Hundsun Technologies Inc. — Capital/Financing Update 2012

May 4, 2012

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2012-011

恒生电子股份有限公司

关于A 股股票期权激励计划股票期权授予相关事项的 公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、股票期权激励计划的决策程序和批准情况

恒生电子股份有限公司（以下简称：“本公司”、“公司”）于2011 年12 月22 日召开了四届第十二次董事会审议通过了《恒生电子股份有限公司A 股股 票期权激励计划（草案）》，并上报中国证监会备案。根据中国证监会的反馈意 见，公司对《恒生电子股份有限公司A 股股票期权激励计划（草案）》进行了修 订，2012 年3 月27 日，公司召开了四届第十三次董事会，审议通过了《恒生电 子股份有限公司A 股股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称：“《股票 期权激励计划》”）。经中国证监会审核无异议后，本次股票期权激励计划完成 备案工作。

2012 年4 月25 日，公司2012 年第一次临时股东大会审议通过了《恒生电 子股份有限公司A 股股票期权激励计划（草案修订稿）》、《恒生电子股份有限 公司A 股股票期权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办 理公司A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》。根据《上市公司股权激励管理 办法（试行）》以及公司《股票期权激励计划》的相关规定，公司本次《股票期 权激励计划》已获批准。

• 二、股票期权的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明

• 根据公司《股票期权激励计划》，本次股票期权的获授条件如下：

• （一）公司未发生下列任一情形：

• 1 、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告；

• 2 、最近一年因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

• 3 、中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。

• （二）公司 2011 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润较上一

• 年度增长不低于 20% ；

• （三）激励对象未发生如下情形：

• 1 、最近三年内被上海证券交易所与深圳证券交易所公开谴责或宣布为不适当

• 人选的；

• 2 、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

• 3 、具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员情形的；

• 4 、依据公司相应的绩效评价办法，绩效评价结果不合格的；

• 5 、法律法规规定的其他不得参与激励计划的人员。

董事会认为，鉴于公司和本次股权激励对象均未出现上述情况，同时根据公

司 2011 年年度报告，公司 2011 年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净 利润较 2010 年增长 20.81% ，董事会认为公司激励对象均符合《股票期权激励计 划》规定的股票期权授予条件。

由于激励对象中有 4 名人员（单纯、王学飞、俞定军、李洪新）发生离职情

况，公司取消对其进行期权授予，取消的期权数量合计为 8.5 万份。

综上，公司董事会根据授权，同意首次向公司 263 名激励对象授予 1721.5 万份公司股票期权，预留期权为 170 万份。

• 三、公司首次股票期权的授予日、授予对象、授予数量和行权价格

• 1 、股票期权的授权日： 2012 年 5 月 3 日；

• 2 、首次股票期权激励计划拟一次性向激励对象授予的股票期权总量涉及的标的 股票数量为 1721.5 万股，占授予时公司股本总额的 2.76% 。

• 3 、首次具体授予对象如下：

姓 名	职 务	人数	获授股权数量 （万股）	占本计划总 量比例	全部行权公 司总股本比 例
方汉林	总经理	1	70	3.68%	0.12%
官晓岚	副总经理	1	46	2.42%	0.07%

童晨晖	副总经理、董事会秘 书	1	30	1.58%	0.05%
傅美英	财务总监	1	30	1.58%	0.05%
其他	中级管理与技术人 员	259	1545.5	81.34%	2.48%
合计		263	1721.5	90.6%	2.76%

激励对象名单详见上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 。

• 4 、预留激励期权 170 万份，预留激励对象 31 人。

• 5 、本计划首次授予的股票期权行权价格为 13.07 元人民币。

四、监事会关于激励对象名单的核实情况

公司监事会对《关于公司 A 股股票期权激励计划首次授予的相关事项的议 案》所确定的激励对象名单和数量进行了核查后认为：

该名单以及激励计划股票期权授予的数量均未超出公司 2012 年第一次临时 股东大会审议通过的激励计划的范围，部分激励对象因离职被取消公司股票期权 激励的授予未违反有关法律法规以及激励计划的规定。《关于公司 A 股股票期权 激励计划首次授予的相关事项的议案》所确定的激励对象的主体资格以及激励计 划股票期权合法、有效。

