Hootech Inc. — Interim / Quarterly Report 2021

Oct 25, 2021

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2021 年第三季度报告

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2021-022

徐州浩通新材料科技股份有限公司

2021 年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示 :

• 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。

• 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声 明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

• 3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

一 ( ) 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

				年初至报告期末 比上年同期增减
	本报告期	本报告期比上年 同期增减	年初至报告期末
营业收入（元）	460,851,041.64	105.03%	1,592,745,571.07	140.50%
归属于上市公司股东的净利润（元）	45,936,313.29	42.95%	217,570,347.20	174.98%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元）
	45,714,819.04	45.99%	214,441,734.57	190.85%
经营活动产生的现金流量净额（元）	——	——	202,451,318.30	27.35%
基本每股收益（元/股）	0.4422	16.94%	2.3831	156.03%
稀释每股收益（元/股）	0.4422	16.94%	2.3831	156.03%
加权平均净资产收益率	4.29%	-32.85%	22.99%	118.36%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减

1

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2021 年第三季度报告

总资产（元）	1,293,338,814.93	791,877,751.62	63.33%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	1,250,429,226.74	561,479,944.11	122.70%

( 二 ) 非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目		年初至报告期 期末金额
	本报告期金额		说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	0.00	-681,063.98
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外）
	2,670,381.45	3,084,531.51
委托他人投资或管理资产的损益	955,335.02	1,704,185.83
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益
	-4,365,135.00	-1,515,892.98
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	1,000,000.00	1,000,000.00
受托经营取得的托管费收入	0.00	88,960.35
减：所得税影响额	39,087.22	552,108.10
合计	221,494.25	3,128,612.63	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。

( 三 ) 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

				单位：元
项目	本期末/本期	上年末/上年同期	变动率	变动原因
货币资金	138,926,462.41	55,696,648.21	149.43%	期末销售回款
交易性金融资产	419,206,047.58	100,000.00	419106.05%	闲置资金委托理财
预付款项	109,665,079.80	81,911,450.28	33.688%	期末原料采购订单增加
在建工程	30,415,751.01	10,749,658.51	182.95%	募投项目建设
递延所得税资产	5,688,464.73	2,205,045.76	157.97%	周转材料期末计提跌价
短期借款		115,168,391.66	-100.00%	归还借款
衍生金融负债		2,440,484.30	-100.00%	平仓期货套期工具

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徐州浩通新材料科技股份有限公司 2021 年第三季度报告

应付账款	12,770,850.80	87,238,314.03	-85.36%	当期履约支付货款
合同负债	8,099,895.79	5,344,519.17	51.56%	销售预收款增加
其他应付款	416,645.38	73,650.00	465.71%	工程保证金增加
其他流动负债	1,052,986.45	694,787.49	51.56%	销售预收款增加
股本	113,333,334.00	85,000,000.00	33.33%	发行新股
资本公积	567,328,996.85	124,283,395.42	356.48%	发行新股
未分配利润	533,186,326.88	315,615,979.68	68.94%	盈利增加
营业收入	1,592,745,571.07	662,269,438.40	140.50%	本期贵金属回收及贸易业务量增加
营业成本	1,303,766,676.97	560,388,089.49	132.65%	本期收入规模增加对应结转的营业成本增加
税金及附加	5,446,308.91	2,214,155.33	145.98%	毛利扩大增加增值税缴纳
销售费用	2,254,404.16	1,620,406.49	39.13%	本期业务量增加及加大市场开发力度
管理费用	10,474,934.26	7,523,939.22	39.22%	本期业务量增加及加大市场开发力度
研发费用	10,295,241.84	4,931,210.12	108.78%	增加新型原料、产品回收技术研发
财务费用	1,068,275.30	2,107,964.94	-49.32%	本期借款利息支出减少
其他收益	9,774,198.20	6,745,908.65	44.89%	增值税退税增加
投资收益	9,833,970.21	292,457.59	3262.53%	闲置资金委托理财
资产减值损失	-33,294,721.65	-1,651,202.00	1916.39%	周转材料期末计提跌价
营业外收入	1,088,960.35	18,807.78	5689.95%	单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
所得税费用	26,439,700.50	10,084,723.03	162.18%	本期利润规模增加
基本每股收益	2.3831	0.9308	156.03%	本期利润规模增加

