Hootech Inc. — Governance Information 2026

Apr 28, 2026

徐州浩通新材料科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度

第一章总则

第一条 为规范徐州浩通新材料科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息 内部报告工作，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公司合法、真实、准 确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》，制定本制度。

第二条 本制度所称重大信息内部报告，是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事项时，按照本制度负有报告义务的有 关人员和部门，应及时将有关信息向公司报告。

第三条 本制度所称内部信息报告义务人（以下简称“报告义务人”）包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；

• （二）公司子公司（含全资和控股子公司）的董事、监事、高级管理人员及相关部门 的负责人；

• （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；

• （四）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人；

• （五）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人；

• （六）其他可能接触重大信息的相关人员。

第二章重大信息的范围

第四条 公司重大信息包括但不限于公司及子公司出现、发生或即将发生的以下事项及 其持续进展情况：

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（一）拟提交股东会、董事会审议的事项；

• （二）公司、子公司拟发生的达到下列标准之一的重大交易事项：

• 1、交易涉及的资产总额（含账面值与评估值，以较高者为计算依据）占最近一期经审 计总资产 10%以上；

• 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度 经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；

• 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经 审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；

• 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上， 且绝对金额超过 1,000 万元；

• 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超 过 100 万元。

公司发生的与日常经营相关的采购、销售除外。上述指标涉及负值的，取绝对值计算。 （三）关联交易：与关联自然人发生的成交金额超 30 万元的交易；与关联法人发生的 成交金额超 300 万元且占最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的交易；

（四）诉讼、仲裁：涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值 10%以上且超 1,000 万 元；或连续 12 个月累计达到前述标准；未达标准或无具体金额但可能对股价产生较大 影响的；或深圳证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东会、董事会决议被申请 撤销或者宣告无效的诉讼的；

（五）重大变更事项：包括公司名称、简称、章程、注册资本、地址、经营范围、主 营业务等变更；生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化；订立重要合同， 可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响；董事、高管（以下简称 “董高”）变动；会计师事务所聘任变更；5%以上股东股份质押、冻结、拍卖、托管； 实际控制人持股变化；获得大额政府补贴等；发生可能对公司的资产、负债、权益或 者经营成果产生重大影响的其他事项；

（六）重大风险事项：包括发生重大亏损或遭受重大损失；发生重大债务、未清偿到 期重大债务或重大债权到期未获清偿；营业用主要资产被查封、扣押、冻结（超过总 资产 30%）；公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司控股股东、实际控制人、董高涉嫌 犯罪被依法采取强制措施或行政处罚、对公司核心竞争力有重大影响的核心人员变动、

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核心技术失效或被替代、重大环境及安全事故、业务停顿等；

• （七）其他重大事项：包括业绩预告及修正、利润分配、股票异常波动、证券发行、 回购股份、股权激励、变更募集资金项目、承诺事项等。

控股股东或实际控制人发生变更的，应及时报告董事长、董事会秘书（以下简称“董 秘”）。

第五条 董高买卖公司股票及其衍生品种前，应提前将买卖计划书面通知董秘，董秘核 查公司信息披露及重大事项等进展情况，如发现不当情形，董秘应及时书面通知拟买 卖的董高并提示相关风险。

第三章重大信息内部报告程序

第六条 公司重大信息报告遵循以下程序：

• （一）提供信息的义务人应当对相关信息资料的真实性、准确性、完整性、及时性负 责；

• （二）报告义务人应在知悉本制度所述的重大信息后，及时以面谈、电话、电子邮件 等方式向公司董秘报告，并及时将与重大信息有关的书面文件报送公司证券部。

• （三）董秘对相关信息进行审查后向董事长汇报；

• （四）需要履行对外信息披露义务的事项，按照公司《信息披露管理制度》规定的程 序执行。

涉及财务监督、内部控制、重大风险事项的，应同时抄送审计委员会。

第七条 公司重大信息事项最先触及下列任一时点时，报告义务人应及时向公司证券部 报告：

• （一）拟将该重大事项提交董事会审议时；

• （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或谈判时；

• （三）知道或应知道该重大事项时。

第八条 重大信息报告后，报告义务人应持续跟踪事项进展，并及时向公司证券部报告。

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第九条 董秘应按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对上报的 重大信息进行分析判断，如需履行审议和披露义务，应立即报告董事长并按规定处理。

第十条 对投资者关注且非强制披露的事项，由公司证券部按程序做好与投资者的沟 通、交流。

第四章重大信息内部报告的管理和责任

第十一条 报告义务人是内部信息报告义务的第一责任人，应确保信息的及时、准确、 完整。

报告义务人应根据实际情况，做好重大信息的收集、整理及与公司证券部的联络工作。

第十二条 公司证券部是重大信息内部报告的日常接收部门，由董秘领导，具体执行重 大信息的管理及披露事项。

第十三条 公司董高作为报告义务人，同时负有督导责任，应时常督促公司各部门、子 公司做好重大信息的收集、整理、报告工作。

第十四条 报告义务人及因工作关系了解到公司重大信息的其他人员，在相关信息未公 开披露前，应将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄露 信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票价格。公司在其他公共传媒披露的信息 不得先于公司信披指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等形式代替信披。

第十五条 董秘应根据公司实际情况，定期或不定期地对报告义务人及其他相关人员进 行有关公司治理及信披等方面的沟通、培训，以保证公司内部重大信息报告及时、准 确。

第十六条 发生本制度所述重大信息应上报未及时上报的，追究相关责任人的责任；如 因此导致信披违规，由报告义务人承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予 报告义务人处分，包括但不限于批评、警告、罚款甚至解除其职务，并可依法向其追

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偿。

第五章附则

第十七条 本制度未尽事宜及与有关法律法规、规范性文件相冲突之处，按有关法律法 规、规范性文件及章程规定执行。

第十八条 本制度由董事会负责解释、修订，自董事会审议通过之日起生效，修改时亦 同。

徐州浩通新材料科技集团股份有限公司 2026年4月

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