Hundsun Technologies Inc. — Governance Information 2007

Dec 28, 2007

恒生电子股份有限公司

资金运营管理办法

一、 前言

公司在经营过程中会有闲置资金，通过对公司未来的经营情况进 行分析，可把闲置资金分两个部分，一部分闲置时间较长，这部分资 金可投资非固定收益型金融产品，在承担适当风险的前提下获取一定 的收益。另一部分是短期且金额不确定的，可投资低风险收益型产品， 如货币市场基金、债券基金以及新股申购，在保持流动性和安全性的 前提下获取有效收益。

二、 总则

通过合理的资产配置，运用产品池等风险控制措施，在控制风险 的前提下获取稳定的投资收益。

本办法下的理财投资风险收益水平高于债券型基金、货币型基 金，低于股票型基金、配置型基金。

三、 资金额度管理

董事会根据年度资金状况及经营计划，确定当年可用于非固定收 益型金融产品投资使用额度，该额度不包括货币型基金等短期金融资 产配置。董事会有权根据实际情况进行调整。

四、 组织结构与运营机制

公司成立三人理财小组，由公司董事长提名小组成员并担任组长。

小组负责确定投资范围如产品池、资产配置比例、目标收益率等原则。

五、 投资范围

• 1、 投资品种：开放式基金、封闭式基金、券商理财产品、信 托计划、QDII、股票以及经理财小组认可的其他新型金融产 品。

• 2、 开放式基金产品的选择参照晨星基金评级，可列入产品池 的必须为晨星基金评价四星级以上基金，或者基金公司管理 规模在前1/3 且该公司旗下管理有晨星四星基金，但由于该 基金尚不足一年未进入评价系统的基金。

• 3、 券商理财产品的选择范围为前一年度创新型券商排名前十 名的券商集合理财产品。

• 4、 封闭式基金产品的选择范围为该基金公司资产管理规模在 前1/2 并且旗下有晨星评价四星级产品。

• 5、 其他创新型金融产品的选择原则由理财小组根据实际市场 情况另行制定，但新型金融产品的配置不宜过高。

• 6、 理财小组可根据实际情况适当调整投资品种选择标准。

六、资产配置策略

• 1、 根据投资策略的不同，分为股票型资产、平衡型资产、其他创 新金融资产、固定收益型资产。

• 2、 股票型资产主要为开放式基金中股票型基金、封闭基金、股票。

• 3、 平衡型资产主要为开放式基金中积极配置型基金、保守配置型 基金、QDII 以及券商理财产品。

• 4、 固定收益型资产主要为开放式基金中普通债券基金、短债基金、 保本基金以及新股申购。

• 5、 根据风险适度、收益稳定，不追求高风险高收益的原则来进行 资产配置。具体配置比例如下表所示：

	投资下限	投资上限
股票型资产	-	70%
平衡型资产	-	70%
其他创新资产	－	20%
固定收益型	20%	－

七、决策与实施流程

• 1、 理财小组通过研究分析确定备选产品池。

• 2、 根据小组制定之配置策略及备选产品池，选择合适的投资组合， 制定投资计划，在额度范围及配置比例内的投资，由理财组长 负责审批。

• 3、 投资计划经理财组长批准后，以具体指令方式下达至财务部。

• 4、 财务部根据投资指令完成具体买卖操作，并将信息反馈至理财 小组。

• 5、 完成资产配置后，理财小组应及时编制总结报告，并按月提交 月度总结。

• 6、 理财小组每季度应对备选产品池、资金投资效率、资产配置比

• 例、市场变化等因素进行回顾与分析，根据实际情况可进行调 整。

八、投资限制

为有效降低风险，本办法下的投资禁止以下行为：

• 1、 投资于一只产品不超过本办法下总额度的50%。

• 2、 投资于一家基金管理公司旗下基金不超过本办法下总额度的 50%以上。

九、风险控制

为有效控制风险，设定止损位管理，当资产出现以下情况时，应 及时平仓或者转换为固定收益型资产。

• 1、当单个产品亏损率达到20%时。

• 2、当整体亏损率达到10%时。

十、额度外资金管理

公司额度外闲置资金，经理财组长审批后，也可用于投资理财， 但仅限于本办法所指固定收益型资产，包括开放式基金中普通债券基 金、短债基金、保本基金以及新股申购。

十一、本办法的生效、修改与终止：

本办法经公司董事会通过后方才生效。理财小组负责监督本办 法的实施，小组有权提出修改意见，但本办法的终止与最终修改需经 公司董事会批准。

恒生电子股份有限公司董事会

2007 年 12 月