Hootech Inc. — Capital/Financing Update 2022

Apr 24, 2022

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况报告

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账时间

徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管 理委员会证监发行字[2021]1805号文核准，由主承销商民生证券股份有限公司通 过深交所系统采用包销方式，向社会公开发行了人民币普通股股票2,833.3334万 股，发行价为每股人民币为18.03元，共计募集资金总额为人民币51,085.00万元， 扣除券商承销佣金及保荐费2,800.00万元后的募集资金为48,285.00万元，主承销 商民生证券股份有限公司于2021年7月12日汇入公司募集资金监管账户情况如下： (单位：人民币元)

序号	银行	账号	进账日期	金额
1	交通银行徐州开发区支行	323899991013000354336	2021年7月12日	188,742,900.00
2	招商银行徐州分行营业部	516900091710801	2021年7月12日	27,411,000.00
3	招商银行徐州分行营业部	516900091710616	2021年7月12日	23,110,700.00
4	中信银行徐州分行营业部	8110501012801782773	2021年7月12日	114,699,500.00
5	南京银行徐州分行	1601240000003769	2021年7月12日	128,885,912.02

另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与 发行权益性证券相关的新增外部费用1,199.82万元后，公司本次募集资金净额为 47,085.18万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审 验，并由其于2021年7月12日出具了《验资报告》(中汇会验[2021]6116号)。

(二)募集金额使用情况和结余情况

2021 年度，公司募集资金主要使用情况如下：（1）置换前期投入募投项 目自有资金：截至 2021 年 7 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项 目的实际投资额为人民币 297.44 万元；（2）2021 年 7 月 31 日后直接投入募集

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资金项目 21,973.55 万元。

截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 24,832.77 万元(含尚 未归还的暂时补充流动资金金额及利息收入扣除银行手续费的净额)，其中，尚 未归还的暂时补充流动资金金额 24,198.00 万元，存放于募集资金专户的余额计 634.77 万元。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益， 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《徐州浩通新 材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管 理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连 同保荐机构民生证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司徐州开发区支 行、招商银行股份有限公司徐州分行、中信银行股份有限公司徐州分行、南京银 行股份有限公司徐州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利 和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公 司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其 使用情况进行监督，保证专款专用。

(二)募集资金的专户存储情况

截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司共有 5 个募集资金专户，募集资金存储 情况如下(单位：人民币元)：

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额	备注
交通银行徐州开发 区支行	323899991013000354336	募集资金专户	376,956.04		-
招商银行徐州分行	516900091710801	募集资金专户	21,270.24		-

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营业部
招商银行徐州分行 营业部	516900091710616		募集资金专户		21,773.52	-
中信银行徐州分行 营业部	8110501012801782773		募集资金专户		5,908,011.02	-
南京银行徐州分行	1601240000003769		募集资金专户		19,642.74	-
合 计		-		-	6,347,653.56	-

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司 2021 年度募集资金使用情况详见附件 1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

公司 2021 年度变更募集资金投资项目情况见附件 2。

• (二)变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

• (三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

募集资金投资项目无对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已经披露的募集资金使用相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披 露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使 用募集资金的重大情形。

附件：1．募集资金使用情况对照表

2．变更募集资金投资项目情况表

徐州浩通新材料科技股份有限公司董事会

2022 年 4 月 22 日

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附件 1

募集资金使用情况对照表

2021 年度

编制单位：徐州浩通新材料科技股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额					47,085.18	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额			22,270.99
报告期内变更用途的募集资金总额					8,211.38
累计变更用途的募集资金总额					8,211.38	已累计投入募集资金总额				22,270.99
累计变更用途的募集资金总额比例					17.44%
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已变更 项目(含部分 变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末投资 进度 (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目：
1．新建贵金属二次资源综合利用项目	是	18,874.29	14,099.80	1,770.95	1,770.95	12.56%	2023年12月	不适用	不适用	否
2.年产10吨贵金属新材料建设项目	是	2,741.10	1,892.90	-	-	-	2023年12月	不适用	不适用	否
3.研发中心建设项目	是	2,311.07	1,496.13	-	-	-	2023年12月	不适用	不适用	否
4.工厂智能化改造建设项目	是	11,469.95	9,696.20	599.96	599.96	6.19%	2023年12月	不适用	不适用	否
5.补充流动资金	是	11,688.77	19,900.15	19,900.08	19,900.08	100.00%	-	不适用	不适用	否
超募资金投向：	无超募资金。
合计	-	47,085.18	47,085.18	22,270.99	22,270.99	-	-	-	-	-

