Hundsun Technologies Inc. — Audit Report / Information 2013

Apr 14, 2014

恒生电子股份有限公司

董事会审计委员会2013 年度履职情况报告

根据国家相关法律法规，以及《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《恒生电子董事会审计 委员会组织和工作办法》和《恒生电子董事会审计委员会年报审 计工作规程》等的有关规定，公司审计委员会认真履行职责，报 告期内主要开展以下工作：

一、审计委员会基本情况

恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委 员会由汪祥耀、李蓥、严建苗、蒋建圣、王则江五名成员组成， 委员会主席由独立董事汪祥耀先生担任，执行主席由蒋建圣先生 担任。2013 年度，审计委员会未发生人员变动。

二、审计委员会年度会议召开情况

2013年度，审计委员会共召开了4次会议，委员本着勤勉尽 责的原则，认真履行职责，积极对相关议题发表了专业意见。 三、审计委员会年度主要工作内容情况

• 1、监督及评估外部审计机构工作

公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构天 健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务 所”）执行2013年度财务报表审计及内部控制审计工作情况进行

了监督，认为天健会计师事务所遵循独立、客观、公正的执业准 则，较好地完成了公司委托的各项工作，建议公司继续聘请天健 会计师事务所作为公司2014年度年报审计、以及内部控制审计的 机构。

2、指导内部审计工作

报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，指导公 司内审部门开展内部审计工作，并对内部审计出现的问题提出了 专业指导意见。

3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务 报告是真实、完整、准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重 大错报的情况，没有发现公司重大会计差错调整、重大会计政策 及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告事项。

4、评估内控制度的有效性

报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推 动公司内部控制建设，督促指导公司内审部门完成了2013年度内 部控制评价报告，认真审阅了天健会计师事务所出具的内部控制 审计报告。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监 会发布的有关上市公司治理规范的要求。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构 的沟通

报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门间

进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的诉求意见后，积极进 行了相关协调工作，以求达到用最短的时间完成相关审计工作。

四、总体评价

报告期内，我们依据 《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》以及公司制定的《恒生电子董事会审计委员 会组织和工作办法》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行 了审计委员会的职责。

（以下无正文）

（此页无正文，为恒生电子股份有限公司董事会审计委员会2013

年度履职情况报告签字页。）

审计委员会（签名）：

汪祥耀 李蓥 严建苗

蒋建圣 王则江

2014年4月9日

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