Hundsun Technologies Inc. — Capital/Financing Update 2020

Apr 10, 2020

恒生电子股份有限公司

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2020-015

恒生电子股份有限公司

关于2019 年四季度委托理财的汇总公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：中国银行、农业银行、招商银行、兴业银行、平安信 托以及其他金融机构或相关主体。

• 本次委托理财金额：单日最高余额为161700 万元人民币

• 委托理财产品：投资于银行间和交易所市场信用级别较高、流动性较 好的金融资产和金融工具

• 委托理财期限：最短期限7 天，最长期限1 年。

• 履行的审议程序：经公司第六届董事会第二十二次会议审议通过，并 经公司2018 年第一次临时股东大会审议通过。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财的目的。公司日常经营稳健，现金流较为充裕。为实现公司 资金的有效利用，增加资金收益，将部分阶段性闲置资金开展投资理财业务，投 资于安全性高、流动性好、低风险的稳健型理财产品。

（二）委托理财的资金来源。本次公司用于委托理财的资金来源均为闲置自 有资金。

• （三）2019 年四季度委托理财产品的基本情况：

	产品 类型	受托方名称	产品名称	金额（万 元）	产品期限	预计年化收 益率	资金投向

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

恒生电子股份有限公司

						恒生电子股份有限公司
银行 理财 产品	招商银行	聚益生金	46889	35-182 天	3.5%-3.8%	本理财计划投资于银行间和交易所市场 信用级别较高、流动性较好的金融资产 和金融工具，包括但不限于债券、资产 支持证券、资金拆借、逆回购、银行存 款，并可投资信托计划、资产管理计划 等其他金融资产
	招商银行	日益月鑫	88641	7-180 天	2.55%-4.02%	本理财计划投资于银行间和交易所市场 信用级别较高、流动性较好的金融资产 和金融工具，包括但不限于债券、资产 支持证券、资金拆借、逆回购、银行存 款、券商收益凭证等，并可通过信托计 划、定向资产管理计划等资产管理计划 进行投资
	招商银行	结构性存款	2000	91 天	1.35%或 3.70%或 3.90%	与标的物黄金挂钩，按照挂钩标的的价 格表现，向存款人支付浮动利息预期 到 期利率：1.35%或 3.70%或 3.90%（年化）
	招商银行	步步生金	89708	随时可取		本理财计划投资于银行间和交易所市场 信用级别较高、流动性较好的金融资产 和金融工具，包括但不限于债券、资产 支持证券、资金拆借、逆回购、银行存 款、券商收益凭证等资产，并可投资信 托计划、资产管理计划（含不良信贷资 产受益权）等其他金融资产。
	招商银行	淬金池	860	随时可取		本理财计划资金由招商银行投资于银行 间和交易所市场发行的各类债券，以及 资金拆借、逆回购、银行存款、券商受 益凭证、信托计划、资产管理计划等其 他符合监管机构要求的金融资产。
	招商银行	招朝金	840	随时可取		本理财计划资金由招商银行投资于银行 间和交易所市场信用级别较高、流动性 较好的金融资产和金融工具，包括但不 限于债券、资产支持证券、理财直接融 资工具、资金拆借、逆回购、银行存款 等，并可参与证券公司两融收益权、券 商收益凭证、股权收益权转让业务、股 票结构化投资优先级业务、定增基金优 先级、资产证券化等固定收益属性的证 券市场相关投资业务。

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

恒生电子股份有限公司

						恒生电子股份有限公司
	农业银行	安心快线	70	随时可取		本理财产品资金由资产管理人主要投资 于国债、金融债、央行票据、货币市场 工具、较高信用等级的信用债（包括在 银行间市场及交易所市场上市交易的企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、可转债等各类公开发行 债务融资工具以及非公开定向债务融资 工具），货币市场基金、债券型基金以 及低风险类其他基金，低风险同业资金 业务、掉期等可锁定风险收益的本外币 货币资金市场工具，商业银行或其他符 合资质的机构发行的固定收益类投资工 具、收益权、委托类资产（含委托债权 投资、券商定向资产管理计划等、以及 前期已成立的存量委托贷款），资产管 理人发行的证券以及符合监管要求的信 托计划及其他投资品种。其中银行间债 券市场的国债、央行票据、金融债、回 购、高等级信用债券、非公开定向债务 融资工具、现金、存款，投资比例约 20-40%；同业存款、投资类信托计划、 收益权、委托类资产以及其他符合监管 要求的投资品种，投资比例约 50-80%。 以上投资比例在[-10%，10%]区间内浮 动，我行根据相关投资市场走势动态调 整资产组合配置。
	农业银行	安心灵动45 天	19000	47-56 天	2.8%-3.45%	本理财产品资金由资产管理人主要投资 于国债、金融债、央行票据、货币市场 工具、 较高信用等级的信用债、非公开 定向债务融资工具、低风险同业资金业 务、掉期等可 锁定风险收益的本外币货 币资金市场工具，商业银行或其他符合 资质的机构发行的固 定收益类投资工 具、非标准化债权，以及符合监管要求 的信托计划及其他投资品种。 其中银行 间债券市场的国债、央行票据、金融债、 回购、高等级信用债券、非公开定 向债 务融资工具、现金、存款，投资比例约 20-40%；货币市场工具、投资类信托计 划、 非标准化债权及其他固定收益类投 资工具，投资比例约 60-80%，以上投资 比例在[-10%， 10%]区间内浮动。我行 根据相关投资市场走势动态调整资产组 合配置。