五、独立董事关于公司股票期权激励计划授予相关事项发表的意见

第四届董事会独立董事对公司A 股股票期权激励计划授予相关事项发表意 见如下：

1．董事会确定公司股票期权激励计划的授权日为2012 年5 月3 日，该授权 日符合中国证监会发布的《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管 理办法》）、《股权激励备忘录》（以下简称《备忘录》）等法律、法规和规范 性文件以及《恒生电子股份有限公司A 股股票期权激励计划（草案修订稿）》中 关于授权日的相关规定，同时本次授权也符合公司《股票期权激励计划》中关于 激励对象获授股票期权的条件。

2.股票期权激励计划所确定的激励对象均符合相关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》有关任职资格的规定，激励对象均为在公司任职人员，不存在《管 理办法》、《备忘录》等相关法律、法规和规范性文件规定的禁止获授股权激励

的情形，并经监事会审核，激励对象的主体资格合法、有效且符合公司实际情况 以及业务发展的需要。

因此，独立董事同意确定公司股票期权激励计划的授权日为2012 年5 月3 日，并同意激励对象获授股票期权。

六、律师法律意见书的结论意见

公司聘请的浙江凯麦律师事务所律师出具了《浙江凯麦律师事务所关于恒生 电子股份有限公司A 股股票期权激励计划首次授予股票期权的法律意见书》，该 法律意见书认为：

1. 公司本次激励计划已取得现阶段必要的批准和授权。

2. 恒生电子本次激励计划已履行了《恒生电子股份有限公司A 股股票期权 激励计划（草案修订稿）》规定的授予程序，确定的授权日符合《管理办法》和 《备忘录》的相关规定。

3. 公司本次激励计划股票期权的获授条件已经满足，公司向激励对象授予 股票期权符合《恒生电子股份有限公司A 股股票期权激励计划（草案修订稿）》、 《管理办法》和《备忘录》的规定。

七、激励成本对公司经营成果的影响

— 根据《企业会计准则第 11号 股份支付》，公司本次股权激励计划期权的 授予对公司相关年度财务状况和经营成果将产生一定的影响。鉴于董事会已确定 公司股权激励计划的首次授权日为2012年5月3日，计算成本以授权日成交均价 — 14.17元/股为根据；公司首次授予期权成本将按照《企业会计准则第 11 号 股 份支付》按年进行分摊（见下表）。

成本摊销	授权日后第一个 12个月	授权日后第二 个12个月	授权日后第三 个12个月	总额
第一批（40%）	2084.55			2084.55
第二批（30%）	941.06	941.06		1882.12
第三批（30%）	724.25	724.25	724.24	2172.74
合计	3749.86	1665.31	724.24	6139.41

公司将在预留期权授予时披露预留期权对经营成果的影响，并在各年度报告 中披露对期权授予对于各年度经营成果的影响。

八、其他说明

本次股票期权激励计划的相关事项公司将按《股票期权激励计划》以及中国 证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定执行。

九、备查文件

1、董事会决议

2、监事会核查意见

3、独立董事意见

4、法律意见书

特此公告

恒生电子股份有限公司

董事会 2012 年 5 月3 日

附：恒生电子A股股票期权激励计划首次激励对象名单

序号	姓名	部门或岗位介绍
1	方汉林	公司总裁，负责公司总体经营
2	官晓岚	公司副总裁，兼任证券事业部总经理
3	童晨晖	公司副总裁，兼任公司董事会秘书
4	傅美英	公司财务总监
5	杨东	技术骨干
6	白鑫	技术骨干
7	曹昕颢	技术骨干
8	曹亚博	销售部经理
9	陈春雷	技术骨干
10	陈方明	技术骨干
11	陈飞	技术骨干
12	王妍萍	技术骨干
13	陈树艺	技术骨干
14	陈伟	职能管理骨干
15	陈伟	技术骨干
16	陈向龙	技术支持骨干
17	陈志勇	技术骨干
18	成增存	技术骨干
19	程桦	职能管理骨干
20	程英杭	技术骨干
21	程哲	技术骨干
22	程宗晓	技术团队主管
23	池丽品	技术支持骨干
24	戴海根	技术骨干
25	邓志国	技术骨干
26	丁华强	产品部经理
27	丁家正	事业部销售总监
28	董灿根	产品事业部副总经理
29	杜勇进	产品部经理
30	段少平	技术团队主管
31	范军	技术骨干
32	方丽丽	技术骨干
33	方文燕	公司级专家
34	方晓明	产品部副经理
35	封伟梁	技术骨干
36	符安	维护部经理
37	葛明荣	产品部副经理
38	顾蒙	公司级专家

