Hundsun Technologies Inc. — Capital/Financing Update 2013

Apr 18, 2013

证券简称：恒生电子 证券代码：600570 公告编号： 2013-024

恒生电子股份有限公司

关于调整股票期权激励计划激励人数及期权数量的 公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2013 年 4 月 18 日公司五届三次董事会审议通过了《关于调整股票期权激励对 象人数及期权数量的议案》，现将有关事项公告如下：

一、股票期权激励对象人数及期权数量调整

恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”或“恒生电子”）鉴于原激励对 象吕利、郑承宝、金黎刚、陆彬、侯有荣、周旭等六名激励对象已与公司解除劳 动合同关系，根据公司 2012 年度第一次临时股东大会审议批准的《恒生电子股 份有限公司 A 股股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“股票期权激励计 划”）第十二章节第一条的相关规定，当激励对象单方面或与公司协商一致终止 或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同的，其尚未行权的期权即全部被注销。 故注销吕利、郑承宝、金黎刚、陆彬、侯有荣、周旭等六名激励对象尚未行权的 股票期权合计 12 万股。同时，公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的 298 人调整为 292 人，其中首期激励对象人数由 263 人调整为 257 人，首期授予股份 由 1730 万股调整为 1718 万股；预留激励对象人数为 31 人，预留股份为 170 万 股。

其中，激励对象方汉林的职务由公司总经理调整为公司副总经理。 公司股票期权激励计划调整后期权数量如下：

姓名	职务	人数	获授股权数量 （万股）	占本计划总 量比例	全部行权占 公司总股本 比例
方汉林	副总经理	1	70	3.68%	0.12%
官晓岚	副总经理	1	46	2.42%	0.07%

童晨晖	副总经理、 董事会秘书	1	30	1.58%	0.05%
傅美英	财务总监	1	30	1.58%	0.05%
其他	中级管理与 技术人员	257	1542	81.16%	2.471%
预留人员	骨干员工	31	170	8.95	0.27%
注销人员	离职人员	6	12	0.63%	0.019%
合计		298	1900	100%	3.05%

二、监事会相关意见

公司监事会对激励对象吕利等6人的离职事项进行了核查，鉴于吕利等六名 激励对象已与公司解除劳动合同关系，同意公司对股票期权激励计划的激励人数 和授予期权数量进行调整，并予以注销。

三、独立董事相关意见

经核查，公司董事会关于股票期权激励计划激励对象人数及期权数量的调 整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）、 《股权激励有关事项备忘录1-3号》（以下简称《备忘录》）及股票期权激励计 划等相关法律法规和制度的规定，并履行了必要的审核程序，同意公司对股票期 权激励计划激励对象人数及期权数量进行相应的并予以注销调整，。

四、浙江凯麦律师事务所出具法律意见书

浙江凯麦律师事务所经核查后认为，公司本次对股票期权激励计划涉及的激 励对象、期权数量的调整，均已取得必要的授权和批准；相关调整程序、调整方 法、调整结果符合《管理办法》、《备忘录》、《公司章程》及股票期权激励计 划的相关规定。

五、备查文件

• 1、公司五届三次董事会决议

• 2、公司五届三次监事会决议

• 3、独立董事关于调整调整股票期权激励计划期权数量的独立意见

• 4、浙江凯麦律师事务所关于调整股票期权激励计划激励对象人数及期权数量的 法律意见书

特此公告。

恒生电子股份有限公司 董 事 会 二零一三年四月十八日