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

恒生电子股份有限公司

						恒生电子股份有限公司
	华夏银行	慧盈人民币单位结构 性存款19232980	15000	30 天	3.38%-3.48%	产品挂钩标的：上海期货交易所黄金期 货价格2006
	兴业银行	“金雪球-优悦”非保 本开放式人民币理财 产品(3M)-杭州专属	50150	1-3 个月	3.65-4.05%	本理财产品主要投资范围包括但不限 于：第一类:银行存款、债券逆回购、货 币基金等货币市场工具及其它银行间和 交易所资金融通工具。第二类:国债、政 策性金融债、央行票据、短期融资券、 超短期融资券、中期票据、企业债、公 司债、非公开定向债务融资工具、资产 支持证券、可转债、次级债等银行间、 交易所市场债券及债务融资工具，其它 固定收益类短期投资工具。第三类:非标 准化债权资产。第四类：符合监管机构 规定的信托计划，基金、证券和保险资 产管理计划以及上述资产的收/受益权 等，优先股，证券投资结构化优先级， 上市公司股票收（受）益权，量化对冲 及优先级，以投资有限合伙企业股权为 基础资产的资产管理计划等其它金融资 产及其组合。产品因为流动性需要可开 展存单质押、债券正回购等融资业务， 总资产不超过净资产的140%。
	工商银行	“添利宝”净值型理财 产品（TLB1801）	5857	随时可取		本产品主要投资于以下符合监管要求的 固定收益类资产，包括但不限于各类债 券、存款、货币市场基金、债券基金、 质押式及买断式回购、银行承兑汇票投 资等。
	中国银行	中银日积月累-收益累 进	6780	随时可取		本理财计划直接投资或通过各类符合监 管规定的资产管理产品间接投资于如下 投资标的：1.货币市场工具：包括但不 限于各类存款、存单、质押式回购等。 2.固定收益证券：包括但不限于国债、 金融债、次级债、中央银行票据、政策 性金融债、公司债、企业债、超级短期 融资券、短期融资券、中期票据、非公 开发行非金融企业债务融资工具、证券 公司收益凭证、资产支持证券等。6.符 合监管规定的非标准化资产：包括但不 限于信托贷款、委托债权、承兑汇票、 信用证、应收账款、各类受（收）益权 等，上述资产因监管政策变化和金融创 新而发生变化的，以最新适用的

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

恒生电子股份有限公司

						恒生电子股份有限公司
信托 理财 产品	万向信托	万向信托-地产192 号 （融创天津伍杄岛项 目集合资金信托计划）	1000	1 年	8.80%	借款人将取得的信托贷款用于天津伍杄 岛项目的开发建设及置换前期开发融 资。
	平安信托	平安财富-丰和日利债 券投资	75500	110-306 天	4.4-5.5%	直接或间投于沪深交易所及银行间市场 债券、货币市场工具和存款工具、法律 法规允许信托投资的其他固定收益类品 种以及仅限投资于前述范围的金融产 品。
	平安信托	平安财富-汇锦债券投 资基金3 号	5100	153 天	4.60%	受托人根据委托人的指定，将信托合同 项下的信托资金投资于银行间市场债券 （包括但不限于国债、金融债、央票、 企业债、中期债券以及短期融资券等）、 债券回购、银行同业存款、货币市场基 金、债券基金以及其他类型固定收益品 种。在加强风险控制的同时，力求为受 益人取得投资收益。
券商 理财 产品	东北证券	固鑫宝季季盈	4000	91-92 天	3.45%-3.5%	东北证券将自有资产作为质押物，通过 折算后的标准券数量作为融资额度向投 资者融入资金的形式。
	广州证券	广州证券半年盈X947 期CCB015	2000	271 天	4.80%	固定收益类、现金类、金融监管部门批 准或备案发行的金融产品以及中国证券 会认可的其他投资品种。
其他 类 （公 募、 私募 等）	深圳市平安德 成投资有限公 司	平安财富-固盈A-010 号	1400	214 天	5.20%	直接或间投于沪深交易所及银行间市场 债券、货币市场工具和存款工具、法律 法规允许信托投资的其他固定收益类品 种以及仅限投资于前述范围的金融产 品。
	浙江互联网金 融资产交易中 心股份有限公 司		200	365 天	8%	用于补充公司营运资金
		博文源直融产品004 号
	浙江互联网金 融资产交易中 心股份有限公 司	供e 动-CQJCK-信惠资 产权益转让产品0006 号	281.73	328 天	6.90%	用于补充公司营运资金
	浙江互联网金 融资产交易中 心股份有限公 司	坤煜资产权益转让产 品001	20000	180 天	5.80%	用于补充公司营运资金

