Infore Environment Technology Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 18, 2019

广发证券股份有限公司

关于盈峰环境科技集团股份有限公司

2019年度预计对外担保情况的核查意见

广发证券股份有限公司(以下称"广发证券"、"保荐机构")作为盈峰环境 科技集团股份有限公司(以下简称"盈峰环境"或"公司")2017 年非公开发行 股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板 上市公司规范运作指引》等有关规定,对盈峰环境 2019 年度预计对外担保的事 项进行了审慎核查,相关核查情况及核查意见如下:

一、担保情况概述

公司为进一步促进业务的开展,解决信誉良好且需融资支持客户的付款问 题,公司及全资子公司长沙中联重科环境产业有限公司(以下简称"中联环境") 拟与合作银行开展买方信贷业务,即对部分信誉良好的客户采用"卖方担保买方 融资"的方式销售产品,以买方、卖方签订的购销合同为基础,在卖方提供连带 责任保证的条件下,银行向买方提供用于向卖方采购货物的融资业务。根据业务 开展情况,公司及中联环境预计向买方提供累计金额不超过2亿元人民币的买方 信贷担保,在上述额度内可滚动使用,有效期至2019年年度股东大会披露日。

在股东大会批准上述担保事项的前提下,授权公司董事长或董事长书面授权 的代表审批签订相关担保函,不再另行召开董事会或股东大会。超出上述额度和 情形的担保,按照相关规定由董事会或股东大会另行审议做出决议后才能实施。

二、被担保人基本情况

被担保人为以买方信贷方式向中联环境购买产品且信誉良好的客户。买方信 贷被担保人情况以具体业务实际发生时为准。

拟实施买方信贷的客户,为信誉良好且具备银行贷款条件的客户,同时还须 全部满足以下条件:

1

1、符合公司、中联环境客户分级标准的核心经销商;

2、客户最近三年资产负债率原则上不高于70%;

3、客户成立时间不少于一年;

4、客户不是公司的关联方企业。

三、担保事项的主要内容

根据业务开展的需要,中联环境为符合条件的客户提供累计金额不超过2亿 元的买方信贷担保,在上述额度内可滚动使用,有效期至2019年年度股东大会披 露日。

买方信贷担保协议的具体内容以具体业务实际发生时为准。买方信贷业务实 际发生时,公司(或中联环境)、合作银行、客户将签署三方合作协议或保证合 同。

四、累计对外担保金额及逾期担保情况

截止2018年12月31日,经公司股东会授权担保金额为238,000万元,实际已 签约担保金额为162,050万元,实际已签约担保金额占公司2018年末经审计净资 产的比例为11.07%。

本次担保后,2019年度,公司及公司控股子公司经股东会授权担保金额为人 民币315,000万元,占公司最近一期经审计净资产的比例为21.53%,公司无逾期 担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等。

五、该事项的影响、风险及风险控制措施

(一)该事项的影响、风险

公司开展买方信贷担保业务有助于公司开拓市场、开发客户,提高目标客户 的合同履约能力,提高货款的回收效率,但同时也存在客户还款和逾期担保的风 险。

(二)该事项的风险控制措施

为加强对买方信贷业务的风险控制,公司将采取如下风险控制措施:

1、在决定为某客户的销售贷款提供担保前,将依据筛选标准谨慎选择客户 对象,在公司内部进行严格评审。客户存在下列任一情况的,不考虑实施买方信 贷业务:

(1)最近连续三年出现亏损;

(2)或有负债预计将会对其经营及财务状况产生重大影响的;

(3)其他认定为可导致重大风险的情况。

2、在买方信贷业务放款后,项目管理人、财务部将共同负责贷后的跟踪与 监控工作,包括定期对客户的实地回访,持续关注被担保客户的情况,收集被担 保客户最近一期的财务资料和审计报告,定期分析其财务状况及偿债能力,关注 其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况,建立 相关台账,定期向董事会报告。

3、公司将根据客户具体情况决定是否要求客户提供反担保措施。

4、在未来买方信贷业务中,如担保客户条件不在董事会审议权限范围内, 公司将提交至股东大会审议批准。

六、审议程序以及专项意见

(一)董事会审议程序

公司第八届董事会第二十七次临时会议审议通过了《关于为客户提供买方信 贷担保的议案》。

公司董事会认为,买方信贷作为公司的一种新的销售模式,有利于公司拓展 市场、开发客户,公司仅对信誉良好且具备银行贷款条件的客户提供买方信贷担 保,可有效防控风险。董事会同意公司及全资子公司中联环境向买方提供累计金 额不超过2亿元人民币的买方信贷担保,在上述额度内可滚动使用,担保有效期 至2019年年度股东大会披露日。在上述期间内且在额度内发生的具体担保事项, 授权公司董事长或董事长书面授权的代表负责签订相关担保函。

(二)独立董事意见

独立董事认为,买方信贷作为公司的一种新的销售模式,有利于公司拓展市 场、开发客户。公司及中联环境对信誉良好且具备银行贷款条件的客户提供买方 信贷担保,可有效防控风险。公司为客户提供买方信贷担保,未损害公司利益及 中小股东利益。该担保事项符合相关法律、法规以及公司章程的规定,其决策程 序合法、有效,不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响,同意上述担保 事项并将该议案提交至股东大会审议。

(三)关于本次变更募集资金用途提交股东大会审议的相关事宜

关于本次公司为客户提供买方信贷担保事项,尚需提交公司股东大会审议批 准。

七、保荐机构的核查意见

经核查,保荐机构认为:盈峰环境及其全资子公司中联环境通过银行授信为 客户提供买方信贷担保,有利于公司经营业务的开展以及客户关系的拓展与维 护,符合上市公司利益,该事项已经公司第八届董事会第二十七次临时会议审议 通过,独立董事发表了同意的独立意见,尚需股东大会审议通过,其决策程序合 法、有效,符合法律法规及相关文件的规定,未损害公司及股东的利益,保荐机 构对本事项无异议。

(以下无正文)

(本页无正文,为《广发证券股份有限公司关于盈峰环境科技集团股份有限 公司2019年度预计对外担保情况的核查意见》之签字盖章页)

保荐代表人:

李泽明 陈鑫

广发证券股份有限公司

年 月 日