 月29 日。

10、公司于2018 年7 月12 日召开第八届董事会第十七次临时会议，审议通 过了《关于调整一期股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于上述权益分配方 案已于2018 年6 月29 日实施完毕，经调整，公司一期股权激励计划的行权价格 将由8.31 元/股调整为8.22 元/股。

11、公司于2019 年4 月17 日召开第八届董事会第二十七次会议审议通过了 《关于注销股权激励计划已到期未行权的部分股票期权的议案》，根据公司《股 票期权激励计划（草案）》的规定，由于公司一期股票期权激励计划第二个行权 期结束时51 位激励对象股票期权尚未行权，公司董事会同意按照相关规定对上 述在授予股票期权的第二个行权期内已获授但尚未行权的股票期权共 2,967,197 份予以注销。公司一期股票期权数量由6,923,501 份变为3,956,304 份。

二、公司二期股票股权激励计划已履行的决策程序和批准情况

1、2018 年1 月4 日，公司第八届董事会第十二次临时会议审议通过了《关 于<二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。第八届监事会第十一次 临时会议对公司《二期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。

2、2018 年1 月23 日，公司召开2018 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于<二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<二期股 票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理公司股票期权激励计划有关事宜的议案》等股权激励计划的相关议案。

3、根据公司2018 年第一次临时股东大会授权，2018 年3 月12 日公司召开 第八届董事会第十四次临时会议审议通过《关于调整二期股票期权计划激励对象 及授予数量的议案》《关于公司向二期股票期权激励对象授予股票期权的议案》。 由于2 名激励对象离职的原因，公司取消其获授股票期权资格，对应取消股票期 权数量30 万份。调整后，公司本次股票期权激励计划授予的激励对象由120 人

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调整为118 人，授予的股票期权数量由2,745 万份调整为2,715 万份；董事会确 定公司二期股票期权的授予日为2018 年3 月12 日，并同意公司向118 名激励对 象授予2,715 万份股票期权。

4、公司于2018 年5 月15 日召开的2017 年年度股东大会审议通过了《公司 2017 年度利润分配方案》，以公司总股本1,166,988,852 股为基数，向全体股 东每10 股派发现金0.90 元（含税），派发现金共计105,028,996.68 元，送红 股0 股（含税），以资本公积金向全体股东每10 股转增0 股。本次权益分派股 权登记日为2018 年6 月28 日，除权除息日为2018 年6 月29 日。

5、公司于2018 年7 月12 日召开第八届董事会第十七次临时会议，审议通 过了《关于调整二期股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于上述权益分配方 案已于2018 年6 月29 日实施完毕，经调整，公司二期股权激励计划的行权价格 将由9.45 元/股调整为9.36 元/股。

三、本次调整情况

1、公司已经于2019 年7 月6 日披露了《2018 年年度权益分派实施公告》， 以现金分红金额316,306,214.60 元不变为原则，扣除公司已回购股份1,137,500 股，调整为以3,161,924,646 股（公司总股本3,163,062,146 股减去已回购股份 1,137,500 股）为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.000359 元（含税）， 送红股0 股（含税），以资本公积金向全体股东每10 股转增0 股。本次权益分 派股权登记日为2019 年7 月11 日，除权除息日为2019 年7 月12 日。

依据公司一期、二期股票期权激励计划草案中关于股票期权的行权价格调整 的相关规定，股票期权有效期内若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利 或股票拆细、缩股、派息、配股等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。

本次权益分派实施完成后，一期股票期权激励计划行权价格将由8.22 元/ 股调整为8.12 元/股；二期股票期权激励计划行权价格将由9.36 元/股调整为 9.26 元/股。

2、自2019 年7 月12 日因实施权益分配对一期股票期权激励计划行权数量 和行权价格进行调整之后，原51 名激励对象发生如下调整事项：

期权授予之后，有11 人（具体名单见附件表一）因离职被公司董事会认定 为不再适合成为激励对象，根据公司《股票期权激励计划（草案）》的规定，注

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销其第三个行权期共93.5127 万份股票期权；

经上述调整，第一期股票期权的激励对象由51 人调整为40 人，已授予未解 锁的股票期权数量由395.6304 万份调整为302.1177 万份。经上述调整之后，激 励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下：

		拟分配期权数量	占本次授予期	占公司总股本
类型	人数
		（万份）	权总数的比例	的比例
管理人员	21	165.4454	54.76%	0.05%
销售人员	14	100.7060	33.33%	0.03%
研发人员	5	35.9663	11.91%	0.01%
合计	40	302.1177	100%	0.09%

