HUMAX CO., LTD. — Capital/Financing Update 2018

Nov 21, 2018

휴맥스/전환가액의조정/(2018.11.21)전환가액의조정(제5회차)

전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
5	비상장	7,790	5,460
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면총액 (통화단위)
5	20,000,000,000	KRW : South-Korean Won	2,567,394	3,663,003
3. 조정사유		시가하락에 의한 전환가액 조정
4. 조정근거 및 방법		1.조정근거 사채 발행 후 3개월이 경과한 날인 2018년 11월 21일부터 매 3개월마다 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 전환가액보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 전환가액으로 한다. (조정일 전에 신주의 할인 발행등의 사유로 이미 전환가격을 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한다) 단, 전환가격의 최저조정한도는 발행 당시 전환가액(조정일 전에 본 목 외의 사유로 전환가격이 이미 조정된 경우에는 그 조정된 전환가격)의 70%에 해당하는 가액으로 한다. 조정 후 전환가격 중 호가단위 미만은 상위 호가단위로 절상한다. 2. 조정방법 (A) 1개월 가중산술평균주가: 4,738원 (B) 1주일 가중산술평균주가: 4,692원 (C) 최근일 가중산술평균주가:4,934원 (D) 산술평균((A+B+C)/3): 4,788원 (E) 기준주가(MAX(C,D)): 4,934원 (F) 전환가액 한도 : 5,460원 (G) 조정 후 전환가액: 5,460원(호가단위 미만 절상)
5. 조정가액 적용일		2018-11-21
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		- 상기 내용은 계약 당시 전환가액의 조정에 의한 변경으로 별도의 이사회 결의를 하지 않습니다. - 금번 전환가액의 조정은 5회차 최초발행가인 7,790원의 최저 조정한도인 5,460원으로 조정된 사항 입니다.
※ 관련공시		2018-08-09 전환사채권발행결정(제5회차) 2018-08-21 증권 발행결과(자율공시)(제5회차 CB)