Hundsun Technologies Inc. — Capital/Financing Update 2014

Jan 22, 2014

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2014-006

恒生电子股份有限公司

关于调整股票期权激励对象人数及授予期权数量的

公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、关于本次期权激励对象人数及授予期权数量调整的情况

恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）鉴于原激励对象贾飞、李治国 等 2 名激励对象已与公司解除劳动合同关系，根据《恒生电子股份有限公司 A 股股票期权激励计划（草案修订稿）》第十二章节第一条的相关规定，当激励对 象单方面或与公司协商一致终止或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同的，其 尚未行权的期权即全部被注销。故注销贾飞、李治国等 2 名激励对象尚未行权的 股票期权合计 12 万股（首次授予期权中的第二期、第三期部分，第一期已经失 效）。

同时，公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的 274 人调整为 272 人。 公司目前总的有效的期权授予股份由 1154 万股变更为 1142 万股，其中首期授予 股份由 984 万股变更为 972 万股，2013 年4 月24 日预留股份授予的期权不变， 仍为 170 万股。截至目前，公司激励对象实际有效的获授期权总量为 1142 万股， 占公司总股本的比例为 1.848 %。

具体见下图：

姓名	职务	人数	获授股权	占本计	有效期	有效期权全部
			数量（万	划总量	权数量	行权占公司总
			股）	比例	（万股）	股本比例
刘曙峰	总经理	1	120	6.32%	120	0.194
方汉林	副总经理	1	70	3.68%	42	0.068

官晓岚	副总经理	1	46	2.42%	27.6	0.045
童晨晖	副总经理、董事会秘书	1	30	1.58%	18	0.029
傅美英	财务总监	1	30	158%	18	0029
				.		.
其他	中级管理与技术人员	267	1502	79.05 %	916.4	1.483
注销人员	离职人员	26	102	5.79 %	0	0.000
合计		298	1900	100%	1142	1.848

备注1：截至2013 年12 月31 日，公司总股本为61780.52 万股。

备注2：上述数据为截至2013 年12 月31 日的情况，关于公司第二期期权 行权业绩情况的预计，详见公司2014-003 号公告提及的内容。

二、监事会意见：

监事会认为：鉴于原期权计划激励对象中贾飞、李治国等2 名激励对象已与 公司解除劳动合同关系，同意注销贾飞、李治国等2 名激励对象尚未行权的股票 期权合计12 万股。据此，同意公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的274 人调整为272 人。公司目前总的有效的期权授予股份由 1154 万股变更为 1142 万股。

三、独立董事意见：

公司董事会关于股票期权激励计划行权价格和激励对象人数及期权数量的 调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）、 《股权激励有关事项备忘录1-3 号》（以下简称《备忘录》）及股票期权激励计 划等相关法律法规和制度的规定，并履行了必要的审核程序，同意公司对股票期 权激励计划激励对象人数及期权数量进行相应的调整。

四、法律意见书的结论意见

浙江凯麦律师事务所认为：

• 1、公司本次对激励计划中激励对象人数及授予期权数量的调整已获得必要 的授权和批准；

• 2、公司董事会本次对激励对象人数及授予期权数量的调整符合《证券法》、

• 《公司法》、《管理办法》、《公司章程》及《激励计划》的规定。

五、备查文件

1、公司五届九次董事会决议；

• 2、公司五届八次监事会决议；

• 3、独立董事意见；

• 4、 《浙江凯麦律师事务所关于恒生电子股份有限公司A 股股票期权激励计

划激励对象人数及授予期权数量调整的的法律意见书》。

特此公告。

2014 年1 月22 日