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Apr 17, 2012

恒生电子 2011 年度股东大会会议资料

恒生电子股份有限公司 2011 年度股东大会 会议资料

股票简称：恒生电子 股票代码：600570

杭州 二零一二年四月

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恒生电子股份有限公司 2011 年度股东大会 材料目录

一、 会议须知

二、 议程

三、 议案

四、 表决票

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会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据中国证券监督管理委员会《关于发布<上市公司股东大会 规范意见>的通知》要求，特制定本须知。

• 一、本次股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。

• 二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序 和议事效率为原则，认真履行法定职责。

• 三、出席大会的股东及股东代表依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权 益。股东要求发言或就有关问题提出咨询时，应在会议开始后的15 分 钟内向大会秘书处登记。股东大会秘书处将按股东发言登记时间先后， 安排股东发言。

• 四、股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数。为了保证会议的 高效率，每一股东发言应简洁明了，发言内容应围绕本次股东大会的主 要议题，每位股东发言时间不超过5 分钟。公司董事会和管理人员在所 有股东的问题提出后统一进行回答。

• 五、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人） 的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司董事、监事、董事 会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权 依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他 股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查 处。

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恒生电子股份有限公司 2011 年度股东大会 议程

会议时间：2012 年4 月24 日上午9 点30 分

会议地点：杭州市滨江区江南大道3588 号公司会议室

会议出席人员：公司股东、公司董事会成员和其他高管、见证律师等

• 9：20 到会签名

• 9：30 会议正式开始，主持人宣读会议须知，宣布会议议程

• 9：40 审议各项议案

审议《公司2011 年度报告及摘要》；

审议《公司2011 年度董事会工作报告》；

• 审议《公司2011 年度监事会工作报告》；

审议《公司2011 年度财务决算报告》；

审议《关于公司理财工作计划的议案（2012-2014）》；

审议《2011 年度公司利润分配方案》；

• 审议《关于续聘会计师事务所及其报酬的议案》。

• 11：00 股东代表发言，公司高管发言

• 11：20 发放表决票，统计表决结果，宣读表决结果

• 11：40 宣读会议决议

• 11：50 律师宣读法律意见书

• 12：00 主持人宣布会议结束

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议案一：《2011 年度报告及摘要》，详细请见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）

议案二：

《公司2011 年度董事会工作报告》

各位尊敬的股东及股东代表：

下面我代表公司董事会做2011 年度董事会工作报告。

一、 公司2011 年整体经营概况

2011 年公司实现营业总收入1,048,193,404.23 元人民币，较2010 年增长 20.87%，实现归属于母公司的净利润254,410,470.99 元人民币，较2010 年 218,666,875.87 元增长16.35%；公司2011 年实现经营性现金流196,093,965.99 元人民币，较2010 年增长13.1%。

2011 年，公司1.0 业务的行业地位进一步得到巩固，公司产品复用程度提 高，同时，维护费（收款）保持了未来良好的增长趋势。2.0 业务中，上海聚源 的投资一体化终端产品首次进入市场，受到一定好评。公司整体合同毛利水平持 续增加，增长率达到40%，达到近几年高水平。数米网则解决了股权架构问题， 顺利获得第三方基金销售牌照申请资格。

人员增速与各项成本上升加快，公司的预算管理、提升效率和成本控制工作 还需要大力加强。总部对聚源的支持需要继续加大。

二、 经营管理层2011 年度内部业绩考核情况

根据年初确定的内部考核目标，经营管理层2011 年总体目标完成度在 70%-80%之间，达到C 级考核目标。

三、 董事会工作重要事项

1、董事会薪酬委员会配合公司经营管理层在2011 年度推出了公司股权激 励计划，股权激励计划的推出，是公司对长期激励的一次有益尝试，有利于公司 积累经验，为未来构建理想的公司人才激励体系打下基础，同时也看到，虽然公

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司推出了股权激励计划，但受制于内外部因素的原因，其成效还有待后续进一步 观察。

• 2、董事会借助股权激励计划的实施，提出了对股改遗留问题的解决方案；

• 董事会前期和监管部门以及中介机构进行了充分的沟通，目前推出的解决方案是 符合现有法律法规体系的，这个方案也得到公司大部分股东的支持，公司完成了 对股改承诺实现的规划。