39	郭红根	实施部经理
40	郭连杰	事业部客户服务总监
41	郭文彬	技术骨干
42	何剑勇	公司级专家
43	何杰	销售部经理
44	何劲松	销售部经理
45	何芝军	技术团队主管
46	何仲君	公司级专家
47	贺利荣	项目部经理
48	洪金芬	技术骨干
49	侯有荣	技术骨干
50	彭跃斌	技术骨干
51	胡卫国	外派子公司管理
52	胡旭平	技术支持团队主管
53	胡玉柱	技术骨干
54	扈朝兴	测试部经理
55	华俊杰	技术支持骨干
56	黄长强	技术支持骨干
57	黄华	公司级专家
58	黄华平	技术支持团队主管
59	黄筱赟	技术骨干
60	黄正威	项目部经理
61	黄芝平	技术骨干
62	黄祖兵	技术骨干
63	贾飞	技术骨干
64	贾连城	技术骨干
65	江申	技术团队主管
66	江勇慧	技术骨干
67	姜春杰	职能管理骨干
68	蒋剑峰	技术骨干
69	蒋仑	销售部经理
70	金城	职能管理骨干
71	金豪义	公司信息副总监
72	金黎刚	技术骨干
73	孔得林	技术团队主管
74	黎胜明	技术骨干
75	李斌	发展部总经理
76	李博涛	技术骨干
77	李池华	公司产品管理总监
78	李金华	销售部经理
79	李雷	技术骨干
80	李玲斌	技术骨干
81	李明松	产品部经理

82	李清瑜	职能部门经理
83	李文松	公司级专家
84	李小咏	技术骨干
85	李原英	产品部副经理
86	李悦	职能管理骨干
87	李运红	技术团队主管
88	李泽强	产品部经理
89	李占果	项目部经理
90	李治国	产品部副经理
91	梁成龙	技术骨干
92	梁建成	技术支持骨干
93	廖章勇	事业部总经理
94	林锋	技术骨干
95	林建军	事业部副总经理
96	林景忠	公司级专家
97	林荣归	技术支持团队主管
98	林芝丰	技术骨干
99	凌琴	技术骨干
100	刘海勇	测试部经理
101	刘俊阳	技术骨干
102	刘琳铸	技术骨干
103	刘明哲	技术骨干
104	刘纳新	销售部经理
105	刘燕	测试部经理
106	刘彰葵	职能管理骨干
107	刘智慧	技术骨干
108	卢立	技术骨干
109	鲁建凡	技术骨干
110	路刚	技术团队主管
111	吕不方	技术骨干
112	吕利	技术支持团队主管
113	吕旭华	技术骨干
114	罗果	公司级专家
115	罗剑宏	销售部经理
116	骆建军	公司级专家
117	麻理平	技术骨干
118	马海军	项目部经理
119	毛荣	技术骨干
120	毛银杰	公司级专家
121	牟建峰	产品部经理
122	倪守奇	事业部副总经理
123	潘乐华	技术骨干
124	潘毅	技术团队主管