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未达到计划进度或预计收益的情况和原因	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
	将原计划在徐州经济技术开发区金港路绿化带以南地块实施的新建贵金属二次资源综合利用项目、年产10
募集资金投资项目实施地点变更情况	吨贵金属新材料建设项目、研发中心建设项目、工厂智能化改造建设项目（部分）调整为在现有厂区(徐州经
	济技术开发区刘荆路1号)实施。
募集资金投资项目实施方式调整情况	在对部分募投项目实施地点调整后，因部分场地、厂房、水电等公共设施可共用，将部分新建厂房调整为共 用现有厂房，同时减少公共设施投入等。
	公司以自筹资金预先投入工厂智能化改造建设项目的实际投资额为人民币297.44万元,已经专项审核，并由中
募集资金投资项目先期投入及置换情况	汇会计师事务所于2021年8月25日出具了《关于徐州浩通新材料科技股份有限公司以募集资金置换预先投
	入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》（中汇会鉴[2021]6624号）。
	2021 年8月25 日，徐州浩通新材料科技股份有限公司第六届董事会第三次会议审议通过了《使用部分闲置
	募集资金临时补充流动资金》的议案；民生证券股份有限公司对该事项进行了尽职核查。
	批准使用金额：25,000.00万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	起止时间：2021年8月25日-2022年8月25日
	实际使用金额：24,998.00万元
	本期提前归还金额：800.00万元
	尚未归还金额：24,198.00万元
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
	截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金余额为24,832.77万元(含尚未归还的暂时补充流动资金金额及
尚未使用的募集资金用途及去向	利息收入扣除银行手续费的净额)，其中，尚未归还的暂时补充流动资金金额24,198.00 万元，存放于募集资
	金专户的余额计634.77万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

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附件 2

变更募集资金投资项目情况表

2021 年度

			2021年度
编制单位：徐州浩通新材料科技股份有限公司								单位：人民币万元
变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额(1)	本年度实际 投入金额	截至期末实 际累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
新建贵金属二次资源综合 利用项目	新建贵金属二次资源综合利用项目	14,099.80	1,770.95	1,770.95	12.56%	2023年12月	不适用	不适用	否
年产10吨贵金属新材料建 设项目	年产10吨贵金属新材料建设项目	1,892.90	-	-	-	2023年12月	不适用	不适用	否
研发中心建设项目	研发中心建设项目	1,496.13	-	-	-	2023年12月	不适用	不适用	否
工厂智能化改造建设项目	工厂智能化改造建设项目	9,696.20	599.96	599.96	6.19%	2023年12月	不适用	不适用	否
补充流动资金	补充流动资金	19,900.15	19,900.08	19,900.08	100.00%	-	不适用	不适用	否
合 计	-	47,085.18	22,270.99	22,270.99	-	-	-	-	-
			变更原因：在对部分募投项目实施地点调整后，因部分场地、厂房、水电等公共设施可共用，将部
			分新建厂房调整为共用现有厂房，同时减少公共设施投入等。

决策程序：公司第六届董事会第三次会议审议通过了《变更部分募集资金项目实施地址、实施方式 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 及调整投资总额》的议案；公司第六届监事会第二次会议审议通过了《变更部分募集资金项目实施 地址、实施方式及调整投资总额》的议案；独立董事发表了同意意见。 保荐机构核查意见：民生证券股份有限公司出具了《民生证券股份有限公司关于徐州浩通新材料科 技股份有限公司变更部分募集资金项目实施地址、实施方式及调整投资总额等事项的核查意见》。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无

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