二、股东信息

一 ( ) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

	20,321	报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有）			0
	前10名股东持股情况
			持有有限售条 件的股份数量		质押、标记或冻结情况
股东性质	持股比例	持股数量
					股份状态	数量
境内自然人	39.01%	44,208,830	44,208,830		质押	3,500,000
境内自然人	4.22%	4,784,000	4,784,000
境内非国有法人	2.65%	3,000,000	3,000,000
境内自然人	2.53%	2,867,880	2,867,880
境内自然人	2.38%	2,700,000	2,700,000
境内自然人	2.34%	2,650,000	2,650,000
其他	2.14%	2,428,033	2,428,033

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－民生证券浩通科技 战略配售1号集合资 产管理计划
李冠丘	境内自然人	2.03%	2,300,000	2,300,000
张辉	境内自然人	1.71%	1,934,900	1,850,000
徐州博通企业管理合 伙企业（有限合伙）	境内非国有法人	1.59%	1,800,000	1,800,000
		前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
文学义		804,000			人民币普通股	804,000
周敏		528,748			人民币普通股	528,748
中信银行股份有限公司－中信保诚至兴 灵活配置混合型证券投资基金		351,401
					人民币普通股	351,401
#上海天倚道投资管理有限公司－天倚道 天道6号私募证券投资基金		287,200
					人民币普通股	287,200
钱建国		259,000			人民币普通股	259,000
中国工商银行股份有限公司－华商可转 债债券型证券投资基金		257,000
					人民币普通股	257,000
上海人寿保险股份有限公司－万能产品1		180,024			人民币普通股	180,024
李志军		151,316			人民币普通股	151,316
#谢志连		126,900			人民币普通股	126,900
罗冠棠		115,000			人民币普通股	115,000
		公司控股股东、实际控制人夏军先生为公司股东徐州博通企业管理合伙企业 （有限合伙）之普通合伙人及执行事务合伙人。公司股东夏硕女士系夏军先 生之姐。公司未知其他前10名股东之间、前10名无限售条件股东之间、前 10名股东与前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明
		1、公司股东上海天倚道投资管理有限公司－天倚道天道6号私募证券投资 基金通过普通证券账户持有0股，通过东吴证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户持有287,200股，实际合计持有287,200股。 2、公司股东谢志连通过普通证券账户持有45,300股，通过财通证券股份有 限公司客户信用交易担保证券账户持有81,600股，实际合计持有126,900股。
前10名股东参与融资融券业务股东情况 说明（如有）

( 二 ) 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

( 三 ) 限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

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徐州浩通新材料科技股份有限公司 2021 年第三季度报告

四、季度财务报表

一 ( ) 财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：徐州浩通新材料科技股份有限公司

2021 年 09 月 30 日

单位：元

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	138,926,462.41	55,696,648.21
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	419,206,047.58	100,000.00
衍生金融资产
应收票据	472,602.15
应收账款	49,355,238.10	61,744,412.73
应收款项融资
预付款项	109,665,079.80	81,911,450.28
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	1,395,325.97	1,747,455.05
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	328,297,112.97	361,159,621.67
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	40,075,477.17	39,565,264.36
流动资产合计	1,087,393,346.15	601,924,852.30
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资

5

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长期应收款
长期股权投资	19,937,022.44	15,559,788.14
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	115,935,617.05	124,310,980.77
在建工程	30,415,751.01	10,749,658.51
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	11,345,844.78	11,609,402.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	5,688,464.73	2,205,045.76
其他非流动资产	22,622,768.77	25,518,023.27
非流动资产合计	205,945,468.78	189,952,899.32
资产总计	1,293,338,814.93	791,877,751.62
流动负债：
短期借款		115,168,391.66
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债		2,440,484.30
应付票据
应付账款	12,770,850.80	87,238,314.03
预收款项
合同负债	8,099,895.79	5,344,519.17
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	3,748,117.90	4,334,957.34
应交税费	8,888,579.30	7,310,740.06
其他应付款	416,645.38	73,650.00