二、本次委托理财的具体情况

恒生电子股份有限公司

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

（一）委托理财合同的主要条款

							预期收益 金额（如 有）（人民 币万元
			认购金额 (人民币万 元)
产品 类型						预期年化收 益率
	发行主体	产品名称		始息日	到期日
	中国银行	中银日积月累-收益累进	1,700	2019-08-05	随时可取
	中国银行	中银日积月累-收益累进	4,960	2019-10-11	随时可取
	中国银行	中银日积月累-收益累进	120	2018-12-28	随时可取
	农业银行	“安心快线步步高”法人专属开放式理财 产品	10	2019-04-23	随时可取
	农业银行	“安心快线步步高”法人专属开放式理财 产品	20	2019-06-06	随时可取
	农业银行	“安心快线步步高”法人专属开放式理财 产品	40	2015-07-09	随时可取
	招商银行		2,000	2019-12-19	2020-03-19	1.35%或 3.70%或 3.90%
		结构性存款TL000212
	招商银行	招商银行步步生金8699	4,000	2019-06-06	2019-10-23
	招商银行	招商银行步步生金8699	2,000	2019-06-12	2019-10-23
	招商银行	招商银行步步生金8699	2,000	2019-07-30	2019-10-23
	招商银行	招商银行步步生金8699	5,000	2019-09-30	随时可取
银行 理财 产品
	招商银行	招商银行步步生金8699	3,000	2019-09-30	2019-11-15
	招商银行	招商银行步步生金8699	3,000	2019-09-30	2019-11-25
	招商银行	招商银行步步生金8699	8,000	2019-11-01	2019-11-19
	招商银行	招商银行步步生金8699	10,000	2019-11-05	2019-11-19
	招商银行	招商银行步步生金8699	5,000	2019-11-29	随时可取
	招商银行	招商银行步步生金8699	7,500	2019-12-20	随时可取
	招商银行	招商银行步步生金8699	20,000	2019-12-31	随时可取
	招商银行	招商银行步步生金8699	140	2019-05-06	随时可取
	招商银行	招商银行步步生金8699	230	2019-12-10	随时可取
	招商银行	招商银行步步生金8699	30	2019-01-03	2019-12-26
	招商银行	招商银行步步生金8699	170	2019-01-03	随时可取
	招商银行	招商银行步步生金8699	30	2019-05-10	2019-10-10
	招商银行	招商银行步步生金8699	20	2019-05-10	2019-10-23
	招商银行	招商银行步步生金8699	20	2019-05-10	2019-11-25
	招商银行	招商银行步步生金8699	30	2019-05-10	2019-12-23
	招商银行	招商银行步步生金8699	270	2019-05-10	2019-12-26
	招商银行	招商银行步步生金8699	100	2019-03-27	随时可取

						恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司
	招商银行		招商银行步步生金8699	500	2019-07-04	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	400	2019-09-30	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	550	2019-11-29	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-03-05	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	250	2019-03-19	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	400	2019-09-30	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-05-10	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	250	2019-06-28	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	150	2019-07-17	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	300	2019-09-27	2019-10-08
	招商银行		招商银行步步生金8699	2,050	2019-12-31	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2019-06-10	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	350	2019-06-10	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	50	2019-06-10	2019-10-23
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-06-20	2019-10-23
	招商银行		招商银行步步生金8699	500	2019-06-28	2019-10-23
	招商银行		招商银行步步生金8699	50	2019-07-31	2019-10-23
	招商银行		招商银行步步生金8699	400	2019-09-30	2019-10-23
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2019-12-13	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	250	2019-12-19	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-12-31	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-07-30	2019-10-23
	招商银行		招商银行步步生金8699	450	2019-11-14	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-11-14	2019-11-25
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-12-11	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-12-11	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-12-11	2019-12-25
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-12-31	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	70	2019-04-02	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	140	2019-08-20	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-08-20	2019-11-25
	招商银行		招商银行步步生金8699	10	2019-08-20	2019-11-20
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2019-12-19	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	80	2019-04-04	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	420	2019-04-30	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	450	2019-06-28	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	400	2019-09-27	2019-10-08

						恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2019-09-27	2019-10-22
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2019-09-30	2019-10-08
	招商银行		招商银行步步生金8699	50	2019-12-10	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-12-19	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	450	2019-12-31	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	1,000	2019-12-31	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	400	2019-12-31	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2019-04-02	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	800	2019-04-26	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	40	2019-05-10	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-05-31	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-06-28	2019-11-22
	招商银行		招商银行步步生金8699	150	2019-06-28	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2019-09-30	2019-10-23
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2019-09-30	2019-11-22
	招商银行		招商银行步步生金8699	1,200	2019-12-31	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-08-01	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	150	2019-08-01	2019-10-23
	招商银行		招商银行步步生金8699	700	2019-11-05	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2019-11-05	2019-12-25
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2019-11-05	2019-11-25
	招商银行		招商银行步步生金8699	220	2016-09-08	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	70	2017-10-18	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	40	2017-12-18	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	28	2018-05-31	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	450	2018-12-18	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	40	2017-05-02	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2017-09-14	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	50	2017-05-03	随时赎回
	招商银行		招商银行步步生金8699	40	2017-05-02	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2017-05-18	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	50	2017-11-14	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	50	2017-11-14	2019-10-23
	招商银行		招商银行步步生金8699	140	2017-09-05	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	160	2017-05-02	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2017-09-29	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	50	2017-12-11	随时可取

						恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司
	招商银行		招商银行步步生金8699	120	2018-11-09	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	200	2018-11-13	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	150	2018-12-17	随时可取
	招商银行		招商银行步步生金8699	100	2018-01-12	随时可取
	招商银行		招商银行淬金池7002	650	2017-09-27	随时可取
	招商银行		招商银行淬金池7002	210	2017-09-04	2019-12-03		6.98
	招商银行		招商银行聚益生金98045	10,000	2019-12-27	2020-02-10	3.60%	44.38
	招商银行		招商银行聚益生金98045	300	2019-12-20	2020-02-03	3.55%	1.31
	招商银行		招商银行聚益生金98063	10,000	2019-12-24	2020-02-25	3.65%	63.00
	招商银行		招商银行聚益生金98063	350	2019-12-20	2020-02-21	3.60%	2.17
	招商银行		招商银行聚益生金98063	1,300	2019-12-27	2020-02-28	3.65%	8.19
	招商银行		招商银行聚益生金98091	10,000	2019-12-18	2020-03-18	3.70%	92.25
	招商银行		招商银行聚益生金98091	800	2019-12-30	2020-03-30	3.75%	7.48
	招商银行		招商银行聚益生金98182	1,000	2019-12-19	2020-06-18	3.80%	18.95
	招商银行		招商银行聚益生金98182	750	2019-12-19	2020-06-18	3.80%	14.21
	招商银行		招商银行聚益生金98182	1,000	2019-12-24	2020-06-23	3.80%	18.95
	招商银行		招商银行聚益生金98182	40	2019-12-19	2020-06-18	3.80%	0.76
	招商银行		招商银行聚益生金98182	49	2019-12-30	2020-06-29	3.80%	0.93
	招商银行		招商银行聚益生金98182	900	2019-12-26	2020-06-28	3.80%	17.05
	招商银行		招商银行聚益生金99035	10,000	2019-12-26	2020-01-30	3.60%	34.52
	招商银行		招商银行聚益生金99035	200	2019-12-19	2020-01-23	3.50%	0.67
	招商银行		招商银行聚益生金99035	200	2019-12-30	2020-02-03	3.60%	0.69
	招商银行		招商银行日益月鑫90007	5,000	2019-10-28	2019-11-04	2.60%	2.49
	招商银行		招商银行日益月鑫90007	950	2019-11-07	2019-11-14	2.59%	0.47
	招商银行		招商银行日益月鑫90007	700	2019-11-07	2019-11-14	2.55%	0.35
	招商银行		招商银行日益月鑫90007	500	2019-11-07	2019-11-14	2.59%	0.25
	招商银行		招商银行日益月鑫90014	950	2019-12-31	2020-01-14	2.65%	0.97
	招商银行		招商银行日益月鑫90014	9,000	2019-10-30	2019-11-13	2.70%	9.32
	招商银行		招商银行日益月鑫90014	4,500	2019-11-22	2019-12-06	2.65%	4.57
	招商银行		招商银行日益月鑫90021	3,500	2019-11-22	2019-12-13	2.77%	5.58
	招商银行		招商银行日益月鑫90021	1,700	2019-12-13	2020-01-03	2.75%	2.69
	招商银行		招商银行日益月鑫90021	100	2019-12-13	2020-01-03	2.75%	0.16
	招商银行		招商银行日益月鑫90021	400	2019-12-13	2020-01-03	2.75%	0.63
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	200	2019-11-04	2019-12-04	3.42%	0.56
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	10,000	2019-09-26	2019-10-26	3.55%	29.18
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	4,000	2019-11-14	2019-12-14	3.53%	11.61
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	3,000	2019-11-20	2019-12-20	3.50%	8.63

						恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	4,000	2019-11-28	2019-12-28	3.46%	11.38
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	2,500	2019-11-29	2019-12-29	3.46%	7.11
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	600	2019-11-29	2019-12-29	3.46%	1.71
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	200	2019-12-09	2020-01-08	3.42%	0.56
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	750	2019-11-18	2019-12-18	3.53%	2.18
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	1,000	2019-11-20	2019-12-20	3.50%	2.88
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	1,800	2019-11-29	2019-12-29	3.51%	5.12
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	500	2019-10-25	2019-11-24	3.55%	1.46
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	450	2019-11-27	2019-12-27	3.47%	1.28
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	150	2019-09-06	2019-10-06	3.55%	0.44
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	400	2019-11-18	2019-12-18	3.53%	1.16
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	40	2019-11-15	2019-12-15	3.53%	0.12
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	48	2019-11-25	2019-12-25	3.49%	0.14
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	930	2019-11-22	2019-12-22	3.49%	2.67
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	700	2019-11-18	2019-12-18	3.53%	2.03
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	900	2019-11-28	2019-12-28	3.47%	2.57
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	350	2019-11-28	2019-12-28	3.47%	1.00
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	200	2019-11-18	2019-12-18	3.53%	0.58
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	800	2019-11-28	2019-12-28	3.47%	2.28
	招商银行		招商银行日益月鑫90030	450	2019-12-06	2020-01-05	3.42%	1.26
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	4,000	2019-09-03	2019-11-02	3.62%	23.80
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	2,000	2019-09-06	2019-11-05	3.62%	11.90
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	200	2019-09-04	2019-11-03	3.62%	1.19
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	350	2019-10-12	2019-12-11	3.60%	2.07
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	200	2019-11-07	2020-01-06	3.60%	1.18
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	700	2019-09-06	2019-11-05	3.62%	4.17
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	500	2019-10-25	2019-12-24	3.60%	2.96
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	200	2019-10-11	2019-12-10	3.60%	1.18
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	300	2019-09-06	2019-11-05	3.62%	1.79
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	305	2019-09-06	2019-11-05	3.62%	1.81
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	270	2019-11-12	2020-01-11	3.60%	1.60
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	100	2019-10-10	2019-12-09	3.60%	0.59
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	100	2019-10-24	2019-12-23	3.60%	0.59
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	450	2019-09-04	2019-11-03	3.62%	2.68
	招商银行		招商银行日益月鑫90060	500	2019-11-07	2020-01-06	3.60%	2.96
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	200	2019-07-30	2019-10-28	3.72%	1.83
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	350	2019-07-03	2019-10-08	3.74%	3.23

						恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	600	2019-08-23	2019-11-21	3.69%	5.46
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	2,000	2019-07-16	2019-10-14	3.73%	18.39
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	500	2019-08-08	2019-11-06	3.71%	4.57
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	600	2019-08-19	2019-11-17	3.70%	5.47
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	250	2019-07-19	2019-10-17	3.73%	2.30
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	1,000	2019-08-19	2019-11-17	3.70%	9.12
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	1,750	2019-08-28	2019-11-26	3.69%	15.92
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	450	2019-08-08	2019-11-06	3.71%	4.12
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	150	2019-08-22	2019-11-20	3.69%	1.36
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	250	2019-07-05	2019-10-08	3.74%	2.31
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	400	2019-07-11	2019-10-09	3.73%	3.68
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	300	2019-07-25	2019-10-23	3.72%	2.75
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	650	2019-07-31	2019-10-29	3.72%	5.96
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	200	2019-08-12	2019-11-10	3.71%	1.83
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	1,000	2019-08-16	2019-11-14	3.70%	9.12
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	500	2019-09-02	2019-12-01	3.68%	4.54
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	150	2019-07-19	2019-10-17	3.73%	1.38
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	900	2019-08-23	2019-11-21	3.69%	8.19
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	1,350	2019-08-16	2019-11-14	3.69%	12.32
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	350	2019-08-28	2019-11-26	3.69%	3.18
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	600	2019-07-15	2019-10-13	3.73%	5.52
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	400	2019-07-26	2019-10-24	3.72%	3.67
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	550	2019-08-28	2019-11-26	3.69%	5.00
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	500	2019-09-02	2019-12-01	3.68%	4.54
	招商银行		招商银行日益月鑫90090	1,000	2019-08-02	2019-10-31	3.72%	9.17
	招商银行		招商银行日益月鑫90180	200	2019-05-28	2019-11-24	4.00%	3.95
	招商银行		招商银行日益月鑫90180	48	2019-05-23	2019-11-19	4.02%	0.95
	招商银行		招商银行招朝金7008	240	2017-03-30	随时可取
	招商银行		招商银行招朝金7008	600	2017-04-25	随时可取
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(1M)-杭州专属	4,000	2019-09-11	2019-10-11	3.85%	12.66
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(1M)-杭州专属	5,000	2019-09-20	2019-10-20	3.75%	15.92
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(1M)-杭州专属	12,000	2019-09-25	2019-10-25	3.75%	36.99
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(1M)-杭州专属	3,000	2019-10-18	2019-11-18	3.65%	9.30
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人	8,000	2019-09-06	2019-12-06	4.05%	80.78