3、依照监管部门的要求，结合公司的实际，进一步加强了公司的制度建设， 公司董事会在2011 年度审议通过了《恒生电子股份有限公司关联交易制度》、《恒 生电子股份有限公司突发事件危机处理应急制度》、《恒生电子股份有限公司内部 审计管理制度》、《恒生电子股份有限公司重大信息内部报告制度》、《恒生电子股 份有限公司董事会秘书工作制度》等制度。

• 4、人事方面，根据总经理提名，董事会提名委员会审核，任命童晨晖为公

• 司副总经理，董事刘曙峰先生因个人原因辞去了本届董事会的董事职务。

5、审议通过了恒生二期大楼项目工程，组建了项目管理办公室，目前整体 项目在有条不紊推进。

• 6、支持数米网完成股权架构改造，获得第三方基金销售牌照申请资格。 7、董事会提出的2010 年度公司分红政策符合公司《章程》及法律法规的

• 规定。

• 四、 董事会2011 年日常工作情况

• 1、董事会各专门委员会各司其职，在投资并购、内部审计、薪酬整体规划、

• 人才考核等方面都依照相应的法规和制度有序展开。

  • 2、董事会会议情况及决议内容

会议届次	召开日期	决议刊登的 信息披露报纸	决议刊登的信息 披露日期
四届六次	2011 年3 月19 日	中国证券报、上海证券报	2011 年3 月22 日
四届七次	2011 年4 月25 日	中国证券报、上海证券报	2011 年4 月26 日
四届八次	2011 年8 月25 日	中国证券报、上海证券报	2011 年8 月29 日
四届九次	2011年9月16 日	中国证券报、上海证券报	2011 年9 月17

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			日
四届十次	2011 年10 月26 日	中国证券报、上海证券报	2011 年10 月28 日
四届十一次	2011 年11 月21 日	中国证券报、上海证券报	2011 年11 月22 日
四届十二次	2011 年12 月22 日	中国证券报、上海证券报	2011 年12 月23 日

3、报告期内，董事会依法召集股东大会的召开，并有效执行了股东大会的 各项决议。

4、报告期内，董事会续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审 计机构。

• 五、 董事会2012 年度工作展望

（一）2012 年董事会将重点抓好以下几项工作：

• 1、股权激励计划后续事项

公司在2011 年底推出了股权激励计划，在2012 年将进行期权的授予工作， 以及进入第一年度的股权激励业绩考核期，董事会薪酬委员会将保持对公司股权 激励事项的跟踪，协助和配合公司经营管理层做好后续的相关工作，推动公司长 期激励体系的有序建设。

2、加强对人力资源预算及薪酬策略的关注

公司系IT 公司，人才是公司发展的重要支持，同时公司目前已经有近3000 人，因此，公司的人力资源预算与薪酬策略将对公司的业绩和发展起到很关键的 作用，董事会特别是薪酬委员会将在2012 年加强对这一方面的关注，督促管理 层做好这方面的工作。

3、预算管理工作指导

董事会将加强对公司预算管理工作的指导。

4、换届工作准备

2012 年是第四届董事会任期的最后一年，董事会将为下一届董事会的董事 会筹备工作做好准备。

• 5、公司大楼建设工作

积极推进恒生二期大楼项目工程的施工与建设领导工作，在安全第一的前

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提下，抓紧时间，高效、务实、合理的稳步推进。

6、资本市场的发展布局

公司将充分重视资本市场平台的作用。

7、投资者关系工作

进一步加强投资者关系工作，充分与投资者保持沟通，倾听他们的建议和意 见，实现股东利益的最大化，同时贯彻监管部门的意见，做好对中小股东的保护 工作。

8、内幕信息管理与内控制度建设

进一步依照监管部门和法律、法规的要求，强化内幕信息管理工作，同时， 推动公司的内控制度建设按照董事会审议通过的实施方案运行，在2012 年度报 告披露时披露相应的内控报告。

（二）对经营管理层的要求

1、关于股权激励后续事项

将股权激励事项落到实处，各级干部发挥骨干带头作用，努力争取完成第一 年业绩指标，增强广大受激励对象的信心，使长期激励价值得到真正的体现；日 常管理中，公司总的业绩指标要真正分解到各事业部。

2、需要进一步提升生产效率；同时，加强与完善费用控制工作，重视人均 各项指标的作用，充分发挥预算功能，按照季度或半年度实施对公司预算的动态 管理，使预算工作真正落到实处。