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其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,052,986.45	694,787.49
流动负债合计	34,977,075.62	222,605,844.05
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	7,305,993.70	7,125,093.82
递延所得税负债	626,518.87	666,869.64
其他非流动负债
非流动负债合计	7,932,512.57	7,791,963.46
负债合计	42,909,588.19	230,397,807.51
所有者权益：
股本	113,333,334.00	85,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	567,328,996.85	124,283,395.42
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	36,580,569.01	36,580,569.01
一般风险准备
未分配利润	533,186,326.88	315,615,979.68

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归属于母公司所有者权益合计	1,250,429,226.74	561,479,944.11
少数股东权益
所有者权益合计	1,250,429,226.74	561,479,944.11
负债和所有者权益总计	1,293,338,814.93	791,877,751.62

法定代表人：夏军 主管会计工作负责人：马小宝 会计机构负责人：王凯

2 、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,592,745,571.07	662,269,438.40
其中：营业收入	1,592,745,571.07	662,269,438.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,333,305,841.44	578,785,765.59
其中：营业成本	1,303,766,676.97	560,388,089.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	5,446,308.91	2,214,155.33
销售费用	2,254,404.16	1,620,406.49
管理费用	10,474,934.26	7,523,939.22
研发费用	10,295,241.84	4,931,210.12
财务费用	1,068,275.30	2,107,964.94
其中：利息费用	687,865.95	1,869,291.66
利息收入	391,184.55	122,199.40
加：其他收益	9,774,198.20	6,745,908.65
投资收益（损失以“－”号填列）	9,833,970.21	292,457.59
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	4,530,460.87	-189,488.11
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）

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公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-1,853,818.89
信用减值损失（损失以“-”号填列）	272,879.28	316,142.41
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-33,294,721.65	-1,651,202.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	244,172,236.78	89,186,979.46
加：营业外收入	1,088,960.35	18,807.78
减：营业外支出	1,251,149.43
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	244,010,047.70	89,205,787.24
减：所得税费用	26,439,700.50	10,084,723.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	217,570,347.20	79,121,064.21
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	217,570,347.20	79,121,064.21
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	217,570,347.20	79,121,064.21
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额		1,525.57
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		1,525.57
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益		1,525.57
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额		1,525.57
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	217,570,347.20	79,122,589.78
归属于母公司所有者的综合收益总额	217,570,347.20	79,122,589.78

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归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益	2.3831	0.9308
（二）稀释每股收益	2.3831	0.9308

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：夏军 主管会计工作负责人：马小宝 会计机构负责人：王凯

3 、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,679,866,509.24	744,424,958.41
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	7,101,825.91	1,219,689.50
收到其他与经营活动有关的现金	47,192,760.99	103,949,009.74
经营活动现金流入小计	1,734,161,096.14	849,593,657.65
购买商品、接受劳务支付的现金	1,430,357,556.36	573,949,676.39
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	15,023,744.37	11,066,522.45
支付的各项税费	50,027,654.26	20,511,606.72
支付其他与经营活动有关的现金	36,300,822.85	85,093,558.74
经营活动现金流出小计	1,531,709,777.84	690,621,364.30

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经营活动产生的现金流量净额	202,451,318.30	158,972,293.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,234,395,137.00	701,620,000.00
取得投资收益收到的现金	4,828,111.74	481,945.70
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	681,063.98
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,239,904,312.72	702,101,945.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	18,500,330.27	14,482,573.28
投资支付的现金	2,659,188,487.77	748,270,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	2,677,688,818.04	762,752,573.28
投资活动产生的现金流量净额	-437,784,505.32	-60,650,627.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	510,850,012.02
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	69,831,608.34	63,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	580,681,620.36	63,000,000.00
偿还债务支付的现金	185,000,000.00	158,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	908,904.60	2,005,874.99
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	39,998,211.94	1,787,933.93
筹资活动现金流出小计	225,907,116.54	161,793,808.92
筹资活动产生的现金流量净额	354,774,503.82	-98,793,808.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	119,441,316.80	-472,143.15
加：期初现金及现金等价物余额	19,469,871.13	717,775.86
六、期末现金及现金等价物余额	138,911,187.93	245,632.71

( 二 ) 财务报表调整情况说明

1 、 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□ 适用 √ 不适用

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徐州浩通新材料科技股份有限公司 2021 年第三季度报告

2 、 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

• 适用 √ 不适用

( 三 ) 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

徐州浩通新材料科技股份有限公司董事会

2021 年 10 月 25 日

法定代表人 夏军（签字）：

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