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

恒生电子股份有限公司

			民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属	100	2019-10-30	2020-01-30	3.85%	0.97
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属	1,600	2019-11-20	2020-02-20	3.85%	15.53
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属	300	2019-11-29	2020-02-29	3.85%	2.91
	兴业银行			300	2019-09-18	2019-12-18	3.95%	2.95
			兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行			300	2019-12-20	2020-03-20	3.85%	2.88
			兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行			400	2019-09-06	2019-12-06	4.05%	4.04
			兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行			200	2019-09-16	2019-12-16	4.05%	2.02
			兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行			400	2019-09-18	2019-12-18	3.95%	3.94
			兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属	1,000	2019-11-20	2020-02-20	3.85%	9.70
	兴业银行			400	2019-11-22	2020-02-22	3.85%	3.88
			兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行			800	2019-11-29	2020-02-29	3.85%	7.76
			兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行			500	2019-12-06	2020-03-06	3.85%	4.80
			兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行			2,500	2019-12-20	2020-03-20	3.85%	24.00
			兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行			1,350	2019-11-22	2020-02-22	3.85%	13.10
			兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属	5,000	2019-09-11	2019-12-11	4.05%	50.49
	兴业银行		兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人 民币理财产品(3M)-杭州专属	3,000	2019-09-18	2019-12-18	3.95%	29.54
	农业银行西 城支行			15,000	2019-10-30
			安心灵动45 天			2019-12-25	2.80%-3.45%
	农业银行西		安心灵动45 天	4,000	2019-11-08	2019-12-25	2.80%-3.45%

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

恒生电子股份有限公司

	城支行
	华夏银行和 平支行		15,000	2019-11-18
		慧盈人民币单位结构性存款19232980			2019-12-20	3.38%-3.48%
	中国工商银 行股份有限 公司		5,000	2019-09-29	随时可取
		中国工商银行法人“添利宝”净值型理财 产品（TLB1801）
	中国工商银 行股份有限 公司		857	2019-11-01	随时可取
		中国工商银行法人“添利宝”净值型理财 产品（TLB1801）
其他 类 （公 募、 私募 类）	浙江互联网 金融资产交 易中心有限 公司		200	2019-10-24	2020-10-23	8.00%	16.00
		博文源直融产品004 号
	浙江互联网 金融资产交 易中心有限 公司		282	2018-12-29	2019-11-22	6.90%	17.47
		供e 动-CQJCK-信惠资产权益转让产品0006 号
	浙江互联网 金融资产交 易中心有限 公司		20,000	2019-12-21	2020-06-18	5.80%	572.05
		坤煜资产权益转让产品001
	深圳市平安 德成投资有 限公司		800	2019-05-16	2019-12-16	5.20%	24.39
		平安财富-固盈A-010 号
	深圳市平安 德成投资有 限公司		600	2019-05-16	2019-12-16	5.20%	18.29
		平安财富-固盈A-010 号
信托 理财 产品	万向信托		1,000	2019-03-26	2020-03-25	8.80%	88.00
		万向信托-地产192 号（融创天津伍杄岛项 目集合资金信托计划）
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	3,000	2019-03-13	2019-10-09	5.10%	88.03
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	5,000	2019-04-02	2019-10-08	5.00%	129.45
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	4,000	2019-09-18	2020-02-16	4.70%	77.78
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	950	2019-04-03	2019-11-04	5.00%	27.98
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	2,000	2019-10-16	2020-05-13	4.90%	56.38
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	5,000	2019-09-19	2020-02-17	4.70%	97.22
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	5,500	2019-09-23	2020-01-15	4.40%	75.58
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	12,000	2019-09-25	2020-01-17	4.40%	164.91
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	5,500	2019-09-27	2020-01-15	4.40%	72.93
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	8,000	2019-10-11	2020-04-11	4.80%	192.53