3、人是巨大的成本，但更是巨大的财富。希望将人力资源管理工作做到实 处，反应到绩效和数字层面。

4、从公司1.0 业务角度看，中国资本市场在未来面临较多的市场机会，尤 其是证监会新的主席上任后有很多新的思路，比如垃圾债市场、OTC 市场等等， 证券创新业务和新基金公司的审批放开等事项，都提供了足够的想象空间，希望 经营管理层能够充分研究这些市场机会，对相应产品的规划要全面、及时。

5、持续加强对公司2.0 业务的关注，尤其是聚源公司项目，聚源公司项目 是恒生重要的业务发展战略，希望今年能落实在技术、管理等方面对聚源的帮助 和支持。

6、公司近几年在“产品复用”上取得了优良的结果，比如基财事业部的资

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产管理系统产品等，希望进一步提高“产品复用”；同时，需要进一步强化“技 术复用”的管理工作，真正发挥公司研发中心的相应作用。

• 7、在董事会领导下，协助做好公司的内控制度建设。

现提请股东大会审议！

董事长：彭政纲

2012 年4 月24 日

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议案三：

公司2011 年度监事会工作报告

各位尊敬的股东及股东代表：

下面我代表监事会向大家做2011 年度工作报告。

报告期内公司监事会全体成员按照《中华人民共和国公司法》及有关法规和 《公司章程》要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，谨慎、诚实地履 行了自己的职责；公司监事列席了年度内各次董事会会议和股东大会会议，对公 司长期发展规划、重大发展项目、公司的生产经营活动、财务状况和公司董事、 高级管理人员的履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作、健康发展。 (一) 监事会的工作情况

报告期内，公司召开了五次监事会会议。

• 1、 四届六次监事会于2011 年3 月19 日在公司会议室召开，审议通过 《公司2010 年度监事会工作报告》、《公司2010 年公司年报及摘要》、 《公司2010 年度决算报告》、《2010 年公司利润分配预案》、《关于 续聘天健会计师事务所及其报酬的议案》，并报股东大会审议。

• 2、 四届七次监事会于2011 年4 月25 日以通讯表决的方式举行，审议 通过《公司2011 年1 季度报告》。

• 3、 四届八次监事会于2011 年8 月25 日在公司会议室举行，审议通过 《公司2011 年半年度报告》。

• 4、 四届九次监事会于2011 年10 月26 日在公司会议室举行，审议通过 《公司2011 年度3 季度报告》。

• 5、 四届十次监事会于2011 年12 月22 日在公司会议室举行，审议通过 了《恒生电子A 股股票期权激励计划（草案）及摘要》、《关于核实 恒生电子A 股股票期权激励对象名单的议案》、 《恒生电子A 股股 票期权激励计划实施考核办法》。

(二)监事会对公司依法运作情况的独立意见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他相关法律、法规

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赋予的职权，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大 会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员执行职务情况等进行了监督、检查， 认为公司能够严格依法规范运作，经营决策科学合理，重大决策依照《公司章程》 有关规定，履行了必要的决策程序。监事会未发现公司董事、高级管理人员在执 行公司职务有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。

(三)监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司 2011 年度财务结构合理，财务状况良好。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的标准无保留意见审计报告和对所涉及事项作出的评价是客观公正的，公司 2011 年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。

(四)监事会对公司收购出售资产情况的独立意见

报告期内，公司收购、出售资产交易价格合理，无内幕交易及损害部分股东 的权益或造成公司资产流失的情况发生。

(五)监事会对公司关联交易情况的独立意见

报告期内，公司关联交易事项符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规 和公司《章程》的规定。关联交易的定价合理，不存在损害公司及其他股东特别 是中小股东利益的情况。

（六）监事会对公司A 股股票期权激励对象名单进行了核实，认为：

列入公司股票期权计划的激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司 法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近三 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选、最近三年内因重大违法违规行 为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合中国证监会《上市公司股权激励管理 办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1 号》、《股权激励有关事项备忘录2 号》和《股权激励有关备忘录3 号》规定的激励对象条件，符合《恒生电子A 股 股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激 励对象的主体资格合法、有效。

