Hundsun Technologies Inc. — Governance Information 2012

Mar 29, 2012

恒生电子股份有限公司

内部控制规范实施工作方案

一、公司基本情况介绍

（一）公司概况

恒生电子股份有限公司，简称：恒生电子，公司股票于2003 年12 月16 日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码：600570。公司注册地址：杭州市滨 江区江南大道3588 号恒生大厦，公司现有注册资本62,375.04 万元，股份总 数62,375.04 万股（每股面值1 元），均系无限售条件的流通股份。

本公司属计算机应用服务行业。主要产品或提供的劳务：证券、金融、交 通等行业计算机软件产品和系统集成的开发和销售，计算机及配件的销售等。

（二）组织架构

公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，组 织架构图如下：

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（三）子公司情况

子公司全称	子公司 类型	注册地	业务 性质	注册资本 (万元)	经营范围	组织机构 代码
杭州恒生科技园有限公司	控股子公司	浙江杭州	房地产业	16,500.00	科技园建设与经营等	68906427-3
无锡恒华科技发展有限公司	控股子公司	江苏无锡	房地产业	5,000.00	科技园建设与经营等	77966341-3
杭州恒生数据安全技术有限公司	控股子公司	浙江杭州	软件业	1,459.50	软件开发、硬件销售等	74345030-1
杭州恒生网络技术服务有限公司	全资子公司	浙江杭州	软件业	1,000.00	软件开发、硬件销售等	69706860-2
杭州恒生科技有限公司	控股子公司	浙江杭州	商业	500.00	软件开发、硬件销售等	25392934-3
杭州恒生智能系统集成有限公司	全资子公司	浙江杭州	软件业	500.00	软件开发、硬件销售等	69174530-X
北京钱塘恒生科技有限公司	控股子公司	北京市	软件业	200.00	软件开发、硬件销售等	77548296-5
上海易锐管理咨询有限公司	控股子公司	上海市	管理咨询	100.00	经济信息、咨询等	77430124-5
日本恒生软件株式会社	参股子公司	日本	软件业	JPY3,550.00	软件开发、硬件销售等
恒生网络有限公司	全资子公司	香港	软件业	HKD1,000.00	软件开发
Hundsun Global Services Inc.	全资子公司	美国	软件业	USD0.30	软件开发等
上海力铭科技有限公司	全资子公司	上海市	软件业	300.00	软件开发等	73457614-8
上海恒生聚源数据服务有限公司	控股子公司	上海市	软件业	4,000.00	数据服务等	70303705-3

（四）组织保障

公司已经按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券》和有 关监管要求及公司《章程》的规定，设立了董事会、监事会。公司董事会对公司 内部控制的建立健全、有效实施及其检查监督负责，其中董事会下设审计委员会 牵头承担内部控制建设职责，日常的主要内控监督职能具体由审计办公室负责。 监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。

公司管理层全面负责公司内部控制实施工作，负责组织领导公司内部控制 的日常运行。已在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门 有明确的管理职能，部门之间及内部建立了适当的职责分工与报告关系，以确保 各项经济业务的授权、执行、记录及资产的维护与保管由不同的部门或人员相互 牵制监督。公司有专门的体系管理部，依据公司战略目标确立质量管理方针，并 在此基础上建立并完善管理体系文件，以制度化的方式确保管理体系得到有效的 实施和持续改进。

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为了更好提高内控建设水平，按内部控制基本规范实施各项工作，公司拟成 立内控建设项目领导小组和工作小组。该项工作的实施预算已纳入公司年度预算 并经审批。

二、内部控制建设工作计划

内部控制建设通过建立内部控制体系，梳理公司主要业务流程，对关键流 程进行风险分析，找出风险点和控制缺陷，强化关键控制活动，实现对风险的 有效控制，完善制度规范，建立自我评价的方法和标准，保证内部控制体系有 效运行。

公司制定的内部控制建设工作计划如下：

序 号	工作内容	计划完 成时间	责任人
1	成立项目领导小组和工作小组。	2012 年 3 月	彭政纲
2	确定内控实施的范围，包括股份公司、子公司及其重要业务 流程，梳理风险，编制风险清单。	2012 年 8 月	工作小组
3	将现有的政策、制度等风险清单进行对比，查找内控缺陷。	2012 年9 月	工作小组
4	制定内控缺陷整改方案。	2012 年10 月	工作小组
5	落实缺陷整改工作（可能包括调整机构设置和流程、修订政 策及制度、调配人员等）。	2012 年11 月	工作小组
6	检查整改效果。	2012 年 12 月	工作小组
7	内控建设成果固化。	2013 年 2 月	工作小组
8	按照要求披露内控实施工作情况。	与年报 披露时 间一致	工作小组

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三、内部控制自我评价工作计划

内部控制自我评价是内部控制建设的重要组成部分，公司制定公司自身适 用的内部控制评价办法，分析评价内部控制发现的缺陷，组织调查内部控制缺 陷责任，制订内部控制缺陷整改措施并监督落实。

公司对内部控制自我评价的具体工作计划如下：

序 号	工作内容	计划完 成时间	责任人
1	编制自我评价工作计划。	2012 年 11 月	工作小组
2	确定内部控制缺陷的评价标准。	2012 年 9 月	工作小组
3	组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。	2012 年 9 月	工作小组
4	对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整 改建议，编制整改任务单。	2012 年 10 月	工作小组
5	编制内部控制自我评价报告。	2013 年 2 月	工作小组
6	按照要求披露内部控制自我评价报告。	与2012 年报披 露时间 一致	工作小组

四、内部控制审计工作计划

• （一）参照年报审计机构选聘制度聘请会计师事务所，负责对内部控制实

• 施工作进行审计。

（二）积极配合会计师事务所的审计工作，提供审计所需的内控文件和资 料，做好内部控制审计工作。

（三）按照要求披露内部控制审计报告：拟与2012 年度报告同时披露。

恒生电子股份有限公司

二○一二年三月

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