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

恒生电子股份有限公司

	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	9,000	2019-10-16	2020-05-13	4.90%	253.73
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	6,000	2019-10-30	2020-04-02	4.60%	117.21
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	500	2019-11-11	2020-04-14	4.60%	9.77
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	350	2019-03-22	2019-10-21	5.10%	10.42
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	300	2019-04-01	2019-10-31	5.00%	8.75
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	1,400	2019-04-12	2019-12-11	5.00%	46.60
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	300	2019-09-20	2020-02-18	4.70%	5.83
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	300	2019-10-09	2020-04-13	4.80%	7.38
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	300	2019-10-21	2020-05-18	4.90%	8.46
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	350	2019-10-24	2020-05-25	4.90%	10.06
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	750	2019-04-18	2019-11-18		21.99
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	400	2019-04-03	2019-11-04	5.00%	11.78
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	550	2019-04-19	2019-11-18	5.00%	16.05
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	600	2019-10-09	2020-04-13	4.80%	14.76
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	900	2019-10-12	2020-04-13	4.80%	21.78
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	350	2019-10-25	2020-05-25	4.90%	10.01
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	900	2019-02-22	2019-12-23	5.50%	41.23
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	300	2019-03-07	2020-01-07	5.50%	13.83
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	600	2019-10-16	2020-05-13	4.90%	16.92
	平安信托	平安财富-丰和日利债券投资	400	2019-10-25	2020-04-22	4.80%	9.47
	平安信托		400	2019-11-05	2020-04-06	4.60%	7.71
		平安财富-汇锦债券投资基金3 号
	平安信托		700	2019-10-31	2020-04-01	4.60%	13.50
		平安财富-汇锦债券投资基金3 号
	平安信托		4,000	2019-11-05	2020-04-06	4.60%	77.13
		平安财富-汇锦债券投资基金3 号
券商 理财 产品	广州证券湖 州劳动路营 业部		2,000	2019-01-16	2019-10-14	4.80%	71.28
		广州证券半年盈X947 期CCB015
	东北证券股 份有限公司		2,000	2019-07-22	2019-10-21	3.50%	17.45
		固鑫宝季季盈
	东北证券股 份有限公司		2,000	2019-10-22	2020-01-22	3.45%	17.39
		固鑫宝季季盈

（二）公司对委托理财相关风险的内部控制与风险控制分析。

公司建立了理财产品购买审批和执行程序，可有效保障和规范理财产品购买 行为，确保理财资金安全。严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，使用部分闲

恒生电子股份有限公司

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

置自有资金购买安全性高的理财产品，风险可控。

在购买的理财产品存续期间，公司财务部门与相关金融机构保持密切联系， 跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，确保资金的安全性。如发现或 判断有不利因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险，保证资金安全。

三、委托理财受托方的情况

本次委托理财的交易对方部分为上市金融机构，相关财务指标按要求披露于 相应的证券交易所官方网站。未上市的委托理财受托方主要情况如下：

未上市委托理财受托方基本情况

相应的证券交易所官方网站。未上市的委托理财受托方主要情况如下：	相应的证券交易所官方网站。未上市的委托理财受托方主要情况如下：	相应的证券交易所官方网站。未上市的委托理财受托方主要情况如下：	相应的证券交易所官方网站。未上市的委托理财受托方主要情况如下：	相应的证券交易所官方网站。未上市的委托理财受托方主要情况如下：	相应的证券交易所官方网站。未上市的委托理财受托方主要情况如下：	相应的证券交易所官方网站。未上市的委托理财受托方主要情况如下：
未上市委托理财受托方基本情况
名称	成立时间	法定代表 人	注册资本（万 元）	主营业务	主要股东及实际 控制人	是否为 本次交 易专设
广州证券 股份有限 公司	1988.3.26	胡伏云	536045.6852	融资融券;机构证券自营投 资服务;证券投资基金销售 服务;代销金融产品;证券资 产管理;为期货公司提供中 间介绍业务(限证券公司); 证券经纪;证券承销和保荐; 与证券交易、证券投资活动 有关的财务顾问;证券投资 咨询.	广州越秀金融 控股集团有限 公司	否
深圳市平 安德成投 资有限公 司	2008.9.9	唐志刚	30000	投资兴办实业（具体项目另 行申报）、投资咨询（不含 限制项目）、黄金等贵金属 投资、国内贸易、受托资产 管理	深圳平安金融 科技咨询有限 公司	否
浙江互联 网金融资 产交易中 心股份有 限公司	2014.12.24	段文务	5667	互联网金融资产交易服务， 金融信息服务，投融资咨询 服务，经济信息咨询服务， 应用软件开发和技术服务	中国投融资担 保股份有限公 司；浙江蚂蚁小 微金融服务集 团有限公司；恒 生电子股份有 限公司	否
万向信托 有限公司	2012.8.18	肖风	133900	经营中国银行业监督管理委 员会依照有关法律、行政法 规和其他规定批准的业务, 经营范围以批准文件所列的 为准。	中国万向控股 有限公司	否