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现提请股东大会审议！

监事长：柳阳 2012 年4 月24 日

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议案四：

公司2011 年度财务决算报告

各位尊敬的股东及股东代表：

• 公司2011 年度财务报表业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证，

• 并已出具标准无保留意见的审计报告。

• 2011 年公司财务决算情况主要如下：

• 一、经营情况：

项目	本期数	上期数	变动比率
一、营业总收入	1,048,193,404.23	867,227,002.43	20.87%
二、营业总成本	858,528,112.45	719,113,039.20	19.39%
其中：营业成本	213,700,594.01	214,173,065.51	-0.22%
营业税金及附加	39,732,922.51	31,120,349.95	27.68%
销售费用	174,327,471.48	144,335,688.02	20.78%
管理费用	421,428,949.85	326,031,012.35	29.26%
财务费用	1,022,648.61	-641,975.59	-259.30%
资产减值损失	8,315,525.99	4,094,898.96	103.07%
加：公允价值变动收益 （损失以“-”号填列）	-7,685,416.79	-8,203,757.76	-6.32%
投资收益（损失以 “-”号填列）	34,732,071.14	15,989,395.89	117.22%
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）	216,711,946.13	155,899,601.36	39.01%
加：营业外收入	70,610,957.08	88,838,361.18	-20.52%
减：营业外支出	1,477,462.66	1,089,819.61	35.57%
四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列）	285,845,440.55	243,648,142.93	17.32%
减：所得税费用	23,835,399.20	21,969,448.53	8.49%
五、净利润（净亏损以“-” 号填列）	262,010,041.35	221,678,694.40	18.19%
归属于母公司股东的 净利润	254,410,470.99	218,666,875.87	16.35%

• ⑴ 营业总收入本期较上年同期数增长20.87%，主要是行业之间交叉销售带来机 遇；使得营业税金及附加本期数较上年同期数同步增长27.68%.

• ⑵．销售费用本期数较上年同期数增长20.78%，主要系公司及控股子公司本期 业务规模扩大，相应销售人员工资和市场营销费用等支出增加所致。

• ⑶．管理费用增长29.26%，主要系公司本期投入科研开发费增加所致。

• ⑷．财务费用本期数较上年同期数减少259.30%，主要系母公司及控股子公司当 年利息减少。

• ⑸．资产减值损失本期数较上年同期数增长103.07%，主要系公司本期应收款项

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同比有所增加，按账龄计提坏账损失和存货跌价损失有所增加。

• ⑹．公允价值变动损益本期数较上年同期数减少6.32%，主要系公司交易性金融 资产公允价值减少所致。

• ⑺．投资收益本期数较上年同期数增长117.22%，主要系公司本期对外投资分红 以及交易性金融资产收益增加所致。

• ⑻．营业外收入本期数较上年同期数减少 20.52%，主要系公司本期一次性收入 有所减少，而增值税即征即退，超过3%部分超税负返还同比是增长13.14%。

二， 主要资产负债情况：	二， 主要资产负债情况：
资 产	期末数	期初数	变动比例
货币资金	528,763,271.09	411,451,033.65	28.51%
交易性金融资产	25,164,531.77	187,904,667.10	-86.61%
应收账款	167,954,594.96	84,712,262.96	98.26%
预付款项	2,868,733.53	2,471,029.12	16.09%
其他应收款	10,672,290.28	11,578,910.25	-7.83%
存货	155,370,002.68	191,973,446.60	-19.07%
可供出售金融资产	189,108,625.75	133,929,400.90	41.20%
长期股权投资	481,135,333.66	390,011,557.51	23.36%
投资性房地产	36,710,465.21	37,293,678.67	-1.56%
固定资产	88,887,552.29	87,604,528.55	1.46%
在建工程	71,034.24	0.00
长期待摊费用	3,918,735.67	1,358,623.43	188.43%
无形资产	48,919,028.67	53,674,162.89	-8.86%
递延所得税资产	7,234,165.54	4,719,413.73	53.29%
资产总计	1,746,778,365.34	1,598,682,715.36	9.26%
负债和股东权益	期末数	期初数	变动比例
短期借款	0.00	33,750,000.00	-100.00%
应付票据	0.00	6,150,000.00	-100.00%
应付账款	43,795,368.81	42,181,631.49	3.83%
预收款项	100,199,200.86	139,305,953.81	-28.07%
应付职工薪酬	64,011,566.85	49,306,251.19	29.82%
应交税费	51,126,981.77	40,884,446.31	25.05%
应付利息	207,368.75	188,993.44	9.72%
其他应付款	54,296,567.80	60,001,189.26	-9.51%
一年内到期的非流动 负债	45,250,000.00	0.00
其他流动负债	4,036,003.27	1,500,000.00	169.07%
长期借款	71,500,000.00	138,250,000.00	-48.28%
预计负债	3,047,301.43	2,430,003.19	25.40%
递延所得税负债	5,433,015.32	1,679,250.61	223.54%
负债合计	442,903,374.86	515,627,719.30	-14.10%
股本	623,750,400.00	623,750,400.00	0.00%