125	彭玲玲	职能管理骨干
126	彭志刚	公司级专家
127	齐海丰	技术骨干
128	齐伟	产品部经理
129	钱敏	职能部门经理
130	钱晓芳	维护部经理
131	钱屹俊	外派子公司管理
132	邱兆伟	职能部门经理
133	任平	技术骨干
134	任珊	外派子公司产品部经理
135	沈纯波	技术骨干
136	沈若娴	职能部门经理
137	沈志伟	事业部研发总监
138	史亮	技术团队主管
139	宋加勇	销售部经理
140	孙富军	技术骨干
141	孙剑	公司级专家
142	孙金辉	技术骨干
143	孙俊伟	销售部经理
144	孙李金	技术骨干
145	孙隆忠	事业部常务副总经理
146	孙迎晨	技术骨干
147	汤长风	技术骨干
148	唐宏伟	销售部经理
149	唐茂华	公司人力资源总监
150	陶威	技术团队主管
151	田欢春	公司级专家
152	童世红	公司级专家
153	屠海雁	职能部门经理
154	汪小兵	技术支持骨干
155	王锋	事业部客户服务总监
156	王桂霞	技术支持团队主管
157	王红女	公司信息总监
158	王红瑛	职能部门经理
159	王宏勇	技术骨干
160	王洪楠	技术团队主管
161	王华宗	产品部经理
162	王军	技术骨干
163	王君成	技术骨干
164	王克俭	公司市场及行政总监
165	王立宁	公司级专家
166	王培方	发展部副总经理
167	王仁云	技术骨干

168	王文彬	产品事业部副总经理
169	王肖	技术团队主管
170	王振	技术团队主管
171	文国军	技术骨干
172	翁建平	技术骨干
173	翁毅荣	技术团队主管
174	邬华君	技术骨干
175	吴斌	技术骨干
176	吴锡可	服务部经理
177	吴祥福	技术团队主管
178	吴旭华	职能部门经理
179	吴增荣	技术骨干
180	武杰	技术支持团队主管
181	武永红	技术骨干
182	周旭	技术骨干
183	夏青	事业部常务副总经理
184	谢传刚	职能管理骨干
185	谢卫民	产品部副经理
186	谢文杰	销售骨干
187	谢晓东	技术支持骨干
188	熊四明	产品部副经理
189	徐波	销售骨干
190	徐昌荣	事业部产品总监
191	徐革	发展部总经理
192	徐国娟	技术支持骨干
193	徐宏亮	技术骨干
194	徐志坚	技术骨干
195	许洪波	产品部经理
196	许欣芃	技术骨干
197	闫斌	技术团队主管
198	杨灵军	技术骨干
199	杨珍良	技术骨干
200	姚钧	职能管理骨干
201	姚黎明	技术骨干
202	姚曼英	职能部门经理
203	叶志仁	技术骨干
204	应果	技术骨干
205	余林民	技术团队主管
206	余如隆	技术支持团队主管
207	虞必正	技术骨干
208	袁海平	产品部副经理
209	袁羽	产品部经理
210	岳增奎	产品部经理

211	曾玉梅	职能部门经理
212	詹凯	研发总监
213	张福明	产品部经理
214	张国强	产品事业部副总经理
215	张洪涛	技术支持团队主管
216	张煌	技术支持骨干
217	张翚	职能管理骨干
218	张慧海	销售部经理
219	张明	工程部经理
220	张偶	技术骨干
221	张书剑	技术支持骨干
222	张伟伟	技术支持骨干
223	张晓东	事业部总经理
224	张逸伟	技术骨干
225	张永	事业部销售总监
226	张永宇	公司级专家
227	张志桢	职能管理骨干
228	章乐焱	研发总监
229	赵二香	职能管理骨干
230	赵辉	销售骨干
231	赵利忠	技术团队主管
232	赵美娟	职能管理骨干
233	赵清飞	技术骨干
234	陆彬	技术骨干
235	赵文伟	销售部经理
236	赵兴扬	技术支持骨干
237	郑承宝	技术骨干
238	郑世杰	技术骨干
239	郑文坤	技术骨干
240	郑小勇	销售骨干
241	郑旭	职能管理骨干
242	钟伟杰	技术骨干
243	周峰	公司公共事务总监
244	周桂林	技术支持团队主管
245	周红青	事业部副总经理
256	周灵康	技术支持骨干
247	周密	外派子公司管理
248	周伟明	公司级专家
249	周贤波	技术骨干
250	周兴	产品部副经理
251	周旭鹏	职能管理骨干
252	周玥媛	职能管理骨干
253	朱白帆	事业部销售副总监

254	朱斌	技术团队主管
255	朱珺	技术骨干
256	朱琨	外派子公司产品部经理
257	朱胜	技术支持骨干
258	朱卫民	产品部经理
259	朱武林	产品部经理
260	朱耀瑞	技术骨干
261	朱叶奇	产品部经理
262	朱仲春	产品部副经理
263	竹一峰	技术骨干