对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司实际确认数为准。

3、自2019 年7 月12 日因实施权益分配对二期股票期权激励计划行权数量 和行权价格进行调整之后，原118 名激励对象发生如下调整事项：

期权授予之后，有37 人（具体名单见附件表二）因离职、职位调动等原因， 被公司董事会认定为不再适合成为激励对象，根据《二期股票期权激励计划（草 案）》的规定，注销其第一个、第二个、第三个行权期共890 万份股票期权；

经上述调整，第二期股票期权的激励对象由118 人调整为81 人，已授予未 解锁的股票期权数量由2,715 万份调整为1,825 万份。

经上述调整之后，激励对象被授予的股票期权的具体分配情况如下：

		拟分配期权数	占本次授予期	占公司总股本的
类型	人数
		量（万份）	权总数的比例	比例
管理人员	27	795	43.56%	0.25%
销售人员	25	505	27.67%	0.16%
生产人员	20	390	21.37%	0.12%
研发人员	9	135	7.40%	0.04%
合计	81	1,825	100%	0.57%

对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司实际确认数为准。

四、股票期权激励计划的调整对公司的影响

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本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司一期、二 期股票期权激励计划（草案）等的相关规定，且本次股票期权激励计划行权价格、 激励对象及行权数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。 五、监事会对股票期权激励计划调整事项的核实情况

公司第八届监事会第二十六次会议审议通过了《关于调整股权激励计划行权 价格、激励对象及行权数量的议案》，监事会对公司本次调整后的股票期权行权 价格、激励对象及行权数量进行了再次确认，监事会认为：

1、鉴于公司2018 年度利润分配方案已于2019 年7 月12 日实施完毕，同意 董事会根据公司股权激励计划的相关规定，分别将一期股权激励计划行权价格由 8.22 元/股调整为8.12 元/股；二期股权激励计划行权价格由9.36 元/股调整 9.26 元/股。

2、同意公司根据《股票期权激励计划（草案）》《二期股票期权激励计划 （草案）》《股票期权激励计划实施考核管理办法》及《二期股票期权激励计划 实施考核管理办法》等相关规定，对11名一期股票期权激励计划第三个行权期的 激励对象因离职被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未行权 的共93.5127万份股票期权应予以注销；对37名二期股票期权激励计划的激励对 象因离职、职务调整等原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员， 所有未行权的共890万份股票期权应予以注销。

经审核后认为：公司本次对股权激励计划行权价格、激励对象及行权数量的 调整，符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《股票期权激励计划（草案）》 《二期股票期权激励计划（草案）》等相关法律法规的规定。

六、独立董事意见

1、同意公司董事会根据2018 年度权益分派方案的实施，将公司一期股票期 权激励计划的行权价格由8.22 元/股调整为8.12 元/股；将公司二期股权激励计 划行权价格由9.36 元/股调整为9.26 元/股。

2、同意公司董事会根据公司《股票期权激励计划（草案）》及《股票期权 激励计划实施考核管理办法》的规定，对11 名因离职被公司董事会认定为不再 适合成为激励对象的人员，所有未行权的共93.5127 万份股票期权应予以注销。 经调整后授予一期股票期权的激励对象由51 人调整为40 人，已授予未行权的股

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票期权数量由395.6304 万份调整为302.1177 万份。调整后的股权激励对象均符 合相关法律法规所规定的激励对象条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资 格合法、有效。

3、同意公司董事会根据公司《二期股票期权激励计划（草案）》及《二期 股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对37 名因离职、职位调动等原 因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未行权的共890 万份 股票期权应予以注销。经调整后授予二期股票期权的激励对象由118 人调整为 81 人，已授予未行权的股票期权数量由2,715 万份调整为1,825 万份。调整后 的股权激励对象均符合相关法律法规所规定的激励对象条件，其作为公司股票期 权激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司本次调整的相关事宜符合《上市公司股权激励管理办法》《公司章 程》及公司相关股权激励计划的规定。

七、律师法律意见的结论性意见

公司本次股票期权激励计划调整事项已履行了必要的批准和授权，符合《管 理办法》及公司一期、二期股票期权激励计划（草案）等的相关规定，合法、有 效。

八、备查文件

• 1、第八届董事会第三十次会议决议；

• 2、第八届监事会第二十六次会议决议；

• 3、独立董事意见；

• 4、法律意见书。

特此公告。

盈峰环境科技集团股份有限公司

董 事 会

2019年8月28日

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