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资本公积	48,971,770.77	43,220,320.63	13.31%
盈余公积	119,656,385.20	93,351,846.17	28.18%
未分配利润	426,098,168.51	230,547,947.87	84.82%
外币报表折算差额	(490,930.96)	(108,610.90)	352.01%
归属于母公司股东权 益合计	1,217,985,793.52	990,761,903.77	22.93%
股东权益合计	1,303,874,990.48	1,083,054,996.06	20.39%
负债和股东权益总计	1,746,778,365.34	1,598,682,715.36	9.26%

⑴． 货币资金增长28.51%，主要系公司主营业务增加以及清理公司间往来回 笼资金所致。

• ⑵． 交易性金融资产期末数较上年同期数减少86.61%，主要系公司本期交易 性权益工具投资减少以及赎回理财产品所致。

• ⑶． 应收款项账面价值期末数较上年同期数增加98.26%，主要系公司销售增 加以及受宏观调控影响，期末结算应收账款增加所致。

• ⑷． 其他应收款账面价值期末数较上年同期数下降7.83%，主要系公司清理 往来回笼资金所致。

⑸． 存货账面价值期末数较上年同期数减少19.07％，主要系公司控股子公 司无锡恒华科技发展有限公司、等科技园项目开发成本减少所致。

• ⑹． 可供出售金融资产账面价值期末数较上年同期数增长41.20％，主要系 公司本期新增1000 万“专项证券投资集合资金信托计划”，公允价值期末市 值增加所致。

• ⑺． 长期股权投资账面价值期末数较上年同期数增长23.36％，主要系本期 投资参股PE 基金追加投资、上海力铭第三期股权转让款等。

• ⑻． 投资性房地产账面价值期末数较上年同期数下降1.56%，主要系公司控 股子公司无锡恒华科技发展有限公司建设的无锡恒华科技园二期工程项目 竣工存货，部分房屋及建筑物对外出租所致。

• ⑼． 长期待摊费用增长188.43%，主要是武汉、上海、深圳等地扩租，按照 房租租期分摊装修费用所致。

⑽． 递延所得税资产年末数较上年同期数增长53.29%，主要系公司期末可抵 扣暂时性差异增加。

⑾． 短期借款减少3375 万元，主要系母公司和子公司流动资金贷款还贷所 致，本期没有。

⑿． 应付票据期末数较上年同期数减少615 万，系公司本期没有发生银行承 兑汇票结算业务。

⒀． 应付账款数较上年同期增长3.83％，主要系公司及控股子公司无锡恒华 科技发展有限公司等科技园项目开发成本支付增加所致。

• ⒁． 预收款项期末数占资产总额减少28.07%，主要系公司及控股子公司本期 业务规模扩大，受宏观调控影响预收的销售款减少所致。

• ⒂． 其他应付款期末数较上年同期数减少29.99%，主要系公司及控股子公司， 期末清理往来收回相应款项所致。

• ⒃． 其他流动负债期末数较上年同期数增长169.07％，主要系公司本期科研 开发项目获得政府补助增加，当年竣工项目已经结转，与资产相关的未完工 项目政府补助记入递延收益科目反映。

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⒄． 预计负债期末数较上年同期数增长25.40%，主要系公司本期经营规模扩 大，营业收入增长，计提相应产品质量保证支出增加。

⒅． 递延所得税负债期末数较上年同期数增长223.54%，主要系公司期末交 易性金融资产以及可供出售金融资产公允价值变动增加增加所致。 ⒆． 资本公积增长13.31％，主要是：

1) 股本溢价本期减少系公司于2011 年5 月出资1,118.25 万元收购刘大力、 刘飞持有的上海力铭科技有限公司1%股权，所支付的股权收购款项1,118.25 万 元与所购股权自购买日开始持续计算的净资产份额315,690.85 元之间的差额 10,866,809.15 元，根据财政部财会〔2008〕11 号文有关规定调整本期资本公积 -股本溢价9,498,617.83 元，调整盈余公积-法定盈余公积1,368,191.32 元。