未上市的委托理财受托方主要财务情况如下：

恒生电子股份有限公司

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

主要财务情况

	恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司	恒生电子股份有限公司
	主要财务情况
名称		2018 年12 月31 日				2019 年9 月30 日
	资产总额 （万元）	资产净额 （万元	营业收入 （万元）	净利润 （万元）	资产总额 （万元）	资产净额 （万元）	营业收入 （万元）	净利润 （万元）
广州证券股 份有限公司	4,348,510.59	1,083,994.78	126,102.16	-25,959.81	2,220,190.84	997,914.79	37,304.80	5,970.20
深圳市平安 德成投资有 限公司	174,239.00	79,931.00	102,513.00	20,026.00	362,363.00	-32,756.00	25,979.00	10,632.00
浙江互联网 金融资产交 易中心股份 有限公司	127,365.26	3100.65	11948.41	1849.91	115,590.43	4,602.84	12,935.07	1,502.20
万向信托有 限公司	388,636.00	293,885.00	101,811.00	50,549.00	414,329.00	339,450.00	102,828.00	45,512.00

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务情况如下：

项目（单位：人民币万元）	2018 年度（经审计）	2019 年1-9 月（未经审计）
资产总额	621,634.61	672,121.35
负债总额	280,194.35	265,369.70
净资产	341,440.26	406,751.65
经营活动产生的现金流量净额	93,708.27	-6,698.39

公司使用部分闲置自有资金进行现金管理是在确保日常运营和资金安全的 前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正 常发展。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于获得一定 的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投 资回报。

五、风险提示

公司及控股子公司购买的委托理财产品均为安全性较高、流动性较强的理财 产品，总体风险可控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不 排除公司投资的委托理财产品可能受到市场波动的影响。

恒生电子股份有限公司

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

六、决策程序的履行

公司于2018 年年8 月21 日召开了第六届董事会第二十二次会议，审议通过 了《关于修订公司2017-2019 三年投资理财总体规划的议案》。该议案经公司2018 年第一次临时股东大会审议通过。其中规定公司2018 年8 月-2019 年的各类理 财产品规划额度为：

投资理财的本金控制在年度 40 亿元（含）人民币之内（含控股子公司，下 同）。

1、类固定收益的产品，包括国债及各类安全级别高的其他债券，申购新股， 认购各类金融机构合法发行的固定收益类或类固定收益类的产品，以及认购各类 投资理财平台上的安全级别高的投资理财产品，对于此类产品本金金额控制在5 亿元（含）人民币之内。

2、非固定收益类的产品，包括认购各类金融机构（银行、公募基金、私募 基 金、信托、保险基金等）发行的投资理财产品，以及认购各类投资理财平台上的 安全级别高的投资理财产品，总金额控制在年度25 亿元人民币之内。

3、针对资本市场股票二级市场的投资，控制在年度10 亿元人民币之内。

4、为配合公司控股子公司的业务发展需要，提供的财务资助金额控制在年 度4 亿元人民币之内，单个控股子公司年度的财务资助资金不超过4000 万元人 民币。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本金金额
1	银行类理财产品	537,592.00	508,259.00	2,504.82	130,404.00
2	券商类理财产品	6,000.00	10,000.00	220.07	2,000.00
3	信托类理财产品	156,000.00	177,450.00	3,957.78	68,000.00
4	其他类理财产品	21,600.00	2,509.73	88.28	20,200.00
合计		721,192.00	698,218.73	6,770.96	220,604.00
最近12 个月内单日最高投入金额					161,700.00

==> picture [86 x 35] intentionally omitted <==

恒生电子股份有限公司

最近12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）	36.35
最近12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）	4.84
目前已使用的理财额度	220,604.00
尚未使用的理财额度	29,396.00
总理财额度	250,000.00

特此公告。

恒生电子股份有限公司 2020 年4 月11 日