Ikd Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2023

Dec 11, 2023

证券代码：600933 证券简称：爱柯迪 公告编号：临2023-088 转债代码：110090 转债简称：爱迪转债

爱柯迪股份有限公司

关于第五期股票期权激励计划第二个行权期第二次行 权结果暨股份上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,135,100 股。

本次股票上市流通总数为1,135,100 股。

 本次股票上市流通日期为2023 年12 月15 日。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、2020 年4 月13 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过 《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第五期股票期权激励计划相关事宜的 议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

2、2020 年4 月13 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于<爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议 案》。

3、2020 年4 月17 日至2020 年4 月26 日，公司对激励对象的名单在公司公 告栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的

任何异议。2020 年4 月28 日，公司监事会披露了《关于第五期股票期权激励计划 激励对象名单的审核及公示情况说明》。

4、2020 年5 月7 日，公司召开2019 年年度股东大会，审议通过了《关于< 爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 <爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关 于提请股东大会授权董事会办理公司第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》， 并披露了《关于第五期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自 查报告》。

5、2020 年5 月22 日，公司召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事 会第十八次会议，审议通过《关于向激励对象授予第五期股票期权的议案》，公司 独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名 单及授予安排等相关事项进行了核实。

6、根据《爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》，并经中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于2020 年7 月1 日完成 公司激励计划的授予登记工作。

7、2022 年6 月15 日，公司召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会 第八次会议，审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及注销部分 股票期权的议案》、《关于第五期股票期权激励计划第一个行权期满足行权条件的 议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可 行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。

8、2022 年7 月13 日，公司披露了《关于第五期股票期权激励计划第一个行 权期第一次行权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第一个行 权期第一次行权的激励对象为568 人，行权股票数量为1,713.02 万股，上市流通 时间2022 年7 月15 日。2022 年11 月26 日，公司披露了《关于第四期限制性股 票与股票期权激励计划第三个行权期行权及第五期股票期权激励计划第一个行权 期第二次行权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第一个行权 期第二次行权的激励对象为101 人，行权股票数量为200.50 万股，上市流通时间 2022 年12 月1 日。

9、2023 年5 月22 日，公司召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事

会第十五次会议，审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及注销 部分股票期权的议案》、《关于第五期股票期权激励计划第二个行权期满足行权条 件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、 可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核实。

10、2023 年6 月29 日，公司披露了《关于第五期股票期权激励计划第二个行 权期第一次行权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第二个行 权期第一次的激励对象为545 人，行权股票数量为1,282.03 万股，上市流通时间 2023 年7 月4 日。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

• 1、本次行权的股票期权数量共计为113.51 万股，激励对象具体行权情况如

下：

			本次行权数	本次行权占已授予	本次行权数量占
序号	姓名	职务
			量(万股)	期权总量的比例	股本总额的比例
1	董丽萍	董事、副总经理	15.00	0.29%	0.02%
2	阳能中	董事、董事长助理	12.00	0.23%	0.01%
3	奚海军	副总经理、财务总监	12.00	0.23%	0.01%
4	付龙柱	董事会秘书	12.00	0.23%	0.01%
中高层管理人员及核心岗位人员（45 人）			62.51	1.19%	0.07%
合计（49 人）			113.51	2.16%	0.13%

• 上表中股本数据以公司截至2023 年12 月8 日的股本897,221,392 为计算依据。

• 2、本次行权股票来源情况

本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行A 股普通股。

• 3、行权人数

本次行权的激励对象人数为49 人。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

• 1、本次行权股票的上市流通日：2023 年12 月15 日

• 2、本次行权股票的上市流通数量：113.51 万股

3、董事、高管本次行权股票的锁定和转让限制：本激励计划的激励对象不包 括公司独立董事及监事。公司董事、高级管理人员通过本次行权新增股份在转让 时按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》执行，具体如下：

• （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份

不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的 本公司股份。

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入 后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有， 本公司董事会将收回其所得收益。

（3）在本计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定 发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后 的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、本次股票期权行权后公司股本结构变动情况

类别	变动前	增减变动	变动后
有限售条件股份	-	-	-
无限售条件股份	896,086,292	1,135,100	897,221,392
总计	896,086,292	1,135,100	897,221,392

备注：因公司尚处于可转债转股期间，本次变动前的股本数为从中国证券登记结算有限责任公司查询到 的截止2023 年12 月8 日的股本数，最终结果以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变 更登记证明》为准。

5、行权前后对公司控股股东的影响

本次股票期权行权登记完成后，公司股份总数由89,608.6292 万股增加至 89,722.1392 万股。公司控股股东及实际控制人行权前后持股变动如下：

控股股东/实际控制人	行权前	行权前	行权后	行权后
	持股数量 （股）	持股比 例	持股数量 （股）	持股比 例
控股股东	287,118,277	32.04%	287,118,277	32.00%
实际控制人（直接持股与间接 控制公司股份合计数）	440,211,483	49.13%	440,211,483	49.06%

本次行权未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

四、验资及股份登记情况

1、立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次行权事宜出具了《验资报 告》（信会师报字【2023】第ZA15550号），认为：截至2023年11月23日止，公司 已收到49 位股权激励对象缴纳的113.51 万股的行权股款合计人民币

10,840,205.00元,其中计入股本1,135,100.00元，计入资本公积9,705,105.00元； 因可转换公司债券转股形成的股份数为0.1662万股，计入股本1,662.00元，可转 换公司债券负债成分减少30,350.15元，权益成分减少2,396.38元，应补偿给投资 者的转股差额为136.66元，上述差额计入资本公积30,947.87元。

2、2023年12月8日，公司本次激励计划授予的股票期权行权登记手续已完成， 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、本次募集资金使用计划

公司因实施本激励计划发行人民币普通股（A 股）股票所筹集的资金总计 1,084.02 万元，将全部用于补充流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司2023 年第三度报告，公司2023 年第三季度实现归属于上市公司股 东的净利润201,756,569.85 元，公司2023 年第三季度基本每股收益为0.22 元/ 股；本次行权后，以行权后总股本897,221,392 股为基数计算，在归属于上市公 司股东的净利润不变的情况下，公司2023 年第三季度基本每股收益相应摊薄。

特此公告。

爱柯迪股份有限公司董事会 2023 年12 月12 日