2）其他资本公积本期增加系公司所持有的可供出售金融资产公允价值变动 扣除已确认的递延所得税负债后的净额24,285,696.24 元。本期减少主要系联营 企业杭州恒生鼎汇科技有限公司和杭州恒生世纪实业有限公司资本公积发生变 动，以及处置原联营企业北京美髯公科技发展有限公司相应转出资本公积。

⒇． 盈余公积本期增加28.18%，主要系公司本期按章程规定计提了10%盈余 公积。

三．主要情况：

三．主要情况：
现金流量表	本期数	上年同期数	变动比 率
经营活动产生的现金流 量净额	196,093,965.98	173,386,671.93	13%	公司业 务增长
现提请股东大会审议！

董事会 2012 年4 月24 日

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议案五

关于公司理财工作计划的议案（2012-2014）

各位尊敬的股东及股东代表：

恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）为了提升资金使用效率，对 2012-2014 年度理财工作做计划如下，特此提交股东大会审议：

• 1、 鉴于公司在日常开展主营业务的同时，在各个月份的短期时间会有 资金临时闲置的情况，公司在确保主营业务资金（包括流动性）不 受影响的前提下，对短期临时的闲置资金，在相应的期限内作一定 的理财工作（本计划所指理财工作仅指替换原银行存款利息类别的 金融机构短期固定收益类理财产品），以提升公司的资金使用效率， 为股东创造更大的价值回报。

• 2、 根据公司经验及结合目前的实际情况，公司在2012-2014 年度（执 行具体时间为2012 年1 月31 日至2014 年12 月31 日）用于理财工 作的资金本金规模不高于2 亿元人民币。

• 3、 关于2012-2014 年度理财工作涉及的现金流规模（发生额）：根据资 本金规模测算，以及主要用于7 天或14 天（或其他短期期限）的固 定收益产品，每个月基本要滚动2-4 次，预计因理财行为产生的资 金流量买入发生额每月为2 至4 亿元人民币，相应的产生的资金流 量卖出发生额每月亦为2 至4 亿元人民币，具体的现金流量买入与 卖出发生额以实际金额为准。

• 4、 公司2012-2014 年度理财工作由公司理财小组执行，由公司财务部 具体操作，由公司审计委员会审计办公室实施监督和审计，具体财 务手续的审批授权董事长操作。

• 5、 公司在执行理财工作时，需对各理财项目的回报、期限、权利义务、 风险有充分的了解和认识，在具体操作中合法、合规办理各项手续。

• 6、 公司在执行理财工作中，应依法履行相应的信息披露义务。 现提请股东大会审议！

董事会 2012 年4 月24 日

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议案六

2011 年度公司利润分配方案

各位尊敬的股东及股东代表：

恒生电子股份有限公司（母公司）2011 年度共实现净利润 276,727,303.48 元(单位：人民币元，下同)，依据《公司法》和《公司 章程》的规定，先提取10%法定公积金，加上以前年度利润结转，根据 实际情况，公司拟按以下顺序实施分配方案：

1. 提取10%法定公积金27,672,730.35 元。

2. 以2011 年总股本623,750,400 股为基数，向全体股东按每10 股派现金 0.8 元（含税），派现总计49,900,032 元。

3. 剩余可分配利润部分结转至下一年度。

现提请股东大会审议！

董事会 2012 年4 月24 日

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议案七

关于续聘会计师事务所及其报酬的议案

各位尊敬的股东及股东代表：

天健会计师事务所（特殊普通合伙）2011 年作为我公司的专业审计机构， 配合完成了我公司的各项审计工作，并按有关规定出具审计报告。目前其年度审 计顾问费用为103 万元人民币。

现提请公司股东大会批准继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 本公司的审计机构。

董事会 2012 年4 月24 日

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恒生电子股份有限公司 2011 年度股东大会 表决票

股东名称
出席人姓名		代表股权数
审议事项			同意	反对	弃权
一、审议《公司2011 年度报告及摘要》
二、审议《公司2011 年度董事会工作报告》
三、审议《公司2011 年度监事会工作报告》
四、审议《公司2011 年度财务决算报告》
五、审议《关于公司理财工作计划的议案（2012-2014）》
六、审议《2011 年度公司利润分配方案》
七、审议《关于续聘会计师事务所及其报酬的议案》
股东签名或盖章： 2012 年4 月24 日
说明：请股东和股东代理人以“√”在相应表决事项后的表格内进行表决，对 每一项只能有一种表决意见。

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