Hundsun Technologies Inc. — Audit Report / Information 2014

Apr 9, 2015

恒生电子股份有限公司

董事会审计委员会2014 年度履职情况报告

根据国家相关法律法规，以及《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《恒生电子董事会审计 委员会组织和工作办法》和《恒生电子董事会审计委员会年报审 计工作规程》等的有关规定，公司审计委员会积极开展工作认真 履行职责，报告期内主要开展以下工作：

一、审计委员会基本情况

2014年10月31日恒生电子五届十七次董事会选举了独立董 事汪祥耀先生、董事胡晓明先生、独立董事郭田勇先生、独立董 事丁玮先生、董事蒋建圣先生为恒生电子第五届董事会审计委员 会委员，其中独立董事汪祥耀先生为审计委员会主席。

在此之前的2014年审计委员会职责由汪祥耀先生、李蓥女士、 严建苗先生、蒋建圣先生、王则江先生履行。

二、审计委员会年度会议召开情况

本报告期内，审计委员会就定期报告和关联交易等事项召开 了七次会议，委员本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，积极对 相关议题发表了专业意见。

• 三、审计委员会年度主要工作内容情况

  • 1、监督及评估外部审计机构工作

公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构天 健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务 所”）执行2013年度财务报表审计及内部控制审计工作情况进行 了监督，认为天健会计师事务所遵循独立、客观、公正的执业准 则，较好地完成了公司委托的各项工作，建议公司继续聘请天健 会计师事务所作为公司2014年度年报审计、以及内部控制审计的 机构。

2、指导内部审计工作

报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，指导公 司内审部门开展内部审计工作，并对内部审计出现的问题提出了 专业指导意见。

3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务 报告是真实、完整、准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重 大错报的情况，没有发现公司重大会计差错调整、重大会计政策 及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告事项。

• 4、评估内控制度的有效性

报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推 动公司内部控制建设，督促指导公司内审部门完成了2013年度内 部控制自我评价报告，认真审阅了天健会计师事务所出具的内部 控制审计报告。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国 证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

• 5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构

• 的沟通

报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门间 进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的诉求意见后，积极进 行了相关协调工作，以求达到用较短的时间完成相关审计工作。

• 6、关联交易的审核

根据公司《关联交易制度》，审计委员会对2014年度相关关 联交易议案进行了审核，书面审查了关联交易议案的相关材料， 并与管理层进行了充分的交流与了解，对关联交易的目的、具体 方式、定价依据、对上市公司的影响以及对股东权益的保护等方 面进行了评估，审核同意后递交公司董事会进行审议。

四、总体评价

报告期内，我们依据 《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》以及公司制定的《恒生电子董事会审计委员 会组织和工作办法》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行 了审计委员会的职责。

（以下无正文）

恒生电子股份有限公司 2015年4月10日